鄒海英,劉 舸,張司佳,邱文豪

(廣東環(huán)境保護(hù)工程職業(yè)學(xué)院，廣東 佛山 528216)

前 言

黨的十八屆三中全會(huì)要求建立系統(tǒng)完整的生態(tài)文明制度體系，完善污染物排放許可制，發(fā)展排污權(quán)交易制度。排污權(quán)有償使用和交易是一種通過市場手段配置環(huán)境資源的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，可在促進(jìn)形成污染減排激勵(lì)約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源優(yōu)化配置等方面發(fā)揮積極的作用。2013年，廣東省啟動(dòng)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作，隨后佛山、順德、東莞和珠海等地區(qū)試點(diǎn)相繼獲得批準(zhǔn)，在制度框架設(shè)計(jì)、技術(shù)規(guī)范、交易試點(diǎn)推進(jìn)、能力建設(shè)等方面開展了大量實(shí)踐。目前已完成了排污權(quán)交易試點(diǎn)階段任務(wù)，在排污權(quán)交易框架設(shè)計(jì)及政策實(shí)踐方面取得積極成效，但在試點(diǎn)過程中也面臨排污權(quán)交易法律支撐不足、政府儲(chǔ)備等工作機(jī)制及排污權(quán)審核監(jiān)管亟需加強(qiáng)、以企業(yè)為主導(dǎo)的二級(jí)市場尚未建立等問題，導(dǎo)致現(xiàn)階段廣東省排污權(quán)交易工作中，通過市場配置環(huán)境資源的功效未能充分顯現(xiàn)。當(dāng)前控制污染物排污許可制的全面改革和國家對(duì)今后試點(diǎn)工作重在建設(shè)區(qū)域性排污權(quán)市場、發(fā)展排污權(quán)交易二級(jí)市場的要求，使得排污權(quán)交易制度政策環(huán)境已發(fā)生深刻變化[1]。為了適應(yīng)當(dāng)前要求與政策定位，更好地探索排污權(quán)交易工作，有必要在吸取過去試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)廣東省排污權(quán)交易試點(diǎn)工作進(jìn)行分析與評(píng)估，進(jìn)而推動(dòng)排污權(quán)交易的深入開展，也為排污權(quán)交易制度建設(shè)提供試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)。

1 省級(jí)試點(diǎn)實(shí)施情況

1.1 制度體系建設(shè)

按照《關(guān)于在我省開展排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的實(shí)施意見》的總體部署，2014年3月15日，廣東省環(huán)境保護(hù)廳、廣東省財(cái)政廳聯(lián)合發(fā)布《廣東省排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)管理辦法》，為廣東省全面推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易工作奠定了重要的法規(guī)基礎(chǔ)?！豆芾磙k法》中明確了試點(diǎn)范圍、初始分配和有償使用的要求、交易方式與規(guī)則、政府儲(chǔ)備方式、有償使用收入的征收與管理規(guī)定及其他監(jiān)管要求。廣東省積極推進(jìn)地方立法，制定試點(diǎn)工作配套規(guī)范性文件，健全制度體系，努力推動(dòng)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)。在國家層面尚未出臺(tái)關(guān)于排污權(quán)有償使用和交易制度法律法規(guī)的情況下，2015年在修訂出臺(tái)的《廣東省環(huán)境保護(hù)條例》中明確提出建立排污權(quán)有償使用交易制度，為排污權(quán)交易提供法制保障。與此同時(shí)，廣東省層面出臺(tái)了相關(guān)的管理性政策文件，主要涉及排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)的實(shí)施方案、實(shí)施細(xì)則、規(guī)范程序、價(jià)格管理、有償使用費(fèi)和交易出讓金征收使用、試點(diǎn)工作聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制、交易服務(wù)收費(fèi)以及電子競價(jià)規(guī)則等內(nèi)容，基本涵蓋了排污權(quán)交易的全部管理要求，具有較強(qiáng)的完備性和適用性。明確了統(tǒng)籌兼顧、先行先試，新老區(qū)別、分類推進(jìn)，政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作，依法依規(guī)、落實(shí)責(zé)任的試點(diǎn)基本原則，為探索建立廣東省排污權(quán)有償使用和交易制度，完善環(huán)境資源價(jià)格形成機(jī)制，以及全面推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易奠定了基礎(chǔ)。

1.2 相關(guān)制度設(shè)計(jì)

1.2.1 試點(diǎn)范圍

基于國家“十二五”納入約束性指標(biāo)的四項(xiàng)主要污染物，廣東省選擇二氧化硫和化學(xué)需氧量作為省層面開展排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)的污染物因子，并提出根據(jù)試點(diǎn)進(jìn)展情況適時(shí)將其他污染因子納入試點(diǎn)范圍。其中，二氧化硫排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)在全省范圍內(nèi)開展，由省環(huán)境保護(hù)主管部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。二氧化硫年排放量100t以上的新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目和現(xiàn)有排污單位納入全省排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)，允許排放二氧化硫的其他單位自愿納入試點(diǎn)范圍?；瘜W(xué)需氧量有償使用和交易試點(diǎn)在限定的流域或區(qū)域范圍內(nèi)開展，由試點(diǎn)市、縣(區(qū))環(huán)境保護(hù)主管部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施?；瘜W(xué)需氧量排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)適用對(duì)象及范圍由試點(diǎn)地區(qū)自行確定，并報(bào)省環(huán)境保護(hù)主管部門備案。

1.2.2 排污權(quán)初始分配

廣東省本著堅(jiān)持尊重歷史、科學(xué)合理、公平公正的原則，綜合考慮環(huán)保要求、區(qū)域總量控制目標(biāo)等因素，建立總量平衡與環(huán)境質(zhì)量改善相結(jié)合的初始分配制度。排污權(quán)初始分配實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)制。各級(jí)環(huán)境保護(hù)主管部門根據(jù)排污許可證管理權(quán)限，對(duì)排污單位初始排污權(quán)進(jìn)行核定分配。

