李星玥

摘要：環(huán)境保護(hù)檔案的管理辦法和相關(guān)規(guī)范推動(dòng)了環(huán)境保護(hù)檔管理的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化，為我國(guó)環(huán)境保護(hù)事業(yè)提供科研參考和決策依據(jù)。為了適應(yīng)新形勢(shì)下環(huán)境保護(hù)檔案管理的要求，2016年重新修訂了《環(huán)境保護(hù)檔案管理辦法》，于2017年3月1日起施行。通過對(duì)比原辦法及聯(lián)系相關(guān)法律標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其主要內(nèi)容進(jìn)行了分析和解讀。修訂后的《辦法》與《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》的要求相符合，與垂直管理制度改革相適應(yīng)，注重?cái)?shù)字時(shí)代的檔案信息化建設(shè)，但仍存在與國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革不相適應(yīng)、概念界定尚需完善、歸檔整理的標(biāo)準(zhǔn)和要求有待更新等不足。

關(guān)鍵詞：環(huán)境保護(hù)檔案 檔案信息化 部門規(guī)章

Abstract： The management methods and rele？ vant specifications of environmental protection ar？ chives promote the scientization， standardization and institutionalization of environmental protection archives management， and provide scientific re？ search reference and decision- making basis for China’s environmental protection undertakings. In order to meet the requirements of environmental protection archives management under the new sit？ uation， the measures for the management of envi？ ronmental protection archives in 1994 were revised and implemented from March 1， 2017. By compar？ ing the original measures and related legal stan？ dards， this paper analyzes and interprets its main contents. The revised measures are consistent with the requirements of the environmental protec？ tion law of the people’s Republic of China， adapt to the reform of vertical management system， and pay attention to the construction of archives infor？ matization in the digital age. However， there are still some deficiencies， such as the institutional re？ form of the State Council does not adapt， the con？ cept definition needs to be improved， and the stan？ dards and requirements for archiving and sorting need to be updated.

Keywords： Environmental protection Archives；Archives formalization；Departmental rules

我國(guó)先后制定了一系列環(huán)境保護(hù)檔案管理規(guī)定和辦法，推動(dòng)了環(huán)境保護(hù)檔案管理的科學(xué)化、規(guī)范化和制度化，為我國(guó)環(huán)境保護(hù)事業(yè)提供科研參考和決策依據(jù)。1988年，《環(huán)境保護(hù)檔案管理暫行規(guī)定》印發(fā)，推動(dòng)環(huán)境保護(hù)檔案管理走向規(guī)范化。1994年《環(huán)境保護(hù)檔案管理辦法》[1]（以下簡(jiǎn)稱“1994年《辦法》”）發(fā)布，同時(shí)廢止了《環(huán)境保護(hù)檔案管理暫行規(guī)定》。但1994年《辦法》的發(fā)布至今已有二十余年，我國(guó)環(huán)境保護(hù)工作的內(nèi)容和形式都發(fā)生了重大改變，生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)內(nèi)部垂直管理改革，環(huán)境保護(hù)部門職能不斷擴(kuò)展，環(huán)境保護(hù)檔案涉及內(nèi)容日益復(fù)雜。為了適應(yīng)新時(shí)期環(huán)境保護(hù)檔案管理的新要求和新目標(biāo)，2016年，《環(huán)境保護(hù)檔案管理辦法》[2]（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）被重新修訂，并于2017年3月1日起施行。本文在解讀《辦法》主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上分析其特點(diǎn)，并對(duì)不足之處提出了改進(jìn)意見。

