童 華，郭 平，吳 雁，彭世金

（西南石油大學(xué) 實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處，四川 成都 610500）

大型儀器設(shè)備是高校從事實(shí)驗(yàn)教學(xué)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、人才培養(yǎng)及創(chuàng)新性高水平成果產(chǎn)出的重要基礎(chǔ)，其數(shù)量與質(zhì)量是衡量高校綜合實(shí)力的重要指標(biāo)，也是推動(dòng)“雙一流”建設(shè)的重要保障。作為第一批“雙一流”建設(shè)高校之一，我校近年來根據(jù)自身學(xué)科實(shí)力與專業(yè)特色、科研規(guī)模與設(shè)備檔次體量，努力探索既符合自身教學(xué)科研發(fā)展需要，又兼顧學(xué)科統(tǒng)籌的管理和運(yùn)行模式，切實(shí)提高大型儀器設(shè)備使用效益和管理水平，為科學(xué)研究提供有力的條件支撐[1-3]，在大型儀器設(shè)備開放共享管理領(lǐng)域進(jìn)行了有益的改革與實(shí)踐。

1 大型儀器設(shè)備資產(chǎn)建設(shè)和制度建設(shè)概況

1.1 大型儀器設(shè)備資產(chǎn)建設(shè)概況

我校是新中國創(chuàng)建的第二所石油本科院校，2017年入選國家首批“雙一流”建設(shè)高校。隨著國家和地方專項(xiàng)資金不斷投入，學(xué)校固定資產(chǎn)不斷增加，儀器設(shè)備支持條件得到很大改善。從2008年學(xué)?；I建大型儀器設(shè)備開放共享框架伊始至 2019年底的12年間，學(xué)校儀器設(shè)備總值和數(shù)量分別增長了4倍和3倍，其中10萬元以上的大型儀器設(shè)備總值和數(shù)量增長分別約為5倍和3倍；40萬元以上的大型儀器設(shè)備總值和數(shù)量增長分別超過了7倍和6倍，實(shí)現(xiàn)了優(yōu)質(zhì)儀器設(shè)備資源的快速增長和條件建設(shè)的高速發(fā)展。

1.2 開放共享管理制度建設(shè)歷程

教育部于2000年頒發(fā)了《高等學(xué)校儀器設(shè)備管理辦法》（教高〔2000〕9號(hào)），提出對(duì)貴重儀器設(shè)備進(jìn)行考核的指導(dǎo)思想，并在2005年正式啟動(dòng)了“高等學(xué)校儀器設(shè)備和優(yōu)質(zhì)資源共享系統(tǒng)”（CERS）的建設(shè)，有效推動(dòng)了全國重點(diǎn)高?？茖W(xué)儀器設(shè)備共享的發(fā)展，但大部分省屬高校和非重點(diǎn)高校在大型儀器設(shè)備開放共享管理領(lǐng)域起步較晚[2]。我校于 2008年開始逐步構(gòu)建大型儀器設(shè)備開放共享框架體系，發(fā)布了一系列試行文件，建立了共享管理和有償使用管理制度，并要求單價(jià)10萬元以上、通用性較強(qiáng)、運(yùn)行狀況良好并有一定開放能力的教學(xué)科研設(shè)備必須納入校級(jí)共享系統(tǒng)，此外科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)購置的設(shè)備及饋贈(zèng)的設(shè)備以自主申請(qǐng)方式納入共享系統(tǒng)。2013年底，我校初步實(shí)現(xiàn)入網(wǎng)共享大型儀器設(shè)備133臺(tái)，總價(jià)值約0.75億元。

