羋斐斐 倪超軍 于安琪

(1．對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，北京 100029；2．石河子大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 石河子 832000)

一、引言

改革開放以來，我國堅(jiān)持積極引進(jìn)外資政策，特別是加入WTO以來，日益開放的環(huán)境與不斷發(fā)展的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)吸引了更多外資流入?！?019年世界投資報(bào)告》顯示，在全球外商直接投資(FDI)連續(xù)第三年下降的情況下，2018年中國吸收外資仍逆勢上升，達(dá)1390億美元，占全球外資總量的10%以上，排名全球第二?？梢姡覈谖Y本流入方面取得了巨大成就，外資流入對中國起到了創(chuàng)造就業(yè)、擴(kuò)大貿(mào)易、升級技術(shù)與推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長等作用[1]。合資企業(yè)在改革開放之初是我國吸引外資流入的唯一途徑，在我國引進(jìn)外資發(fā)展歷程中始終扮演著重要的角色，直到2018年我國以合資形式利用外商直接投資占總利用外資的比例仍達(dá)到25.56%。合資企業(yè)是生產(chǎn)要素國際流動(dòng)后，東道國生產(chǎn)要素與母國生產(chǎn)要素合作生產(chǎn)的重要形式，相比其他形式的外商直接投資，如外商獨(dú)資企業(yè)，合資企業(yè)的生產(chǎn)要素國際合作更加深入，合資企業(yè)中本土投資者不僅投入要素，而且與跨國公司共同經(jīng)營管理企業(yè)，研究合資企業(yè)對本土投資者的影響有助于深入理解引進(jìn)外資的本質(zhì)及其經(jīng)濟(jì)影響，為國家引資引智引技并舉的利用外資政策提供依據(jù)。

自Caves開始[2]，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出逐漸成為學(xué)者們研究的熱點(diǎn)，尤其是發(fā)展中國家的FDI技術(shù)溢出問題，并取得了豐富的研究成果。雖然FDI溢出效應(yīng)在理論上是存在的，實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果卻截然不同[3][4][5][6]。關(guān)于外資進(jìn)入對本土企業(yè)創(chuàng)新的影響研究，林進(jìn)智和鄭偉民(2013)使用1996～2008年數(shù)據(jù)實(shí)證分析了FDI在我國信息通信行業(yè)的溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)FDI能夠促進(jìn)內(nèi)資的技術(shù)創(chuàng)新[7]；葉嬌和王佳林(2014)使用2002～2011年江蘇省地區(qū)面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，外商直接投資對江蘇省技術(shù)創(chuàng)新存在正溢出效應(yīng)[8]；羅軍(2016)的研究認(rèn)為跨越了一定的研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入門檻后，F(xiàn)DI能夠通過前向關(guān)聯(lián)促進(jìn)我國制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[9]。Garcia等(2013)的研究則發(fā)現(xiàn)FDI流入西班牙與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的事后創(chuàng)新負(fù)相關(guān)[10]；羅軍和葛順奇(2015)使用中國2005～2007年規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，跨國公司進(jìn)入降低了中國制造業(yè)的自主研發(fā)水平[11]。造成研究結(jié)論存在分歧的原因既可能是數(shù)據(jù)與方法不同，也可能是研究對象特征存在差異?？鐕具M(jìn)入東道國市場后，為確保其自身的競爭能力會產(chǎn)生保護(hù)自身技術(shù)的動(dòng)力，本土企業(yè)通過模仿、學(xué)習(xí)獲取技術(shù)就會變得困難，因此這種創(chuàng)新技術(shù)溢出更有可能發(fā)生在關(guān)系較近的企業(yè)之間，如外資企業(yè)的本土投資者。它們與外資企業(yè)關(guān)系更緊密，更容易通過模仿、知識外溢等促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)溢出。但是目前的研究主要關(guān)注的是外資進(jìn)入對同區(qū)域、同行業(yè)或上下游東道國企業(yè)的影響，對直接參與合資的本土企業(yè)研究較少。

合資企業(yè)作為中國企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)和獲取知識的主要途徑，相比其他形式的外商直接投資，其產(chǎn)生的溢出效應(yīng)更大[12][13]。近年來該問題也開始受到國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注，現(xiàn)有研究多依賴于小型樣本，使用案例研究或調(diào)查數(shù)據(jù)[14][15]，雖然詳細(xì)的案例研究或者實(shí)地調(diào)查是有用的，但是不具備普遍性，相比中國如此大規(guī)模的FDI，普遍性是一個(gè)重要問題。部分學(xué)者使用省級層面數(shù)據(jù)對合資企業(yè)的技術(shù)外溢進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)合資型FDI通過技術(shù)溢出效應(yīng)能夠促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)增長[16][17]。近期，已有部分學(xué)者嘗試使用微觀層面數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。Jiang等(2019)使用合資企業(yè)名錄對合資企業(yè)的技術(shù)溢出進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)合資企業(yè)對本土投資者、同行業(yè)及上下游企業(yè)存在技術(shù)溢出[12]。包群等(2020)使用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)研究了合資企業(yè)變成內(nèi)資獨(dú)資企業(yè)后，其曾經(jīng)的合資經(jīng)歷的重要性，結(jié)果發(fā)現(xiàn)內(nèi)資企業(yè)的合資經(jīng)歷對其生產(chǎn)率與出口概率、出口密集度都有顯著的提升作用，但對其創(chuàng)新能力沒有影響，而其成本加成率則明顯下降[18]。對合資這一重要的引進(jìn)外資形式進(jìn)行全面深入的研究，能夠?yàn)閲倚聲r(shí)期引進(jìn)外資戰(zhàn)略提供重要經(jīng)驗(yàn)?，F(xiàn)有的研究主要關(guān)注了合資對同行業(yè)、上下游產(chǎn)業(yè)以及合資企業(yè)自身創(chuàng)新的影響，對其本土投資者創(chuàng)新的研究甚少，僅Jiang等(2019)在研究中提出了這一問題[12]，但未對其影響機(jī)制進(jìn)行深入分析。因此，從合資企業(yè)對其本土投資者創(chuàng)新的影響這一視角研究合資企業(yè)的技術(shù)外溢是本文的主要研究內(nèi)容。

