崔英穎，楊曉林

從各國軟件專利保護(hù)制度的變遷淺析中國軟件專利保護(hù)制度的未來發(fā)展趨勢

崔英穎，楊曉林

（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100081）

從美日歐三大專利國和地區(qū)的計(jì)算機(jī)軟件經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展的角度來辨析其軟件專利保護(hù)制度變遷的過程以及帶來的影響，并分析中國計(jì)算機(jī)軟件經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展過程，以及對應(yīng)的軟件專利保護(hù)制度的變遷歷程，進(jìn)而預(yù)測中國未來對于軟件專利保護(hù)政策的進(jìn)一步調(diào)整方向。

計(jì)算機(jī)軟件；人工智能；經(jīng)濟(jì)技術(shù)；專利保護(hù)制度

1 前言

隨著計(jì)算機(jī)軟件行業(yè)的飛速發(fā)展，計(jì)算機(jī)軟件的使用越來越普遍，重要性也更加凸顯出來。作為新興的技術(shù)行業(yè)，計(jì)算機(jī)軟件行業(yè)具有技術(shù)累積性強(qiáng)、產(chǎn)品更新?lián)Q代速度快等特點(diǎn)。從計(jì)算機(jī)軟件誕生以來，其專利保護(hù)已經(jīng)引起越來越多國家的重視。關(guān)于計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明是否可以被授權(quán)，在具體的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和審查標(biāo)準(zhǔn)上各個(gè)國家和地區(qū)由于各方面的利益考慮有所差別。美日歐三大專利國和地區(qū)分別根據(jù)對自身軟件行業(yè)以及自身市場發(fā)展?fàn)顩r的評估，做出了對計(jì)算機(jī)程序?qū)＠Ｗo(hù)制度的不同選擇，他們做出各自選擇的理由是計(jì)算機(jī)程序的專利授權(quán)是否會(huì)影響知識(shí)創(chuàng)新和軟件產(chǎn)業(yè)及相關(guān)市場的發(fā)展，也就是說每個(gè)國家都綜合考慮了各自的國情，在符合各自政策、平衡各方利益的前提下制定了審查基準(zhǔn)，而其中的關(guān)鍵點(diǎn)是解決利益平衡、成本效益和社會(huì)總福利最大化的問題。中國對于涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明的保護(hù)政策一直持謹(jǐn)慎的態(tài)度。然而，隨著計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)的飛速發(fā)展，以及即將到來的人工智能時(shí)代，涉及計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)的專利保護(hù)政策將如何應(yīng)對計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的這一巨大變化，目前的專利制度需進(jìn)行怎樣的變革以適應(yīng)這個(gè)信息文明時(shí)代，是每個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人關(guān)心并亟待解決的問題。

由于計(jì)算機(jī)程序?qū)＠Ｗo(hù)制度的發(fā)展從根本上來說是要解決各國社會(huì)的利益平衡、成本效益和社會(huì)總福利最大化的問題，因此，筆者試從美日歐三大專利國和地區(qū)的計(jì)算機(jī)軟件經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展的角度來辨析其軟件專利保護(hù)制度變遷的過程以及帶來的影響，并分析中國計(jì)算機(jī)軟件經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展過程，以及對應(yīng)的軟件專利保護(hù)制度的變遷歷程，從而預(yù)測中國未來對于軟件專利保護(hù)政策的進(jìn)一步調(diào)整方向。

2 美日歐的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展對軟件專利保護(hù)制度變遷的影響

對于計(jì)算機(jī)軟件是否給予專利保護(hù)，大部分國家的態(tài)度都經(jīng)歷了拒絕、開始接受、擴(kuò)大保護(hù)的階段，這一過程經(jīng)歷了幾十年的演變。以下將按照不同歷史時(shí)期分析不同經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展階段對軟件專利保護(hù)制度的變遷影響。

2.1 20世紀(jì)60年代至70年代（拒絕專利保護(hù)階段）

2.1.1 美國

20世紀(jì)60年代，隨著計(jì)算機(jī)應(yīng)用的普及，美國的計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)業(yè)開始興起，到了60年代后期，美國計(jì)算機(jī)生產(chǎn)巨頭將計(jì)算機(jī)的硬件與軟件分開銷售，軟件產(chǎn)業(yè)得到了更進(jìn)一步發(fā)展。