環(huán)境保護(hù)檔案修訂具有雙向需要。在檔案工作方面，隨著環(huán)境保護(hù)工作內(nèi)容的不斷擴(kuò)展，重新修訂《環(huán)境保護(hù)檔案的管理辦法》，實(shí)現(xiàn)檔案管理工作和環(huán)境保護(hù)工作的深度結(jié)合，不僅在一定程度上豐富了檔案工作的內(nèi)涵，還有利于多層次拓展檔案的價(jià)值。在環(huán)境保護(hù)方面，檔案為生態(tài)環(huán)境治理提供科學(xué)決策依據(jù)和參考，有利于加快推動(dòng)我國(guó)生態(tài)環(huán)境治理體系的構(gòu)建，提高生態(tài)環(huán)境治理能力。因此，《辦法》的修訂既是加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)檔案管理工作的現(xiàn)實(shí)需要，也是推進(jìn)生態(tài)環(huán)境治理體系建設(shè)的必然要求。

（一）加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)檔案管理工作的現(xiàn)實(shí)需要

隨著生態(tài)環(huán)境問題日趨復(fù)雜嚴(yán)重和機(jī)構(gòu)改革的不斷推進(jìn)，我國(guó)環(huán)境保護(hù)工作的職能和內(nèi)容發(fā)生了重大的變化，這也意味著1994年《辦法》難以滿足新形勢(shì)下環(huán)境保護(hù)檔案管理的需要。環(huán)境保護(hù)檔案的管理水平將直接影響到環(huán)境保護(hù)業(yè)務(wù)活動(dòng)的開展及質(zhì)量水平，重新修訂環(huán)境保護(hù)檔案管理辦法有利于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)檔案資源建設(shè)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)檔案管理的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化和數(shù)字化管理，對(duì)推動(dòng)我國(guó)環(huán)境保護(hù)事業(yè)發(fā)展具有重要意義。因此，為進(jìn)一步做好環(huán)境保護(hù)檔案管理工作，充分發(fā)揮環(huán)境保護(hù)檔案的資政參考和科學(xué)研究作用，對(duì)1994年《辦法》進(jìn)行修訂就變得十分必要。修訂辦法有利于更好地落實(shí)環(huán)境保護(hù)部門檔案工作責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)同級(jí)環(huán)境保護(hù)主管部門檔案工作的監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)檔案業(yè)務(wù)建設(shè)，推動(dòng)檔案日常管理和檔案信息化建設(shè)，提升檔案管理、開發(fā)和利用等方面的工作水平，不斷提高信息技術(shù)環(huán)境下檔案保管和利用的效能。

（二）推進(jìn)生態(tài)環(huán)境治理體系建設(shè)的必然要求

環(huán)境保護(hù)檔案是環(huán)境保護(hù)工作真實(shí)的歷史記錄，是環(huán)境管理、環(huán)境治理和應(yīng)急決策的重要基礎(chǔ)和科學(xué)依據(jù)。黨和國(guó)家檔案主管部門已經(jīng)越來(lái)越意識(shí)到健全環(huán)境保護(hù)檔案資源管理體系的重要性。重新修訂1994年《辦法》可以為我國(guó)環(huán)境保護(hù)檔案規(guī)范化、科學(xué)化管理提供更為全面的指導(dǎo)和規(guī)范，充分發(fā)揮檔案在生態(tài)環(huán)境治理中的作用，加快構(gòu)建生態(tài)環(huán)境保護(hù)治理機(jī)制，加快推動(dòng)我國(guó)治理能力現(xiàn)代化?！掇k法》強(qiáng)化了非行政手段在環(huán)境治理中的作用，同時(shí)推動(dòng)了多方主體共治，有利于打造多主體在檔案管理和環(huán)境治理中的良性互動(dòng)模式。在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，在充分發(fā)揮政府主導(dǎo)作用的基礎(chǔ)上，讓企業(yè)和公眾能夠共同參與到我國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)事業(yè)和檔案管理事業(yè)之中，有利于構(gòu)建責(zé)權(quán)明確、多方參與、科學(xué)高效的現(xiàn)代生態(tài)環(huán)境治理體系。通過環(huán)境保護(hù)檔案的制度化管理，為生態(tài)環(huán)境治理和生態(tài)文明建設(shè)提供科學(xué)參考和有效問責(zé)基礎(chǔ)。