與以往的文獻(xiàn)相比，本文的研究具有以下的創(chuàng)新點(diǎn)：第一，本文使用網(wǎng)頁爬蟲獲取了我國外資企業(yè)設(shè)立數(shù)據(jù)，并將其與工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫匹配，構(gòu)建一個(gè)全新的微觀數(shù)據(jù)集?，F(xiàn)有研究多使用調(diào)查數(shù)據(jù)或省級層面數(shù)據(jù)，無法獲取全面的外資企業(yè)層面信息，最新的研究使用商務(wù)部合資企業(yè)名錄[12]，但仍無合資企業(yè)中方投資者及外方投資者信息，無法判斷合資企業(yè)的股權(quán)情況及外方投資者的來源地。本文整理的數(shù)據(jù)集包含了合資企業(yè)各方面信息，能夠幫助我們獲取合資企業(yè)中外投資者信息，包括投資企業(yè)的名稱、投資額等數(shù)據(jù)，這是現(xiàn)有微觀企業(yè)數(shù)據(jù)庫無法獲取的數(shù)據(jù)，有利于我們深入研究合資企業(yè)對與其有投資關(guān)系的本土投資者的經(jīng)濟(jì)影響及機(jī)制。第二，現(xiàn)有研究側(cè)重于合資企業(yè)對同行業(yè)及產(chǎn)業(yè)上下游企業(yè)的溢出效應(yīng)，本文則從創(chuàng)新的角度研究了合資企業(yè)對其本土投資者的影響及機(jī)制，能更加清晰地認(rèn)識國際要素合作過程中要素流動(dòng)對本土企業(yè)的影響。本文的研究不僅能夠?yàn)閰⑴c合資企業(yè)如何影響本土企業(yè)的創(chuàng)新提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，也為高質(zhì)量引進(jìn)外資提供重要的政策指導(dǎo)。

二、特征事實(shí)與影響機(jī)理

(一)特征事實(shí)

在外商投資中合資企業(yè)始終是一支重要的生力軍，對我國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展起到了重要作用。圖1展示了1998～2013年我國參與合資的本土企業(yè)數(shù)量變化趨勢，包括每年新增參與合資的本土企業(yè)、每年參與合資的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)存量及參與合資規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中出口企業(yè)的數(shù)量?？梢钥吹?，新增參與合資本土企業(yè)在我國加入WTO以來始終保持較高的數(shù)量，從2007年開始有所下降，但參與合資的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)存量變化不大，參與合資的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中出口企業(yè)約占50%并呈現(xiàn)逐漸上升的趨勢，到2012年達(dá)到了62%。這說明，參與合資的工業(yè)企業(yè)數(shù)量及其中的出口企業(yè)數(shù)量可觀。從行業(yè)分布上看(如圖2所示)，中外合資企業(yè)吸引了中國各行業(yè)的本土企業(yè)參與合資，不僅包括傳統(tǒng)的資源行業(yè)、紡織制造業(yè)等資源和勞動(dòng)密集型行業(yè)，也包括設(shè)備制造業(yè)、機(jī)械制造業(yè)等技術(shù)密集型行業(yè)，這將對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生廣泛的影響。

圖1 參與合資的中國本土企業(yè)數(shù)量變化趨勢

圖2 參與合資的中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)行業(yè)分布圖

為了更加直觀地看到參與合資對我國本土企業(yè)創(chuàng)新的影響，我們將中國工業(yè)企業(yè)分為參與合資企業(yè)與未參與合資企業(yè)兩組，可以看到兩組企業(yè)專利申請總量與發(fā)明專利申請量在合資企業(yè)設(shè)立前后的情況，如圖3所示。從兩組企業(yè)參與合資企業(yè)前4期到后4期平均專利申請量可以看到，在參與合資企業(yè)前的時(shí)間段，兩組企業(yè)的平均專利申請量變化趨勢基本一致。但是在合資企業(yè)設(shè)立后，參與合資企業(yè)的平均專利申請數(shù)量開始不斷上升，未參與合資企業(yè)的對照組企業(yè)專利申請量未發(fā)生明顯變化，表明參與合資企業(yè)與本土企業(yè)創(chuàng)新之間存在一定的正相關(guān)關(guān)系。

(二)影響機(jī)理

合資企業(yè)作為外商直接投資的一種形式，本質(zhì)上是生產(chǎn)要素國際流動(dòng)后東道國生產(chǎn)要素與母國生產(chǎn)要素的合作。生產(chǎn)要素主要包括土地、勞動(dòng)力、自然資源、資本、技術(shù)、品牌、經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)與市場網(wǎng)絡(luò)等[19]。要素有低級與高級之分，要素流入國政策制定者往往會鼓勵(lì)高級要素流動(dòng)而限制低級要素流動(dòng)?？鐕咀鳛橐貒H流動(dòng)的載體，進(jìn)入東道國市場成立合資企業(yè)，帶來了眾多高級生產(chǎn)要素，如先進(jìn)的技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)、國際市場網(wǎng)絡(luò)等，與本國勞動(dòng)力、土地、資源等要素合作生產(chǎn)。參與合資的本土企業(yè)作為合資企業(yè)的股東，會參與合資企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營，在此過程中跨國公司的高級要素存在溢出效應(yīng)、示范效應(yīng)等，從而促進(jìn)本土企業(yè)創(chuàng)新水平提升。