在這個(gè)時(shí)期，軟件廠商如雨后春筍般發(fā)展起來，成為二戰(zhàn)后發(fā)展最快的行業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1970年美國的軟件銷售收入達(dá)到了14億美元。軟件產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，使美國政府開始考慮計(jì)算機(jī)軟件是否需要專利保護(hù)。但是，在1966年由知名學(xué)者、計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)業(yè)的主要廠商代表以及美國專利商標(biāo)局的高層官員共同組成的特別專家委員會(huì)提交的《關(guān)于計(jì)算機(jī)軟件專利性質(zhì)的報(bào)告》最終否定了軟件的可專利性。

直到20世紀(jì)80年代初，拒絕為軟件提供專利保護(hù)的思想在美國一直占據(jù)主流地位。在這一階段，美國在世界軟件業(yè)中占據(jù)絕對的主導(dǎo)地位，美國國內(nèi)的軟件廠商的技術(shù)競爭并不算激烈，基于這些原因，美國在軟件發(fā)展的初期選擇了不采用專利保護(hù)的態(tài)度。美國專利商標(biāo)局（簡稱 “USPTO”）每年授權(quán)的軟件專利不超過900件，每年軟件專利占整個(gè)專利授權(quán)量的比例不足2%。

2.1.2 日本

20世紀(jì)60年代以來，日本誕生了信息服務(wù)行業(yè)。此后，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的急劇發(fā)展，專門做軟件開發(fā)的企業(yè)相繼出現(xiàn)。進(jìn)入20世紀(jì)70年代后，IBM在亞洲市場的占有率達(dá)到了70%，為了對計(jì)算機(jī)行業(yè)進(jìn)行保護(hù)和培養(yǎng)，日本政府樹立開發(fā)支援項(xiàng)目，在進(jìn)口貿(mào)易上限制IBM進(jìn)入日本市場，從而推動(dòng)了日本計(jì)算機(jī)企業(yè)的發(fā)展。

這一階段，雖然日本迫于美國的壓力，對計(jì)算機(jī)軟件主要采取版權(quán)保護(hù)的政策，然而，由于日本的軟件業(yè)發(fā)展迅速，面對國內(nèi)企業(yè)的訴求，再基于經(jīng)濟(jì)利益的考慮，日本對軟件的專利保護(hù)還是較為開放的，出現(xiàn)軟件專利授權(quán)的個(gè)案遠(yuǎn)早于美國。而且，1975年日本特許廳（簡稱“JPO”）制定的《關(guān)于計(jì)算機(jī)軟件的發(fā)明專利審查指南》就規(guī)定了計(jì)算機(jī)軟件申請方法專利，而且，軟件和硬件結(jié)合為一個(gè)整體并作為硬件的工具對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，或者對硬件實(shí)施相應(yīng)的反饋控制時(shí)，可以獲得專利法的保護(hù)。

2.1.3 歐洲

歐盟下屬的國家眾多，各國的軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展步調(diào)也不盡一致?？傮w上，歐盟的軟件產(chǎn)業(yè)歷史基本上比美國晚了10年。20世紀(jì)60年代到70年代，是歐洲軟件業(yè)的初創(chuàng)階段，歐洲的軟件業(yè)基本上是依靠美國的幾個(gè)大項(xiàng)目往前發(fā)展，而且，歐洲的專利制度中，“技術(shù)特征（technical character）”是可專利性的必要條件。因此，雖然軟件產(chǎn)業(yè)在歐洲已經(jīng)起步并穩(wěn)步發(fā)展，但其遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法與美國的軟件產(chǎn)業(yè)分庭抗禮，加之專利法中“技術(shù)特征”的制約，促使歐盟在這一階段對軟件的可專利性持否定態(tài)度。

2.2 20世紀(jì)80年代至90年代（開始專利保護(hù)階段）

2.2.1 美國

20世紀(jì)80年代以來，計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)得到飛速發(fā)展，軟件已經(jīng)脫離硬件獨(dú)立存在并開始對社會(huì)生產(chǎn)發(fā)揮巨大的推動(dòng)作用。在這一時(shí)期，由于臺(tái)式計(jì)算機(jī)有了長足的發(fā)展，從而帶動(dòng)了軟件商品的快速發(fā)展。當(dāng)時(shí)，美國的軟件生產(chǎn)成本很低，產(chǎn)品利潤巨大，美國市場也成為軟件銷售的最大市場。據(jù)美國計(jì)算機(jī)行業(yè)部門的統(tǒng)計(jì)，1985年，軟件的銷售額是160億美元，1988年達(dá)到了270億美元，1994年達(dá)到了339億美元，增長速度十分迅猛。計(jì)算機(jī)軟件的巨大利潤，不僅推動(dòng)了計(jì)算機(jī)行業(yè)本身的發(fā)展，而且更加鞏固了美國在全球的經(jīng)濟(jì)霸主的地位。

