徐享娥

廣東格明律師事務(wù)所，廣東 深圳 518000

一、訴訟案例

案例標(biāo)題：集體企業(yè)股權(quán)流轉(zhuǎn)的案例

案例類型：股份合作公司股權(quán)變更登記糾紛

裁判文書案號(hào)：（2018）粵0391民初2564號(hào)

裁判文書生效時(shí)間：2019年12月8日

裁判機(jī)關(guān)：深圳前海合作區(qū)人民法院

代理律師姓名：徐享娥律師

律師事務(wù)所名稱：廣東格明律師事務(wù)所

案情簡(jiǎn)介：

（一）當(dāng)事人簡(jiǎn)介：原告陳某某，深圳市某村原村民；被告深圳市某股份合作公司；第三人陳某某，深圳市某村原村民，后移居香港；原告和第三人為堂兄弟。

（二）基本案情：原告與第三人均為被告深圳市某股份合作公司股民，第三人持有被告公司股份（個(gè)人股11.5股），第三人向被告提出轉(zhuǎn)讓自己的股權(quán)，2011年7月1日，被告根據(jù)公司章程的規(guī)定，對(duì)第三人股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜在股東代表大會(huì)上進(jìn)行表決，股東代表大會(huì)應(yīng)到會(huì)股東代表60人（其中：集體股東1名，個(gè)人股東59名），實(shí)到會(huì)股東42人，股東代表所代表的股份數(shù)額超過全部股份總數(shù)的三分之二，其中37名股東代表同意轉(zhuǎn)讓，沒有股東代表不同意轉(zhuǎn)讓。

2011年7月5日，原告與第三人簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，協(xié)議內(nèi)容約定：第三人將持有被告公司的個(gè)人股（11.5股）以及另外兩個(gè)廠的股份轉(zhuǎn)讓給原告，轉(zhuǎn)讓價(jià)款為10萬(wàn)元整；簽訂本協(xié)議后，原告以銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金方式一次性付清所有轉(zhuǎn)讓費(fèi)給第三人，第三人應(yīng)當(dāng)對(duì)原告辦理相關(guān)審批、變更登記等法律手續(xù)提供必要協(xié)作與配合等；2011年7月6日，第三人收到原告交來(lái)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)拾萬(wàn)元，第三人向原告出具收款收據(jù)。原告陳某某提出以下訴訟請(qǐng)求：1、請(qǐng)求被告將第三人在被告公司名下的個(gè)人股（11.5股）變更登記至原告名下；2、本案訴訟費(fèi)由被告承擔(dān)。

由于第三人下落不明，采用公告送達(dá)方式，加上第三人后變更為香港身份，必然導(dǎo)致訴訟期限延長(zhǎng)，訴訟成本增加。

基于以上事實(shí)，原告認(rèn)為被告一直未按照規(guī)定程序變更股權(quán)證和股東名冊(cè)，嚴(yán)重?fù)p害其合法權(quán)益，因此訴至法院，請(qǐng)求法院判決被告將第三人在被告名下的個(gè)人股（11.5股）變更至原告名下，并將股權(quán)證和股東名冊(cè)變更至原告名下。

被告答辯稱同意原告的訴訟請(qǐng)求。

（三）案件焦點(diǎn)：被告是否應(yīng)當(dāng)辦理變更登記？

代理意見：同意原告訴求，被告同意辦理變更登記。

判決結(jié)果：法院認(rèn)為，本案第三人為香港特別行政區(qū)居民，本案為涉港請(qǐng)求變更公司登記糾紛。根據(jù)《中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法》第十四條規(guī)定，法人及其分支機(jī)構(gòu)的民事權(quán)利能力、民事行為能力、組織機(jī)構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)等事項(xiàng)，使用登記地法律。本案中，原告請(qǐng)求變更公司登記涉及法人的組織機(jī)構(gòu)及股東權(quán)利義務(wù)，故應(yīng)適用法人登記地即我國(guó)內(nèi)地法律。