2015年1月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放的意見》（國發(fā)〔2014〕70號(hào)），要求各單位加強(qiáng)科技資源開放服務(wù)，建立健全科研設(shè)施和儀器設(shè)備開放運(yùn)行機(jī)制[4-6]。為此，我校對(duì)大型儀器設(shè)備管理制度進(jìn)行了全面改革升級(jí)，陸續(xù)發(fā)布系列配套文件，包括《大型儀器設(shè)備開放共享管理辦法》《大型儀器設(shè)備使用效益考核管理辦法》等，在開放共享、分級(jí)分類管理、有償使用、使用效益考核和追責(zé)等方面建立健全管理制度，逐步完善了大型儀器設(shè)備使用全周期管理體系。目前，我校開放共享平臺(tái)上運(yùn)行良好的大型儀器設(shè)備共 759臺(tái)，價(jià)值約 3.7億元，其中對(duì)外開放設(shè)備共632臺(tái)，價(jià)值逾3億元，開放共享率達(dá)83%，實(shí)現(xiàn)近 5年大型儀器設(shè)備開放共享數(shù)量和有償使用經(jīng)濟(jì)效益增長翻番。

2 學(xué)科群投入機(jī)制、分級(jí)分類、多元化管理與有償使用管理模式

2.1 構(gòu)建學(xué)科群投入機(jī)制

為突破地方高校大型儀器設(shè)備投資論證傳統(tǒng)模式，打破學(xué)院單位框架帶來的條塊分割、使用權(quán)與管理權(quán)分離，避免重復(fù)建設(shè)，我校將22個(gè)一級(jí)學(xué)科劃分為6大學(xué)科群，包括勘探開發(fā)學(xué)科群、機(jī)械電子學(xué)科群、化工材料學(xué)科群、信息計(jì)算學(xué)科群等。以學(xué)科群為單位進(jìn)行規(guī)劃、論證、投入，能充分考慮相近學(xué)科儀器設(shè)備資源需求的共性問題，突出頂層設(shè)計(jì)，強(qiáng)調(diào)統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實(shí)施，實(shí)現(xiàn)大型設(shè)備學(xué)院間“共建、共管、共享”，減少資源閑置和浪費(fèi)。

2.2 創(chuàng)建分級(jí)分類、多元化管理模式

大型儀器設(shè)備管理實(shí)行校院兩級(jí)、多元化管理模式。校級(jí)歸口管理部門是實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處，下設(shè)大型設(shè)備管理中心，具體負(fù)責(zé)大型儀器設(shè)備制度建設(shè)、共享平臺(tái)建設(shè)與維護(hù)、共享使用的監(jiān)管咨詢、基金管理、使用效益考評(píng)及調(diào)配等工作。各學(xué)院為大型儀器設(shè)備的管理單位，負(fù)責(zé)實(shí)施本單位大型儀器設(shè)備開放共享，建立健全實(shí)驗(yàn)技術(shù)和實(shí)驗(yàn)管理隊(duì)伍，并設(shè)專人負(fù)責(zé)大型儀器設(shè)備事務(wù)傳達(dá)、組織、協(xié)調(diào)與管理。目前，我校采用分散管理、集中共享的兩級(jí)管理模式，將大型儀器設(shè)備分散安置于各學(xué)院實(shí)驗(yàn)室，由學(xué)校實(shí)行集中開放共享管理，協(xié)調(diào)學(xué)科間大型儀器設(shè)備配備、使用與調(diào)劑等工作。統(tǒng)一的管理制度和共享平臺(tái)，使校院兩級(jí)責(zé)權(quán)分明，依托網(wǎng)絡(luò)化、交互式動(dòng)態(tài)管理技術(shù)，可實(shí)現(xiàn)高效快速響應(yīng)需求，提升使用效益、優(yōu)化資源配置，達(dá)到為教學(xué)、科研提供更優(yōu)質(zhì)服務(wù)的目的。

