(2020年9月)

9.2國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議通過(guò)《關(guān)于實(shí)施金融控股公司準(zhǔn)入管理的 決定》。

中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局發(fā)布《關(guān)于境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國(guó)債券市場(chǎng)有關(guān)事宜的公告（征求意見(jiàn)稿）》

9.3 中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉辦“資本市場(chǎng)法治建設(shè)高級(jí)咨詢專家聘任儀式暨資本市場(chǎng)法治基礎(chǔ)制度建設(shè)座談會(huì)”，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿出席座談會(huì)并講話。

9.4 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)征集上市公司股東權(quán)利管理規(guī)定（征 求意見(jiàn)稿）》。

9.11中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《具備證券市場(chǎng)信息披露條件的媒體名單》。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定將獐子島及相關(guān)人員涉嫌證券犯罪案件依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

9.13國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于實(shí)施金融控股公司準(zhǔn)入管理的決定》。中 國(guó)人民銀行發(fā)布《金融控股公司監(jiān)督管理試行辦法》。

9.16中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳日前印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)小額貸款公司監(jiān)督管理的通知》。

9.18中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署啟動(dòng)為期三個(gè)月的專項(xiàng)整治行動(dòng)，重點(diǎn)打擊“股市黑嘴”“非法薦股”“場(chǎng)外配資”“黑群”等違法活動(dòng)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》、修訂后的《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》征求 意見(jiàn)。

9.21中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局發(fā)布《境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國(guó)債券市場(chǎng)資金管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》。

9.23李克強(qiáng)總理主持召開(kāi)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，部署進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，保護(hù)投資者權(quán)益，推動(dòng)資本市場(chǎng)持續(xù)平穩(wěn)健康發(fā)展。

9.25中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布相關(guān)配套規(guī)則。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布將對(duì)上市公司再融資實(shí)施分類審核。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》。

9.7日本交易所旗下的東京證券交易所與IHS Markit Securities Finance公司聯(lián)合宣布，將整合兩家公司相關(guān)數(shù)據(jù)，創(chuàng)建一個(gè)全面的證券金融數(shù)據(jù)集。該數(shù)據(jù)集適用于在東京證券交易所上市的股票，包括5年歷史數(shù)據(jù)，涵蓋IHS Markit統(tǒng)計(jì)的庫(kù)存股票和可融券股票數(shù)據(jù)，以及東京證券交易所統(tǒng)計(jì)的每日交易量和成交額細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)。

9.8瑞士交易所集團(tuán)(SIX)宣布，將與其新收購(gòu)的西班牙證券交易所 (BME)和瑞士領(lǐng)軍企業(yè)合作，把SIX的F10技術(shù)孵化項(xiàng)目擴(kuò)展到西班牙。F10是瑞士交易所的孵化中心，是創(chuàng)新與工業(yè)的交匯處，是一個(gè)由初創(chuàng)企業(yè)、企業(yè)、行業(yè)專家和投資者組成的生態(tài)系統(tǒng)。目前該中心已從瑞士逐步推廣至新加坡和西班牙。

9.11德國(guó)交易所發(fā)布聲明，已提交競(jìng)購(gòu)意大利證券交易所的報(bào)價(jià)。聲明稱，“作為一個(gè)全球市場(chǎng)的參與者，我們將對(duì)意大利證券交易所的未來(lái)增長(zhǎng)和發(fā)展發(fā)揮積極作用，從而加強(qiáng)其在意大利經(jīng)濟(jì)和歐洲資本市場(chǎng)中的關(guān)鍵角色?！?/p>

9.16為擴(kuò)大上市公司英文版信息披露的推送和使用，東京證券交易所開(kāi)始有償提供基于上市公司信息披露制作的語(yǔ)料庫(kù)服務(wù)。此舉有助于提高上市公司和翻譯公司制作英文信息披露文本的效率，強(qiáng)化上市公司的信息推送，并增加海外投資者對(duì)這些信息的使用。

9.17德國(guó)交易所宣布，已獲得Quantitative Brokers的多數(shù)股權(quán)。Quantitative Brokers是一家為金融市場(chǎng)提供高級(jí)執(zhí)行算法和數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)分析的金融科技公司，其產(chǎn)品覆蓋全球期貨、期權(quán)和利率市場(chǎng)。預(yù)計(jì)此項(xiàng)交易將在今年年底前完成。

9.18泛歐交易所和CDP Equity公司(意大利國(guó)資銀行Cassa Depositi e Prestiti SpA的全資子公司)聯(lián)合宣布，正與意大利最大銀行Intesa Sanpaolo SpA(聯(lián)合圣保羅銀行)一起，就從倫敦證券交易所集團(tuán)手中收購(gòu)意大利證券交易所的相關(guān)事宜與其展開(kāi)排他性談判。這筆收購(gòu)交易如果成功，泛歐交易所將首次成為一個(gè)集清算、證券托管、股票交易和債券交易等多功能為一體的綜合交易所。

倫敦證券交易所集團(tuán)(LSEG)公告證實(shí)，已與泛歐交易所就出售意大利證券交易所的相關(guān)事宜進(jìn)入排他性談判。LSEG指出，任何潛在的出售都將取決于歐盟委員會(huì)對(duì)其收購(gòu)Refinitiv方案的最終審查結(jié)果。出售意大利證券交易所旨在為倫敦證交所收購(gòu)Refinitiv鋪平道路。

9.21納斯達(dá)克交易所宣布，重新啟動(dòng)納斯達(dá)克基金會(huì)(Nasdaq Foundation)，除了承諾每年向該基金會(huì)提供與其營(yíng)業(yè)利潤(rùn)掛鉤的年度捐款之外，還一次性注資1000萬(wàn)美元，以幫助實(shí)現(xiàn)其倡導(dǎo)多元化投資者參與的新使命。

9.23美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)投票通過(guò)一項(xiàng)修正案，以更新其股東提案規(guī)則。該規(guī)則規(guī)范了股東將其提案納入公司的委托書中以供所有公司股東審議的程序，主要要求為：(1)提議股東的所有權(quán)數(shù)量和所有權(quán)期限等信息必須包含在初始委托書中；(2)如果提案未獲批準(zhǔn)，隨后重新提交，則需列明其他支持股東的數(shù)量。

德國(guó)交易所與美國(guó)MarketAxess公司簽署出售其監(jiān)管報(bào)告中心的協(xié)議。該中心是德國(guó)交易所的報(bào)告和合規(guī)平臺(tái)，使買方和賣方客戶能夠滿足歐洲MiFID II和EMIR等多種法規(guī)的監(jiān)管義務(wù)和透明度要求。這項(xiàng)交易預(yù)計(jì)在2020年第四季度完成。

9.25加拿大證券交易所集團(tuán)(TMX)宣布，已達(dá)成協(xié)議收購(gòu)加拿大AST投資者服務(wù)公司及其子公司——加拿大AST 信托公司。這兩個(gè)公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)組合包括：轉(zhuǎn)讓代理服務(wù)，股權(quán)計(jì)劃解決方案，公司信托，結(jié)構(gòu)融資和代理相關(guān)服務(wù)。

9.29香港交易所董事會(huì)宣布，李小加將繼續(xù)擔(dān)任香港交易所集團(tuán)行政總裁及董事會(huì)的當(dāng)然成員直至2020年12月31日。由2021年1月1日起，李小加將轉(zhuǎn)任董事會(huì)高級(jí)顧問(wèn)，為期6個(gè)月。