初始排污權(quán)原則上實(shí)行有償使用，試點(diǎn)期間現(xiàn)有排污單位暫不征收排污權(quán)初始有償使用費(fèi)。無償取得排污指標(biāo)的排污單位通過二級(jí)市場出讓排污指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)按照排污權(quán)初始有償使用費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)繳排污指標(biāo)出讓部分的有償使用費(fèi)。

1.2.3 排污權(quán)政府儲(chǔ)備

提出建立排污權(quán)儲(chǔ)備制度，保障重大項(xiàng)目建設(shè)，調(diào)控排污權(quán)交易市場。儲(chǔ)備排污指標(biāo)主要來源于兩方面：排污權(quán)初始分配時(shí)，預(yù)留的排污指標(biāo)；通過回收、回購等手段獲得的排污指標(biāo)。原則上，二氧化硫排污權(quán)儲(chǔ)備由省環(huán)境保護(hù)主管部門負(fù)責(zé)，化學(xué)需氧量排污權(quán)儲(chǔ)備由試點(diǎn)地區(qū)環(huán)境保護(hù)主管部門負(fù)責(zé)。儲(chǔ)備的排污權(quán)有效期與國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃期一致。

1.2.4 排污權(quán)交易規(guī)則

環(huán)境保護(hù)主管部門或其授權(quán)委托的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)排污權(quán)交易雙方的主體資格和交易指標(biāo)進(jìn)行審核。在全省范圍內(nèi)開展的二氧化硫等排污權(quán)交易，要由省環(huán)境保護(hù)主管部門或其授權(quán)委托的管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。

排污單位在完成減排任務(wù)的前提下，通過污染治理、結(jié)構(gòu)調(diào)整及加強(qiáng)管理等手段獲得的富余排污指標(biāo)，或因破產(chǎn)、關(guān)停、被取締以及遷出本行政區(qū)域，其有償取得的排污指標(biāo)，可以通過排污權(quán)交易市場出讓。新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目需新增污染物排放量的，必須滿足環(huán)保規(guī)劃、環(huán)境功能區(qū)劃和區(qū)域總量控制等相關(guān)要求，按照環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件批復(fù)的總量指標(biāo)通過排污權(quán)交易取得排污指標(biāo)。項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)排放量大于購買量的，其不足部分應(yīng)在項(xiàng)目驗(yàn)收前追加購買。現(xiàn)有排污單位在初始排污權(quán)分配后，應(yīng)及時(shí)采取必要的措施確保滿足總量控制要求，在采取最大減排措施后初始分配量仍可能不足的，應(yīng)及時(shí)向核發(fā)排污許可證的環(huán)境保護(hù)主管部門申報(bào)并申請購買。

排污單位的排污指標(biāo)在符合污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境質(zhì)量要求的前提下可以跨區(qū)域流轉(zhuǎn)，但是不得突破區(qū)域國民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃期的總量控制目標(biāo)。未完成年度減排任務(wù)的地區(qū)，下一年度不得從其他區(qū)域購入排污指標(biāo)。珠江三角洲地區(qū)作為國家大氣污染聯(lián)防聯(lián)控重點(diǎn)區(qū)域，該地區(qū)排污單位不得從區(qū)域外購買大氣主要污染物排污指標(biāo)。供水通道和水質(zhì)超標(biāo)河段的排污單位不得從其他流域購買水主要污染物排污指標(biāo)。

1.2.5 價(jià)格政策

為規(guī)范和加強(qiáng)排污權(quán)有償使用和交易的價(jià)格管理，廣東省分別于2013年、2014年和2016年制定了二氧化硫、化學(xué)需氧量等主要污染物排污權(quán)有償使用和交易的最低限價(jià)。

按照價(jià)格管理文件，根據(jù)污染物治理合理成本、環(huán)境資源稀缺程度、供求關(guān)系和企業(yè)承受能力，按照從低的原則，目前廣東省二氧化硫、化學(xué)需氧量、氮氧化物、氨氮和揮發(fā)性有機(jī)物(VOCs)的排污權(quán)有償使用初始價(jià)格分別為1 600元/年·噸、3 000元/年·噸、1 800元/年·噸、4 000元/年·噸和8 000元/年·噸。

2018年5月1日前排污權(quán)交易價(jià)格實(shí)行最低限價(jià)管理，交易時(shí)，出讓方和購買方按不低于初始價(jià)格及省核準(zhǔn)的排污權(quán)交易規(guī)則進(jìn)行交易。2018年5月1日后，排污權(quán)交易價(jià)格放開，由市場競爭形成。

1.3 實(shí)際交易情況

2013～2015年，廣東省層面開展了兩批定點(diǎn)交易、一批電子競價(jià)交易。如表1所示主要為政府出讓排污指標(biāo)給企業(yè)，交易因子均為二氧化硫，且單次交易數(shù)量和金額較大。標(biāo)志著廣東排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)的初步探索，促進(jìn)資源有價(jià)的政策導(dǎo)向。

表1 廣東省省級(jí)排污權(quán)交易情況Tab.1 Emission rights trading in Guangdong Province

2 地區(qū)試點(diǎn)實(shí)踐進(jìn)展

2.1 制度建設(shè)

2014年以來，廣東省相繼批準(zhǔn)了佛山市、順德區(qū)、東莞市和珠海市開展排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)。各地市層面陸續(xù)研究制定了試點(diǎn)實(shí)施方案、管理辦法、競價(jià)辦法等各類規(guī)范性文件，通過政策引導(dǎo)逐步規(guī)范排污權(quán)交易行為。

佛山根據(jù)本地環(huán)境資源、經(jīng)濟(jì)水平、產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、市場化程度，建立了佛山市排污權(quán)有償使用和交易政策“1+7”制度體系，涵蓋管理辦法、實(shí)施細(xì)則、資金管理、規(guī)則流程、制度銜接等8份文件。在試點(diǎn)實(shí)施進(jìn)程中不斷優(yōu)化制度體系，分別印發(fā)了 《關(guān)于印發(fā)佛山市排污權(quán)有償使用和交易部分優(yōu)化事項(xiàng)的通知》《關(guān)于優(yōu)化調(diào)整納入排污權(quán)交易范圍的通知》等規(guī)范性文件。