圖3 本土企業(yè)參與合資企業(yè)前后專利申請量變化

1.出口效應(yīng)

參與合資的本土企業(yè)中出口企業(yè)占據(jù)了相當(dāng)大的比重，可能通過出口效應(yīng)促進(jìn)本土企業(yè)創(chuàng)新。合資企業(yè)的要素合作生產(chǎn)過程可以通過兩個(gè)途徑促進(jìn)本土投資者出口。一是通過示范效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)提高本土企業(yè)生產(chǎn)率[3][4][5]。本土企業(yè)可以通過學(xué)習(xí)、模仿等渠道獲取先進(jìn)的技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，從而提高自身的生產(chǎn)率，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的出口。二是通過跨國公司的國際市場網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)本土企業(yè)的出口[20]。在企業(yè)出口的過程中，信息至關(guān)重要。合資企業(yè)的外方投資者與本土投資者共同設(shè)立合資企業(yè)，兩者的關(guān)系必然密切。外方投資者在與本土企業(yè)交流溝通過程中，一方面可以與本土企業(yè)共享其國際市場網(wǎng)絡(luò)的信息，另一方面可以與其國際市場網(wǎng)絡(luò)企業(yè)分享本土企業(yè)的信息，這樣可以緩解本土企業(yè)出口過程中的信息不對稱問題[20][21]，從而促進(jìn)本土企業(yè)出口。因此，合資企業(yè)的要素合作生產(chǎn)過程對其本土投資者具有出口效應(yīng)。本土企業(yè)通過擴(kuò)大出口，一方面可以通過出口中學(xué)[22]，從發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)，提高創(chuàng)新能力。我國大部分技術(shù)與世界前沿技術(shù)存在一定的差距，這種差距為本土企業(yè)創(chuàng)新提供了后發(fā)優(yōu)勢，在出口的過程中，企業(yè)可以從出口訂單中學(xué)習(xí)新技術(shù)，也可以在模仿競爭對手技術(shù)與產(chǎn)品的基礎(chǔ)上發(fā)展自己的技術(shù)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，出口可以擴(kuò)大本土企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，使企業(yè)獲取規(guī)模效應(yīng)[23]。出口能夠促進(jìn)資源的優(yōu)化配置與規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而提高了企業(yè)的效率，這樣企業(yè)就有更多的資源進(jìn)行研發(fā)以應(yīng)對國外激烈的市場競爭，從而促進(jìn)其創(chuàng)新。因此，參與合資企業(yè)能夠通過促進(jìn)本土企業(yè)的出口提升企業(yè)創(chuàng)新水平。

2.勞動(dòng)力要素升級效應(yīng)

創(chuàng)新是一項(xiàng)長期的投資，需要投入大量的資本、資源與勞動(dòng)力等要素[24][25]。同時(shí)，創(chuàng)新是一項(xiàng)智力生產(chǎn)活動(dòng)，因此勞動(dòng)力要素是創(chuàng)新的核心，資本與資源等要素是為勞動(dòng)力要素服務(wù)的。勞動(dòng)力要素有低級與高級之分[26]，創(chuàng)新活動(dòng)使用的勞動(dòng)力通常是擁有先進(jìn)技術(shù)水平或管理經(jīng)驗(yàn)的高級勞動(dòng)力要素。本土企業(yè)與國際跨國公司相比，勞動(dòng)力要素水平相對較低。在合資企業(yè)經(jīng)營過程中，一方面，參與合資企業(yè)的本土企業(yè)可以通過參加合資企業(yè)的培訓(xùn)活動(dòng)提升勞動(dòng)力水平[27]。作為合資企業(yè)的本土股東，部分員工具有在合資企業(yè)參加培訓(xùn)的機(jī)會，通過學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)可以提升勞動(dòng)力水平。另一方面則通過勞動(dòng)力市場流動(dòng)獲取培訓(xùn)效應(yīng)進(jìn)而促進(jìn)勞動(dòng)力水平提升[28]。合資企業(yè)在東道國市場會聘用當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力，當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力水平不滿足其生產(chǎn)的技術(shù)水平要求時(shí)，就會對當(dāng)?shù)厝藛T進(jìn)行技術(shù)或管理的培訓(xùn)。合資企業(yè)與其本土股東之間人員流動(dòng)的可能性較大，經(jīng)過培訓(xùn)的勞動(dòng)力就會帶著較先進(jìn)的技術(shù)與管理水平進(jìn)入本土企業(yè)?？傊?，參與合資企業(yè)的本土企業(yè)勞動(dòng)力有望獲取技術(shù)溢出后成為高級勞動(dòng)力，這些高級勞動(dòng)力通常是高技術(shù)人才或具有豐富管理經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員，從而有利于企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)模型與方法

對于跨國公司來說，設(shè)立合資企業(yè)尋求其本土合作伙伴并不是隨機(jī)的，通常會選擇規(guī)模較大與經(jīng)營情況較好的企業(yè)[12]，而這些企業(yè)通常又具備較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，這可能會帶來樣本選擇內(nèi)生性問題。為了解決樣本選擇問題，本文使用傾向得分匹配法得到研究樣本，再構(gòu)建雙重差分模型進(jìn)行計(jì)量分析。