《辦法》由8章構(gòu)成，共32項(xiàng)條款。其中，第一部分總則闡述了《辦法》的制定目的、制定依據(jù)、管理對(duì)象和管理體制；第二部分明確了各部門、機(jī)構(gòu)和單位的檔案工作職責(zé)；第三部分從文件材料的歸檔、檔案管理和檔案利用等環(huán)節(jié)規(guī)范了環(huán)境保護(hù)檔案管理的要求，第四部分列出環(huán)境保護(hù)檔案工作中的獎(jiǎng)懲措施和實(shí)施時(shí)間。

（一）《辦法》的制定目的、制定依據(jù)、管理對(duì)象和管理體制

《辦法》的第一條包括制定目的和制定依據(jù)兩項(xiàng)內(nèi)容。與1994年《辦法》相比，制定目的由“加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)檔案管理”到“加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)檔案的形成、管理和保護(hù)工作”，在檔案管理流程上更加強(qiáng)調(diào)檔案的“形成”和“保護(hù)”，要求環(huán)境保護(hù)部門的檔案管理機(jī)構(gòu)注重前端控制和全程管理，以確保檔案的真實(shí)性和完整性?！掇k法》在充分結(jié)合環(huán)境保護(hù)工作實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，依據(jù)最新修訂的《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》（以下簡(jiǎn)稱《環(huán)保法》）[3]等法律法規(guī)制定而成，具體表現(xiàn)為：修訂后的《環(huán)保法》突出強(qiáng)調(diào)了政府、企業(yè)和公民在生態(tài)環(huán)境保護(hù)方面的應(yīng)盡責(zé)任和法定義務(wù)；與之對(duì)應(yīng)，《辦法》新增內(nèi)容規(guī)定了文件（項(xiàng)目）承辦單位的檔案工作職責(zé)，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)在環(huán)境保護(hù)檔案管理工作中的職責(zé)義務(wù)。《環(huán)保法》順應(yīng)數(shù)字時(shí)代的新要求，在第七條中新增“促進(jìn)環(huán)境保護(hù)信息化建設(shè)”規(guī)定，以推動(dòng)環(huán)境保護(hù)工作的高效科學(xué)開展，便于進(jìn)行環(huán)保監(jiān)察和考核，《辦法》第九條對(duì)應(yīng)新增環(huán)境保護(hù)部門的檔案信息化建設(shè)內(nèi)容。

《辦法》的第二條相對(duì)明確地規(guī)定了管理對(duì)象的范圍，界定了環(huán)境保護(hù)檔案的概念。其中，環(huán)境保護(hù)檔案的形成部門由1994年《辦法》所表述的“各級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門及其直屬單位”到“各級(jí)環(huán)境保護(hù)主管部門及其派出機(jī)構(gòu)、直屬單位”。該變化與生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)內(nèi)部垂直管理制度改革相一致，縣級(jí)生態(tài)環(huán)境部門被調(diào)整為市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門的派出機(jī)構(gòu)，因此，《辦法》中對(duì)檔案形成部門的表述也進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整。此外，《辦法》的管理對(duì)象范圍擴(kuò)大，不僅包括1994年《辦法》中所指的在環(huán)境保護(hù)活動(dòng)中直接形成的歷史記錄，現(xiàn)在的管理對(duì)象也包括了間接歷史記錄，并列舉了環(huán)境保護(hù)檔案管理的主要類型。

《辦法》的第三條和第四條規(guī)定了環(huán)境保護(hù)檔案工作管理體系。在檔案工作管理原則方面，環(huán)境保護(hù)檔案管理始終堅(jiān)持“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理”，既與1994年《辦法》一脈相承，也與我國(guó)檔案法一貫表述的檔案管理原則要求相一致。在1994年《辦法》的基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)了國(guó)家檔案行政管理部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督，更加注重檔案的專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化管理。然而，2020年新修訂的《中華人民共和國(guó)檔案法》將“檔案行政管理部門”改為“檔案主管部門”，順應(yīng)地方機(jī)構(gòu)改革，充分發(fā)揮黨管檔案的優(yōu)勢(shì)；然而《辦法》仍采用“檔案行政管理部門”的說法，與新《檔案法》不符，有待調(diào)整。

