劉學(xué)瑞 穆向明 李勇敢 李耀峰

摘要：本研究以全國各省份2014—2018年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)、各省統(tǒng)計(jì)年鑒、各省專利統(tǒng)計(jì)報(bào)告數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從專利數(shù)量、專利結(jié)構(gòu)、專利維持、專利運(yùn)用四個(gè)維度構(gòu)建一個(gè)簡潔、實(shí)用、易操作的多指標(biāo)專利質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)模型，通過河南省與全國其他省份的對(duì)比，研究河南省專利質(zhì)量的優(yōu)勢(shì)和短板，從而提出提升河南省專利質(zhì)量的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：專利質(zhì)量;離差標(biāo)準(zhǔn)化;提升路徑

中圖分類號(hào)：G306文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）24-0032-07

2015年12月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》，意見明確提出，“推動(dòng)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)能力，深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)從大向強(qiáng)、從多向優(yōu)的轉(zhuǎn)變”[1]。專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要內(nèi)容，在區(qū)域和產(chǎn)業(yè)層面提升專利質(zhì)量，是貫徹和落實(shí)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的重要內(nèi)容。

1 區(qū)域?qū)＠|(zhì)量多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)體系的建立

對(duì)專利質(zhì)量進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，是提升專利質(zhì)量的前提。萬小麗在《區(qū)域?qū)＠|(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究》提出，評(píng)價(jià)區(qū)域?qū)＠|(zhì)量應(yīng)包括專利結(jié)構(gòu)指標(biāo)、專利維持指標(biāo)、專利范圍指標(biāo)和專利引證指標(biāo)[2]。實(shí)踐中，從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的三原則：科學(xué)性、系統(tǒng)性和可行性來看，現(xiàn)有的官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，要統(tǒng)計(jì)某一區(qū)域內(nèi)所有的專利引證情況，幾乎沒有公開獲取的渠道。專利質(zhì)量評(píng)價(jià)按照評(píng)價(jià)對(duì)象和評(píng)價(jià)用途，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系大致可分為三類，第一類是針對(duì)單一特定專利，注重專利的三性，專利技術(shù)本身在產(chǎn)業(yè)中的地位和作用，其評(píng)價(jià)多參考專利價(jià)值評(píng)價(jià);第二類是對(duì)某一權(quán)利主體專利質(zhì)量的評(píng)價(jià)，側(cè)重權(quán)利主體所擁有的專利類型、重要專利（核心專利、基礎(chǔ)專利）的質(zhì)量和數(shù)量，專利布局，以及專利與自身業(yè)務(wù)的相關(guān)度和支持度;第三類評(píng)價(jià)是以區(qū)域或行業(yè)總體情況為對(duì)象的宏觀評(píng)價(jià)，更側(cè)重專利的數(shù)量、類型、運(yùn)用情況。

本研究擬構(gòu)建一個(gè)簡潔、實(shí)用、易操作的多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)模型，通過河南省與全國其他省份的對(duì)比，研究河南省專利質(zhì)量的優(yōu)勢(shì)和短板，從而提出提升河南省專利質(zhì)量的對(duì)策。

1.1 多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)體系的指標(biāo)選擇

基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文構(gòu)建一個(gè)包含三級(jí)指標(biāo)體系的多指標(biāo)統(tǒng)計(jì)綜合評(píng)價(jià)法和評(píng)價(jià)體系，一級(jí)指標(biāo)是專利質(zhì)量，二級(jí)指標(biāo)包括專利數(shù)量、專利結(jié)構(gòu)、專利維持和專利運(yùn)用，具體如下圖所示。

專利數(shù)量指標(biāo)包括專利授權(quán)量、PCT國際專利申請(qǐng)受理量、每萬人發(fā)明專利擁有量三個(gè)指標(biāo)。專利數(shù)量的積累是區(qū)域?qū)＠|(zhì)量的前提和基礎(chǔ)，專利授權(quán)量指區(qū)域當(dāng)年三種專利（發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）授權(quán)的總和，專利授權(quán)量達(dá)不到一定的規(guī)模，區(qū)域?qū)＠|(zhì)量難以提高，即使在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上，更多的專利授權(quán)量，也會(huì)有更多的高質(zhì)量專利。同時(shí)，PCT國際專利申請(qǐng)量指通過PCT途徑提交的國際專利申請(qǐng)的數(shù)量，揭示了區(qū)域權(quán)利主體在全球的專利布局，是體現(xiàn)區(qū)域?qū)＠|(zhì)量的重要特征。每萬人發(fā)明專利擁有量指截止當(dāng)年年底有效發(fā)明專利總量除以上一年度末常住人口數(shù)量，是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局考察省級(jí)層面專利工作的重要指標(biāo)，體現(xiàn)了一個(gè)區(qū)域?qū)＠|(zhì)量的重要方面。