突破傳統(tǒng)設(shè)備分類標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)新分類體系。綜合考量大型儀器設(shè)備的經(jīng)費(fèi)來源、使用方向、需求特點(diǎn)和應(yīng)用情況，將大型儀器設(shè)備分為4類：教學(xué)類、公共服務(wù)類、學(xué)術(shù)方向類、科研經(jīng)費(fèi)購置類。按類分級(jí)實(shí)行多元化管理，并據(jù)共享情況適時(shí)調(diào)配。通過分級(jí)分類管理，實(shí)現(xiàn)大型儀器設(shè)備管理方向與管理重點(diǎn)精準(zhǔn)定位和科學(xué)導(dǎo)向，依托公共平臺(tái)實(shí)現(xiàn)資源高效利用，提高共享管理的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。

2.3 有效實(shí)施有償使用管理

將大型儀器設(shè)備的有償使用收入和分配由學(xué)校統(tǒng)一管理，納入學(xué)校專項(xiàng)賬戶“大精設(shè)備開放基金”，校財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理、集中核算、收支兩條線并專款專用。有償使用收入的 85%用于測(cè)試勞務(wù)、設(shè)備維修及運(yùn)行維護(hù)，10%用于使用效益評(píng)價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)及大型儀器運(yùn)行、管理和發(fā)展等相關(guān)業(yè)務(wù)。公共服務(wù)類儀器設(shè)備納入校級(jí)管理平臺(tái)，面向校內(nèi)外開放共享，維修和運(yùn)行費(fèi)從有償使用收入中支付，其他三類大型儀器設(shè)備納入院級(jí)管理平臺(tái)，以學(xué)院內(nèi)共享為主。學(xué)院以校級(jí)文件為指導(dǎo)，制定院級(jí)開放共享平臺(tái)管理辦法。

收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定依據(jù)以下原則：①凡國家或物價(jià)管理部門有統(tǒng)一定價(jià)的，按統(tǒng)一定價(jià)收費(fèi)，其余的由設(shè)備管理單位參照市價(jià)或綜合考慮設(shè)備折舊、實(shí)驗(yàn)消耗和技術(shù)服務(wù)等，分別制定校內(nèi)外收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。②根據(jù)每臺(tái)設(shè)備服務(wù)內(nèi)容和用戶性質(zhì)的不同，制定不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；經(jīng)學(xué)校審核后執(zhí)行，每年一次調(diào)整。③除學(xué)校下達(dá)的計(jì)劃內(nèi)實(shí)驗(yàn)教學(xué)任務(wù)免費(fèi)之外，校內(nèi)外用戶使用大型儀器設(shè)備均需支付費(fèi)用。校內(nèi)教師具有使用優(yōu)先權(quán)和20%～50%的優(yōu)惠幅度，取得大型儀器設(shè)備使用資格證并自主操作測(cè)試的用戶享受單獨(dú)制定的成本價(jià)優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)校和教師共同出資購置的大型儀器設(shè)備，按學(xué)校和出資教師簽訂的協(xié)議實(shí)施優(yōu)惠政策。

收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)分類設(shè)置兼顧了市場需求、用戶群體差異性等特點(diǎn)，體現(xiàn)了高校大型儀器設(shè)備教學(xué)育人、科研創(chuàng)新的主要目的。通過管理細(xì)則，落實(shí)有償使用，“以機(jī)養(yǎng)機(jī)”，有效調(diào)動(dòng)了實(shí)驗(yàn)室管理者的積極性，提高大型儀器設(shè)備的使用效益和高校辦學(xué)效益。

3 共享平臺(tái)建設(shè)與開放預(yù)約測(cè)試服務(wù)

3.1 建設(shè)高效的開放共享服務(wù)平臺(tái)