（二）《辦法》明確了各部門、機(jī)構(gòu)和單位的職責(zé)

《辦法》的第五條對(duì)環(huán)境保護(hù)檔案管理人員的業(yè)務(wù)水平有了更高的要求。與1994年《辦法》相比，不再將“檔案工作人員及其職責(zé)”作為辦法的一部分單獨(dú)進(jìn)行規(guī)定，而是將檔案管理人員職責(zé)融入環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)檔案管理職責(zé)中進(jìn)行規(guī)定，更加簡(jiǎn)潔。相關(guān)表述不再僅是“配備專職或者兼職檔案工作人員”，而是對(duì)環(huán)境保護(hù)檔案管理人員的個(gè)人思想品德、職業(yè)道德修養(yǎng)、業(yè)務(wù)知識(shí)水平和檔案工作能力等方面進(jìn)行了明確要求。

《辦法》的第六條和第七條要求，環(huán)境保護(hù)部門在充分考慮檔案工作可能面臨的問題與需求的基礎(chǔ)上，提前制定年度工作規(guī)劃和編制財(cái)政預(yù)算，并列入本部門的發(fā)展規(guī)劃之中，并定期開展審計(jì)和考核，以促進(jìn)部門工作與檔案工作的協(xié)同發(fā)展，穩(wěn)步推進(jìn)環(huán)境保護(hù)檔案管理工作。

《辦法》的第八條規(guī)定，環(huán)境保護(hù)部門應(yīng)當(dāng)明確文件材料的具體接收范圍，以便開展文件材料的歸檔工作，與1994年《辦法》相比，在歸檔規(guī)定中重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了撤銷或者合并部門的檔案接收問題，充分考慮到了我國(guó)環(huán)保機(jī)構(gòu)內(nèi)部改革所導(dǎo)致的部門檔案接收問題，預(yù)防檔案散失或遭到損害。

《辦法》的第九條由原來(lái)的“管理現(xiàn)代化”進(jìn)一步明確到“信息化建設(shè)”，包括數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化等方面，更加注重對(duì)電子檔案的全程管理和環(huán)境保護(hù)檔案的數(shù)字化建設(shè)，強(qiáng)調(diào)文檔一體化管理。隨著科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展，數(shù)字設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、計(jì)算機(jī)技術(shù)等為環(huán)境保護(hù)檔案管理提供了更便捷、高效的方式，同時(shí)也要求加快實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)檔案信息化管理。

《辦法》的第十條、第十一條和第十二條規(guī)定了環(huán)境保護(hù)部門在加強(qiáng)檔案基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和保障檔案管理人員待遇等方面的具體職責(zé)，為環(huán)境保護(hù)檔案的信息化和現(xiàn)代化管理提供相關(guān)物質(zhì)和人才支持。環(huán)境保護(hù)部門要為環(huán)境保護(hù)檔案的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化管理提供必要條件，不僅需要為檔案安全管理配備硬件設(shè)施和軟件支持，還要確保檔案管理人員能夠參與培訓(xùn)、交流、培養(yǎng)和選拔等。

《辦法》的第十三條規(guī)定環(huán)境保護(hù)部門應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)，在保障國(guó)家信息安全、維護(hù)國(guó)家利益的前提下，合理合法合規(guī)開展環(huán)境保護(hù)檔案有效利用。環(huán)境保護(hù)檔案是污染防治和生態(tài)治理的科學(xué)依據(jù)，其科學(xué)技術(shù)等內(nèi)容可能涉及國(guó)家秘密，因此需要依照相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行信息公開和檔案利用。此規(guī)定既有利于保障國(guó)家信息安全，防止涉密檔案信息外泄，又是依法管檔的具體表現(xiàn)，有利于推動(dòng)信息公開，促進(jìn)環(huán)境保護(hù)檔案信息資源的合理利用。

