楊貴彬,林超然,韓國(guó)元,李 譚

(哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

黨的“十八大”報(bào)告指出:“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐,必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”,并強(qiáng)調(diào)“要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路”“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”。產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造，從低端的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向高端的、知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)升級(jí)，是提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力[1]，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵[2]，是實(shí)現(xiàn)“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變和提高中國(guó)綜合國(guó)力的必然選擇[3]。產(chǎn)業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中壓力重重，作為較強(qiáng)周期性產(chǎn)業(yè)，面臨贏利壓力，作為資本密集型產(chǎn)業(yè)面臨資本壓力，作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨競(jìng)爭(zhēng)壓力[4]。為形成產(chǎn)業(yè)持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力和增長(zhǎng)空間，在新一輪全球科技產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和競(jìng)爭(zhēng)中搶占發(fā)展先機(jī)，就必須將技術(shù)創(chuàng)新和專利布局作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主攻方向[5]，把本土企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為主要的戰(zhàn)略導(dǎo)向和目標(biāo)[6]。因此，無(wú)論從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推進(jìn)工業(yè)強(qiáng)國(guó)之路的角度，還是順應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)一體化，保證企業(yè)搶占國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)的角度，都需要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題的研究[7]，加快企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變[8]。這樣的背景下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就要由之前的要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變[9]，同時(shí)也是應(yīng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”所應(yīng)采取的戰(zhàn)略措施，以新技術(shù)為支撐，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理為保障提高中國(guó)產(chǎn)業(yè)整體水平與工業(yè)生產(chǎn)的獨(dú)立自主能力。

本研究的主要目的是了解和把握中國(guó)產(chǎn)業(yè)在當(dāng)前國(guó)際知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題，構(gòu)建高關(guān)鍵性、弱相關(guān)性和強(qiáng)鑒別能力的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)運(yùn)行效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)運(yùn)行效果進(jìn)行測(cè)度與評(píng)價(jià)；結(jié)合實(shí)證分析結(jié)果，提出提高中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的對(duì)策。為中國(guó)產(chǎn)業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高自主創(chuàng)新能力、品牌經(jīng)營(yíng)能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力提供有益的參考，從而推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化，提高裝備產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的知識(shí)資源配置效率，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。

1 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)關(guān)鍵指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

根據(jù)科學(xué)性、可操作性、目的性原則[10]構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并且考慮到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)特征及構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)的可操作性和代表性，本研究將基于相關(guān)研究，按照相應(yīng)的層級(jí)結(jié)構(gòu)建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基本框架。

1.1 總目標(biāo)層

綜合表達(dá)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的總體情況，表示創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的綜合指標(biāo)，分析創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平。

1.2 準(zhǔn)則層

將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)目標(biāo)進(jìn)一步分解，分為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化要素、產(chǎn)業(yè)升級(jí)要素以及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素3個(gè)一級(jí)指標(biāo)。

1.3 指標(biāo)層

采用具有可獲得性、可衡量性和可比性的指標(biāo)或者指標(biāo)群，對(duì)判斷層的每一個(gè)狀態(tài)進(jìn)行分析，對(duì)其數(shù)量表現(xiàn)、狀態(tài)表現(xiàn)和強(qiáng)度表現(xiàn)予以直接度量。

因此，綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)研究，將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)初選指標(biāo)體系構(gòu)建如表1所示。

表1 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)初選指標(biāo)體系

2 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)關(guān)鍵指標(biāo)識(shí)別

2.1 群組決策特征根法的基本原理

2.1.1 理想專家模型

群組決策特征根法是尋找評(píng)分向量與群體中各專家(S1,S2,…,SM)夾角之和最小的專家，也就是理想專家S*[11]。其中，G是1個(gè)決策系統(tǒng)，由m個(gè)決策主體構(gòu)成，系統(tǒng)中每個(gè)專家都要對(duì)單元評(píng)估，因此，如果有n個(gè)單元、m個(gè)專家，那么評(píng)估之后就構(gòu)成了(A1,A2,…,Am)，將評(píng)估之后的主體設(shè)為x∈[I,J](i=1,2,…,m;j=1,2,…,n)。xij與Aj之間正相關(guān)。Si和G構(gòu)成n維列向量xi和m×n階矩陣x[12]。

xi=(xi1,xi2,…,xin)T∈En，

2.1.2 相關(guān)定理

定理2：假設(shè)a0是XTX獲得最大特征值時(shí)對(duì)應(yīng)的特征向量，并且‖a0‖=1，就存在XTa0=KX*，即a0是權(quán)重向量。

