香江波 蔡遜

摘要：標識符是社會生產(chǎn)和生活中不可或缺的重要工具，對現(xiàn)實社會中各個環(huán)節(jié)的有序展開發(fā)揮著重要的作用。國際標準化組織（ISO）于2018年設立專項，開展對現(xiàn)代媒體融合環(huán)境下“標識原則”的研究，并將以技術報告的形式發(fā)布研究成果。本文梳理了ISO有關研究的基本情況和要點，追蹤了ISO/TC46/SC9/WG16“標識原則”工作組工作的相關議題及工作進展，分析并給出了ISO國際《標識原則》技術報告發(fā)布可能產(chǎn)生的影響及對策。

關鍵詞：國際標準 ISO 標識原則 標識符

標識符已經(jīng)滲透到我們生活的各個方面，是現(xiàn)代社會體系中的重要組成部分，我國新聞出版業(yè)同樣如此。新中國成立初期，我國就實行了全國統(tǒng)一書號制度，為新中國出版事業(yè)的發(fā)展起到了重要的促進和保障作用，我國也是世界上最早使用圖書統(tǒng)一編號的國家之一。隨著國際貿易和文化交流的日益增多，在全世界范圍內使用一種統(tǒng)一的圖書編號的需求越來越迫切。20世紀60年代中期，由德國、英國等國家發(fā)起提案，國際標準化組織（ISO）組織制訂了國際標準書號標準ISO 2108 ISBN，并于1971年正式發(fā)布。改革開放后，我國出版產(chǎn)業(yè)逐步與國際接軌，出版行業(yè)標準化機構對ISO 2108 ISBN國際標準進行了采標，自1987年1月1日起，使用國際標準書號取代了全國統(tǒng)一書號。此后，又相繼采標了信息文獻領域的ISSN、ISRC，分別作為期刊刊號和音像出版物版號。

信息文獻領域早期的標識符國際標準可以實現(xiàn)信息與文獻的定位、標識、聚散、區(qū)分等功能，并以此為基礎支持版權管理，從而為各種商業(yè)模式的實現(xiàn)奠定基礎。隨著信息技術的發(fā)展，標識符的編碼體系由以供人識讀有含義的簡單編碼符號，向無含義化編碼加結構化元數(shù)據(jù)組成的可解析標識符系統(tǒng)進化。利用現(xiàn)代信息技術對標識符解析，不僅可以為使用者提供豐富的被標識資源的解釋性信息，還可以提供各種功能性信息，使被標識的資源在相應的應用環(huán)境中方便地實現(xiàn)各種使用功能。標識符在現(xiàn)代信息技術的支撐下，也由靜態(tài)變?yōu)閯討B(tài)，從單一的識別功能，擴展到來源追溯、版權保護、使用管理、用戶分析等方面，甚至還可以參與為使用者提供的各種服務過程等。不同屬性資源之間跨界關聯(lián)、復合呈現(xiàn)，新的信息文獻產(chǎn)品形態(tài)不斷出現(xiàn)，更使得近年來信息與文獻領域的標識符從對實物對象的標識擴展到對網(wǎng)絡對象的標識，并在高速發(fā)展的信息技術支撐下，除了對標識對象的唯一性識別的基本功能外，還在向功能多元化的方向發(fā)展。標識符的應用呈現(xiàn)出數(shù)字時代融合的發(fā)展趨勢。

在當前和可以預見的未來，標識符應該滿足什么樣的基本條件？在對現(xiàn)有的標識符標準進行修訂和新制定標識符標準的工作中，應當遵循哪些基本原則？這些是管理部門、相關機構和標準化工作者高度關注的問題。

一、ISO國際標識原則相關工作情況

從國際標識符領域來看，信息資源標識的原則一直是ISO所屬的TC46（信息與文獻標準化技術委員會）SC9（識別與描述分技術委員會）關注的重點。ISO的信息與文獻類標識符標準全部是由SC9發(fā)布的，1970年至今，SC9已組織制定了11項具有深刻影響力的國際標識符標準，研究和探討符合在當前和今后一段時期發(fā)展需要的標識符原則，一直是近些年該機構成員和專家的討論重點問題之一。在這些國際標準中，我國新聞出版領域、科技領域等組織采標和發(fā)布實施的標準共7項，包括《國際標準圖書書號（ISBN）》《國際標準連續(xù)出版物號（ISSN）》《國際標準錄音作品號（ISRC）》《數(shù)字資源標識符（DOI）》《國際標準音樂編號（ISMN）》《國際標準名稱標識（ISNI）》《國際標準關聯(lián)標識符（ISLI）》等。這些標準不但得到了廣泛應用，部分標準還發(fā)揮著行業(yè)重要的行政管理職能。