《辦法》的第十四條明確規(guī)定了環(huán)境保護(hù)部門的檔案管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。在1994年《辦法》的基礎(chǔ)上，新增了編制檔案管理經(jīng)費(fèi)年度預(yù)算和檔案信息化的職責(zé)，并強(qiáng)調(diào)了環(huán)境保護(hù)檔案的歸檔、移交、統(tǒng)計(jì)、協(xié)調(diào)等工作，對(duì)職責(zé)進(jìn)行更為詳盡具體的規(guī)定。

《辦法》的第十五條新增了關(guān)于環(huán)境保護(hù)部門的文件（項(xiàng)目）承辦單位的職責(zé)內(nèi)容，不僅要求環(huán)境保護(hù)部門做好檔案管理工作，也強(qiáng)調(diào)了企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的環(huán)境保護(hù)檔案管理責(zé)任。文件（項(xiàng)目）承辦單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際情況制定各種重大項(xiàng)目的檔案管理規(guī)定，不僅需要負(fù)責(zé)本單位環(huán)境保護(hù)文件材料的收集、整理和歸檔等工作，還需要督促和指導(dǎo)承辦人做好環(huán)境保護(hù)文件材料的分類、整理和移交等工作。環(huán)境保護(hù)部門的文件（項(xiàng)目）承辦單位的職責(zé)規(guī)定既體現(xiàn)了國(guó)家治理的多主體治理理念，又有利于檔案管理的前端控制，保證檔案的完整性和真實(shí)性。

（三）《辦法》規(guī)定了環(huán)境保護(hù)文件材料歸檔、檔案的管理和利用要求

《辦法》的第十六條、第十七條和第十八條規(guī)定了環(huán)境保護(hù)文件材料歸檔的要求。第十六條規(guī)定應(yīng)當(dāng)對(duì)環(huán)境保護(hù)部門重要的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行文件材料歸檔，在1994年《辦法》的基礎(chǔ)上，針對(duì)環(huán)境監(jiān)測(cè)、污染防治和監(jiān)察執(zhí)法等業(yè)務(wù)活動(dòng)提出了明確的歸檔要求。第十七條強(qiáng)調(diào)了專項(xiàng)工作和各類重大項(xiàng)目文件材料歸檔的重要性，并且要求對(duì)歸檔進(jìn)行定期檢查，以保證部門工作的順利開展，并實(shí)現(xiàn)有力問責(zé)。第十八條規(guī)定了環(huán)境保護(hù)文件材料歸檔工作的一般完成時(shí)間，并對(duì)重大會(huì)議和活動(dòng)、科研項(xiàng)目、建設(shè)項(xiàng)目、儀器設(shè)備等文件材料的歸檔時(shí)間進(jìn)行了明確規(guī)定；與1994年《辦法》相比，細(xì)化了各種類型文件材料的歸檔時(shí)間要求。

《辦法》的第十九條至第二十五條分別從分類、著錄、標(biāo)引、檢查、鑒定、銷毀、移交等環(huán)節(jié)規(guī)定了環(huán)境保護(hù)檔案的管理辦法。第十九條針對(duì)環(huán)境保護(hù)檔案形成較為分散、載體多樣、內(nèi)容豐富的特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)了環(huán)境保護(hù)部門應(yīng)當(dāng)在檔案管理過程中考慮到不同門類和各種載體檔案的分散保存問題。

