閆 鑫

（燕山大學(xué)文法學(xué)院 河北秦皇島 066004）

現(xiàn)代民族主義的源起

《民族與民族主義》出版于1983年的英國(guó)牛津大學(xué)出版社。1983年之前，英國(guó)的社會(huì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生了重大的變革，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)進(jìn)入到向工業(yè)社會(huì)過(guò)度的時(shí)期。工業(yè)社會(huì)又稱(chēng)為“現(xiàn)代社會(huì)”。其前期發(fā)展主要以輕工業(yè)為主，后期發(fā)展則注重重工業(yè)。在工業(yè)社會(huì)時(shí)期，快速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)水平，為機(jī)器工廠取代傳統(tǒng)手工工場(chǎng)提供了契機(jī)，使其成為了促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的主力軍。由于工業(yè)社會(huì)中的識(shí)字和教育普及使得文化成為了必要的、共享的媒介，文化便不受地方局限，社會(huì)中的人才開(kāi)始具備充分的識(shí)字能力。遵循厄內(nèi)斯特·蓋爾納的分析模式，能夠發(fā)現(xiàn)在工業(yè)社會(huì)中，由于統(tǒng)治者不愿意主動(dòng)交出他們的領(lǐng)土、相互對(duì)立的文化間在不斷爭(zhēng)奪著人們的靈魂，一系列的變動(dòng)導(dǎo)致政治疆域和文化疆域也在不停的發(fā)生變化。

隨著現(xiàn)代化進(jìn)程的加快，出現(xiàn)了將民族主義同現(xiàn)代化進(jìn)程相聯(lián)系的現(xiàn)代化民族主義流派。他們的觀點(diǎn)主要集中于將民族主義融于世界現(xiàn)代化進(jìn)程的中，認(rèn)為民族主義是資產(chǎn)階級(jí)政治和社會(huì)的偉大運(yùn)動(dòng)，它摧毀了封建舊的等級(jí)制度，建立適合于資本主義發(fā)展的經(jīng)濟(jì)和政治架構(gòu)。因此，現(xiàn)代民族主義學(xué)派果斷地認(rèn)為民族主義推動(dòng)了現(xiàn)代民族國(guó)家的建設(shè)，沒(méi)有民族主義，就沒(méi)有具備現(xiàn)代意義的國(guó)家

厄內(nèi)斯特·蓋爾納現(xiàn)代民族主義思想

厄內(nèi)斯特·蓋爾納將民族主義作為一種政治合法性理論，表現(xiàn)為族裔的疆界不得跨越政治疆界。尤其是在某一個(gè)國(guó)家中，族裔的疆界不應(yīng)該將掌權(quán)者與其他人分割開(kāi)來(lái) 。[1]

國(guó)家與民族

關(guān)于民族主義的概念，在《民族與民族主義》一書(shū)中，厄內(nèi)斯特·蓋爾納將其建立在國(guó)家和民族兩個(gè)定義之上。對(duì)于國(guó)家的討論，我們可以借鑒馬克思·韋伯對(duì)國(guó)家下的著名的定義。馬克思·韋伯把國(guó)家定義為是在社會(huì)中擁有合法暴力壟斷權(quán)的機(jī)構(gòu)。他所想表達(dá)的道理更為簡(jiǎn)單：即在秩序井然的社會(huì)中，私下或者地區(qū)性暴力并非合法。沖突其實(shí)并不違法，但是它不能通過(guò)私下或者地區(qū)性暴力而得到正確的使用。暴力只能由中央政治局當(dāng)局及其授權(quán)的人使用。而在維持秩序的各種制裁中，唯一的制裁——武力，也只能由社會(huì)中一個(gè)特殊、明確、集中、有紀(jì)律的機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施。這個(gè)代理機(jī)構(gòu)或者代理集團(tuán)就是國(guó)家。

在人類(lèi)發(fā)展的歷史上大致經(jīng)歷：前農(nóng)業(yè)時(shí)代、農(nóng)業(yè)時(shí)代和工業(yè)時(shí)代這三個(gè)階段。狩獵和采集的人群過(guò)去和現(xiàn)在都是小規(guī)模的，不能構(gòu)成國(guó)家的那種政治分工。因此，對(duì)于他們來(lái)說(shuō)，國(guó)家的問(wèn)題，建立一個(gè)穩(wěn)定的、專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)維持秩序的特殊機(jī)構(gòu)問(wèn)題，實(shí)際上并不存在。與其相比，大多數(shù)的農(nóng)業(yè)社會(huì)都存在國(guó)家。這些國(guó)家有的強(qiáng)，有的弱，有的專(zhuān)制，有的守法，它們?cè)谛问缴嫌泻艽蟮牟煌??？梢哉f(shuō)，人類(lèi)歷史的農(nóng)業(yè)時(shí)期是國(guó)家存在的選擇時(shí)期。此外，這些國(guó)家狀態(tài)形式是高度可變的。

