孫春生

山西焦煤華晉焦煤有限責(zé)任公司，山西 呂梁 033000

十八大、十九大對(duì)依法治國(guó)和加大司法改革力度提出要求，2016年3月22日通過(guò)的《關(guān)于推行法律顧問(wèn)制度和公職律師公司律師制度的意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，在黨政機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體、國(guó)有企事業(yè)單位普遍建立法律顧問(wèn)制度和公職律師、公司律師制度。在企業(yè)設(shè)立法律顧問(wèn)，是落實(shí)全面依法治企的舉措，也是維護(hù)企業(yè)利益的需要。完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控處置機(jī)制，推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，不斷提升公司依法決策、依法經(jīng)營(yíng)管理、依法維護(hù)合法權(quán)益的能力，提高公司依法治企水平，是法律顧問(wèn)工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容。為更好地落實(shí)十九大關(guān)于全面依法治國(guó)的要求，充分發(fā)揮法律顧問(wèn)在“三重一大”決策中的作用，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系進(jìn)行梳理，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的管理漏洞，進(jìn)一步完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控，提出改進(jìn)意見(jiàn)，是落實(shí)依法治企，發(fā)揮企業(yè)法顧問(wèn)職責(zé)的一項(xiàng)重要工作內(nèi)容。

一、當(dāng)前部分企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制存在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題

結(jié)合實(shí)際，分析企業(yè)特點(diǎn)，在落實(shí)依法治企過(guò)程中，主要的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題存在于法律風(fēng)險(xiǎn)管控、重大項(xiàng)目決策，法人授權(quán)管理、合同管理、訴訟和非訴訟等方面，通過(guò)對(duì)比整理，主要集中反映在以下方面：

（一）部分企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控范圍不明確，法律事務(wù)范圍不清晰，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制有待改進(jìn)。在法律事務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)上，重大項(xiàng)目落實(shí)中各部門間的配合責(zé)任有待明確；在重大決策、重要規(guī)章制度管理上，管控范圍、管理方式、基層單位法律事務(wù)范圍有等改進(jìn)，專業(yè)審核范圍、專業(yè)審核依據(jù)有待明確；董事會(huì)、經(jīng)理層、法律事務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、全體員工各自的職責(zé)、分工需進(jìn)一步明確。

（二）法人授權(quán)審批流程、復(fù)核事項(xiàng)需優(yōu)化和改進(jìn)。

（三）合同管理中仍存在的風(fēng)險(xiǎn)。如：合同管理制度中對(duì)各層級(jí)、各部門職責(zé)仍需進(jìn)一步明確；合同管理流程需進(jìn)一步優(yōu)化；合同范本的分類、分級(jí)有待完善；合同文本需建立標(biāo)準(zhǔn)化體系；合同履行過(guò)程中沒(méi)有涉及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)的管控，合同履行狀態(tài)因網(wǎng)絡(luò)化管理無(wú)法切實(shí)了解等。另外，在以上問(wèn)題中，合同文本審查質(zhì)量主要取決于法律顧問(wèn)人員的個(gè)人素質(zhì)和合同管理制度的完善和執(zhí)行，是一個(gè)綜合性的問(wèn)題。

（四）訴訟和非訴訟風(fēng)險(xiǎn)，在提前防范、積極應(yīng)對(duì)的同時(shí)，主要是訴后循環(huán)改進(jìn)的加強(qiáng)，及時(shí)進(jìn)行案件分析、案情總結(jié)，提交董事會(huì)，避免出現(xiàn)類似問(wèn)題是避免法律風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要方面。

（五）企業(yè)法律事務(wù)人員素質(zhì)需進(jìn)一步提高，將法律顧問(wèn)人員配強(qiáng)、配齊、配優(yōu)，是進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制的有力前提。

二、對(duì)加強(qiáng)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的建議

（一）把十九大關(guān)于依法治國(guó)要求落到實(shí)處

黨的領(lǐng)導(dǎo)是社會(huì)主義法治的根本保證，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)是我國(guó)社會(huì)主義司法制度的根本特征和政治優(yōu)勢(shì)。2019年12月30日中共中央印發(fā)了《中國(guó)共產(chǎn)黨國(guó)有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》，其中第十五條規(guī)定：國(guó)有企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)必須經(jīng)黨委（黨組）研究討論后，再由董事會(huì)或者經(jīng)理層作出決定。研究討論的事項(xiàng)主要包括：企業(yè)資產(chǎn)重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資本運(yùn)作和大額投資中的原則性方向性問(wèn)題。作為國(guó)有企業(yè)，企業(yè)法律顧問(wèn)工作必須在黨的領(lǐng)導(dǎo)下有序開(kāi)展，這一點(diǎn)是國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)工作的根本。法律顧問(wèn)要圍繞企業(yè)安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等重點(diǎn)工作，參照法律顧問(wèn)職責(zé)，做好本職，按要求參與到企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理重大事項(xiàng)決策、企業(yè)章程、董事會(huì)運(yùn)行規(guī)則制定及其它事項(xiàng)的處理中，提前防控法律風(fēng)險(xiǎn)，有效維護(hù)企業(yè)合法利益。

（二）轉(zhuǎn)變觀念，正確認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)系

實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)告訴我們：公司法律工作必須變被動(dòng)管理為主動(dòng)管理，從被動(dòng)防控、疲于應(yīng)訴、疲于應(yīng)付的狀態(tài)脫離出來(lái)，變被動(dòng)為主動(dòng)，變應(yīng)對(duì)為管理。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理不限于運(yùn)用法律知識(shí)和技能來(lái)解決現(xiàn)實(shí)或潛在的法律糾紛問(wèn)題，還包括運(yùn)用一般企業(yè)管理方法、風(fēng)險(xiǎn)管理方法和法律方法來(lái)解決企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展問(wèn)題。