定理3：設(shè)A,B為m×n階、n×m階的矩陣，則AB,BA就是相等的非0特征值。

2.1.3GEM計(jì)算方法

首先，G中的m個(gè)專家對(duì)n個(gè)單元評(píng)分，構(gòu)成的評(píng)估矩陣為

其次，將x轉(zhuǎn)置，通過(guò)與其本身進(jìn)行乘法運(yùn)算，得向量F，即：F=XTX。則評(píng)價(jià)的權(quán)重向量即為該向量F取極大值時(shí)對(duì)應(yīng)的向量。

在精度為ε的情況下，通過(guò)冪法來(lái)求得S*的評(píng)分向量x*。其算法為

3)令|zk→k+1|為zk與zk+1對(duì)應(yīng)分量的差值中絕對(duì)值最大的。然后用ε與|zk→k+1|做比較，如果后者小于前者，那么zk+1就是需要的x*；否則轉(zhuǎn)到2)。

對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)鍵性的判斷依據(jù)為其重要性[7]。對(duì)于區(qū)分指標(biāo)重要性的方法選擇訪問(wèn)和調(diào)查問(wèn)卷的形式對(duì)一些受過(guò)科班教育并且擁有一定溝通能力和相關(guān)領(lǐng)域研究經(jīng)歷的人員進(jìn)行調(diào)研，以增強(qiáng)數(shù)據(jù)的客觀性與科學(xué)性。故選取相關(guān)專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪談和調(diào)查問(wèn)卷，最終選擇15位專家進(jìn)行指標(biāo)的重要程度測(cè)定。本研究設(shè)計(jì)里克特7分量表法，將指標(biāo)重要程度分為7個(gè)等級(jí)，如表2所示。

2.2 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系篩選

本研究根據(jù)群組決策特征根法(GEM)對(duì)上述初選指標(biāo)進(jìn)行處理，通過(guò)15位專家的調(diào)查以及訪問(wèn)，得到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)專家評(píng)分，如表3所示。

表2 專家意見(jiàn)評(píng)分等級(jí)

表3 專家評(píng)分

1)運(yùn)用MATLAB程序得到矩陣F1

2)求乘積矩陣F1的特征根，得出最大特征根為單根的結(jié)果，最大特征根5 241.1，其對(duì)應(yīng)的特征向量為

3)對(duì)B′進(jìn)行單位化。

得到上述結(jié)果后，可以發(fā)現(xiàn)，單位化后的數(shù)據(jù)呈現(xiàn)兩極分化，并以0.055為界限，因此,選擇0.055作為區(qū)分依據(jù)，確定剔除掉權(quán)重小于0.055的評(píng)價(jià)指標(biāo)。最終創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中保留下來(lái)的指標(biāo)如表4所示。

表4 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)關(guān)鍵指標(biāo)體系

3 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)

本次評(píng)價(jià)專家組延用評(píng)價(jià)體系論證專家組，由各專家根據(jù)評(píng)價(jià)模型，對(duì)各功能的準(zhǔn)則層、指標(biāo)層的重要性給予評(píng)價(jià)。用層次分析法(AHP)的1～9標(biāo)度法，并根據(jù)模糊程度對(duì)三角模糊數(shù)的下界l和上界u進(jìn)行確定[13]。標(biāo)度信息如表5所示。

層次分析法是通過(guò)將復(fù)雜問(wèn)題中的各影響因素劃分為互相聯(lián)系的有序?qū)?，根?jù)相關(guān)專家對(duì)客觀實(shí)際的模糊判斷，對(duì)不同層次的相對(duì)重要性給出定量地表示，再利用判斷矩陣求解特征向量的方法確定全部元素相對(duì)重要性次序的權(quán)系數(shù)[14]。根據(jù)專家打分結(jié)果與和積法計(jì)算整理出的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素重要度[15]如表6～9所示。