順德區(qū)2015年4月發(fā)布了《順德區(qū)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作實(shí)施意見》，在2016年率先對(duì)木質(zhì)家具制造和制鞋行業(yè)啟動(dòng)VOCs排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)。2018年2月出臺(tái)了《佛山市順德區(qū)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)管理辦法》，以規(guī)范地區(qū)VOCs交易。

東莞市于2016年10月印發(fā)實(shí)施《東莞市排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)管理暫行辦法》《關(guān)于在我市開展排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的實(shí)施意見》。2017年9月印發(fā)了《東莞市排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)管理暫行辦法的補(bǔ)充意見》，延長試點(diǎn)時(shí)間，啟動(dòng)VOCs排污權(quán)交易。2018年5月結(jié)合試點(diǎn)工作的實(shí)際需要，出臺(tái)《東莞市排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)管理暫行辦法(修訂版)》和《東莞市排污權(quán)有償使用和交易規(guī)則(試行)》，進(jìn)一步規(guī)范排污權(quán)有償使用和交易行為，保障排污權(quán)有償使用和交易依法有序開展。

珠海市先后印發(fā)實(shí)施了排污權(quán)有償使用和交易制度的“1+4”制度體系，包含以《珠海市排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)為核心，包括《珠海市排污權(quán)交易規(guī)則》《珠海市排污權(quán)有償使用費(fèi)和交易出讓金征收使用管理辦法》《珠海市排污權(quán)儲(chǔ)備與回購管理辦法》和《珠海市排污權(quán)抵押貸款指導(dǎo)意見》在內(nèi)的政策文件。

2.2 相關(guān)制度設(shè)計(jì)

2.2.1 試點(diǎn)范圍

佛山試點(diǎn)因子為化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物4項(xiàng)主要污染物。試點(diǎn)范圍是佛山全市五區(qū)所有新建、改建、擴(kuò)建工業(yè)項(xiàng)目和納入年度環(huán)境統(tǒng)計(jì)的現(xiàn)有工業(yè)排污單位(環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施類暫不納入)。

順德區(qū)針對(duì)當(dāng)?shù)豓OCs排放特征和管理需求，單獨(dú)增加VOCs排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)，范圍為現(xiàn)有的木質(zhì)家具制造和制鞋行業(yè)排污單位以及新增VOCs排放的新建、改建、擴(kuò)建木質(zhì)家具制造或制鞋項(xiàng)目。

東莞市試點(diǎn)范圍為化學(xué)需氧量年排放量5t以上、氨氮年排放量0.5t以上、二氧化硫年排放量5t以上、氮氧化物年排放量5t以上的新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目和東莞市重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)，允許排放化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫和氮氧化物的其他單位自愿納入試點(diǎn)范圍。2018年起，涉VOCs污染物排放的新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目均納入試點(diǎn)。

珠海市對(duì)執(zhí)行對(duì)象“一分為二”，明確“二氧化硫年排放量100t以上的新建、改建、擴(kuò)建等項(xiàng)目一律通過有償購買獲得排污指標(biāo)”，進(jìn)一步加大重污染企業(yè)的管控力度；其他新建、改建、擴(kuò)建等項(xiàng)目和現(xiàn)有排污企業(yè)則按照“自愿有償”的使用原則參與排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作。

2.2.2 排污權(quán)核定

佛山市以推行排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)為契機(jī)，為強(qiáng)化排污許可證管理，推動(dòng)宏觀排放總量控制向企業(yè)微觀總量控制轉(zhuǎn)變，2014年9月環(huán)保局印發(fā)了《佛山市主要污染物排污指標(biāo)核定及分配指導(dǎo)意見》，結(jié)合違規(guī)建設(shè)項(xiàng)目清理，對(duì)占工業(yè)排放量90%以上的全市2000多家現(xiàn)有企業(yè)的五項(xiàng)主要污染源(包括煙粉塵)的排污總量指標(biāo)重新核定分配，并依托排污許可證予以載明落實(shí)。

順德區(qū)出臺(tái)了木質(zhì)家具和制鞋行業(yè)揮發(fā)性有機(jī)化合物核定與分配方法，對(duì)實(shí)施VOCs總量前置以來(2014年年底)已完善環(huán)保手續(xù)的400家試點(diǎn)行業(yè)(木質(zhì)家具制造和制鞋行業(yè))排污單位核定、分配初始排污權(quán)并換發(fā)排污許可證。其中有150家是試點(diǎn)前的現(xiàn)有單位，無償分配；另外250家是試點(diǎn)至今的新增指標(biāo)企業(yè)，通過交易取得。

東莞市根據(jù)排污許可證管理權(quán)限，由鎮(zhèn)街報(bào)送涉五項(xiàng)主要污染物指標(biāo)項(xiàng)目的核定年排放量限值。核定按照有效期內(nèi)的排污許可證已載明執(zhí)行的污染物排放總量限制作為分配量，不超過環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件及其批復(fù)中的總量限值。

珠海市于2016年印發(fā)實(shí)施了《珠海市主要污染物排污權(quán)核定辦法》，對(duì)全市438家重點(diǎn)排污單位和有主要污染物排放的一般污染源進(jìn)行排污權(quán)指標(biāo)核算，核定與分配采取第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)核算、企業(yè)確認(rèn)、環(huán)保部門審查后公示的方式進(jìn)行。

2.2.3 管理機(jī)制

佛山市實(shí)行新增排污指標(biāo)倍量替代，排污單位只需取得與新增排污指標(biāo)等量的排污權(quán)，其倍量部分則由排污權(quán)政府儲(chǔ)備或試點(diǎn)范圍外的減排項(xiàng)目予以核銷。依托許可和交易，全市所有企業(yè)的現(xiàn)有總量指標(biāo)、新改擴(kuò)建項(xiàng)目的變化指標(biāo)、全市政府儲(chǔ)備和出讓指標(biāo)，全部按照“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”、“一本賬”全部詳細(xì)列入市級(jí)統(tǒng)籌和精細(xì)化管理。

