王子舟

參考文獻是學(xué)術(shù)創(chuàng)新的原料。高奇說：“如果把參考文獻及索引刪掉，簡直是‘騸掉’其思想脈絡(luò)和淵源?！盵1]參考文獻又是學(xué)術(shù)著述的一個有機組成部分，參考文獻著錄的普遍使用使得學(xué)術(shù)著述朝客觀性、科學(xué)性方向快速挺進，隨之而來的是學(xué)術(shù)界對參考文獻的引用、著錄規(guī)范也越來越重視。

繼國家標(biāo)準(zhǔn)《文后參考文獻著錄規(guī)則》(GB 7714－87，以下簡稱“1987版”)、《文后參考文獻著錄規(guī)則》(GB/T 7714－2005，以下簡稱“2005版”)之后，2015年全國信息與文獻標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會頒布修訂版《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》(GB/T 7714-2015，以下簡稱“2015 版”)。對比后面兩個版本，2015 版較2005版有所改善。比如，在古籍著錄上，題名項可以加上卷數(shù)；在頁碼著錄格式要求上，引自序言或扉頁題詞的頁碼可按實際情況著錄；甚至2005版的用詞“文獻載體標(biāo)志”也改為“文獻載體標(biāo)識”。但是，2015年版還有許多地方承襲2005版的不足之處，以及修改之后顯得不妥之處。筆者根據(jù)幾十年的學(xué)術(shù)寫作經(jīng)驗，從作品著者的角度提出修改意見。

1 應(yīng)保留責(zé)任者的著作方式

2005版、2015版只保留責(zé)任者名字而取消著作方式是欠妥當(dāng)?shù)?。著作方?authoring mode)又稱“責(zé)任方式”，是指著作的表達形式和責(zé)任者對著作負有何種責(zé)任[2]。我國古代作品的著作方式非常復(fù)雜，主要有撰、注、疏、傳、箋、正義、集解、章句等，當(dāng)代作品的著作方式主要有著、編、輯、注、校、譯、繪、攝等。不同的著作方式表明責(zé)任者對作品負有不同的責(zé)任，也是對作品的原創(chuàng)度、價值貢獻的客觀揭示。如果不做區(qū)分，就看不出責(zé)任者的主要學(xué)術(shù)貢獻是什么?！段暮髤⒖嘉墨I著錄指南》中的一個舉例說[3]：

原題：中國新疆阿爾泰山地質(zhì)與礦產(chǎn)論文集陳川王京彬主編

著錄為：陳川，王京彬.中國新疆阿爾泰山地質(zhì)與礦產(chǎn)論文集[M].

這樣的著錄方式讓人看不出這本論文集究竟是作者的個人論文匯集，還是選編他人論文的匯集。合理的著錄方式應(yīng)是保留著作方式，著錄為：

陳川，王京彬，主編.中國新疆阿爾泰山地質(zhì)與礦產(chǎn)論文集[M].

基于以上理由，建議在責(zé)任者項保留責(zé)任者的著作方式，具體做法為：當(dāng)著作方式為“著”時，著作方式可以省略；其他著作方式，如編、編著、口述、繪制、錄制等一律保留。

例如，曾任生活·讀書·新知三聯(lián)出版社總經(jīng)理的沈昌文先生稱自己不是知識分子，但因在文化出版界執(zhí)役多年，知道一些事情，號稱“知道分子”，他晚年出版的一個口述自傳，名為《知道：沈昌文口述自傳》，其著錄方式應(yīng)為：

沈昌文，口述；張冠生，整理.知道：沈昌文口述自傳[M].廣州：花城出版社，2008.

如果著者僅著錄為“沈昌文.知道：沈昌文口述自傳[M].張冠生，整理.”，就傳遞不出來是沈昌文口述的信息，因為也可以理解為沈昌文撰稿。

為什么在上例中，次要責(zé)任者隨主要責(zé)任者一起放在題名項前著錄？是因為次要責(zé)任者也是原始作品創(chuàng)作的共同參與者，放置在題名項前，有助于讀者判斷作品的特征。

至于翻譯作品中的譯者、古籍點校者等，不是原始作品創(chuàng)作的共同參與者，對作品特點揭示效果弱，則可以放置到題名項后著錄。例如，賈植芳著、羅銀勝編《我的人生檔案：賈植芳回憶錄》(江蘇文藝出版社2009年出版)匯編了賈植芳不同時期的文章，應(yīng)著錄為：

賈植芳. 我的人生檔案：賈植芳回憶錄[M].羅銀勝，編.南京：江蘇文藝出版社，2009.