軟件產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)界迫切需要為軟件謀求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以鞏固美國在全球的軟件產(chǎn)業(yè)方面的霸主地位。在這種背景下，美國的主流觀點(diǎn)開始趨向于擴(kuò)大可專利主題范圍，專利保護(hù)開始對軟件敞開了一絲縫隙。1981和1987年，USPTO分別修改《專利審查指南》和制定《軟件專利審查指導(dǎo)原則》，調(diào)整了計(jì)算機(jī)軟件的專利審查基準(zhǔn)，大大放寬了有關(guān)的限制。雖然軟件本身仍然不受專利保護(hù)，但是軟件所控制的硬件運(yùn)行方法或者運(yùn)行步驟，可以作為方法申請專利。

2.2.2 日本

進(jìn)入20世紀(jì)80年代，日本計(jì)算機(jī)軟件發(fā)展速度加快，到80年代后期，軟件行業(yè)也達(dá)到極盛時(shí)期。1989年，軟件行業(yè)銷售額達(dá)到7萬億日元，軟件企業(yè)超過7 000家。軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展促使JPO對軟件專利保護(hù)政策進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)化和調(diào)整，以不斷放寬保護(hù)范圍。在寬松的專利政策的推動(dòng)下，日本此階段與軟件相關(guān)的專利申請數(shù)量劇增，授權(quán)數(shù)量也隨之水漲船高。

2.2.3 歐洲

進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，個(gè)人計(jì)算機(jī)的出現(xiàn)為軟件產(chǎn)業(yè)帶來了無限商機(jī)，這一時(shí)期也是歐洲軟件行業(yè)近30年來的鼎盛時(shí)期，涌現(xiàn)了大量的巨頭公司。從1985年歐洲專利局（簡稱“EPO”）審查指南修訂至20世紀(jì)90年代中期，歐盟的態(tài)度開始發(fā)生轉(zhuǎn)變，肯定了用計(jì)算機(jī)程序控制的發(fā)明的可專利性，逐步對軟件相關(guān)發(fā)明的專利保護(hù)敞開大門。

2.3 20世紀(jì)90年代中期至21世紀(jì)（擴(kuò)大專利保護(hù)階段）

2.3.1 美國

進(jìn)入20世紀(jì)末期，社會(huì)生產(chǎn)對計(jì)算機(jī)軟件的借重和倚賴逐步加深，軟件產(chǎn)業(yè)開始變成經(jīng)濟(jì)增長中不可缺少的催化劑，計(jì)算機(jī)軟件業(yè)在美國得到了前所未有的重視。

在這一階段，美國政府不僅制定各種優(yōu)惠政策，為軟件發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，而且非常重視基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，自1992年提出“信息高速公路”基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃，到2001年美國政府累計(jì)投資近4 000億美元發(fā)展電信和計(jì)算機(jī)技術(shù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1996年軟件的銷售額達(dá)到了462億美元，1998年軟件業(yè)的收入達(dá)到1 280億美元，從業(yè)人員為80.96萬人；到2000年，美國的軟件產(chǎn)業(yè)占全球軟件市場銷售總額的60%以上，幾乎壟斷了全世界的操作系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫市場。

在這一背景下，繼續(xù)將軟件排除在專利保護(hù)之外不符合美國的經(jīng)濟(jì)利益。計(jì)算機(jī)軟件與傳統(tǒng)工業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)結(jié)合后的整體系統(tǒng)、軟件算法與傳統(tǒng)工藝流程結(jié)合后的新工藝方法等，已經(jīng)順利成為專利法的保護(hù)對象。

隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)和電子商務(wù)的發(fā)展，USPTO又將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍拓寬到互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，將專利保護(hù)延伸至商業(yè)方法軟件，USPTO創(chuàng)建了“技術(shù)中心2100”，專門審理由計(jì)算機(jī)執(zhí)行的商業(yè)方法專利申請；近年來，人工智能的發(fā)展浪潮愈發(fā)高漲，USPTO隨之明確承認(rèn)人工智能可以通過專利申請分類系統(tǒng)下的第706類這一明確類別來申請專利。此外，USPTO中審查現(xiàn)有技術(shù)的兩個(gè)技術(shù)審查組專門負(fù)責(zé)審查針對人工智能算法的申請。受到這一政策的鼓舞，美國申請的人工智能專利和提出的專利申請的數(shù)量呈指數(shù)級增長。

2.3.2 日本

到了20世紀(jì)90年代，日本高漲的泡沫經(jīng)濟(jì)開始崩潰，從1993—1995年，軟件行業(yè)總企業(yè)數(shù)減少到5 000家，軟件從業(yè)人員也減少到40萬人。但到了1995年，互聯(lián)網(wǎng)的興起和普及，轉(zhuǎn)折開始出現(xiàn)。1996年開始，互聯(lián)網(wǎng)帶來的電子商務(wù)的市場規(guī)模據(jù)推算已達(dá)到285億日元，比1995年增加了40倍。而且，美國在同一年開始對軟件開啟全方位的專利保護(hù)，日本企業(yè)在國際化的進(jìn)程中也積極謀求全球范圍內(nèi)的技術(shù)優(yōu)勢，為了維護(hù)本國企業(yè)的競爭優(yōu)勢，JPO在1997年公布了新修訂的《計(jì)算機(jī)軟件相關(guān)發(fā)明審查指南》，將“存有計(jì)算機(jī)程序的計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)”納入可專利的范圍，進(jìn)一步刺激了日本軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，計(jì)算機(jī)軟件的申請量進(jìn)一步增長。

進(jìn)入21世紀(jì)，軟件行業(yè)的市場規(guī)模仍在擴(kuò)大，2001年軟件銷售額達(dá)到8兆2 461萬日元。與此同時(shí)，日本的電子商務(wù)開始流行，到了2001年，B to B市場規(guī)模比2000年增加了約58%，B to C的市場規(guī)模比2000年增加了約80%。為了進(jìn)一步適應(yīng)軟件行業(yè)的高速發(fā)展，維護(hù)日本的經(jīng)濟(jì)利益，2002年修改的《審查指南》將軟件的專利保護(hù)力度做了進(jìn)一步擴(kuò)大。修改后的《審查指南》規(guī)定，計(jì)算機(jī)程序存儲(chǔ)在諸如CD-ROM或磁盤之類的物理媒介上將不再成為獲得專利保護(hù)的必要條件；并明確地把軟件當(dāng)成是有形的“物品”納入物的發(fā)明中，禁止未經(jīng)授權(quán)從網(wǎng)上下載受到專利保護(hù)的軟件，把通過網(wǎng)絡(luò)傳輸提供計(jì)算機(jī)程序的行為也作為專利實(shí)施的一種形式。

2.3.3 歐洲

20世紀(jì)90年代以來，歐洲的軟件產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展。1995年西歐國家個(gè)人計(jì)算機(jī)標(biāo)準(zhǔn)軟件的銷售額達(dá)20億美元，而且購買整包軟件的數(shù)量有特別增長的趨勢。此外，軟件科技“新貴”愛爾蘭的軟件產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)開始騰飛。到21世紀(jì)初，愛爾蘭的軟件業(yè)從業(yè)人員達(dá)到3萬余人，幾乎占全國人口的1%，軟件開發(fā)一度成為世界第一，年軟件出口達(dá)120億美元。伴隨著歐洲軟件市場的進(jìn)一步擴(kuò)大，歐盟進(jìn)一步放寬了軟件專利的保護(hù)條件，截至2000年初共向20 000余件與軟件相關(guān)的發(fā)明授予了專利權(quán)。