本文將樣本企業(yè)中參與合資企業(yè)的本土企業(yè)設(shè)定為處理組，從未參與合資企業(yè)的本土企業(yè)作為對照組，使用最近鄰匹配方法對兩組企業(yè)進(jìn)行逐年1∶1匹配。最近鄰匹配法是最常用的一種匹配方法，它把對照組中找到的與處理組個(gè)體傾向得分差異最小的個(gè)體，作為比較對，按處理個(gè)體尋找控制個(gè)體，所有處理個(gè)體都會配對成功，處理組的信息得以充分使用，在處理組樣本較小的情況下能夠保證樣本的數(shù)量。另外為了結(jié)果的穩(wěn)健性，我們還使用半徑匹配法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。參考Liu等的做法[29]，選取影響企業(yè)創(chuàng)新能力的變量作為匹配變量，主要包括: (1)行業(yè)大類代碼；(2)企業(yè)控股情況；(3)企業(yè)規(guī)模；(4)企業(yè)年齡；(5)企業(yè)利潤率；(6)企業(yè)出口地位。通過最近鄰匹配，可以得到與處理組企業(yè)相對應(yīng)的對照組企業(yè)，匹配結(jié)果通過平衡性檢驗(yàn)，限于篇幅未在正文中展示。

為了有效地識別參與合資企業(yè)對本土企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)，我們采用多時(shí)點(diǎn)雙重差分模型進(jìn)行實(shí)證估計(jì)?；鶞?zhǔn)雙重差分模型設(shè)定如下:

Innovit=α+β1JVi×Tt>τ+β2Xit+β3Ypt+μt+μi+εit

(1)

式(1)中，下標(biāo)i、p和t分別表示企業(yè)、省份和年份,τ表示參與合資企業(yè)的年份。因變量Innovit為本土企業(yè)創(chuàng)新，使用企業(yè)專利申請總量及發(fā)明專利申請量的對數(shù)來衡量[30]。μt、μi分別為時(shí)間、企業(yè)固定效應(yīng)。Xit為企業(yè)層面控制變量，包括企業(yè)年齡、企業(yè)年齡的平方項(xiàng)、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)資本勞動(dòng)比與企業(yè)是否出口[29]。Ypt為省級層面制度因素控制變量，包括知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與市場化指數(shù)。自變量JVi×Tt>τ為虛擬變量JVi與Tt>τ的交乘項(xiàng)。JVi表示是否為處理組企業(yè)，本土企業(yè)為合資企業(yè)的股東時(shí)，JVi等于1，否則等于0。Tt>τ為時(shí)間虛擬變量，參與合資企業(yè)后的年份，即t>τ時(shí)，該變量等于1，否則等于0，這里僅考慮在研究期間首次參與合資企業(yè)的年份，多次參與合資以第一次參與合資的年份為依據(jù)。β1的估計(jì)值為我們所感興趣的，若β1>0且顯著，表明參與合資企業(yè)促進(jìn)了本土企業(yè)創(chuàng)新，反之則表明不利于創(chuàng)新。

(二)數(shù)據(jù)與變量說明

1.數(shù)據(jù)來源

本文實(shí)證研究基于企業(yè)層面的經(jīng)營數(shù)據(jù)、創(chuàng)新數(shù)據(jù)以及合資企業(yè)的本土投資者數(shù)據(jù)展開，通過合并以下三個(gè)數(shù)據(jù)庫來收集數(shù)據(jù)：第一個(gè)數(shù)據(jù)來源為統(tǒng)計(jì)局中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，其包括1998～2013年全部國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)。本文借鑒謝千里等的做法對中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行清洗[31]，使用清洗后的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行數(shù)據(jù)合并。具體清洗步驟為：首先，刪除總收入、就業(yè)人數(shù)、固定資產(chǎn)、總銷售額、研發(fā)費(fèi)用、中間投入品小于0、固定資產(chǎn)原值小于凈值、公司名稱為缺失、成立時(shí)間有誤的無效樣本；其次，刪除非制造業(yè)企業(yè)；最后，刪除就業(yè)人數(shù)小于8人的企業(yè)。第二個(gè)數(shù)據(jù)來源為國家知識產(chǎn)權(quán)局中國專利數(shù)據(jù)庫，包含從1985年開始的中國專利申請數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)庫中包含專利申請時(shí)間、發(fā)明者名稱、專利名稱與專利類型(包括發(fā)明專利、外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型三個(gè)類型)信息。使用企業(yè)名稱將中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與專利數(shù)據(jù)庫進(jìn)行匹配，獲取企業(yè)層面的創(chuàng)新數(shù)據(jù)。第三個(gè)數(shù)據(jù)來源為中國商務(wù)部外商投資綜合管理系統(tǒng)。本文對中國商務(wù)部外商投資綜合管理系統(tǒng)使用爬蟲軟件采集外商投資企業(yè)設(shè)立審批備案文本信息，建立外商投資企業(yè)設(shè)立數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫中包含業(yè)務(wù)類型(設(shè)立審批與設(shè)立備案)、發(fā)證日期、發(fā)證序號、外商企業(yè)名稱、注冊地址、企業(yè)類型(包括合資、合作與獨(dú)資等)、經(jīng)營期限、投資行業(yè)、經(jīng)營范圍、投資總額、注冊資本、法定代表人及外商投資企業(yè)的投資者信息(包括投資者名稱、國籍與投資金額)。本文從數(shù)據(jù)庫中提取合資企業(yè)①的中方投資者基本信息，使用企業(yè)名稱與中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行匹配，獲得企業(yè)是否參與合資企業(yè)的信息。