被告應(yīng)將第三人名下的個(gè)人股變更至原告名下，并辦理相應(yīng)的變更登記。首先，原告與第三人于2011年7月5日簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》明確約定第三人將其在被告名下的個(gè)人股11.5股轉(zhuǎn)讓給原告，轉(zhuǎn)讓款為10萬(wàn)元。原告已將協(xié)議約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付給第三人，具備合同約定的股權(quán)變更登記條件。其次，被告已按公司章程，就第三人將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給原告事項(xiàng)經(jīng)過股東代表大會(huì)表決同意，原告雖然未提交被告公司章程規(guī)定的股份流轉(zhuǎn)需經(jīng)董事會(huì)審核同意的書面證據(jù)，但被告在庭審中明確表示同意辦理變更登記手續(xù)。

綜上，法院認(rèn)為原告的訴訟請(qǐng)求成立，予以支持。依照《中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法》第十四條，《中華人民共和國(guó)合同法》第六十條，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)股份合作公司條例》第二十九條，《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條第一款、第一百四十四條的規(guī)定，判決被告深圳某股份合作公司于本判決生效之日起三十日內(nèi)，將第三人在其公司名下的個(gè)人股11.5股變更至原告名下，并將相應(yīng)的股權(quán)證和股東名冊(cè)變更至原告名下。

案例分析：被告為深圳市某股份合作公司，第三人作為被告深圳市某股份合作公司股民，持有的被告深圳市某股份合作公司的11.5股屬于個(gè)人股，即“合作股”。按照《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)股份合作公司條例》第二十九條“合作股可以在章程規(guī)定的范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓，但合作股股東不得以退股為由抽取股金”及被告公司章程第二十三條“股份流轉(zhuǎn)（包括轉(zhuǎn)讓、繼承和贈(zèng)與），經(jīng)董事會(huì)審核同意后，按規(guī)定程序變更股權(quán)證和股東名冊(cè)方可有效”，第三人想轉(zhuǎn)讓合作股需經(jīng)董事會(huì)審核同意，并辦理相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓手續(xù)，方可有效。

根據(jù)被告公司章程第三十三條的規(guī)定股東代表大會(huì)行使的職權(quán)包括“審議批準(zhǔn)個(gè)人股股權(quán)調(diào)整方案等”，以及《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)股份合作公司條例》第四十三條“審議批準(zhǔn)合作股股權(quán)調(diào)整方案應(yīng)由股東代表大會(huì)以特別決議通過”，第三人對(duì)其轉(zhuǎn)讓個(gè)人股股權(quán)的事宜應(yīng)當(dāng)提交被告公司股東代表大會(huì)審議。在本案中，在審議第三人股權(quán)轉(zhuǎn)讓的股東代表大會(huì)中，出席會(huì)議的股東人數(shù)占應(yīng)到會(huì)股東代表的三分之二以上，決議通過的票數(shù)占出席會(huì)議的股東代表三分之二以上，滿足特別決議的條件，即被告公司股東代表大會(huì)通過第三人股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決議是合法有效的。

此后第三人與原告簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，并且原告已經(jīng)支付了股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。但按照公司章程，仍需經(jīng)董事會(huì)審核同意后，按規(guī)定程序變更股權(quán)證和股東名冊(cè)方可有效。本案中，第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決議雖然經(jīng)被告股東代表大會(huì)審議通過，但是第三人并未提供證據(jù)證明其轉(zhuǎn)讓給原告的行為通過被告公司董事會(huì)同意，未按照規(guī)定程序變更股權(quán)證和股東名冊(cè)，即未滿足被告公司章程規(guī)定的進(jìn)行變更登記的條件。

在第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)給原告的過程中，轉(zhuǎn)讓行為是存在瑕疵的，公司章程明確規(guī)定了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序及生效要件，但是原告并未履行完該程序，生效要件未成就，但是在本案中，被告在庭審中明確表示同意原告的訴訟請(qǐng)求，即視為條件成就。

二、本案的焦點(diǎn)