姜義華等編校的《康有為全集》(第一集，上海古籍出版社1987年出版)應(yīng)著錄為：

康有為.康有為全集：第一集[M]. 姜義華，吳根樑，編校.上海：上海古籍出版社，1987.

2 不應(yīng)取消責(zé)任者的國別或朝代信息

1987版、2005版、2015版有一個重要的著錄規(guī)則：責(zé)任者的朝代、國別信息不再保留。比如，2015版示例中有以下例子：

原著題：（明）李時珍，著錄時為：李時珍；

原著題：（瑞士）伊迪斯·喬納斯，著錄時為：喬納斯

這種簡化極為不妥。例如，桓譚稱小說是“叢殘小語”，語出《文選》，如果不注明是“[漢]桓譚”，就不知道他是什么時代的人。再以2015版兩條舉例為例[4]5，17：

李炳穆.韓國圖書館法[J/OL].圖書情報工作，2008，52（6）：6-12[2013-10-25].http：//www.docin.com/p-400265742.html.

庫恩.科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)：第4版[M].金吾倫，胡新和，譯.2版.北京：北京大學(xué)出版社，2012.

如果著者“李炳穆”不著錄為“[韓]李炳穆”，那么著者就有可能被視為中國人；“庫恩”沒有了“[美]庫恩”的國別表示，那么讀者就不知道他是哪國人。這種背離學(xué)術(shù)界多年建立起來的良好引注習(xí)慣的做法，不可取。

2015版編制者之一陳浩元認(rèn)為不標(biāo)注主要責(zé)任者的國籍、朝代等是新標(biāo)準(zhǔn)倡導(dǎo)的[5]，他未言依據(jù)什么原則來倡導(dǎo)。如果這種倡導(dǎo)是從省力原則(或稱簡約原則)出發(fā)，就應(yīng)思考：為誰省力、為誰簡約？參考文獻條目信息比較全面，會減少讀者判斷的失誤，節(jié)省檢索成本，這是讓讀者“省力”，反之會讓讀者不“省力”；著者使用引文時，對出處了如指掌，著錄出處時增加國別、朝代易如反掌，談不上費力、繁復(fù)。

標(biāo)注責(zé)任者國籍、朝代，與標(biāo)注責(zé)任者的著作方式一樣，無論在圖書館界、書刊編輯界，都是我國文獻著錄的優(yōu)良傳統(tǒng)，體現(xiàn)了我國的人文特色，受到人文社科領(lǐng)域作者、讀者普遍認(rèn)可。因此，希望今后在修訂參考文獻著錄規(guī)則新標(biāo)準(zhǔn)時保留這一著錄傳統(tǒng)。

3 建議在著錄符號中增加分隔號“·”

當(dāng)引文來源于含有多卷內(nèi)容的著作時，題名項信息應(yīng)盡量著錄完全，方便讀者迅速地辨別信息源的準(zhǔn)確出處。2015版在古籍著錄中提倡在題名項增加“卷”數(shù)，這是合理的，但僅有“卷”還不夠，有些古籍還有“篇”“條”等，都應(yīng)在題名信息中揭示；著錄古籍題名時，“卷”“篇”“條”等信息中使用傳統(tǒng)分隔符“·”。1987版中就有這個著錄符號，而且規(guī)定在其他著錄符號不足使用時可以使用[6]。例如，清代學(xué)者王鳴盛說過：“目錄之學(xué)，學(xué)中第一緊要事，必從此問途，方能得其門而入。然此事非苦學(xué)精究，質(zhì)之良師，未易明也。”這段人們經(jīng)常引用的話見于王鳴盛所著《十七史商榷》“卷一·史記一·史記集解分八十卷”(北京，商務(wù)印書館1959年版第1頁)，如果用作引用資料，按2015版著錄規(guī)則只能為：

王鳴盛.十七史商榷：卷一[M].北京：商務(wù)印書館，1959：1.