開放共享服務(wù)軟件平臺(tái)是實(shí)現(xiàn)大型儀器設(shè)備現(xiàn)代化管理必不可少的方式。2011年，我校自主籌建了“大精設(shè)備專管共享系統(tǒng)”，完成了從手工填報(bào)到平臺(tái)化管理的突破，但仍停留在網(wǎng)站建設(shè)層面，僅支持靜態(tài)信息查詢。為實(shí)現(xiàn)大型儀器設(shè)備交互式動(dòng)態(tài)管理，2015年，我校正式啟用定制開發(fā)的全新平臺(tái)——大型儀器設(shè)備開放共享管理平臺(tái)（以下簡稱“管理平臺(tái)”）。管理平臺(tái)設(shè)計(jì)采用Apage開發(fā)框架、JBPM流程引擎、RBAC為基礎(chǔ)的權(quán)限管理體系、DATAGUARD數(shù)據(jù)冗災(zāi)技術(shù)、Pooling性能保障技術(shù)等，結(jié)合Oracle數(shù)據(jù)庫、Java開發(fā)工具及 Linux操作系統(tǒng)研發(fā)而成的[7]。管理平臺(tái)具備信息交互管理、預(yù)約管理、經(jīng)費(fèi)管理、培訓(xùn)管理、統(tǒng)計(jì)分析、效益分析與決策輔助等動(dòng)態(tài)管理功能，實(shí)現(xiàn)了開放共享流程化管理、過程化監(jiān)控、自動(dòng)數(shù)據(jù)獲取、交互式信息傳輸和效益評(píng)價(jià)客觀實(shí)施的建設(shè)目標(biāo)。平臺(tái)首頁無意義建議保留一張圖即可，管理平臺(tái)大型儀器設(shè)備開放共享預(yù)約界面如圖1所示。

圖1 管理平臺(tái)大型儀器設(shè)備開放共享預(yù)約界面

3.2 實(shí)現(xiàn)開放共享全周期管理和全天候服務(wù)

校內(nèi)外用戶登錄管理平臺(tái)后，可即時(shí)、全面查詢大型儀器設(shè)備的最新信息，包括技術(shù)指標(biāo)、功能參數(shù)、測(cè)試項(xiàng)目詳情、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、開放計(jì)劃、管理機(jī)組信息等，并支持在線技術(shù)咨詢。用戶通過在線預(yù)約或人工預(yù)約模式可實(shí)現(xiàn)預(yù)約申請(qǐng)、預(yù)約審核、樣品接收、費(fèi)用結(jié)算以及報(bào)告生成、數(shù)據(jù)歸檔、服務(wù)評(píng)價(jià)等功能，完成從開始預(yù)約到服務(wù)結(jié)束全過程的在線管理與評(píng)價(jià)。系統(tǒng)對(duì)不同類別的用戶群體分級(jí)授權(quán)，獲授權(quán)的各級(jí)管理者能實(shí)時(shí)在線查看大型儀器設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)、全面掌控設(shè)備在用或閑置狀態(tài)，監(jiān)督預(yù)約動(dòng)態(tài)進(jìn)程，完成數(shù)據(jù)分析，有效管控設(shè)備使用情況。管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)了開放共享全周期管理，解決了“信息孤島”問題，實(shí)現(xiàn)了開放共享服務(wù)在線處理流程化、信息化、透明化、規(guī)范化、集成化和檔案化，為后續(xù)分析、評(píng)價(jià)和管理層決策提供完整可靠的數(shù)據(jù)支持。

探索大型儀器設(shè)備全天候預(yù)約開放機(jī)制，建立了自主上機(jī)、寒暑假定期開放制度，并實(shí)行差異收費(fèi)，適當(dāng)提高非工作日收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，有效提高非工作日大型儀器設(shè)備利用率。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2019年底，管理平臺(tái)儀器設(shè)備預(yù)約使用逾7萬人次，近5年測(cè)試服務(wù)人次呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)，增量超過400%。