順德區(qū)在排污權(quán)有償使用和交易體系設(shè)計(jì)和試點(diǎn)推進(jìn)的過程中，引導(dǎo)試點(diǎn)企業(yè)完善各項(xiàng)環(huán)保手續(xù)，加強(qiáng)了環(huán)保部門環(huán)保監(jiān)管能力建設(shè)，也為對(duì)工業(yè)揮發(fā)性有機(jī)化合物排放量核定與監(jiān)管進(jìn)行了探索。

東莞市搭建了“東莞市排污權(quán)交易綜合監(jiān)管系統(tǒng)”，包括儲(chǔ)備庫管理、排污權(quán)有償使用和交易管理、排污權(quán)有償使用和交易資金管理、總量管控等，以滿足排污權(quán)后續(xù)監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)總量分配決策支持，進(jìn)一步提升了管理效率。

珠海市研發(fā)了“珠海市排污權(quán)核定信息系統(tǒng)”，該系統(tǒng)主要包括企業(yè)排污權(quán)初始權(quán)申報(bào)、管理部門核定和全市初始權(quán)分配結(jié)果統(tǒng)計(jì)查詢等功能，使核定流程規(guī)范化、核定工作便捷化。

順德區(qū)在排污權(quán)有償使用和交易體系設(shè)計(jì)和試點(diǎn)推進(jìn)的過程中，充分加強(qiáng)與排污許可制度相結(jié)合，進(jìn)一步推動(dòng)排污許可制度的改革和優(yōu)化以及強(qiáng)化對(duì)固定污染源的監(jiān)管力度。

2.2.4 交易平臺(tái)

佛山將排污權(quán)交易業(yè)務(wù)充分整合到市公共資源交易中心平臺(tái)，全市統(tǒng)一規(guī)則、統(tǒng)一平臺(tái)交易，打造順暢、便捷的交易環(huán)境。企業(yè)業(yè)務(wù)辦理可到交易中心窗口現(xiàn)場，也可選擇全程電子化，最快三天內(nèi)可完成辦理。針對(duì)不同排污規(guī)模的企業(yè)，采用分輪競價(jià)和梯度競價(jià)，盡力規(guī)避不同指標(biāo)量級(jí)對(duì)價(jià)格的敏感程度。 對(duì)于新增排污指標(biāo)極小的，根據(jù)企業(yè)自愿原則，既可以通過市場競價(jià)獲取，也可以直接向政府定價(jià)申購。

順德區(qū)VOCs交易平臺(tái)在廣東省環(huán)境權(quán)益交易所，通過電子競價(jià)，按5年有效期進(jìn)行出讓。

東莞市排污權(quán)交易由東莞市公共資源交易中心發(fā)布掛牌公告，主要根據(jù)參與競買人的數(shù)量和意向受讓總量確定。按規(guī)定的期限將擬出售的交易標(biāo)的和條件掛牌公布并組織交易。

珠海市將排污權(quán)統(tǒng)一在市公共資源交易平臺(tái)，并減免了交易雙方的手續(xù)費(fèi)，減輕交易成本。為規(guī)范交易主體對(duì)依法取得的排污指標(biāo)進(jìn)行交易，珠海市環(huán)境保護(hù)局聯(lián)合珠海市公共資源交易中心印發(fā)了《珠海市排污權(quán)網(wǎng)上交易操作細(xì)則(試行)》，并采用網(wǎng)絡(luò)競價(jià)方式進(jìn)行交易，實(shí)現(xiàn)登錄支付寶參與網(wǎng)上競拍。

2.3 市場交易

如表2所示，自2017年4月1日正式實(shí)施以來，佛山市陸續(xù)辦結(jié)了初始排污權(quán)有償使用自愿申購業(yè)務(wù)58宗，涉及有償使用金額4300萬余元；受理、辦理、辦結(jié)了290家企業(yè)新、改、擴(kuò)建新增排污指標(biāo)交易業(yè)務(wù)，包括化學(xué)需氧量41.78t、氨氮5.41t、二氧化硫69.90t、氮氧化物309.43t，涉及排污權(quán)交易出讓金約400萬余元。

順德區(qū)共實(shí)施VOCs交易246宗，交易金額857萬元，包括定向出讓(0.2t以下)和電子競價(jià)(0.2t以上)。

東莞市共實(shí)施排污權(quán)有償使用672宗，總成交金額63.8萬元；實(shí)施排污權(quán)交易35宗，總交易量為化學(xué)需氧量44.1t、氨氮3.76t、二氧化硫184t、氮氧化物1 626t和VOCs40.58t，交易金額1 832萬元。

珠海共有22家企業(yè)通過市公共資源交易中心完成排污權(quán)的自愿有償，其中化學(xué)需氧量566.80t，氨氮74.32t，二氧化硫108.17t，氮氧化物402.54t，交易金額723.86萬元。

表2 廣東省試點(diǎn)地區(qū)排污權(quán)有償使用和交易情況Tab.2 Paid use and trading of emission rights in the pilot areas of Guangdong Province

2.4 創(chuàng)新特色

2.4.1 佛山市 —— 建立排污權(quán)政府儲(chǔ)備管理調(diào)控機(jī)制

佛山市排污權(quán)交易試點(diǎn)政策以環(huán)境質(zhì)量改善為目標(biāo)導(dǎo)向，堅(jiān)持區(qū)域環(huán)境總量指標(biāo)的“天花板”永不突破為原則，通過政府儲(chǔ)備出讓的調(diào)控機(jī)制和環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段，堅(jiān)持“多收少放”、甚至“只收不放”，促使全市排放總量不斷削減。此外，推行統(tǒng)一的總量核算體系，環(huán)評(píng)批復(fù)、排污許可、排污權(quán)交易、環(huán)境統(tǒng)計(jì)、總量減排、監(jiān)察執(zhí)法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程均應(yīng)采用相同的核算核定方式，避免前后方法不同造成總量監(jiān)管難度，逐步實(shí)行精細(xì)化管理。

2.4.2 順德區(qū) —— 率先開展 VOCs 排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)