《辦法》的第二十條明確了環(huán)境保護(hù)檔案進(jìn)行分類、著錄和標(biāo)引的參照依據(jù)以及不同類別文件資料的整理依據(jù)（見表1）。然而其參照依據(jù)目前已難以滿足環(huán)境保護(hù)檔案管理實(shí)際工作的需要，比如《中國(guó)檔案分類法環(huán)境保護(hù)檔案分類表》制定至今已有二十多年，生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作的職能和內(nèi)容已發(fā)生了重大的變化，分類表已難以滿足新形勢(shì)下檔案管理的需要?！董h(huán)境保護(hù)檔案著錄細(xì)則》（HJ/T 9—1995）于1995年制定實(shí)施，制訂標(biāo)準(zhǔn)的主要依據(jù)《檔案著錄規(guī)則》（GB/T3792.5—85）被《檔案著錄規(guī)則》（DA/ T18—1999）所代替，并進(jìn)行了較大修訂；而環(huán)境保護(hù)檔案著錄尚未做出相應(yīng)調(diào)整，不利于檔案信息的查閱利用。

《辦法》的第二十一條、第二十二條和第二十三條規(guī)定了環(huán)境保護(hù)部門的檔案管理機(jī)構(gòu)定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查、鑒定和銷毀的要求。檔案的鑒定與銷毀等管理工作需要通過各部門的專業(yè)人員互相配合，形成鑒定小組，從歷史、全面、長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光判斷檔案的價(jià)值，出具鑒定報(bào)告，確認(rèn)保管期限和需要銷毀的檔案。鑒定方面的要求與1994年《辦法》一脈相承，始終要求發(fā)揮鑒定小組的作用，在其基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)負(fù)責(zé)人的參與，優(yōu)化了鑒定小組的人員構(gòu)成。

《辦法》的第二十四條和第二十五條針對(duì)環(huán)境保護(hù)部門和文件（項(xiàng)目）承辦單位的工作人員變動(dòng)時(shí)的移交進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定，以確保環(huán)境保護(hù)檔案能被妥善保管，不被帶走或者毀棄，充分考慮到了機(jī)構(gòu)調(diào)整和人員變動(dòng)所帶來(lái)的檔案移交問題。

《辦法》的第二十六條、第二十七條和第二十八條規(guī)定了環(huán)境保護(hù)檔案的利用要求，對(duì)環(huán)境保護(hù)部門的檔案管理機(jī)構(gòu)、環(huán)境保護(hù)部門和利用環(huán)境保護(hù)檔案的單位或者個(gè)人的責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行了規(guī)定。1994年《辦法》的檔案開發(fā)利用以編制檢索工具、開展各類參考資料的編研工作為主；《辦法》的環(huán)境保護(hù)檔案開發(fā)利用則強(qiáng)調(diào)檔案信息資源的數(shù)字化整合和深層次開發(fā)，不再只是停留在對(duì)檔案資源的一次信息加工，而是利用通過分析、綜合信息形成科學(xué)技術(shù)知識(shí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為制訂環(huán)境保護(hù)研究計(jì)劃、優(yōu)化環(huán)保技術(shù)方案等提供決策依據(jù)。

（四）《辦法》規(guī)定了環(huán)境保護(hù)檔案管理的獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

《辦法》的第二十九條和第三十條規(guī)定了環(huán)境保護(hù)檔案管理的獎(jiǎng)勵(lì)與處罰措施。第二十九條明確了應(yīng)當(dāng)給予表?yè)P(yáng)、表彰或者獎(jiǎng)勵(lì)的事跡類型。第三十條規(guī)定了違反環(huán)境保護(hù)檔案工作管理的處罰措施，在1994年《辦法》的基礎(chǔ)上，增加了“追究刑事責(zé)任”的規(guī)定，對(duì)于違反相關(guān)法律、行政法規(guī)的行為，需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，是確保環(huán)境保護(hù)部門實(shí)現(xiàn)科學(xué)高效管理的法制保障，既體現(xiàn)了依法管檔理念，也體現(xiàn)了我國(guó)對(duì)環(huán)境保護(hù)檔案管理工作的重視。

《辦法》的第三十一條考慮到各地方的監(jiān)測(cè)規(guī)范和環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而所不同，規(guī)定了地方各級(jí)環(huán)境保護(hù)主管部門在具體實(shí)施方面可以在結(jié)合本地實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，因地制宜制定實(shí)施細(xì)則并上報(bào)備案，考慮到了《辦法》實(shí)施的針對(duì)性和可操作性。第三十二條明確《辦法》自2017年3月1日起施行。