2.變量度量

(1)本土企業(yè)創(chuàng)新。專利申請量是衡量創(chuàng)新的重要指標(biāo)，能夠綜合反映企業(yè)創(chuàng)新的成果。本文選取專利申請量作為企業(yè)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，專利申請變量有大量零值，本文使用yit=ln (Yit+1)的對數(shù)轉(zhuǎn)換形式，其中Yit為i企業(yè)在t年的專利申請量，這一轉(zhuǎn)換后估計(jì)系數(shù)β1的解釋為參與合資企業(yè)后本土企業(yè)專利申請量變化的百分比。我國專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利與外觀設(shè)計(jì)專利。三類專利的創(chuàng)新性不同，申請條件也各不相同，其中發(fā)明專利技術(shù)含量最高、創(chuàng)新性最強(qiáng)，因此本文還使用發(fā)明專利申請量作為企業(yè)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)。

(2)控制變量。企業(yè)年齡，用當(dāng)年年份與企業(yè)開業(yè)年份的差表示；企業(yè)規(guī)模，使用企業(yè)總員工數(shù)的對數(shù)來衡量；企業(yè)利潤率，用利潤總額與銷售收入的比值來衡量；企業(yè)資本勞動(dòng)比使用企業(yè)總資產(chǎn)與企業(yè)員工人數(shù)的比值表示；企業(yè)是否是國有企業(yè)根據(jù)國有資本占總資本的比重判斷，大于0.5的企業(yè)為國有企業(yè)；人均新產(chǎn)品產(chǎn)值使用新產(chǎn)品產(chǎn)值與員工人數(shù)的比值計(jì)算；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與市場化指數(shù)來源于樊綱等提供的省級層面的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)和市場化指數(shù)[32](P265-291)[33](P180-191)②。

(三)數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)

經(jīng)過上述數(shù)據(jù)庫合并與處理之后，本文共得到21033家企業(yè)樣本，包括10089家處理組企業(yè)與10944家對照組企業(yè)，主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1。參與合資企業(yè)的本土企業(yè)占47.97%，對照組企業(yè)占52.03%。從描述性統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，參與合資企業(yè)的本土企業(yè)在專利申請量、專利授權(quán)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值、企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、資本勞動(dòng)比、出口、工資等方面均比對照組企業(yè)高。

表1 兩組企業(yè)主要變量比較表

四、實(shí)證結(jié)果

(一)基準(zhǔn)回歸

1.DID基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2報(bào)告了本文實(shí)證研究的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。從第(1)列結(jié)果中我們發(fā)現(xiàn)，模型的交叉項(xiàng)估計(jì)系數(shù)為正且在1%的水平上顯著，表明本土企業(yè)參與合資企業(yè)經(jīng)營后，提高了其自身的專利申請總量。第(2)列中加入控制變量，結(jié)果仍然顯著為正，參與合資企業(yè)使本土企業(yè)專利申請總量提高了4.91%。第(3)(4)列為使用發(fā)明專利申請量的估計(jì)結(jié)果，結(jié)果依然穩(wěn)健，參與合資后本土企業(yè)發(fā)明專利申請量提高了3.56%。這表明參與合資企業(yè)對本土企業(yè)創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用，且基于不同的創(chuàng)新衡量指標(biāo)是穩(wěn)健的?？鐕緮y帶高級生產(chǎn)要素與本土企業(yè)生產(chǎn)要素成立合資企業(yè)合作生產(chǎn)，本土企業(yè)參與合資促進(jìn)了其自身的創(chuàng)新。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

2．DID共同趨勢檢驗(yàn)與動(dòng)態(tài)效應(yīng)估計(jì)

雙重差分估計(jì)有效的最重要假設(shè)為，處理組與對照組企業(yè)的結(jié)果變量在沖擊發(fā)生之前滿足共同趨勢假設(shè)，即在本文中需檢驗(yàn)本土企業(yè)在參與合資企業(yè)設(shè)立之前與對照組企業(yè)的創(chuàng)新是否具有相同的趨勢。我們將基準(zhǔn)雙重差分模型中合資企業(yè)設(shè)立時(shí)間虛擬變量替換為各年份時(shí)間虛擬變量，對此模型進(jìn)行估計(jì)并繪制圖形。如圖4所示，虛線部分描繪的是95%置信區(qū)間，在本土企業(yè)參與合資企業(yè)之前，兩組企業(yè)創(chuàng)新不存在顯著差異。在本土企業(yè)參與合資企業(yè)后，兩組企業(yè)創(chuàng)新開始出現(xiàn)顯著差異，且促進(jìn)效應(yīng)在后續(xù)年份始終存在。因此，處理組與對照組企業(yè)的創(chuàng)新在本文研究的沖擊發(fā)生之前滿足共同趨勢假設(shè)，并且本土企業(yè)參與合資企業(yè)設(shè)立對其創(chuàng)新的促進(jìn)作用具有長期性。

圖4 參與合資企業(yè)對本土企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)影響

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.使用創(chuàng)新的替代指標(biāo)

上文中我們使用企業(yè)專利申請總量與發(fā)明專利申請量來度量本土企業(yè)創(chuàng)新。為了檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文分別使用企業(yè)專利授權(quán)總量、發(fā)明專利授權(quán)量、企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、企業(yè)人均新產(chǎn)品產(chǎn)值作為本土企業(yè)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)?；貧w結(jié)果如表3所示，從結(jié)果可以看到，估計(jì)系數(shù)仍然顯著為正，與上文結(jié)果一致。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)：改變企業(yè)創(chuàng)新的測度指標(biāo)