順德區(qū)積極探索符合自身特點(diǎn)的新型管理化思路，突破性的將揮發(fā)性有機(jī)化合物作為試點(diǎn)因子，成為全國首個(gè)將揮發(fā)性有機(jī)化合物作為排污權(quán)因子的試點(diǎn)地區(qū)，并采取倍量替代等措施對(duì)新建項(xiàng)目指標(biāo)實(shí)施有償分配，有效的削減了順德區(qū)重點(diǎn)行業(yè)的VOCs排放量。加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)企業(yè)的監(jiān)管，線上通過排污權(quán)信息管理系統(tǒng)對(duì)企業(yè)排污指標(biāo)進(jìn)行管理，線下借助第三方機(jī)構(gòu)力量，通過實(shí)地核查的方式，初步實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)實(shí)際排污情況的定期核查。

2.4.3 東莞市 —— 多措并舉完善總量管控機(jī)制

東莞市于2017年發(fā)布了《東莞市建設(shè)項(xiàng)目主要污染物排放總量替代來源核定工作指引》，明確了總量替代來源認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，并按類別進(jìn)行市鎮(zhèn)儲(chǔ)備劃分。通過建立排污權(quán)交易綜合監(jiān)管系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)排污權(quán)交易辦理流程電子化，進(jìn)行現(xiàn)役源統(tǒng)計(jì)和儲(chǔ)備認(rèn)定，逐步建立政府儲(chǔ)備機(jī)制，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目精細(xì)化、總量精準(zhǔn)化管理。

2.4.4 珠海市 —— 創(chuàng)新性開展排污權(quán)抵押貸款業(yè)務(wù)

珠海市著力推進(jìn)綠色信貸，開展排污權(quán)抵押貸款。各部門、銀行在綠色信貸、綠色金融等領(lǐng)域加速布局，推出特色金融產(chǎn)品，以拓寬企業(yè)融資的渠道，助力綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。珠海市環(huán)境保護(hù)局于2017年與中國人民銀行珠海中心支行、珠海市金融工作局、珠海市財(cái)政局聯(lián)合印發(fā)了《珠海市排污權(quán)抵押貸款指導(dǎo)意見》，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)啟動(dòng)排污權(quán)抵押產(chǎn)品研究和落地。

3 評(píng)估結(jié)論及建議

3.1 主要成效

3.1.1 提升環(huán)境準(zhǔn)入門檻，在一定程度上促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)

以排污權(quán)初始有償作為新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批或者取得排污許可證的必要條件，進(jìn)一步提高了建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)入市場的成本，客觀上限制了試點(diǎn)地區(qū)重污染行業(yè)新上項(xiàng)目的發(fā)展。同時(shí)，總量約束也將迫使現(xiàn)有排污企業(yè)采用新技術(shù)、新設(shè)備，減少對(duì)排污權(quán)的占有，從而加速老企業(yè)的淘汰，推進(jìn)新更清潔的新、改、擴(kuò)建企業(yè)的發(fā)展。從長期來看，排污權(quán)交易將有效改進(jìn)工業(yè)布局，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)健康發(fā)展。

3.1.2 增加污染控制手段靈活性，提高企業(yè)減排的積極性和主動(dòng)性

隨著環(huán)境治理的深入，當(dāng)前主要污染物排放總量持續(xù)削減潛力不斷收窄，治理邊際成本不斷提高，行政命令式的總量控制與污染物減排成本高企。在實(shí)施事業(yè)單位排放總量控制時(shí)，企業(yè)作為排污和治污的主體，因缺乏市場激勵(lì)機(jī)制，在達(dá)到政府規(guī)定的污染物排放控制要求后很少進(jìn)一步實(shí)施治污減排的。珠三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了重大成就的同時(shí)環(huán)境容量資源日益緊缺。排污交易保證不僅能引進(jìn)優(yōu)質(zhì)新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目的總量指標(biāo)來源，還有助于提高企業(yè)減排治污、轉(zhuǎn)型調(diào)整的積極性，實(shí)現(xiàn)“要我治污”向“我要治污”轉(zhuǎn)變，達(dá)到污染減排、總量控制的目標(biāo)。

3.1.3 提升環(huán)境管理精細(xì)化水平，增強(qiáng)環(huán)境保護(hù)部門監(jiān)管能力

排污權(quán)交易制度從根本上對(duì)環(huán)境管理提出了精細(xì)化要求，迫切需要建立精細(xì)化、規(guī)范化的“一證式”管理體系，倒逼試點(diǎn)地區(qū)加強(qiáng)能力建設(shè)。佛山、東莞、順德區(qū)等地在排污權(quán)有償使用和交易體系設(shè)計(jì)和試點(diǎn)推進(jìn)的過程中，進(jìn)一步推動(dòng)排污許可制度的改革和優(yōu)化以及強(qiáng)化對(duì)固定污染源的監(jiān)管力度。一是全面試點(diǎn)新增污染物指標(biāo)有償使用極大地推動(dòng)了各地因地制宜開展排污總量指標(biāo)核定方法研究，促進(jìn)試點(diǎn)地區(qū)初始排污權(quán)核定工作的全面實(shí)施。二是初始排污權(quán)全面有償對(duì)試點(diǎn)地區(qū)的排污許可精細(xì)化管理，尤其是對(duì)許可排放總量的核定和監(jiān)管提出了更高的要求，促使各地積極探索“一證式”管理。三是推行排污權(quán)政策將對(duì)總量前置、動(dòng)態(tài)清單、排污許可證管理、環(huán)境監(jiān)測、日常執(zhí)法監(jiān)管等現(xiàn)有的環(huán)境管理制度提出更高要求，從而促進(jìn)環(huán)境精細(xì)化管理和制度完善。四是佛山等地在政策設(shè)計(jì)與試點(diǎn)推進(jìn)中重視污染源監(jiān)控與數(shù)據(jù)管理，通過匯總、統(tǒng)計(jì)、分析大量的企業(yè)排污許可申請信息及數(shù)據(jù)，提取固定污染源的核心信息并用以建立污染源管理檔案，通過規(guī)范污染源排放的計(jì)量與管理，完善交易機(jī)制。