解決這個(gè)問(wèn)題應(yīng)做好兩個(gè)方面。一是正確認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)系。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理不限于運(yùn)用法律知識(shí)和技能來(lái)解決現(xiàn)實(shí)或潛在的法律糾紛問(wèn)題，還包括運(yùn)用一般企業(yè)管理方法、風(fēng)險(xiǎn)管理方法和法律方法來(lái)解決企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展問(wèn)題。二是增強(qiáng)法律意識(shí)，從部門管理入手，做好法律風(fēng)險(xiǎn)防范。從整章建制，建立管理標(biāo)準(zhǔn)入手，加強(qiáng)制度考核，要求管理部門依法依規(guī)辦事；從開(kāi)展法律宣傳教育入手，增強(qiáng)干部職工法律意識(shí)，使依法辦事成為干部職工的自覺(jué)。

（三）進(jìn)一步完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控處置機(jī)制，推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

一是完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控處置機(jī)制。通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成法律風(fēng)險(xiǎn)清單，為下一步法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)做好基礎(chǔ)工作。

二是實(shí)現(xiàn)制度管理化。對(duì)照法律風(fēng)險(xiǎn)清單，完善公司制度和流程，做好政策落地、制度落實(shí)工作。

三是逐步實(shí)現(xiàn)管理制度化。嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)追責(zé)，實(shí)現(xiàn)全員參與的全過(guò)程法律風(fēng)險(xiǎn)管理，初步建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

四是建立健全法務(wù)管理精細(xì)化制度體系。增加實(shí)際操作流程的細(xì)化準(zhǔn)則，并延伸到基層單位。特別指出的是：結(jié)合當(dāng)前加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)的要求，在完善補(bǔ)充知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度方面做好調(diào)研，制定相關(guān)規(guī)定。

五是從服務(wù)中改進(jìn)管理。改進(jìn)法律事務(wù)管理的標(biāo)準(zhǔn)化流程，主要措施：一是改進(jìn)對(duì)法律意見(jiàn)書、法律審查、法律調(diào)研、中介機(jī)構(gòu)合作的標(biāo)準(zhǔn)流程；二是改進(jìn)優(yōu)化合同管理流程；三是對(duì)合同履行過(guò)程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)管控。

（四）落實(shí)普法依法治企制度，加強(qiáng)法律宣傳，加強(qiáng)培訓(xùn)和考核，提高法律工作人員素質(zhì)

加大宣傳，結(jié)合普法要求、單位實(shí)際，做好規(guī)劃和落實(shí)。有效利用各種平臺(tái)和形式開(kāi)展法制宣傳，開(kāi)展全面深入的法制宣傳，提高干部職工依法治企、依規(guī)辦事的意識(shí)和自覺(jué)性，在全體干部職工中樹立法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，樹立依法合規(guī)做事的意識(shí)；加強(qiáng)培訓(xùn)，以各層級(jí)管理人員的培訓(xùn)為基礎(chǔ)，以法律工作人員培訓(xùn)為重點(diǎn)，通過(guò)請(qǐng)進(jìn)來(lái)，走出去的方式，開(kāi)展各種形式的培訓(xùn)教育，開(kāi)闊眼界，積累經(jīng)驗(yàn)，切實(shí)提高法律顧問(wèn)人員分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力，在整體素質(zhì)提升上下功夫；嚴(yán)格考核，通過(guò)制度落地，實(shí)現(xiàn)工作標(biāo)準(zhǔn)化、管理制度化；堅(jiān)持服務(wù)與管理并重原則，以企業(yè)發(fā)展需求、企業(yè)問(wèn)題、企業(yè)目標(biāo)效果為導(dǎo)向，建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，通過(guò)持續(xù)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成法律風(fēng)險(xiǎn)清單，并以此為依據(jù)，完善公司規(guī)章制度和流程；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、報(bào)告、追責(zé)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全員參與的全過(guò)程法律風(fēng)險(xiǎn)管理，有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)。

構(gòu)筑防范風(fēng)險(xiǎn)的屏障，健全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。結(jié)合企業(yè)實(shí)際，有計(jì)劃、分步驟實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控，減少或避免經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)中法律風(fēng)險(xiǎn)，最大限度減少損失，最大限度地維護(hù)企業(yè)利益。在具體落實(shí)中，堅(jiān)持事前預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)、事中控制法律風(fēng)險(xiǎn)為主、事后法律補(bǔ)救為輔的原則，以各層級(jí)管理人員的培訓(xùn)為基礎(chǔ)，以完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度為根本，以公司法人治理結(jié)構(gòu)為重點(diǎn)，以合同管理為抓手，以處理糾紛、訴訟為補(bǔ)充。通過(guò)推行信息化、完善績(jī)效考核及加強(qiáng)與其它管理部門協(xié)作的方法，全力筑牢法律風(fēng)險(xiǎn)防控的籬笆，為法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)做好基礎(chǔ)工作。

加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，在具體實(shí)踐中要明確一個(gè)原則：防控重在辨識(shí)和化解。作為法律顧問(wèn)工作者，除在重大決策、重要經(jīng)營(yíng)行為、業(yè)務(wù)管理中提供法律意見(jiàn)，對(duì)法律授權(quán)書、合同范本、合同簽訂履行等進(jìn)行必要的審查、管理，做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控外；更應(yīng)注重日常管理，通過(guò)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、判斷、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的每個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)源提出解決的措施和應(yīng)對(duì)辦法，以化解企業(yè)可能或已存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。這樣才能更好地做好法律風(fēng)險(xiǎn)防范，變被動(dòng)為主動(dòng)，為切實(shí)維護(hù)企業(yè)利益，提升公司自身征信及信譽(yù)，提高企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)能力做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。