2.改變樣本

首先，來源于中國香港的外資企業(yè)中，部分為內(nèi)地企業(yè)在中國香港開設(shè)企業(yè)后再回到內(nèi)陸的投資，為此，本文使用剔除外方資本來自中國港澳臺地區(qū)的合資企業(yè)樣本進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。將外商投資額占比最多的地區(qū)確認(rèn)為合資企業(yè)外方投資者的來源地，對刪除港澳臺外資的合資企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果顯示在表4第(1)(2)列中，從結(jié)果中可以看出，交叉項(xiàng)估計(jì)系數(shù)為正且顯著，說明上文的結(jié)果是穩(wěn)健的。其次，雖然上文使用最近鄰匹配最好地保留了處理組的信息，但可能會影響匹配精度。這里使用半徑匹配對樣本重新匹配，進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。我們設(shè)定0.1的匹配半徑對樣本進(jìn)行了重新匹配，結(jié)果如表4第(3)(4)兩列所示，可以看到促進(jìn)效應(yīng)仍然顯著存在。最后，外資企業(yè)選擇以合資的身份進(jìn)入的時(shí)候，股權(quán)占比不低于25%時(shí)才能享受優(yōu)惠政策，在實(shí)證研究中部分學(xué)者也往往將外資股權(quán)占比超過25%的企業(yè)認(rèn)定為外資企業(yè)[18]，為了保證結(jié)果的穩(wěn)健性，我們將外資股權(quán)占比超過25%的合資企業(yè)重新認(rèn)定為合資企業(yè)，刪除低于25%的樣本對模型進(jìn)行重新估計(jì)，結(jié)果如表4第(5)(6)兩列所示，促進(jìn)效應(yīng)依然顯著存在。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)：改變樣本

五、計(jì)量結(jié)果的異質(zhì)性分析

(一)不同外資來源地的影響

來自不同地區(qū)的外資可能因技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等差異，導(dǎo)致生產(chǎn)要素流入的不同，從而對其本土投資者的創(chuàng)新產(chǎn)生不同的影響。本文根據(jù)世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，將合資企業(yè)來源地分為高收入地區(qū)與其他地區(qū)，分類回歸結(jié)果如表5所示，從結(jié)果中可以看出，來自兩類地區(qū)的合資企業(yè)對其本土投資者的創(chuàng)新都具有促進(jìn)作用，這說明我國“以市場換技術(shù)”的發(fā)展戰(zhàn)略是有效的。但來源于高收入地區(qū)合資企業(yè)的創(chuàng)新促進(jìn)作用較小，這是因?yàn)橐环矫嫱赓Y對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)依賴于企業(yè)與前沿技術(shù)水平的差距[34]，在研究期間我國與發(fā)達(dá)地區(qū)之間的技術(shù)水平差距較大，導(dǎo)致對創(chuàng)新的促進(jìn)作用較??；另一方面，發(fā)達(dá)地區(qū)跨國公司擁有更加完善的管理機(jī)制與治理結(jié)構(gòu)，能夠更有效地防止經(jīng)營過程中的技術(shù)外部性，因此來自發(fā)達(dá)地區(qū)的合資企業(yè)對其本土投資者創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)較小。

表5 異質(zhì)性分析——外資來源地區(qū)的異質(zhì)性影響

(二)不同所有制企業(yè)的影響

國有企業(yè)與非國有企業(yè)在治理結(jié)構(gòu)、融資約束、獲取補(bǔ)貼等方面存在明顯的差別，這些差別很有可能導(dǎo)致企業(yè)的創(chuàng)新能力存在差異，從而會影響合資企業(yè)對創(chuàng)新的作用。因此，本文對兩類企業(yè)參與合資企業(yè)對其創(chuàng)新的影響分別進(jìn)行檢驗(yàn)?；貧w結(jié)果如表6所示，從結(jié)果中可以看出，兩類企業(yè)參與合資企業(yè)后對其創(chuàng)新都具有促進(jìn)作用，但參與合資企業(yè)對國有企業(yè)的創(chuàng)新促進(jìn)作用更大。這是因?yàn)閯?chuàng)新需要一定的管理及資金支持，國有企業(yè)通常具有較好的治理能力以及更強(qiáng)的資金實(shí)力，因此，參與合資企業(yè)對國有企業(yè)的創(chuàng)新促進(jìn)作用更明顯。

表6 異質(zhì)性分析——企業(yè)類型的異質(zhì)性影響

(三)不同知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的影響

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對創(chuàng)新的影響巨大，完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠降低創(chuàng)新成果被侵犯或模仿的可能性，降低了創(chuàng)新的溢出，最大程度保障知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利，增強(qiáng)企業(yè)將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為收益的能力[35](P129-213)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)更完善的地區(qū)，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為收益的可能性更大，本土企業(yè)越有動(dòng)力進(jìn)行創(chuàng)新。反之，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)較薄弱地區(qū)，即使存在合資企業(yè)對本土企業(yè)的溢出效應(yīng)，企業(yè)也很少有動(dòng)力進(jìn)行創(chuàng)新。因此，本文考察了不同知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度下合資企業(yè)對本土企業(yè)創(chuàng)新的異質(zhì)性影響。本文使用樊綱等提供的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)來衡量各地知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)的平均值將樣本分為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度高與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度低兩組，對兩組分別進(jìn)行估計(jì)。表7報(bào)告了實(shí)證結(jié)果，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度高的地區(qū)本土企業(yè)參與合資企業(yè)后其創(chuàng)新水平提升更大，說明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度在本土企業(yè)參與合資企業(yè)與其自身創(chuàng)新水平之間關(guān)系中起重要作用。