由于第三人在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議且收到全額轉(zhuǎn)讓款后，試圖想反悔、撕毀該股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，才導(dǎo)致第三人玩失蹤，不配合原告到被告股份公司共同完成變更登記才產(chǎn)生本案糾紛。

結(jié)語(yǔ)和建議：根據(jù)大數(shù)據(jù)顯示，從2013年以來(lái)，在法院受理與公司有關(guān)糾紛呈上升趨勢(shì)，其中股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛居于首位。股權(quán)轉(zhuǎn)讓是公司經(jīng)營(yíng)過程中比較常見的一種行為，公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓并不是一件簡(jiǎn)單的事情，它所涉及的法律關(guān)系比較多，流程也較為復(fù)雜，如果在流轉(zhuǎn)中存在違規(guī)操作，后果也是很嚴(yán)重的，特別注意，集體股權(quán)轉(zhuǎn)讓有自身特點(diǎn)，與一般公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓適用法律不同。對(duì)此提出下列建議，以供參考：

（一）知悉轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物的性質(zhì)以及受讓股權(quán)的主體。股權(quán)性質(zhì)的不同，其轉(zhuǎn)讓所需要的條件都不一致，例如合伙企業(yè)的股權(quán)，所以在進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，第一件事便是要知悉該股權(quán)的性質(zhì)。對(duì)于不同的企業(yè)法人來(lái)說(shuō)，法律、法規(guī)以及公司章程對(duì)于股權(quán)受讓主體的規(guī)定是不相同的，例如有限責(zé)任公司股東內(nèi)部轉(zhuǎn)讓與轉(zhuǎn)讓給股東以外的人，其條件是不一樣的。但本案涉及的為原村股份公司的股權(quán)，受讓主體需具備《章程》所規(guī)定的條件，如受讓人應(yīng)具備原村民的身份。

（二）明晰股權(quán)結(jié)構(gòu)。一般公司股權(quán)的情況，受讓方應(yīng)當(dāng)通過審閱轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東所在公司的公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、董事會(huì)決議、股東會(huì)決議等必要的文件，對(duì)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東所在公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)作詳盡了解。但在原村股份公司的股權(quán)，需了解轉(zhuǎn)讓方的股權(quán)是否可以轉(zhuǎn)讓，是否符合《章程》規(guī)定的可轉(zhuǎn)讓股權(quán)，如公司設(shè)置公司股、個(gè)人股，個(gè)人股可以有條件地轉(zhuǎn)讓。

（三）了解所受讓股權(quán)的相關(guān)信息，以確定是否存在瑕疵。在本案中，集體股份公司的個(gè)人股股東名冊(cè)，存放在股份公司；作為受讓方，需核實(shí)轉(zhuǎn)讓方的股權(quán)具體的股數(shù)，是否存在查封等限制的情況。

（四）對(duì)前置審批程序的關(guān)注。在本案股權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程中，需根據(jù)《章程》關(guān)于轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，需董事會(huì)審核同意后，按規(guī)定程序變更股權(quán)證和股東名冊(cè)方可有效，故，需遵守以上規(guī)定，轉(zhuǎn)讓方有效。

（五）集體股份公司的轉(zhuǎn)讓方和受讓方的資格符合受法律和章程的規(guī)定。否則，會(huì)導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的風(fēng)險(xiǎn)，引起不必要的糾紛。

（六）應(yīng)及時(shí)辦理工商變更登記手續(xù)。由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程長(zhǎng)、事項(xiàng)繁雜，很多企業(yè)都沒有及時(shí)辦理工商變更登記手續(xù)，其隱藏的風(fēng)險(xiǎn)也是巨大的。在辦完股權(quán)轉(zhuǎn)讓的同時(shí)，必須及時(shí)辦好相應(yīng)的工商變更登記手續(xù)，以防患未然。

三、結(jié)語(yǔ)

結(jié)合本案，原告在簽訂協(xié)議后，第三人不配合辦理股權(quán)變更登記的情況下，通過法律程序維護(hù)自己的權(quán)益，該做法值得加以推廣。