相比之下，在后農(nóng)業(yè)時(shí)代和工業(yè)時(shí)代，同樣也沒(méi)有選擇的可能。在這個(gè)階段，關(guān)于國(guó)家是否存在這一問(wèn)題已經(jīng)不在是不可避免的。借用黑格爾的話(huà)來(lái)闡述，也就是社會(huì)中一開(kāi)始并不存在國(guó)家，而后來(lái)在一些社會(huì)中先出現(xiàn)了國(guó)家，最后所有社會(huì)才都有了國(guó)家，總的來(lái)說(shuō)國(guó)家的發(fā)展是從少數(shù)到全部的過(guò)程。一些社會(huì)思想傳統(tǒng)——無(wú)政府主義、馬克思主義認(rèn)為，即使或者特別是在工業(yè)秩序中，國(guó)家也是可有可無(wú)的，至少在有利的條件下，或者是在適當(dāng)?shù)臈l件下，在時(shí)機(jī)成熟時(shí)才能夠?qū)崿F(xiàn)。我們有明顯而強(qiáng)有力的理由懷疑這一點(diǎn)：工業(yè)社會(huì)規(guī)模巨大，它們依賴(lài)于難以置信地全面分工和合作來(lái)獲得它們業(yè)已習(xí)慣的生活標(biāo)準(zhǔn)。其中，有些合作在有利條件下可能是自發(fā)的，不需要中央的制裁。

民族主義的兩條道路

意愿和文化能夠幫助我們更加清晰地認(rèn)識(shí)民族主義理論的框架。這兩點(diǎn)都是重要的，同我們所探討的主題息息相關(guān)。

1．民族主義與意愿。意愿或者贊同是構(gòu)建組織的基本要素。人類(lèi)總是以各種形狀和大小的群體組織起來(lái)，有時(shí)輪廓鮮明，有時(shí)松散，有時(shí)整齊地嵌套，有時(shí)重疊或者交織在一起。這些所有者的種類(lèi)，以及招募和維持這些團(tuán)體所依據(jù)的原則，是無(wú)窮無(wú)盡的。但是，群體構(gòu)成的兩方面動(dòng)因或者催化劑顯然是至關(guān)重要的：一方面是意愿，主動(dòng)地依附和認(rèn)同、忠誠(chéng)、團(tuán)結(jié)，另一方面是恐懼、脅迫和強(qiáng)迫。在一個(gè)群體中可能完全或者主要以其中一方面的因素為基礎(chǔ)，但是這種情況十分罕見(jiàn)。大多數(shù)現(xiàn)存的群體是建立在忠誠(chéng)和認(rèn)同（建立在意志基礎(chǔ)之上），以及建立在希望和恐懼之上的無(wú)關(guān)激勵(lì)（積極或消極）的基礎(chǔ)之上的。

2. 民族主義與文化。任何以共同文化為基礎(chǔ)給民族下定義，能夠給我們帶來(lái)頗為豐富的收獲。人類(lèi)歷史一直以來(lái)都被賦予了文化差異性。文化界限有時(shí)是尖銳的，有時(shí)是模糊的，模式有時(shí)是簡(jiǎn)單明了的，有時(shí)是曲折復(fù)雜的。由于我們已經(jīng)強(qiáng)調(diào)了這么多原因，這種豐富且不同的實(shí)體不能與政治單位的疆界或者與建立在贊同和意愿的民主誓言基礎(chǔ)上的單位疆界相一致。

普遍高層次文化的建立，是一個(gè)在全世界迅速加速的過(guò)程?，F(xiàn)今，人們能生活在由共同文化所定義的單位中。在目前的條件下，真正的文化多元性不在可行。文化多元化的社會(huì)在過(guò)去曾經(jīng)是行之有效的，事實(shí)上這種社會(huì)是相當(dāng)成功，有時(shí)人們甚至把文化多元化引入那些以前缺少的多元化的地方?！懊褡逯髁x時(shí)代”并不僅僅是這個(gè)或者那個(gè)民族的覺(jué)醒和政治自我主張的總和。相反，當(dāng)一般的社會(huì)條件促成標(biāo)準(zhǔn)化、同質(zhì)化、集中維持的高級(jí)文化普遍存在于整個(gè)人口之中，而不僅僅是精英階層之間的關(guān)系時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)這樣一種情況：即在教育上明確界定的認(rèn)可和統(tǒng)一的文化幾乎構(gòu)成了人們自愿地并且往往認(rèn)同的唯一的單位。這時(shí)，文化單位似乎成為政治合法性的源泉。