4 效益評(píng)價(jià)體系，追責(zé)與換管制度

4.1 構(gòu)建完善的效益評(píng)價(jià)體系

大型儀器設(shè)備的使用效益評(píng)價(jià)需要一套客觀、科學(xué)、完整的指標(biāo)體系，全面評(píng)價(jià)大型儀器設(shè)備運(yùn)行情況及對(duì)教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù)等方面所做出的成績和貢獻(xiàn)。以教育部關(guān)于印發(fā)《高等學(xué)校貴重儀器設(shè)備年度效益評(píng)價(jià)表》的通知（教高司條函〔2000〕010號(hào)）和關(guān)于填報(bào)《高等學(xué)校貴重儀器設(shè)備年度效益評(píng)價(jià)表》的補(bǔ)充說明（教高司條函〔2000〕22號(hào)）等文件精神為指導(dǎo)，重新構(gòu)建了符合學(xué)校實(shí)際情況、設(shè)備分布與使用規(guī)律的考評(píng)體系?？荚u(píng)對(duì)象為除科研經(jīng)費(fèi)全額出資購置外的所有單價(jià)20萬元以上的大型儀器設(shè)備。本著“以評(píng)促建、以評(píng)促改、以評(píng)促管，重在提高”的精神，遵循“科學(xué)性、簡易性、可操作性、引導(dǎo)性、激勵(lì)性”原則[8-11]，構(gòu)建大型儀器設(shè)備使用效益考評(píng)指標(biāo)體系，共包含3級(jí)6大類20個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)，詳見表1。本指標(biāo)體系有以下幾點(diǎn)特色。

表1 大型儀器設(shè)備使用效益考評(píng)指標(biāo)

（1）兼顧各類設(shè)備的管理特色和應(yīng)用實(shí)際，大膽嘗試突破百分制標(biāo)準(zhǔn)，淡化分項(xiàng)權(quán)重，科學(xué)設(shè)置單項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，累積匯總評(píng)分，充分重視設(shè)備個(gè)體特色優(yōu)勢(shì)，客觀反映每臺(tái)設(shè)備使用效益的綜合水平。

（2）以評(píng)價(jià)目標(biāo)為出發(fā)點(diǎn)，兼顧部委上報(bào)指標(biāo)，協(xié)調(diào)整合、化繁為簡，完整涵蓋評(píng)價(jià)目標(biāo)和部委信息調(diào)查所需的關(guān)鍵指標(biāo)，避免重復(fù)工作，提高工作效率。

（3）指標(biāo)定義清晰、明確，相互獨(dú)立，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)量化、客觀，資料收集簡便、數(shù)據(jù)規(guī)范、來源穩(wěn)定，能準(zhǔn)確界定大型儀器設(shè)備的效益大小。

（4）突出問題和焦點(diǎn)，科學(xué)引導(dǎo)管理方向，如“機(jī)時(shí)利用”能達(dá)到額定機(jī)時(shí)即達(dá)到“合格”底線，突出體現(xiàn)了“機(jī)時(shí)利用”指標(biāo)的首要性；單列SCI論文認(rèn)定指標(biāo)，激勵(lì)利用大型儀器設(shè)備產(chǎn)出高水平研究成果。

通過效益評(píng)價(jià)積分排序，分別在教學(xué)類、公共服務(wù)類、學(xué)術(shù)方向類大型儀器設(shè)備中評(píng)選出優(yōu)秀、良好、合格、不合格等4個(gè)檔次，在公共服務(wù)類大型儀器設(shè)備中評(píng)選出3個(gè)等級(jí)的綜合效益獎(jiǎng)，并將結(jié)果成文公示，對(duì)獲獎(jiǎng)?wù)呓o予物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)，并作為職稱評(píng)定和“過實(shí)踐關(guān)”成果認(rèn)定條件之一。考核結(jié)果納入二級(jí)單位實(shí)驗(yàn)室年度考核指標(biāo)體系，與年終績效掛鉤，不合格機(jī)組將在網(wǎng)上通報(bào)，責(zé)令對(duì)照檢查，限期整改。雙向激勵(lì)對(duì)調(diào)動(dòng)管理隊(duì)伍的工作積極性起到了明顯作用，考核合格率逐年上升，從53%提升至79%。