專利結(jié)構(gòu)指標(biāo)包括發(fā)明專利比例和職務(wù)專利申請(qǐng)比例兩個(gè)三級(jí)指標(biāo)，發(fā)明專利占比指發(fā)明專利在發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利中的占比，從專利法對(duì)三種專利的要求和實(shí)踐中，發(fā)明專利的質(zhì)量要高于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，發(fā)明專利占比越高，說明區(qū)域?qū)＠|(zhì)量越高。職務(wù)專利申請(qǐng)比例指在所有的專利申請(qǐng)中，職務(wù)專利申請(qǐng)所占的比例，一般而言，職務(wù)專利申請(qǐng)由于有企業(yè)、高校、科研院所等組織力量的支持，職務(wù)專利申請(qǐng)的質(zhì)量要普遍高于非職務(wù)專利申請(qǐng)。

專利維持指標(biāo)包括專利維持率和發(fā)明專利5年以上的維持率，專利維持率=五年以上專利發(fā)明維持率*50%+三年以上實(shí)用新型專利維持率*30%+三年以上外觀設(shè)計(jì)專利維持率*20%，表征地區(qū)已授權(quán)專利的質(zhì)量（2015年全國專利實(shí)力狀況報(bào)告，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利管理司、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心，2016年4月）[3]。發(fā)明專利5年以上的維持率指維持5年以上發(fā)明專利數(shù)量/有效發(fā)明數(shù)量，表征了高質(zhì)量發(fā)明專利的比例。

專利運(yùn)用指標(biāo)包括專利質(zhì)押筆數(shù)、專利質(zhì)押融資總額、專利申請(qǐng)權(quán)與專利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量，專利質(zhì)押筆數(shù)指區(qū)域內(nèi)在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案的利用專利進(jìn)行質(zhì)押融資的總量，專利能夠得到銀行的認(rèn)可，獲得質(zhì)押融資，是專利質(zhì)量和權(quán)利人生產(chǎn)經(jīng)營狀況較好的直接體現(xiàn)。專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量指專利（申請(qǐng)權(quán)）權(quán)利人轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)的總數(shù)，一個(gè)權(quán)利能夠轉(zhuǎn)讓，直接體現(xiàn)了專利價(jià)值得到了交易雙方的認(rèn)可。

1.2 多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)方法

多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)一個(gè)重要的任務(wù)就是確定各指標(biāo)的權(quán)重。為避免專家的主觀偏差，利用各指標(biāo)的熵值攜帶的信息進(jìn)行權(quán)重計(jì)算。熵值是不確定性的一種度量。信息量越大，不確定性就越小，熵也就越小;信息量越小，不確定性越大，熵也越大[4]。結(jié)合各項(xiàng)指標(biāo)的變異程度，利用信息熵這個(gè)工具，計(jì)算出各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，為多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)提供依據(jù)。

由于各三級(jí)指標(biāo)的量級(jí)和單位不同，需要對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，采用離差標(biāo)準(zhǔn)化（min-max標(biāo)準(zhǔn)化），對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行線性變換，具體公式如下。

（1）

其中max為樣本數(shù)據(jù)的最大值，min為樣本數(shù)據(jù)的最小值。標(biāo)準(zhǔn)化后對(duì)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)求和，得到各二級(jí)指標(biāo)的值，然后對(duì)二級(jí)指標(biāo)的值進(jìn)行加權(quán)求和，得到一級(jí)指標(biāo)的值。

2 河南省專利質(zhì)量評(píng)價(jià)

我們利用上文所構(gòu)建的評(píng)價(jià)模型，通過采集2014年至2018年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)、各省統(tǒng)計(jì)年鑒、各省專利統(tǒng)計(jì)報(bào)告等報(bào)告中的數(shù)據(jù)，得到有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。

2.1 數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)權(quán)重確定

2.1.1 數(shù)據(jù)來源。本研究將區(qū)域?qū)＠|(zhì)量作為研究對(duì)象，按照既定專利質(zhì)量評(píng)價(jià)模型，選用國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)、各省統(tǒng)計(jì)年鑒、各省專利統(tǒng)計(jì)報(bào)告，將各省份2014年-2018年的專利授權(quán)數(shù)據(jù)、專利質(zhì)押數(shù)據(jù)、專利維持?jǐn)?shù)據(jù)、專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)等10余項(xiàng)數(shù)據(jù)梳理統(tǒng)計(jì)出來，作為本次專利質(zhì)量評(píng)價(jià)的基準(zhǔn)數(shù)據(jù)，并且依據(jù)公示（1）對(duì)原始統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)處理。