一部傳世古籍的版本很多，不要說有古代的刻本，就是近現(xiàn)代以來的鉛印本也往往有很多種，如果僅著錄卷數(shù)或頁碼，那么引用者如果使用的是另一個版本，就很可能要費一番工夫來找上述兩句話的出處了。古籍用卷、篇、條等來劃分章節(jié)，表示內(nèi)容單元的做法，基本是穩(wěn)定的傳統(tǒng)方式。無論什么版本，從卷、篇入手查考引用文字出處，這也是當(dāng)今人們的習(xí)慣。所以，建議在“題名：其他題名信息”之后、“[文獻類型標(biāo)志/文獻載體標(biāo)識]”之前，允許引用者使用分隔符“·”，把卷、篇、條等信息著錄出來。比如，上條參考文獻可以著錄為：

[清]王鳴盛.十七史商榷：卷一·史記一·史記集解分八十卷[M].北京：商務(wù)印書館，1959：1.

按照2015版，要求卷、篇、條等信息較多的情況下，應(yīng)該在正式題名下用“：”分開，這是可以的，但一連串的“卷、篇、節(jié)、條”信息之間都用“：”，甚為不妥。一則是不適宜觀覽，造成誤判；二則是沒有表示出不同部分的級次關(guān)系。而先用“：”，后用“·”，就可避免這種問題，更符合人文學(xué)科尤其是文史學(xué)界傳統(tǒng)的引用習(xí)慣。

2015版在“8.2.3”中提到：“其他題名信息根據(jù)信息資源外部特征的具體情況決定取舍。”[4]10意思是說，正題名以外的副題名等作為選項可以省略。但是，也應(yīng)該提出不省略的合理著錄規(guī)則，否則引用者實現(xiàn)不了自己的自由裁量權(quán)。

4 “卷”應(yīng)在題名項著錄，“冊”應(yīng)在頁碼位置著錄

在多卷本參考文獻著錄中，2015版著錄規(guī)則將卷冊信息放在題名項，緊隨題名著錄。例如，“附錄A”里“A.1普通圖書”舉例[4]17：

師伏堂日記：第4冊[M].北京：北京圖書館出版社，2009：155.

胡承正，周詳，繆靈. 理論物理概論：上[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2010：112.

將“冊”置于題名項不妥，因為古籍中計數(shù)單位“卷”，是內(nèi)容結(jié)構(gòu)單位，類似后世的“章”，故應(yīng)隨題名項著錄，這是我國文獻傳統(tǒng)的特點，應(yīng)該予以尊重繼承；而“冊”基本上是頁數(shù)容量擴張而衍生出的單位，產(chǎn)生于現(xiàn)代書籍印刷實踐，在著錄時應(yīng)該與頁碼等聯(lián)系起來。換言之，卷、篇等內(nèi)容之劃分單位應(yīng)在題名項里詳細揭示，而書籍的冊、頁等形式上的信息單位則應(yīng)統(tǒng)一在出版年后面、頁碼的前面揭示。因此，上述兩條參考文獻應(yīng)著錄為：

[清]皮錫瑞.師伏堂日記[M].北京：北京圖書館出版社，2009：第4冊，155.

胡承正，周詳，繆靈.理論物理概論[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2010：上冊，112.

尤其是某一著作有不同卷、不同冊的情況下，卷冊加以區(qū)分就更重要。例如，顧廷龍先生的《柳詒徵先生與國學(xué)圖書館》介紹了柳詒徵先生在圖書館事業(yè)上的貢獻。該文收錄在《顧廷龍全集·文集卷》的上冊(文集卷有上、下兩冊，號碼連續(xù)編排)，引用該文的著錄格式應(yīng)為：

顧廷龍.柳詒徵先生與國學(xué)圖書館[M]//顧廷龍，著；《顧廷龍全集》編輯委員會，編.顧廷龍全集：文集卷. 上海：上海辭書出版社，2015：上冊，306-310.

或者省略全集編著者，著錄為：

顧廷龍.柳詒徵先生與國學(xué)圖書館[M]//顧廷龍全集：文集卷. 上海：上海辭書出版社，2015：上冊，306-310.