從20世紀(jì)90年代末到21世紀(jì)之初，在歐洲國家從事軟件開發(fā)的員工人數(shù)從1999—2003年平均增長了47%，并創(chuàng)造了數(shù)量可觀的工作崗位。由于在以Internet為基礎(chǔ)的信息社會(huì)里，軟件未來增長的潛力和對經(jīng)濟(jì)的影響更加強(qiáng)大。考慮到當(dāng)今的軟件工業(yè)已經(jīng)進(jìn)入成熟期，而專利在保護(hù)技術(shù)性發(fā)明中起著重要的作用，其能夠刺激勞動(dòng)力市場的發(fā)展，也能激勵(lì)其他發(fā)明者在現(xiàn)有技術(shù)上作出新的進(jìn)步。因此，在2001年和2003年，《審查指南》被修訂2次，計(jì)算機(jī)軟件相關(guān)發(fā)明的可專利性已不存在太大問題，更多的是對其中是否具有創(chuàng)造性的判斷。EPO在審查中對創(chuàng)造性的判斷標(biāo)準(zhǔn)相當(dāng)嚴(yán)格，一項(xiàng)計(jì)算機(jī)程序相關(guān)的發(fā)明只有解決了技術(shù)問題，具有明顯的技術(shù)特征，產(chǎn)生了技術(shù)貢獻(xiàn)，才能被授予專利。

隨著人工智能技術(shù)的崛起，2018年初，EPO順應(yīng)新的形勢，將人工智能的專利申請問題提上了日程，2018-05初，EPO舉行會(huì)議討論人工智能技術(shù)專利申請所面臨的問題與挑戰(zhàn)，2018-11-01，關(guān)于人工智能與機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)可專利性方面的審查指南在EPO已經(jīng)生效。

3 中國經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展歷程以及軟件專利保護(hù)制度的變遷

在中國，雖然計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)起步較晚，但經(jīng)濟(jì)和計(jì)算技術(shù)的發(fā)展勢頭都十分迅猛，與發(fā)達(dá)國家的差距逐年減小，對計(jì)算機(jī)軟件的專利保護(hù)制度的變革的腳步也在不斷加快。總體來說，中國的軟件專利保護(hù)制度分為兩個(gè)階段，第一個(gè)階段時(shí)21世紀(jì)之前的開始保護(hù)階段，第二個(gè)階段是21世紀(jì)之后的擴(kuò)大保護(hù)階段。

3.1 21世紀(jì)之前（開始保護(hù)階段）

1984年，中國軟件行業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，標(biāo)志著軟件作為一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)開啟歷史篇章。20世紀(jì)80年代，涌現(xiàn)出了一批個(gè)人軟件開發(fā)者，開發(fā)了一系列具有劃時(shí)代意義的軟件。比如，嚴(yán)援朝在PC長城機(jī)上開發(fā)了CCDOS軟件，王永民發(fā)明了“五筆字型”，裘伯君開始研發(fā)中國首款漢字處理軟件WPS，王江民推出殺毒軟件KV6，等等。雖然中國在這一時(shí)期進(jìn)入了軟件產(chǎn)業(yè)的萌芽階段，但軟件產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)方面的貢獻(xiàn)微乎其微，因此，中國的專利保護(hù)制度在這一時(shí)期基本不考慮軟件的可專利性。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，中國的軟件產(chǎn)業(yè)開始逐步繁榮。在“九五”期間，中國軟件和信息服務(wù)市場的年均增長率為25.7%，是同期GDP增長速度的3倍；軟件營業(yè)額從1990年的2.2億元發(fā)展到1998年的138億元，1996—1998年期間，中國的軟件市場發(fā)展尤為強(qiáng)勁，1996年為92億元，1997年為112億元，1998年為138億元，年增長率為23.2%。

1999年，中國軟件產(chǎn)業(yè)的總額為53.2億美元，出口總額為2.5億美元，當(dāng)前中國軟件產(chǎn)業(yè)已經(jīng)初具規(guī)模。在軟件產(chǎn)業(yè)興起的90年代，中國的專利制度也及時(shí)作出調(diào)整，在1993年修改的《專利審查指南》中開始對計(jì)算機(jī)軟件相關(guān)專利進(jìn)行保護(hù)。

3.2 21世紀(jì)之后（擴(kuò)大保護(hù)階段）

進(jìn)入新世紀(jì)，互聯(lián)網(wǎng)蓬勃發(fā)展。2000—2002年期間，中國的軟件產(chǎn)業(yè)總額和出口總額都穩(wěn)步增長，這三年的軟件產(chǎn)業(yè)總額分別是71.7億美元、96.3億美元、110億美元，出口總額分別是4億美元、7.2億美元、15億美元。產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大的同時(shí)，國內(nèi)軟件企業(yè)規(guī)模、技術(shù)開發(fā)水平、管理能力、市場開拓能力也不斷增強(qiáng)。2009年，軟件業(yè)務(wù)收入前百家企業(yè)共實(shí)現(xiàn)軟件業(yè)務(wù)收入2 449億元，占全國軟件產(chǎn)業(yè)總收入的25.7%。前5家收入之和占百家企業(yè)總收入的51.9%，比2005年提高16.6個(gè)百分點(diǎn)。