權(quán)力的表現(xiàn)形式

現(xiàn)代社會(huì)總是不可避免地處于中央集權(quán)狀態(tài)。因?yàn)樵诂F(xiàn)在社會(huì)中，維持秩序是一個(gè)機(jī)構(gòu)或者一群機(jī)構(gòu)的任務(wù)，而不是將其分散于社會(huì)中。復(fù)雜的勞動(dòng)分工、互補(bǔ)性相互依存性以及不斷的流動(dòng)性，所有這些都能防止公民同時(shí)成為暴力的倡導(dǎo)者和參與者。整個(gè)社會(huì)中的文化似乎封裝在每個(gè)個(gè)體中，而不是以不同形式分布在他們之間。社會(huì)似乎在男性成員之間克制專(zhuān)業(yè)化到一個(gè)非常顯著的程度。這種被社會(huì)所容忍的少數(shù)專(zhuān)家也是被社會(huì)蔑視的對(duì)象。

1.接受教育的機(jī)會(huì)。接受教育的機(jī)會(huì)是指能夠獲得教育或者接受一種可行的現(xiàn)代高雅文化（這里將二者視為同等的）。教育或可行的現(xiàn)代高雅文化的概念同樣很松散，但是仍然有用。它所指的是一種復(fù)雜的技能，這種技能使一個(gè)人勝任現(xiàn)代社會(huì)的大部分日常工作，并且可以說(shuō)使他能夠在這種文化媒介中自如地一整套技能。這是同時(shí)存在的各種要素的組合，而非嚴(yán)格的清單。讀寫(xiě)能力無(wú)疑是其核心，盡管有些時(shí)候，善于鉆營(yíng)的人沒(méi)有文化也可以在現(xiàn)實(shí)世界中生存，甚至是積累財(cái)富。具備基本的算數(shù)能力，少數(shù)的技術(shù)知識(shí)，受到鄉(xiāng)村傳統(tǒng)的約束以及適應(yīng)性較強(qiáng)的非僵化的精神狀態(tài)。總的來(lái)說(shuō)，有適當(dāng)天賦的個(gè)人或者地位良好的次社區(qū)有時(shí)可以獨(dú)立地獲得這種最低限度綜合癥，但其廣泛而有效的傳播是以維持良好和有效的集中化教育制度為前提的。

2.認(rèn)同的多樣性。蓋爾納對(duì)文化的落腳點(diǎn)在于對(duì)高層次文化或者傳統(tǒng)識(shí)字社會(huì)的文化研究。關(guān)于文化的多樣性的論述，為了避免出現(xiàn)矛盾，蓋爾納從人類(lèi)學(xué)意義上對(duì)文化進(jìn)行定義，并進(jìn)行了以下的分析。

從農(nóng)業(yè)社會(huì)到工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)變存在一種特殊的性質(zhì)，即從一種模式向系統(tǒng)隨機(jī)性的轉(zhuǎn)變。工業(yè)化產(chǎn)生了一個(gè)具有流動(dòng)性的文化單一社會(huì)。在工業(yè)社會(huì)中，交流和文化具有前所未有的重要性。由于生產(chǎn)生活的復(fù)雜性，相互依存性和流動(dòng)性，溝通變得重要起來(lái)。在這種生活中，需要傳播的文化比以往任何時(shí)候都要多。在各種文化中，與高度信仰相關(guān)的文化似乎最有可能充當(dāng)著不滿(mǎn)結(jié)晶者的角色。在工業(yè)化的早期階段，低等文化也容易被弱勢(shì)群體抓住，變成他們的區(qū)分標(biāo)志，并用來(lái)固定和團(tuán)結(jié)彼此，在這個(gè)階段，易于接觸新的生活方式及其教育的先決條件可能被強(qiáng)加在特權(quán)和底層特權(quán)之上。在實(shí)際溝通不足起著至關(guān)重要的方地方，就會(huì)有這種客觀差異產(chǎn)生。后來(lái)，隨著各方面的發(fā)展，交流的障礙和不平等不像以前那么嚴(yán)重，，當(dāng)共同的工業(yè)方式使人們能夠超越不同語(yǔ)言進(jìn)行溝通，不管是遺傳還是深層次文化的原因，真正重要的變成了牢固的，分布不均勻的特征。