3.2 存在問題

3.2.1 政府主導(dǎo)的總量控制和指標(biāo)分配機(jī)制尚不完善

總量控制是排污權(quán)交易的前提之一。由于試點(diǎn)地區(qū)環(huán)境容量尚未明確、總量控制的天花板沒有劃定，政府儲(chǔ)備調(diào)控機(jī)制與區(qū)域環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)的相關(guān)性并不明顯，指標(biāo)的初始分配就無法結(jié)合環(huán)境質(zhì)量和容量有效推進(jìn)現(xiàn)有企業(yè)的污染削減。同時(shí)，固定污染源排污許可制下，排污權(quán)初始指標(biāo)分配與新許可證面臨銜接問題[2]。許可總量限制的目標(biāo)不明確，導(dǎo)致排污權(quán)市場未來發(fā)展的預(yù)期不明朗，排污權(quán)交易市場流動(dòng)性難以保障。

3.2.2 市場方式優(yōu)化配置環(huán)境資源的作用尚未發(fā)揮

排污權(quán)交易的作用機(jī)制在于通過市場方式優(yōu)化配置環(huán)境資源，即讓市場調(diào)整企業(yè)之間污染治理和減排責(zé)任，進(jìn)而降低污染治理社會(huì)平均成本。從已經(jīng)完成的交易案例以及各地市的政策設(shè)計(jì)來看，目前廣東省排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)主要還是局限于政府或環(huán)境保護(hù)主管部門與排污單位之間。其排污權(quán)交易形式主要為環(huán)保部門不定期組織的定價(jià)交易或競價(jià)交易，以實(shí)現(xiàn)新增污染物指標(biāo)有償取得。即使采用競價(jià)方式，實(shí)際成交也主要由政府投放的儲(chǔ)備量決定。交易價(jià)格不能由市場機(jī)制充分調(diào)控，無法準(zhǔn)確反映市場上排污權(quán)的供求關(guān)系和稀缺性。過度強(qiáng)調(diào)有償使用，一方面帶來新老企業(yè)初始分配公平與效率兼顧的問題，另一方面弱化了本應(yīng)該作為排污權(quán)交易制度核心的二級(jí)市場，難以實(shí)現(xiàn)總量指標(biāo)的再次分配和合理流動(dòng)，也容易讓公眾和企業(yè)產(chǎn)生與環(huán)保稅費(fèi)的同質(zhì)性誤解，導(dǎo)致這一制度在發(fā)揮優(yōu)化配置環(huán)境資源方面的作用大打折扣。

當(dāng)前的制度設(shè)計(jì)中政府的干預(yù)性較強(qiáng)，使得排污權(quán)的交易主體受到限制。一方面，現(xiàn)有企業(yè)無償獲得排污指標(biāo)，只要按證排污，排污指標(biāo)就不缺乏；現(xiàn)有企業(yè)有余量的，出售指標(biāo)前需先行繳納有償使用費(fèi)，溢價(jià)部分即為收益，這個(gè)收入并不可觀，同時(shí)考慮企業(yè)自身發(fā)展，擔(dān)心負(fù)擔(dān)不起未來二級(jí)市場的價(jià)格而出現(xiàn)惜售的現(xiàn)象。另一方面，在實(shí)際操作中，新改擴(kuò)建項(xiàng)目向政府購買儲(chǔ)備排污權(quán)的信息搜尋成本和交易成本更低，并能保證通過這一途徑可以獲取足夠的排污權(quán)，而政府部門也希望通過儲(chǔ)備排污權(quán)的出售來幫助實(shí)現(xiàn)排污權(quán)的流轉(zhuǎn)，適度活躍市場，因此新改擴(kuò)建項(xiàng)目傾向于向政府直接購買，企業(yè)間排污權(quán)交易潛力不足，真正的二級(jí)市場并未建立。

3.2.3 排污交易管理能力與工作基礎(chǔ)仍較薄弱

排污權(quán)有償使用和交易政策對(duì)試點(diǎn)地區(qū)環(huán)境管理部門的精細(xì)化管理水平具有較高的要求。目前，廣東省尚未建立專門的排污權(quán)交易管理中心或管理機(jī)構(gòu)，排污許可管理的工作機(jī)制和內(nèi)部程序不健全，試點(diǎn)工作缺乏組織人員保障，排污權(quán)與排污許可、總量控制之間的關(guān)系還沒有真正理順，與相關(guān)業(yè)務(wù)之間的工作機(jī)制不夠順暢。此外，排污權(quán)的審核、使用監(jiān)管、交易流轉(zhuǎn)、回購?fù)顺?、?chǔ)備出讓等工作缺乏專職人員，總量平衡、排污權(quán)指標(biāo)管理、排污權(quán)政府儲(chǔ)備、污染源動(dòng)態(tài)更新調(diào)查等管理能力有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

污染物排放計(jì)量基礎(chǔ)相對(duì)薄弱、監(jiān)管能力不足制約了排污權(quán)交易的有效性。目前在線監(jiān)測設(shè)備基本覆蓋了國控甚至省控污染源，但對(duì)參與排污權(quán)交易企業(yè)的排污監(jiān)測還不到位，沒有建立起配套的監(jiān)測能力和機(jī)制。在線監(jiān)控設(shè)備的運(yùn)行情況良莠不齊，其數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性受到較多質(zhì)疑[3]。超總量排污處罰細(xì)則尚未出臺(tái)，限制了交易后監(jiān)管力度。對(duì)于超總量排污違法行為，未能采取針對(duì)性的處罰措施，影響交易市場的建立和運(yùn)行。

3.2.4 排污權(quán)交易深入推行的法律政策支撐不足

目前該制度尚處于探索階段，隨著交易的深入開展推進(jìn)呈現(xiàn)出法律政策支持明顯不足現(xiàn)象?！芭盼蹤?quán)”在上位法中缺少的明確定義和支撐。我國《環(huán)境保護(hù)法》《水污染防治法》和《大氣污染防治法》等環(huán)保法規(guī)缺少對(duì)排污權(quán)性質(zhì)的明確規(guī)定，也沒有全國性的排污權(quán)有償使用和交易法律依據(jù)[4]。排污權(quán)交易的具體規(guī)定、交易主體的權(quán)責(zé)、排污權(quán)交易中的糾紛裁決、監(jiān)管及違法責(zé)任等問題均有待法律法規(guī)作進(jìn)一步明確。