4.2 落實(shí)投資失誤責(zé)任認(rèn)定、追究與換管

為提高大型儀器設(shè)備投資的科學(xué)性，從 2016年起，學(xué)校開始實(shí)行大型儀器設(shè)備投資失誤責(zé)任認(rèn)定和追究制度。大型儀器設(shè)備購置安裝調(diào)試完畢后第一年視為熟悉功能的過渡階段，第二年起正式接受使用效益評(píng)價(jià)，若不合格即視為大型儀器設(shè)備投資失誤，申報(bào)學(xué)院應(yīng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任。大型儀器設(shè)備申報(bào)人、申報(bào)團(tuán)隊(duì)、設(shè)備管理者等相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任由學(xué)院視具體情況確定，根據(jù)學(xué)校與申報(bào)學(xué)院簽訂的投資責(zé)任合同計(jì)算各責(zé)任學(xué)院應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任金額，并提交學(xué)校財(cái)務(wù)處收繳，可繳經(jīng)費(fèi)類型有科研測(cè)試費(fèi)、院長基金、年終績效等，按文件計(jì)算執(zhí)行。

連續(xù)兩年使用效益考核不合格，將視情況納入大型儀器設(shè)備換管平臺(tái)，學(xué)校有權(quán)進(jìn)行校內(nèi)調(diào)劑，并減少該單位大型儀器設(shè)備投入。2019年，學(xué)校對(duì)歸屬4個(gè)二級(jí)單位共 9臺(tái)總價(jià)值逾千萬元的大型儀器設(shè)備進(jìn)行了換管處理，對(duì)管理單位和個(gè)人都起到了有力的警示作用。

5 結(jié)語

隨著“十三五”規(guī)劃的實(shí)施，學(xué)校資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，實(shí)驗(yàn)室條件建設(shè)日趨成熟，如何做好大型儀器設(shè)備開放共享、更好地提高大型儀器設(shè)備的利用率和投資效益，是關(guān)乎高校新時(shí)期深化改革發(fā)展和“一流學(xué)科”建設(shè)的關(guān)鍵問題之一[12]。近 10多年來，我校積極探索、勇于創(chuàng)新，在大型儀器設(shè)備開放共享管理領(lǐng)域從無到有，摸索出了一條符合自身發(fā)展的道路。尤其近5年，不斷完善大型儀器設(shè)備開放共享管理機(jī)制和運(yùn)行模式，將軟件平臺(tái)建設(shè)和制度建設(shè)有機(jī)地結(jié)合起來，相輔相成、協(xié)調(diào)配合，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)與過程管理，兼顧服務(wù)育人與投資收益，有效推動(dòng)了大型儀器設(shè)備開放共享工作的持續(xù)發(fā)展，并取得了顯著成效。學(xué)校相關(guān)工作多次獲主流媒體報(bào)道，得到中國高等教育學(xué)會(huì)實(shí)驗(yàn)室管理專項(xiàng)課題資助，并獲得其他高校的高度認(rèn)可。當(dāng)然，對(duì)比重點(diǎn)高校，差距仍然存在，一些難點(diǎn)問題還需深入探討。例如，如何進(jìn)一步改進(jìn)開放共享模式、如何對(duì)開放共享加強(qiáng)智能監(jiān)控和儀器監(jiān)測(cè)、如何科學(xué)學(xué)平衡運(yùn)行成本與投資效益、如何優(yōu)化管理隊(duì)伍層次結(jié)構(gòu)、激勵(lì)高水平成果產(chǎn)出、如何從建立省內(nèi)高校區(qū)域聯(lián)系共享機(jī)制和共享聯(lián)盟開始，實(shí)現(xiàn)就近共享再到全國共享的發(fā)展目標(biāo)等。這些問題需要管理平臺(tái)在今后開放共享工作中進(jìn)行深入思考與探索。