(四)不同投資比例的影響

對于跨國公司來說，其在東道國保持技術(shù)優(yōu)勢能夠使其保持長久的比較優(yōu)勢，從而獲得更多收益，因此跨國公司具有內(nèi)在保護(hù)其技術(shù)優(yōu)勢的動(dòng)力。當(dāng)跨國公司在合資企業(yè)股權(quán)中占比較高時(shí)，其對合資企業(yè)的控制力較強(qiáng)，在關(guān)鍵管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等核心資源管理方面掌控力更大，東道國企業(yè)學(xué)習(xí)的難度會加大，此時(shí)，跨國公司具有轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的動(dòng)力[36][37]；而當(dāng)跨國公司在合資企業(yè)股權(quán)中占比較低時(shí)，跨國公司進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移獲得的收益可能無法彌補(bǔ)技術(shù)轉(zhuǎn)移的成本，因此，跨國公司就會缺乏向東道國的子公司轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的動(dòng)機(jī)。因此，合資企業(yè)溢出效應(yīng)的大小受到其股權(quán)結(jié)構(gòu)的影響。本文將本土企業(yè)在合資企業(yè)中的投資比例大于50%的企業(yè)識別為本土企業(yè)具有絕對控股權(quán)的企業(yè)，否則為不具有絕對控股權(quán)的企業(yè)。分類回歸結(jié)果如表8所示，可以發(fā)現(xiàn)，本土企業(yè)在合資企業(yè)中不具有絕對控股權(quán)時(shí)，參與合資企業(yè)對其創(chuàng)新的促進(jìn)作用更大，與理論分析一致。

表7 異質(zhì)性分析——知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的異質(zhì)性影響

表8 異質(zhì)性分析——投資比例的異質(zhì)性影響

六、參與合資企業(yè)影響本土企業(yè)創(chuàng)新的機(jī)制分析

我們構(gòu)建了中介效應(yīng)模型，對參與合資企業(yè)影響本土企業(yè)創(chuàng)新的兩個(gè)傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)合上文第二部分影響機(jī)制的分析，我們使用出口交貨值來代表企業(yè)的出口，使用人均工資來衡量企業(yè)勞動(dòng)力水平的高低，因?yàn)橥ǔ碛屑夹g(shù)或管理經(jīng)驗(yàn)的高級勞動(dòng)力獲得的工資更高。具體地，中介效應(yīng)模型的估計(jì)步驟分為三步：第一步將被解釋變量對解釋變量進(jìn)行基準(zhǔn)回歸，第二步將中介變量對解釋變量進(jìn)行回歸，第三步將被解釋變量同時(shí)對解釋變量與中介變量進(jìn)行回歸。因此，中介效應(yīng)回歸的模型由以下三個(gè)方程組成：

Innovit=α+β1JVi×Tt>τ+β2Xit+β3Ypt+μt+μi+εit

(2)

Mediatorit=α+θ1JVi×Tt>τ+θ2Xit+θ3Ypt+μt+μi+∈it

(3)

(4)

(一)出口效應(yīng)

表9報(bào)告了出口效應(yīng)機(jī)制的檢驗(yàn)結(jié)果。其中第(1)(2)列是對基準(zhǔn)DID模型的估計(jì)結(jié)果，與上文一樣，估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明參與合資企業(yè)顯著促進(jìn)了本土企業(yè)創(chuàng)新。第(3)列以企業(yè)出口交貨值為被解釋變量，結(jié)果顯示，估計(jì)系數(shù)為正且在1%的顯著性水平上顯著，說明與其他本土企業(yè)相比，參與合資企業(yè)顯著促進(jìn)了本土企業(yè)出口。第(4)(5)列為本土企業(yè)創(chuàng)新對DID交叉項(xiàng)與中介變量出口交貨值的回歸結(jié)果，可以看到，交叉項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)依然顯著為正，但是與基準(zhǔn)回歸中的估計(jì)系數(shù)相比，專利申請總量與發(fā)明專利申請量的估計(jì)系數(shù)都有所下降，而且出口交貨值的系數(shù)顯著為正，這說明增加出口是參與合資企業(yè)對本土企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制。

表9 機(jī)制檢驗(yàn)——出口效應(yīng)

(二)勞動(dòng)力要素升級效應(yīng)

表10報(bào)告了勞動(dòng)力要素升級效應(yīng)機(jī)制的檢驗(yàn)結(jié)果。其中第(1)(2)列是對基準(zhǔn)DID模型的估計(jì)結(jié)果，估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明參與合資企業(yè)顯著促進(jìn)了本土企業(yè)創(chuàng)新。第(3)列以人均工資為被解釋變量，結(jié)果顯示，估計(jì)系數(shù)為正且在1%的顯著性水平上顯著，說明與其他本土企業(yè)相比，參與合資企業(yè)顯著促進(jìn)了本土企業(yè)勞動(dòng)力水平提升。第(4)(5)列為本土企業(yè)創(chuàng)新對DID交叉項(xiàng)與中介變量人均工資的回歸結(jié)果，可以看到，交叉項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)依然顯著為正，但是與基準(zhǔn)回歸中的估計(jì)系數(shù)相比，專利申請總量與發(fā)明專利申請量的估計(jì)系數(shù)都有所下降，而且人均工資的系數(shù)顯著為正，這說明勞動(dòng)力要素的升級也是參與合資企業(yè)對本土企業(yè)創(chuàng)新的影響機(jī)制。