（一）遵循新《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定

《辦法》內(nèi)容與新《環(huán)保法》的要求相一致，我國(guó)于2014年根據(jù)環(huán)境保護(hù)事業(yè)的實(shí)際發(fā)展情況，適時(shí)調(diào)整了環(huán)境保護(hù)的理念，再次突出強(qiáng)調(diào)了環(huán)境保護(hù)的重要性；進(jìn)一步完善健全了各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)制度，推動(dòng)環(huán)境保護(hù)法規(guī)體系建設(shè)；注重企業(yè)的環(huán)境保護(hù)履責(zé)問題責(zé)任并詳細(xì)明確了公民參與環(huán)境保護(hù)的責(zé)任和義務(wù)，構(gòu)建了多方參與、綜合治理的環(huán)境保護(hù)格局。[4]《辦法》也隨《環(huán)保法》進(jìn)行了調(diào)整，如關(guān)注環(huán)境保護(hù)檔案的形成，強(qiáng)調(diào)前端控制和全程管理；對(duì)歸檔管理規(guī)定更為細(xì)化，推動(dòng)環(huán)境保護(hù)檔案管理規(guī)范化；強(qiáng)調(diào)文件（項(xiàng)目）承辦單位的職責(zé)；強(qiáng)調(diào)企業(yè)的檔案工作責(zé)任等。

（二）適應(yīng)垂直管理制度改革

2016年9月，黨中央、國(guó)務(wù)院根據(jù)新時(shí)期的新要求對(duì)地方環(huán)境保護(hù)管理體制進(jìn)行根本性改革，印發(fā)《關(guān)于省以下環(huán)保機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)監(jiān)察執(zhí)法垂直管理制度改革試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》[5]。此次內(nèi)部改革將縣級(jí)生態(tài)環(huán)境部門調(diào)整為市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門的派出機(jī)構(gòu)，有利于進(jìn)一步明確權(quán)責(zé)、落實(shí)職責(zé)、有力問責(zé)?！掇k法》根據(jù)環(huán)保系統(tǒng)的體制改革作出調(diào)整，強(qiáng)調(diào)了“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理”的管理原則，并明確了環(huán)境保護(hù)部門、檔案管理機(jī)構(gòu)、文件（項(xiàng)目）承辦單位各自的檔案管理職責(zé)，有利于明確權(quán)責(zé)、依法管檔。

（三）注重檔案信息化建設(shè)

《辦法》多次強(qiáng)調(diào)檔案信息化建設(shè)，不僅將其列入環(huán)境保護(hù)部門檔案工作職責(zé)，并從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人才配備等方面提出信息化建設(shè)的保障措施。順應(yīng)數(shù)字時(shí)代的檔案管理要求，提出加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)檔案管理的信息化建設(shè)，并從數(shù)字化、智能化和網(wǎng)絡(luò)化等方面提出檔案管理要求，更加注重檔案資源的數(shù)字整合，強(qiáng)調(diào)智能技術(shù)在檔案管理中的應(yīng)用。此外，在檔案信息化建設(shè)中格外注重電子文件的管理。第二條明確將電子文件作為環(huán)境保護(hù)檔案的主要類型列出，并且對(duì)電子文件的管理進(jìn)行規(guī)定。第十四條強(qiáng)調(diào)電子文件的全過程管理工作，不僅注重部門紙質(zhì)檔案的數(shù)字化建設(shè)，還關(guān)注電子文件歸檔和電子檔案管理問題。