早在2013年ISO/TC46巴黎年會期間，SC9標識符互操作特別工作組會議就曾經(jīng)討論將LCC（國際鏈接內容聯(lián)盟）提出的《標識原則》文件作為國際標準化組織白皮書或技術報告進行審議。但各成員國對LCC提出的標識符之間的互操作方式存在爭議，要求LCC按照ISO原則進行必要的修改，由于其中存在的版權問題導致無法修改，從而致使此項目長時間未取得任何實質性進展。2017年ISO/ TC46年會期間，SC9決定終止并撤銷該特別工作組，并于2019年1月重新組織專家成立了新的工作組——ISO/ TC46/SC9/WG16，即標識原則工作組，目標是編制一份技術報告作為ISO的文件發(fā)布，以此建立ISO的標識符標識原則，為使用標識符的生產(chǎn)者和消費者提供更多有價值的信息，有效提升標識符的使用價值，拓展新的發(fā)展空間。

二、ISO信息資源標識符的現(xiàn)狀

《標識原則》文件將范圍限定在ISO發(fā)布的標識符，而ISO的標識符標準主要由ISO/TC46/SC9進行管理，SC9是一個對供信息與文獻使用的標識符、描述與相關元數(shù)據(jù)和模型（包括圖書館、博物館和檔案館）以及包括出版、其他內容制作者、提供者在內的內容產(chǎn)業(yè)進行標準化的分技術委員會。TC46/SC9近些年發(fā)布的標識符標準如下表所示。

從上表可以看出，早期的標識符標準都是由歐洲發(fā)達國家提出并管理，這充分說明早期發(fā)達工業(yè)化國家英、法、德、在標準化方面所積累的強大基礎，而美國憑借現(xiàn)代科技優(yōu)勢后來居上，成為數(shù)字時代標識符的開拓者。我國在經(jīng)濟高速發(fā)展中積累了大量的生產(chǎn)實踐經(jīng)驗并具有很強的創(chuàng)新能力，將我國新聞出版產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的關聯(lián)產(chǎn)業(yè)應用中的核心要素——關聯(lián)標識符提交ISO并制定成為國際標準，使我國在國際標識符領域成為第一梯隊的最新成員。

表中除去ISCI以外的10項信息與文獻標識符中，前8項屬于傳統(tǒng)標識符，后2項是能夠在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下解析并實現(xiàn)多種應用功能的數(shù)字時代標識符；在ISLI之前制定的所有的標識符都是標識單一對象的，ISBN標識一本書，ISRC標識一個錄音制品，但是ISLI則不再標識一個具體的物，而是標識一種關聯(lián)關系。這充分地反映了信息化時代的不斷發(fā)展對標識符出現(xiàn)了多元化的需求，ISLI首次將標識符的標識范疇擴展到了更廣闊的空間，這種由標識范疇擴展和應用帶來的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展機遇值得我們高度關注。除此之外，目前制定年代較早的傳統(tǒng)標識符也面臨著適應信息化時代發(fā)展需要不斷進化的壓力和挑戰(zhàn)。

三、《標識原則》文件的主要內容

因《標識原則》文件還沒有正式發(fā)布，故將文件主要內容歸納總結為以下幾點。

1.明確ISO標識符的開放性?！稑俗R原則》文件明確了ISO標識符系統(tǒng)的互操作性，可以允許他人根據(jù)需要在多重可擴展序列化中參與有意義的數(shù)據(jù)互動，并在ISO標識符與其他Web信息（尤其是其他相關ISO標識符）之間建立關聯(lián)，實現(xiàn)其輕松用于聯(lián)網(wǎng)信息的行為能力。文件規(guī)范了適合各領域需求的顆粒度，以及用以理解標識對象最低級別的元數(shù)據(jù)，從而使ISO標識符和元數(shù)據(jù)達到交易可信度的規(guī)范性。

2.突顯標識符標準對于社會團體的重要性?！稑俗R原則》文件認為，標識符存在于生產(chǎn)者、供應商、用戶和中介者的社會或商業(yè)團體中。各個團體通過標識符系統(tǒng)的使用、治理、維護或促進標識符系統(tǒng)的正確使用來支持標識符系統(tǒng)。而標識符的唯一性、永久性、可信度等理想屬性，突顯了標識符標準在尋求產(chǎn)業(yè)鏈各相關方利益訴求，發(fā)現(xiàn)和實現(xiàn)相關方利益最大化方面的重要價值。