厄內(nèi)斯特·蓋爾納現(xiàn)代民族主義思想的價(jià)值及局限性

人類(lèi)是以具有灌輸忠誠(chéng)能力的群體組織起來(lái)的，這一點(diǎn)與他們最近和歷史上最新穎的傾向于認(rèn)同現(xiàn)代匿名國(guó)家認(rèn)同和做法區(qū)別開(kāi)來(lái)。民族主義被視為現(xiàn)代性的特色，但它現(xiàn)在是區(qū)分人類(lèi)進(jìn)步三個(gè)階段的歷史哲學(xué)的一部分，即前農(nóng)業(yè)時(shí)代、農(nóng)業(yè)時(shí)代和工業(yè)時(shí)代。在一個(gè)相當(dāng)大的重新加工和昔日的論形式的歷史唯物主義中，蓋爾納堅(jiān)持認(rèn)為，三個(gè)關(guān)鍵階段中的每一個(gè)都與生產(chǎn)、脅迫、文化和認(rèn)知 的特征模式有關(guān)。民族主義是工業(yè)社會(huì)所特有的，它與工業(yè)社會(huì)的生產(chǎn)方式密切相關(guān)。這在部落社會(huì)中是沒(méi)有意義的，因?yàn)檫@些社會(huì)過(guò)去和現(xiàn)在都是無(wú)國(guó)籍的，因此，將民族文化和國(guó)家統(tǒng)一起來(lái)的雄心壯志是不連貫的。在“農(nóng)業(yè)文明”政體或農(nóng)業(yè)帝國(guó)，民族主義也是沒(méi)有任何意義。因?yàn)檫@樣的帝國(guó)不需要他們的精英和農(nóng)民群眾共享一個(gè)共同的文化。相比之下，在工業(yè)社會(huì)中，民族主義是其“社會(huì)化”文化氛圍的一個(gè)重要組成部分。也就是說(shuō)，在一種將人們從家庭和企業(yè)關(guān)系中解放出來(lái)的文化中進(jìn)行教育，是社會(huì)凝聚力的一個(gè)必要條件。

然而，在蓋爾納的現(xiàn)代民族主義理論中，存在這樣兩個(gè)問(wèn)題：其一是在民族主義之前會(huì)存在國(guó)家嗎？如果是這樣的話(huà)，蓋爾納的民族主義理論還能夠應(yīng)對(duì)這種反常的現(xiàn)象嗎？二是后工業(yè)時(shí)代的民族矛盾是否真的存在？如果存在，它們又該如何與蓋爾納的一般理論相一致？

厄內(nèi)斯特·蓋爾納的民族主義是一種強(qiáng)烈的現(xiàn)代主義理論。熟讀他文章的人都知道民族主義只具備一種歷史的可能性，是民族主義創(chuàng)造了國(guó)家，而非國(guó)家創(chuàng)造了民族主義。大約從18世紀(jì)開(kāi)始，他把啟蒙運(yùn)動(dòng)的哲學(xué)家們作為西方人中第一個(gè)被異化的知識(shí)分子。但是，相當(dāng)多數(shù)量的民族主義專(zhuān)家或明或暗地反對(duì)了蓋爾納赤裸裸的現(xiàn)代主義。因此，歷史學(xué)家們寫(xiě)下：“古老而連續(xù)的歐洲國(guó)家”，并將它們與東歐世界和其他地方的“新國(guó)家”進(jìn)行比較。安東尼·史密斯在《全球化時(shí)代的民族和民族主義》一書(shū)中對(duì)現(xiàn)代民族主義和民族的解釋進(jìn)行的批判。[2]對(duì)于這些批判觀點(diǎn)，蓋爾納在其《思想與變革》一書(shū)中預(yù)見(jiàn)了一條可能的防線：自宗教改革以來(lái)，或者更早之前，現(xiàn)代化的力量一直在發(fā)揮著作用。[3]然而，這個(gè)回答并不能讓人信服：它似乎反對(duì)民族主義在蓋爾納的三元?dú)v史階段中的位置，并且暗示新教和方言印刷語(yǔ)言在產(chǎn)生民族主義時(shí)比工業(yè)主義更重要。