即“文集卷”應(yīng)著錄于題名項，“上冊”應(yīng)著錄于出版年后的頁碼項，冊與頁之間使用“，”來表示子項目間的停頓(當(dāng)然，不用也可以)。

多卷本書常有每冊單獨起訖頁碼的，如果不標(biāo)明頁碼屬于某卷(或冊)，就不易找到準(zhǔn)確出處。例如，民國二十九年(1940)10月25日《浙甌日報》刊文《籀園圖書館舉辦流動圖書站》，這是一篇了解民國時期公共圖書館辦流動圖書站的很好資料，收錄于孫焊生主編的《溫州老新聞》上、中、下三冊中的“中”，且該冊起訖頁碼是獨立的，故其著錄則應(yīng)該為：

孫焊生，編.溫州老新聞[M].合肥：黃山書社，2012：中冊，182.

再如，南宋鶴山書院尊經(jīng)閣(在今四川邛崍)曾藏書10萬卷，是宋代書院藏書數(shù)量之最。南宋嘉定三年(1210)，曾任過資政殿學(xué)士的魏了翁將個人藏書捐贈給鶴山書院尊經(jīng)閣，如需引用其《書鶴山書院始末》，可從魏了翁所作《鶴山集》卷四十一中找到。《鶴山集》今存《四庫全書》集部的別集，是從《永樂大典》抄出的。我國臺灣影印的文淵閣《四庫全書》第1172冊就收錄了《鶴山集》，如用此本，那么引用《書鶴山書院始末》的著錄文字可為：

[南宋]魏了翁.鶴山集：卷四一[M].景印文淵閣四庫全書本.臺北：商務(wù)印書館，1986（民國七十五年）：第1172冊.

此處注意“景印文淵閣四庫全書本”是按照原書表述方式抄錄的，不可改作“影印文淵閣四庫全書本”或“文淵閣四庫全書影印本”。

5 內(nèi)容相對獨立的合訂題名應(yīng)完全著錄

2005版、2015版“8.2.1”中的規(guī)定“不同責(zé)任者的多個合訂題名，可以只著錄第一個或處于顯要位置的合訂題名”很有道理。但是，有時候一種書含有兩部分量相當(dāng)?shù)闹?，著錄時就要全面一些。例如，上海古籍出版社將葉昌熾的《藏書紀(jì)事詩(附補正)》與倫明的《辛亥以來藏書紀(jì)事詩(附校補)》合成一書出版，為方便讀者閱讀與查檢，應(yīng)該著錄為：

葉昌熾.藏書紀(jì)事詩（附補正）；倫明.辛亥以來藏書紀(jì)事詩（附校補）[M].上海：上海古籍出版社，1999.

這本書還有一個特點：《藏書紀(jì)事詩(附補正)》《辛亥以來藏書紀(jì)事詩(附校補)》合為一書后，各自的頁碼單獨起訖，《藏書紀(jì)事詩(附補正)》是1-751頁，《辛亥以來藏書紀(jì)事詩(附校補)》是1-153頁。如果引用其中的資料，在標(biāo)注頁碼時應(yīng)標(biāo)注來源書籍的頁碼。比如，引用倫明《辛亥以來藏書紀(jì)事詩(附校補)》41頁有關(guān)李盛鐸的資料，應(yīng)著錄為：

葉昌熾.藏書紀(jì)事詩（附補正）；倫明.辛亥以來藏書紀(jì)事詩（附校補）[M].上海：上海古籍出版社，1999：辛亥以來藏書紀(jì)事詩，41.

6 在電子文獻“獲取和訪問路徑”中增加網(wǎng)站名

按照2005 版、2015 版在“4.6 電子文獻”中“4.6.2 著錄格式”的要求，電子文獻著錄，應(yīng)在題名項、版本項后著錄“獲取和訪問路徑”，示例如下：

溫鐵軍. 溫鐵軍談國內(nèi)思想狀況[EB/OL].（2006-05-31）[2006-10-10]. http：//www.snzg.cn/shownews.asp?newsid=14324.

中國青少年網(wǎng)絡(luò)協(xié)會. 中國青少年網(wǎng)癮數(shù)據(jù)報告（2005）[EB/OL].（2005-11-23）[2006-12-09].http：//www.sxzx.net/News/Files/3199.html.