3.逐步建立ISO識別系統(tǒng)。ISO、W3C等諸多國際標準組織幾十年來一直致力于開發(fā)基于標準的權限管理和交換基礎設施，尤其關注針對權限信息和相關元數(shù)據(jù)在機器之間的“流動”。然而，目前仍然主要采用人工方法管理權限元數(shù)據(jù)。信息的終端用戶通常無法或者很難確定涉及內容的權限。為此，SC9啟動了這個項目，給出了標識符的特點和價值，其最終目的是為了構建具有良好結構、可由機器識別的、能自動流動的權限數(shù)據(jù)，從而建立ISO識別系統(tǒng)框架，以支持具體的業(yè)務應用案例。

四、《標識原則》發(fā)布可能產(chǎn)生的影響及對策

在《標識原則》草案文件中并沒有將13項標識的屬性直接稱為“特征”，而是稱其為“特征和預期”，這充分地考慮了現(xiàn)有標識符符合性尚有欠缺的實際情況，至少在相當長一段時間內還不能全部達到應有的特征。既然是“特征和預期”，以后新制定的標識符就應當全面達到，而現(xiàn)有的標識符則應不斷改進，努力接近并逐步達到。

1.《標識原則》文件對ISO標識符制修訂工作提出了明確的要求?！稑俗R原則》文件確定了現(xiàn)有標識符的努力方向和應達到的目標。《標識原則》文件一旦發(fā)布，將成為今后ISO標識符制修訂必須遵循的基本原則，也將成為ISO對標識符制修訂工作進行考核的重要依據(jù)。

目前，ISBN、ISSN和ISRC都剛剛完成了新一輪修訂，3～5年內不會有大的變化，一般情況下也不會因《標識原則》文件的發(fā)布提前進行修訂。在與13項特征和預期符合性的改善方面，對于未達到完全符合程度的特征，改進的條件和難易程度也不盡相同。例如，特征“標識符字符串不應包含語義”一項，由于編碼結構已經(jīng)確定并廣泛使用，很難再做較大變動，編碼結構的影響將會持續(xù)相當長時間，甚至將伴隨該標識符的整個生命周期。對于標識符使用特征的符合性改善，很大程度取決于注冊機構的努力，需要在注冊、解析等方面做較大的投入，增加提升標識符信息化水平的設施裝備和相關條件配備。但從目前情況看，這些傳統(tǒng)標識符尚無出現(xiàn)重大改善的動向，在注冊機構對此沒有承受較大壓力的情況下，維持現(xiàn)狀或是做有限的改善將可能是現(xiàn)有ISO標識符注冊機構的基本選擇，但不能排除某個ISO標識符出現(xiàn)重大變化的可能性。

2.做好《標識原則》文件發(fā)布后的應對工作?！稑俗R原則》技術報告草案雖然還在工作組研究和討論進程之中，但已經(jīng)基本成型，將在2020年年底或2021年年初發(fā)布。這是ISO出臺的第一份關于規(guī)范和指導ISO標識符的原則性文件，這份文件的出臺對現(xiàn)有標識符今后的修訂和制定新的標識符標準都將產(chǎn)生重大影響，尤其是已經(jīng)納入到我國行政管理的ISBN、ISSN和ISRC三項重要的標識符，其變化將直接影響到我國出版業(yè)的行政管理，必須高度重視。因此，必須對《標識原則》技術報告發(fā)布后其影響程度和后續(xù)發(fā)展的情況密切跟蹤，及時掌握第一手信息，為管理部門的決策工作提供可靠的依據(jù)。

從今后的發(fā)展趨勢看，《標識原則》技術報告已經(jīng)對現(xiàn)有標識符的發(fā)展提出了明確的預期，而如何實現(xiàn)、什么時候實現(xiàn)這些預期都有待后續(xù)跟蹤研究。目前看，產(chǎn)生影響最大的可能性是各個標識符逐步實現(xiàn)注冊管理的信息化并強化注冊機構對元數(shù)據(jù)的管理，可能逐步實現(xiàn)區(qū)組注冊機構與國際注冊機構進行實時數(shù)據(jù)交換。對此我們需提前研究對策，充分考慮注冊數(shù)據(jù)實時交換后對我們的信息保護可能產(chǎn)生的影響，以及通過此渠道獲取的信息數(shù)據(jù)可能對我國新聞出版產(chǎn)業(yè)宏觀、微觀經(jīng)濟情況進行的分析，并準確評估由此可能對我們產(chǎn)生的不利影響，制定相應的應對策略。

作者香江波系中國新聞出版研究院副研究員

蔡遜系人民教育電子音像出版社編審

參考文獻

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