表5 判斷矩陣標(biāo)度(1～9)及其含義

綜合表6～9，得到全部指標(biāo)最終得分及排序，如表10所示。

表6 一級(jí)指標(biāo)重要性評(píng)價(jià)權(quán)重及CI/CR值

表7 結(jié)構(gòu)優(yōu)化相關(guān)指標(biāo)重要性評(píng)價(jià)權(quán)重及CI/CR值

表8 產(chǎn)業(yè)升級(jí)相關(guān)指標(biāo)重要性評(píng)價(jià)權(quán)重及CI/CR值

表9 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)相關(guān)指標(biāo)重要性評(píng)價(jià)權(quán)重及CI/CR值

表10 全部指標(biāo)最終得分及排序

4 評(píng)價(jià)結(jié)果分析

根據(jù)表10繪制二級(jí)指標(biāo)得分如圖1所示。

圖1 二級(jí)指標(biāo)得分

新型工業(yè)化進(jìn)程指數(shù)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)增加值占服務(wù)業(yè)增加值比重、R&D經(jīng)費(fèi)與GDP之比以及每萬(wàn)名就業(yè)人員R&D人員全時(shí)當(dāng)量得分較高，分?jǐn)?shù)在0.12～0.14之間，其與其他指標(biāo)存在明顯的差距，評(píng)分結(jié)果具有顯著性?？梢?jiàn)新型工業(yè)化進(jìn)程指數(shù)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)增加值占服務(wù)業(yè)增加值比重、R&D經(jīng)費(fèi)與GDP之比以及每萬(wàn)名就業(yè)人員R&D人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響較大，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注其長(zhǎng)期發(fā)展。

同時(shí)，每萬(wàn)名就業(yè)人員R&D人員全時(shí)當(dāng)量、發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量與R&D經(jīng)費(fèi)之比、服務(wù)業(yè)增加值占GDP比重、居民消費(fèi)率、城鎮(zhèn)化率、高技術(shù)產(chǎn)品出口額占貨物出口額比重以及主要規(guī)模經(jīng)濟(jì)行業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度等指標(biāo)得分較低，發(fā)展情況欠佳，應(yīng)當(dāng)注重對(duì)其進(jìn)行提升。

根據(jù)表10可繪制一級(jí)指標(biāo)得分如圖2所示。

圖2 一級(jí)指標(biāo)得分

由圖2可知，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的得分最高，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成為帶動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要力量，產(chǎn)業(yè)升級(jí)得分次之，最后是結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)，該指標(biāo)相比其他兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)，存在一定的得分上升空間，需要集中力量重點(diǎn)攻克。

5 結(jié)論及建議

新型工業(yè)化進(jìn)程指數(shù)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)增加值占服務(wù)業(yè)增加值比重、R&D經(jīng)費(fèi)與GDP之比以及每萬(wàn)名就業(yè)人員R&D人員全時(shí)當(dāng)量對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響較大，是表現(xiàn)較好的指標(biāo)。每萬(wàn)名就業(yè)人員R&D人員全時(shí)當(dāng)量、發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量與R&D經(jīng)費(fèi)之比、服務(wù)業(yè)增加值占GDP比重、居民消費(fèi)率、城鎮(zhèn)化率、高技術(shù)產(chǎn)品出口額占貨物出口額比重以及主要規(guī)模經(jīng)濟(jì)行業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度等指標(biāo)得分較低，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注這些指標(biāo)的長(zhǎng)期發(fā)展。

因此，為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)，應(yīng)制定合理知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化，產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)、企業(yè)積極實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)與保護(hù)的協(xié)同發(fā)展有助于新產(chǎn)品市場(chǎng)的構(gòu)建。同時(shí)要營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，建立基于互聯(lián)網(wǎng)+形成的全球科技成果市場(chǎng)化網(wǎng)絡(luò)。推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化能力提升，政府牽頭，組織科研機(jī)構(gòu)、院校、企業(yè)等舉辦成果發(fā)布、項(xiàng)目洽談、專題講座、企業(yè)技術(shù)診斷等多種活動(dòng)，推動(dòng)技術(shù)成果引進(jìn)，推動(dòng)各類專家、技術(shù)人才與科研院校合作，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體的發(fā)展，拓展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及體系對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)現(xiàn)提供制度基礎(chǔ)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理?xiàng)l例與法律制度為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供法律保障。