在中國軟件產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出如此強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭之際，中國的專利保護(hù)制度也相應(yīng)地做出了多次調(diào)整，在2001年頒布的《專利審查指南》中，對軟件相關(guān)專利申請已經(jīng)不再強(qiáng)調(diào)一定要將軟件與計(jì)算機(jī)硬件相結(jié)合才能給予保護(hù)，只要能夠解決技術(shù)問題，產(chǎn)生技術(shù)效果，并具有技術(shù)特征的計(jì)算機(jī)軟件，就屬于專利保護(hù)的范疇；此后，2002年修改的《專利法實(shí)施細(xì)則》、2006年和2010年修改的《專利審查指南》，都對計(jì)算機(jī)程序的保護(hù)做了更詳細(xì)的規(guī)定和進(jìn)一步地闡述。

近年來，互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等高新技術(shù)的高速發(fā)展，也促進(jìn)了電子商務(wù)技術(shù)的迅猛發(fā)展。從2005年以來，中國電子商務(wù)交易規(guī)模到2014年復(fù)合增長率達(dá)到了30%以上，僅2014年一年就已經(jīng)突破了12萬億元。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從2000年開始，中國軟件產(chǎn)業(yè)以年均36%的增長率保持了10多年高速增長。2014年，中國軟件企業(yè)達(dá)到3.8萬家，從業(yè)人數(shù)超過480萬人，實(shí)現(xiàn)軟件業(yè)務(wù)收入3.7萬億元人民幣，同比增長20.2%。2016年，在整體經(jīng)濟(jì)增長放緩的條件下，軟件行業(yè)依然保持快速增長態(tài)勢，軟件行業(yè)共實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入4.9萬億，同比增長14.9%。種種數(shù)據(jù)表明：中國已成長為軟件產(chǎn)業(yè)大國，中國軟件產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新已經(jīng)處在全球技術(shù)創(chuàng)新的前沿。

在國家政策和市場需求的雙重推動(dòng)下，面對日趨激烈的市場競爭，中國企業(yè)對計(jì)算機(jī)軟件的專利保護(hù)的需求更加迫切。為了應(yīng)對新的軟件產(chǎn)業(yè)形勢，中國在2017-04再次修訂了《專利審查指南》，允許采用“介質(zhì)+計(jì)算機(jī)程序流程”的權(quán)利要求的表達(dá)方式，在計(jì)算機(jī)產(chǎn)品權(quán)利要求中可以針對其程序流程的改進(jìn)直接、明確地進(jìn)行描述，從而對軟件專利保護(hù)制度進(jìn)一步放寬。

4 中國軟件專利保護(hù)制度的調(diào)整方向

近年來，軟件產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步高速發(fā)展的步伐，為中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了活力，帶來了機(jī)遇，在這樣的背景下，如果仍然保持軟件專利制度的保守態(tài)度，將會(huì)阻礙中國軟件的進(jìn)一步騰飛，甚至錯(cuò)過當(dāng)今軟件發(fā)展的大好時(shí)機(jī)，因此，中國適時(shí)適當(dāng)?shù)胤砰_了軟件專利的保護(hù)政策。雖然中國目前對于軟件可專利的主題仍有限制，并且導(dǎo)致在美國、日本、歐盟等一部分能夠受專利保護(hù)的技術(shù)在中國將得不到保護(hù)，阻擋了外國申請人在中國的專利布局步伐，同時(shí)也不利于中國的申請人的相關(guān)利益獲得保護(hù)，但如果基于上述原因?qū)浖＠箝_方便之門的話，這些領(lǐng)域的制高點(diǎn)很快就會(huì)被國外申請人占領(lǐng)，從而將會(huì)抑制本國民族企業(yè)的發(fā)展。所以，中國應(yīng)密切關(guān)注技術(shù)和市場的發(fā)展動(dòng)向并根據(jù)形勢的變化，及時(shí)作出相應(yīng)的調(diào)整，不斷修正關(guān)于軟件專利的立法。