3.3 對(duì)策建議

3.3.1 進(jìn)一步構(gòu)建完善制度設(shè)計(jì)，強(qiáng)化排污權(quán)交易的制度基礎(chǔ)

3.3.1.1 以改善環(huán)境質(zhì)量為出發(fā)點(diǎn)完善政策設(shè)計(jì)，建立總量遞減型排污交易體系

實(shí)施排污權(quán)交易的基礎(chǔ)是實(shí)施污染物排放總量控制。在環(huán)境保護(hù)管理體系中，總量控制和排污交易是互為表里的依存關(guān)系，總量體現(xiàn)了環(huán)境目標(biāo)，而交易體現(xiàn)了效率目標(biāo)。因此，確定總量控制目標(biāo)是有效實(shí)施排污交易政策的前提。鑒于主要污染物總量減排依然是廣東省環(huán)境管理工作重點(diǎn)，建議建立總量遞減型排污交易體系。

地方人民政府及其環(huán)境保護(hù)部門應(yīng)以環(huán)境質(zhì)量改善為目標(biāo)，確定試點(diǎn)區(qū)域內(nèi)一定時(shí)段內(nèi)的污染物排放總量和可交易的排污權(quán)發(fā)放總量。環(huán)境保護(hù)行政主管部門確定的目標(biāo)總量在某種程度上應(yīng)當(dāng)以環(huán)境容量為依據(jù)，通過制定長期的不斷縮減的污染物排放總量控制目標(biāo)，逐步將污染物排放總量限制在環(huán)境容量之內(nèi)，從而確保持續(xù)改善環(huán)境質(zhì)量[5]。目標(biāo)總量控制的不科學(xué)、不合理會(huì)造成環(huán)境容量資源的過度使用或浪費(fèi)。對(duì)于環(huán)境質(zhì)量不能達(dá)標(biāo)的地區(qū)，要以環(huán)境質(zhì)量達(dá)標(biāo)計(jì)劃為依據(jù)，提出區(qū)域主要污染物排放總量的削減計(jì)劃(即目標(biāo)總量)，確保在一定的時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量的要求。同時(shí)，各地應(yīng)按照實(shí)際的環(huán)境質(zhì)量改善需求和環(huán)境管理需求不斷調(diào)整區(qū)域大氣污染物和流域水污染物排放總量指標(biāo)，從而真正實(shí)現(xiàn)排污權(quán)交易制度設(shè)計(jì)的初衷。

3.3.1.2 結(jié)合排污許可制度，建立科學(xué)規(guī)范的總量指標(biāo)核定機(jī)制

在新的排污許可制度下，要改變以自上而下的減排考核體系，采用自下而上“基于所有排污單位許可排放量之和的區(qū)域固定源總量控制”和自上而下“環(huán)境質(zhì)量-環(huán)境容量-目標(biāo)總量”相結(jié)合的方式，確定總量上限目標(biāo)，對(duì)試點(diǎn)范圍內(nèi)的固定污染源逐一明確排污單位的年度總量削減任務(wù)。

具體而言，第一，根據(jù)成本效益分析，確定納入排污權(quán)交易的行業(yè)企業(yè)范圍，并列出完整的污染源清單；第二，統(tǒng)計(jì)所有管理對(duì)象的基準(zhǔn)年排放量，加總得到基準(zhǔn)年污染物排放總量。以試點(diǎn)區(qū)域大氣環(huán)境質(zhì)量改善目標(biāo)為約束，確定該區(qū)域二氧化硫、氮氧化物和VOCs的排放總量控制目標(biāo)。以試點(diǎn)流域水體考核斷面水環(huán)境質(zhì)量改善目標(biāo)為約束，確定該流域所在行政區(qū)域的點(diǎn)源化學(xué)需氧量和氨氮等主要污染物排放總量目標(biāo)。以此目標(biāo)為約束條件，根據(jù)區(qū)域內(nèi)固定源排放貢獻(xiàn)及特征，綜合污染控制現(xiàn)狀、行業(yè)治理要求等因素，按行業(yè)確定固定源總量控制目標(biāo)和年度削減比例；第三，根據(jù)年度總量削減比例確定企業(yè)的逐年配額標(biāo)準(zhǔn)，并將此要求登載在排污許可證中。

為保證新老政策順利過渡和體現(xiàn)公平，試點(diǎn)區(qū)域中已經(jīng)實(shí)施排污權(quán)有償使用的，有償獲取排污權(quán)的企事業(yè)單位在其持有排污權(quán)有效期內(nèi)可繼續(xù)使用排污權(quán)，不設(shè)置排污指標(biāo)的遞減任務(wù)。待原持排污權(quán)有效期滿后，重新按照區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量改善目標(biāo)確定總量指標(biāo)遞減任務(wù)。

3.3.2 明晰一級(jí)市場和二級(jí)市場的定位，重點(diǎn)發(fā)展二級(jí)市場

排污權(quán)交易市場可分為一級(jí)市場和二級(jí)市場，一級(jí)市場實(shí)現(xiàn)排污權(quán)指標(biāo)從政府到排污企業(yè)的轉(zhuǎn)移，通常是排污權(quán)的初始分配；二級(jí)市場實(shí)現(xiàn)排污權(quán)在排污企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移，是優(yōu)化配置排污權(quán)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。目前試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)在擁有排放配額后，更傾向于為自身發(fā)展預(yù)留指標(biāo)，企業(yè)間排污權(quán)交易潛力不足。針對(duì)這樣的現(xiàn)狀，建議：