“獲取和訪問路徑”著錄雖然有網(wǎng)址，但沒有標(biāo)示文獻來源的網(wǎng)站名稱，未充分體現(xiàn)對作品來源網(wǎng)站合法權(quán)益的尊重。一旦獲取和訪問路徑成為“死徑”，就很難知道文獻的來源。建議在“獲取和訪問路徑”里細化出“網(wǎng)站名稱”“網(wǎng)址”兩個子目，先著錄網(wǎng)站，再著錄網(wǎng)址。修改后的示例如下：

溫鐵軍. 溫鐵軍談國內(nèi)思想狀況[EB/OL]. 三農(nóng)中國，（2006-05-31）[2006-10-10].http：//www.snzg.cn/shownews.asp?newsid=14324.

中國青少年網(wǎng)絡(luò)協(xié)會.中國青少年網(wǎng)癮數(shù)據(jù)報告（2005）[EB/OL]. 人民網(wǎng)，（2005-11-23）[2006-12-09].http：//www.sxzx.net/News/Files/3199.html.

7 雙語出版物應(yīng)在版本項標(biāo)注語言信息

雙語出版物隨著對外開放的加大而激增，雙語教科書、普及讀物、兒童繪本、大型畫冊等越來越多。不過，雙語出版物出版歷史較長，如民國二十三年(1934)上海世界書局出版了一種法漢雙語版《中國國際圖書館圖冊》，登載當(dāng)時在日內(nèi)瓦、上海兩地創(chuàng)辦的中國國際圖書館的照片。書名頁用法文和中文兩種文字表述，左面為法文，右面為中文。

法文題名為：BIBLIOTHèQUE SINOINTERNATIONALE / SECTIONS：GENèVE，SHANGHAI，

出版項為：CheKiaiChouKiu/SocieteLimitee des“Editions Internationales”/shanghai/1934。

中文題名為：“中國國際圖書館圖冊”，出版者為：“上海世界書局”，出版時間為：“中華民國二十三年”。該書在著錄時，應(yīng)在版本項標(biāo)出“法漢雙語本”：

中國國際圖書館.中國國際圖書館圖冊[M].法漢雙語本.上海：上海世界書局，1934.

還有一種出版物：前輔文、后輔文是中文，但正文是外文，這不能算作雙語讀物。例如，美國學(xué)者史蒂夫·華樂絲(Steve Wallace)專門為華人撰寫的《參加國際學(xué)術(shù)會議必須要做的那些事：給華人作者的特別忠告》，封面、書名頁、前言、版權(quán)頁、封底等是中文，內(nèi)容卻是英文。作為參考文獻進行著錄，也應(yīng)該在版本項里予以說明：

[美]史蒂夫·華樂絲.參加國際學(xué)術(shù)會議必須要做的那些事：給華人作者的特別忠告[M].英語讀本.北京：北京大學(xué)出版社，2015.

以上是筆者的幾點淺見，希望能給參考文獻著錄規(guī)則的再次修訂提供參考。另外，還就此引申出自己的以下觀點。

什么是參考文獻（reference)？《信息與文獻參考文獻著錄規(guī)則》將其表述為：“對一個信息資源或其中一部分進行準(zhǔn)確和詳細著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息源?！盵4]1從這個定義來看，參考文獻著錄的重心是準(zhǔn)確和詳細，這是參考文獻著錄規(guī)則制定應(yīng)體現(xiàn)科學(xué)性的要求，也是我們追求的方向。不過，這只是追求的方向之一，除此之外，還應(yīng)再加一個追求方向，即參考文獻著錄規(guī)則的制定應(yīng)體現(xiàn)人文性。體現(xiàn)人文性就是要體現(xiàn)中國傳統(tǒng)文獻揭示活動中形成的優(yōu)良傳統(tǒng)。而找到這個優(yōu)良傳統(tǒng)，要做一番“考鏡源流”的工作才行，因為引用文獻的方法是在經(jīng)驗積累的過程中逐步完善起來的。

在學(xué)術(shù)發(fā)展中，不論多小的領(lǐng)域，都值得從科學(xué)性、人文性兩個向度做一番考察。二者并不沖突。人文性是“經(jīng)”，科學(xué)性是“緯”?？茖W(xué)性意義側(cè)重表示普世價值、文明程度；人文性意義側(cè)重凸顯歷史傳統(tǒng)、文化特色。只有科學(xué)性、人文性結(jié)合得好，參考文獻著錄規(guī)則才能展現(xiàn)出較高的實用價值，不僅受到學(xué)者們的歡迎，也有助于國家標(biāo)準(zhǔn)的推廣和普及。