首先，《辦法》需要與國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革相適應(yīng)。2018年3月，國(guó)務(wù)院針對(duì)中國(guó)環(huán)保部門存在職責(zé)交叉重復(fù)、多頭治理、監(jiān)管有待提升的問題，將原本分散在各部委的環(huán)境保護(hù)職責(zé)進(jìn)行整合，重組成生態(tài)環(huán)境部，推進(jìn)統(tǒng)一管理和有效監(jiān)察。國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革導(dǎo)致相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)檔案管理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范也應(yīng)當(dāng)隨之調(diào)整，如術(shù)語(yǔ)“環(huán)境保護(hù)檔案”應(yīng)當(dāng)被統(tǒng)一修訂為“生態(tài)環(huán)境檔案”，《環(huán)境保護(hù)檔案管理辦法》應(yīng)當(dāng)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部的主要職能和業(yè)務(wù)活動(dòng)重新修訂檔案管理辦法。

其次，《辦法》對(duì)“環(huán)境保護(hù)檔案”的概念界定尚需完善。與1994年《辦法》相比，《辦法》的第二條在環(huán)境保護(hù)檔案的概念界定中刪去了“直接形成的”種差限定，環(huán)境保護(hù)檔案的管理范圍不僅包括直接形成的歷史記錄，還將間接形成的派生性歷史記錄也納入其中，將派生性資料進(jìn)行歸檔保存。一方面，這些資料雖然具有一定的科研研究和決策參考價(jià)值，但其并不具備檔案的憑證價(jià)值；另一方面，從實(shí)際管理情況看，過于寬泛的界定會(huì)影響《辦法》對(duì)環(huán)境保護(hù)檔案管理工作的指導(dǎo)性和可操作性。

最后，部分類別文件資料歸檔整理的標(biāo)準(zhǔn)和要求需要更新。如考慮到環(huán)境保護(hù)部門業(yè)務(wù)活動(dòng)的信息化程度和管理體系建設(shè)現(xiàn)代化程度，針對(duì)照片資料的整理歸檔需要將《數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范》（DA/T 50—2014）等規(guī)范列為依據(jù)參考；人事文件材料的整理歸檔依照《干部人事檔案材料收集歸檔規(guī)定》（中組發(fā)〔2009〕12號(hào)），而該規(guī)定被2018年11月20日起施行的《干部人事檔案工作條例》所替代，《辦法》應(yīng)當(dāng)與其他相關(guān)環(huán)境保護(hù)檔案管理法規(guī)政策和標(biāo)準(zhǔn)制度同步調(diào)整。

《辦法》的修訂標(biāo)志著我國(guó)環(huán)境保護(hù)檔案管理工作正在逐漸走向制度化、信息化和體系化，這是提高我國(guó)環(huán)境保護(hù)能力、促進(jìn)檔案事業(yè)發(fā)展的有力舉措。但是隨著我國(guó)生態(tài)環(huán)境事業(yè)的不斷發(fā)展，生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作的職能和內(nèi)容的不斷變化，環(huán)境保護(hù)檔案管理辦法也應(yīng)不斷調(diào)整，為進(jìn)一步做好生態(tài)環(huán)境檔案管理工作提供決策依據(jù)，為我國(guó)生態(tài)環(huán)保事業(yè)和其他社會(huì)事業(yè)服務(wù)的推進(jìn)奠定基礎(chǔ)。

注釋及參考文獻(xiàn)：

[1]環(huán)境保護(hù)檔案管理辦法[J].交通環(huán)保，1994（06）：2-5.

[2]環(huán)境保護(hù)檔案管理辦法[J].中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院公報(bào)，2017（21）：31-35.

[3]生態(tài)環(huán)境部.中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法[EB/OL].（2014-04-25）[2021-10-30]. https：//www. mee.gov.cn/ywgz/fgbz/fl/201404/t20140425_271040. shtml.

[4]孔祥金，金晟，李義，等.《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》解讀[J].國(guó)土資源科普與文化，2015（3）：37-39.

[5]丁瑤瑤.《關(guān)于省以下環(huán)保機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)監(jiān)察執(zhí)法垂直管理制度改革試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》印發(fā)，垂直管理是“底盤性”制度改革[J].環(huán)境經(jīng)濟(jì)，2016（Z7）：38-45.

作者單位：中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院