從美日歐的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展對軟件專利保護(hù)制度變革的不斷推動(dòng)可以看出，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和技術(shù)的創(chuàng)新，采用更加開放的態(tài)度調(diào)整軟件專利保護(hù)制度是大勢所趨。而中國的軟件產(chǎn)業(yè)日趨強(qiáng)大，與美日歐的軟件經(jīng)濟(jì)技術(shù)幾乎已經(jīng)并駕齊驅(qū)，則中國必然也會(huì)進(jìn)一步加快軟件專利保護(hù)制度的變革步伐，不斷加強(qiáng)軟件的專利保護(hù)。加強(qiáng)國內(nèi)的軟件專利保護(hù)將會(huì)為中國企業(yè)帶來更強(qiáng)勁的對抗西方公司的武器，從而有利于提高全球競爭力。此外，加強(qiáng)軟件專利保護(hù)可以使中國企業(yè)在參與國際競爭而面對知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題時(shí)利用國內(nèi)的專利制度來解決，即實(shí)現(xiàn)國外問題國內(nèi)解決，從而提升中國企業(yè)的競爭力。

對于法律保護(hù)對象的放開需要結(jié)合實(shí)際技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和經(jīng)濟(jì)地位，中國可以采取逐步放開、密切觀察、實(shí)時(shí)調(diào)整、穩(wěn)步推進(jìn)的方式，對軟件的專利權(quán)保護(hù)進(jìn)行平穩(wěn)有效的推進(jìn)。對于軟件的專利保護(hù)形式，可以按照其保護(hù)范圍的大小，從小到大，逐步擴(kuò)大。同時(shí)，要密切注意保護(hù)政策的改變引起的公眾反應(yīng)和相關(guān)市場變化，根據(jù)公眾和市場的反應(yīng)，及時(shí)準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)政策中的缺陷和不足，及時(shí)對審查和后續(xù)流程中的一些問題進(jìn)行調(diào)整，從而使專利權(quán)人、后續(xù)技術(shù)研發(fā)者、人工智能用戶以及社會(huì)公眾之間的利益得到平衡，使專利權(quán)人的效益得到更大的收益回報(bào)，從而推動(dòng)整個(gè)人工智能行業(yè)不斷進(jìn)步。軟件專利保護(hù)政策在穩(wěn)步推進(jìn)之后，中國人工智能技術(shù)不僅在技術(shù)上能夠激發(fā)出更多的創(chuàng)新火花，而且在專利布局方面也更容易實(shí)現(xiàn)多領(lǐng)域、多細(xì)節(jié)、縱深化以及橫向化的多維布局，從而使中國的軟件技術(shù)以及人工智能技術(shù)站在世界舞臺(tái)上，與世界各國達(dá)成互惠互利，為中國的人工智能技術(shù)在發(fā)達(dá)國家中乃至全世界爭取到更多的話語權(quán)和更大的發(fā)展空間。

然而，對于計(jì)算機(jī)軟件的專利保護(hù)，也不能盲目樂觀，目前計(jì)算機(jī)軟件已經(jīng)發(fā)展到了人工智能階段，人工智能的熱潮為現(xiàn)今的人類社會(huì)帶來了翻天覆地的變化，而且還在不斷深入地滲透到人類生產(chǎn)生活的各個(gè)方面。在這樣的浪潮下，人工智能也必然會(huì)對專利保護(hù)制度帶來很多挑戰(zhàn)。面對這些挑戰(zhàn)，如何既能夠化解法律條約與人工智能之間的矛盾與沖突，又能夠使中國的專利法繼續(xù)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步服務(wù)，使人工智能在法律的制度下健康蓬勃地不斷發(fā)展，是人們未來需要不斷探索和研究的方向。

［1］劉珊.美歐計(jì)算機(jī)軟件相關(guān)發(fā)明專利保護(hù)比較研究［D］.武漢：華中科技大學(xué)，2006.

［2］曹偉.計(jì)算機(jī)軟件知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的反思與超越［D］.重慶：西南政法大學(xué)，2007.

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［4］北原莊子.日本軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略［D］.上海：上海交通大學(xué)，2006.

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2095－6835（2020）24－0005－04

G306

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10.15913/j.cnki.kjycx.2020.24.002

崔英穎（1981—），女，碩士研究生，助理研究員，專利審查員，主要從事測量測控領(lǐng)域的專利審查。

〔編輯：張思楠〕