表10 機(jī)制檢驗(yàn)——?jiǎng)趧?dòng)力要素升級效應(yīng)

綜上，不管是對于專利申請總量還是發(fā)明專利申請量，出口效應(yīng)與勞動(dòng)力要素升級效應(yīng)均是參與合資企業(yè)對本土企業(yè)創(chuàng)新影響的中介效應(yīng)，不存在遮掩效應(yīng)，且這兩大中介效應(yīng)都為部分中介。

七、總結(jié)

當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)已處于高質(zhì)量發(fā)展的新階段，國際環(huán)境不確定性增加，這些新形勢給我國利用外資帶來全新挑戰(zhàn)。新形勢下，高質(zhì)量引進(jìn)外資對中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展意義重大。高質(zhì)量引進(jìn)外資的前提是全面深入認(rèn)識各種形式外資在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，針對目前有關(guān)合資企業(yè)微觀研究的不足，本文對合資企業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了深入研究。具體地，基于1998～2013年中國制造業(yè)微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，本文匹配了一套全新的數(shù)據(jù)集，采用傾向得分匹配的雙重差分模型系統(tǒng)研究了合資企業(yè)對本土投資者創(chuàng)新的影響。結(jié)果表明，參與合資企業(yè)后本土企業(yè)創(chuàng)新水平顯著提升，結(jié)果穩(wěn)健可靠。當(dāng)外方投資者來源于高收入地區(qū)時(shí)，參與合資對本土企業(yè)的創(chuàng)新促進(jìn)作用較?。慌c非國有企業(yè)相比，參與合資企業(yè)對國有企業(yè)的創(chuàng)新促進(jìn)作用更大；在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度高的地區(qū)，參與合資企業(yè)對本土企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更大；本土企業(yè)在合資企業(yè)中不具有絕對控股權(quán)時(shí)，參與合資企業(yè)對其創(chuàng)新的促進(jìn)作用更大。最后，本文證明了合資企業(yè)對其本土投資者的出口效應(yīng)與勞動(dòng)力要素升級效應(yīng)是參與合資企業(yè)促進(jìn)本土投資者創(chuàng)新的兩個(gè)重要傳導(dǎo)途徑。

在我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵時(shí)期，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力至關(guān)重要。本研究結(jié)論對高質(zhì)量引進(jìn)外資、實(shí)現(xiàn)我國國內(nèi)國際互促的雙循環(huán)發(fā)展格局具有重要的政策含義。第一，我國可以進(jìn)一步加大外資的引進(jìn)力度。隨著我國市場化程度的不斷提高，外資企業(yè)進(jìn)入有獨(dú)資化的傾向，但部分跨國公司也需要本地企業(yè)作為其領(lǐng)路人。在引進(jìn)外資的過程中應(yīng)充分發(fā)揮我國企業(yè)在當(dāng)?shù)厥袌鲂枨蟀盐铡f(xié)同管理等方面的優(yōu)勢，促進(jìn)合資企業(yè)的設(shè)立，實(shí)現(xiàn)對本土企業(yè)的創(chuàng)新溢出效應(yīng)。第二，在各地區(qū)引進(jìn)合資企業(yè)時(shí)，技術(shù)差距與本地的吸收能力是應(yīng)該考慮的重要問題，雖然發(fā)達(dá)國家的跨國公司技術(shù)先進(jìn)，但可能與我國企業(yè)之間技術(shù)差距較大。各個(gè)地區(qū)應(yīng)在權(quán)衡本地企業(yè)技術(shù)水平與吸收能力的基礎(chǔ)上合理引導(dǎo)合資企業(yè)的來源結(jié)構(gòu)，在引進(jìn)發(fā)達(dá)地區(qū)外資的同時(shí)，也應(yīng)鼓勵(lì)對其他地區(qū)外資的引進(jìn)。第三，政府在吸引合資企業(yè)的同時(shí)，應(yīng)該注重各地相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善。具體的，要完善和健全相關(guān)法律法規(guī)，逐步與國際接軌，使我國的知識產(chǎn)權(quán)制度更加國際化，為外商投資營造良好的制度環(huán)境，也更好地促進(jìn)國際要素溢出效應(yīng)，在吸引合資的同時(shí)也能夠強(qiáng)化合資企業(yè)對本土企業(yè)的創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)。第四，為了更有效地發(fā)揮合資企業(yè)對其本土投資者創(chuàng)新的促進(jìn)作用，一方面可在政策上為企業(yè)出口提供資金和制度保障，另一方面應(yīng)保障勞動(dòng)力的充分自由流動(dòng)，為勞動(dòng)力流動(dòng)掃除一切障礙。從這兩個(gè)方面保障合資企業(yè)對本土投資者創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)傳導(dǎo)機(jī)制的通暢，促進(jìn)本土企業(yè)創(chuàng)新。

注釋：

①本文合資企業(yè)包括合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)與外商直接投資股份制企業(yè)。合作經(jīng)營企業(yè)和外商投資股份制企業(yè)本質(zhì)上是中外合資的特殊形式，是為了滿足不同階段的引資需求而出現(xiàn)的特定形式，因此本文將合作經(jīng)營企業(yè)與外商直接投資股份制企業(yè)也看作是合資企業(yè)。

②因2010年后只公布各省份偶數(shù)年份的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)，2011年和2013年該指數(shù)分別使用2010年及2012年數(shù)據(jù)。2009年后各省知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化，本文根據(jù)兩種標(biāo)準(zhǔn)都計(jì)算了的2008年指數(shù)對兩套數(shù)據(jù)進(jìn)行可比性折算。