一是研究制定排污權(quán)的政府儲(chǔ)備方案。為了應(yīng)對(duì)排污權(quán)市場的新增需求，保障重大建設(shè)項(xiàng)目的排污指標(biāo)，同時(shí)作為對(duì)排污權(quán)交易市場的良性調(diào)控，政府部門應(yīng)當(dāng)研究建立政府儲(chǔ)備方案和配套政策，適時(shí)回收或回購市場中的排污權(quán)指標(biāo)。通過政府排污權(quán)的收儲(chǔ)在一定程度上調(diào)控當(dāng)?shù)氐呐盼蹤?quán)交易市場，引導(dǎo)企業(yè)高效利用排污權(quán)，促進(jìn)排污權(quán)交易市場的活躍性。

二是明確排污權(quán)權(quán)屬概念。在指標(biāo)初始分配時(shí)，將多年的年度總量指標(biāo)具體分配到企業(yè)，使企業(yè)清晰未來環(huán)境保護(hù)對(duì)企業(yè)的要求，做到統(tǒng)籌考慮生命周期內(nèi)污染減排問題，決定企業(yè)是通過交易還是通過污染治理方式實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)。

三是建立和培育高效的交易機(jī)制。完善交易平臺(tái)，打造公開透明的流通環(huán)境，為保證排污權(quán)交易的有效實(shí)施奠定基礎(chǔ)。可以根據(jù)排污權(quán)購買量的大小，劃分不同的交易場次，使需求量相近的企業(yè)在同一場次競價(jià)交易，也可以允許需求量大的企業(yè)分批次購買。這樣可以使企業(yè)之間的競爭更加公平，也可以改變需求量大的企業(yè)在排污權(quán)競價(jià)交易中的競爭劣勢。

四是整合銜接現(xiàn)有環(huán)境管理制度。為了充分反映市場上排污權(quán)的供求關(guān)系，可將新增總量指標(biāo)的獲取和排污權(quán)交易環(huán)節(jié)合并，前置于環(huán)評(píng)審批，使其真正發(fā)揮通過市場手段優(yōu)化配置環(huán)境資源的作用。

3.3.3 加強(qiáng)排污權(quán)交易能力建設(shè)與監(jiān)管體系

3.3.3.1 建立健全省排污交易管理機(jī)構(gòu)，完善內(nèi)部工作機(jī)制

研究制定省排污交易管理機(jī)構(gòu)建設(shè)方案，明確職責(zé)定位、工作目標(biāo)、運(yùn)行機(jī)制與機(jī)構(gòu)設(shè)置，加強(qiáng)基礎(chǔ)能力建設(shè)。通過該機(jī)構(gòu)對(duì)全省排污交易工作實(shí)施統(tǒng)一管理，保證排污交易工作的順利有序開展，避免各地重復(fù)建設(shè)排污交易管理部門和管理平臺(tái)以減少管理成本。省排污交易管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)應(yīng)當(dāng)主要包括：排污交易管理平臺(tái)的運(yùn)行和維護(hù)；承辦排污權(quán)的登記、交易備案及劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)、發(fā)布排污交易信息；匯總各地市試點(diǎn)污染物排放總量指標(biāo)年度完成情況；建立排污權(quán)管理臺(tái)帳，系統(tǒng)管理各試點(diǎn)地市企業(yè)排污權(quán)獲得、轉(zhuǎn)讓、儲(chǔ)存和總量指標(biāo)完成等基本情況。

3.3.3.2 構(gòu)建完備的排污交易監(jiān)管與執(zhí)法體系

建立透明、嚴(yán)格的監(jiān)督執(zhí)法體系，收集、驗(yàn)證及公布排放數(shù)據(jù)、排污權(quán)交易和監(jiān)管信息是打造公平、公正的排污交易市場秩序，保障排污交易系統(tǒng)發(fā)揮最大作用和確?？偭靠刂颇繕?biāo)得以實(shí)現(xiàn)的必要基礎(chǔ)。

一是加強(qiáng)監(jiān)測與監(jiān)控配套措施。排污交易政策的實(shí)施必須配套精確、連續(xù)、完整的監(jiān)測設(shè)備作為支撐，確保污染排放數(shù)據(jù)準(zhǔn)確計(jì)量[6]。廣東省的排污交易制度設(shè)計(jì)中應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)基礎(chǔ)排放數(shù)據(jù)的監(jiān)測、收集、校核的相關(guān)配套措施。建設(shè)總量控制系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)在監(jiān)控平臺(tái)和排污企業(yè)現(xiàn)場端實(shí)時(shí)顯示和動(dòng)態(tài)扣減允許排污量，并及時(shí)發(fā)出超量預(yù)警和警報(bào)，對(duì)企業(yè)實(shí)施總量控制。

二是建立透明的信息公開制度。在排污權(quán)有償使用和交易政策設(shè)計(jì)中充分利用信息公開制度，利用社會(huì)輿論壓力以增強(qiáng)政策試點(diǎn)的執(zhí)行力度。建議依托排污權(quán)交易管理信息系統(tǒng)，開發(fā)環(huán)境信息公開窗口，重點(diǎn)公開試點(diǎn)范圍內(nèi)的企業(yè)污染物排放指標(biāo)、實(shí)際排放情況、管理部門執(zhí)法檢查以及社會(huì)公眾反饋等內(nèi)容，調(diào)動(dòng)全社會(huì)力量加強(qiáng)監(jiān)督。

三是實(shí)行清繳核查機(jī)制。結(jié)合排污許可管理中執(zhí)行報(bào)告審核工作，對(duì)排污單位按年度總量削減任務(wù)，實(shí)行排污權(quán)核查及清算[7]。加強(qiáng)對(duì)排污權(quán)交易參與單位排污行為的執(zhí)法監(jiān)管，排污單位可選擇通過技術(shù)改造或改善經(jīng)營等手段減少排污量，如果年度實(shí)際排放量低于配額，則多余配額進(jìn)一步核定結(jié)余排污權(quán)，可用于下一年度清算或交易轉(zhuǎn)讓；如果年度實(shí)際排放量超出配額，則需要通過交易市場購買相應(yīng)指標(biāo)，否則對(duì)于超總量排污行為按照相關(guān)法律規(guī)定落實(shí)處罰。