劉家國(guó) 周錦霞 郭君雨

（大連海事大學(xué)航運(yùn)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，遼寧 大連 116026）

一、引言

21世紀(jì)海上絲綢之路為中國(guó)外貿(mào)行業(yè)帶來(lái)了新機(jī)遇，不僅提供了更多參與國(guó)際貿(mào)易的機(jī)會(huì)和途徑，也為中國(guó)企業(yè)“走出去”提供了更好的政策支持。截至2019年8月，中國(guó)已經(jīng)陸續(xù)和166個(gè)國(guó)家和組織建立了合作關(guān)系，“一帶一路”的發(fā)展取得了較為顯著的成效。但是，由于21世紀(jì)海上絲綢之路沿線國(guó)家分布在全球的各個(gè)地區(qū)，各地區(qū)和國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科技、社會(huì)發(fā)展水平和歷史都各不相同，所以造就了不同的投資經(jīng)營(yíng)和對(duì)外合作的規(guī)則與習(xí)慣，加上與中國(guó)建交、合作政策等的不同，常常會(huì)引發(fā)一系列國(guó)家層面上的投資風(fēng)險(xiǎn)。此外，企業(yè)在“走出去”投資過(guò)程中也面臨諸多的風(fēng)險(xiǎn)，且當(dāng)前企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不足，缺乏提前預(yù)防和評(píng)估，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)不足，也將造成企業(yè)層面的投資風(fēng)險(xiǎn)。總而言之，21世紀(jì)海上絲綢之路對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言是機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)并存的，如何正確識(shí)別各個(gè)沿線區(qū)位的不同地理特征及風(fēng)險(xiǎn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)特征，提前防范和做好應(yīng)對(duì)方案，對(duì)企業(yè)對(duì)外投資而言是十分重要的。

隨著21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)步伐的穩(wěn)步推進(jìn)，其建設(shè)過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題已成為當(dāng)前學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。學(xué)者們主要關(guān)注的重點(diǎn)集中在4個(gè)方面：（1）21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)的地緣風(fēng)險(xiǎn)。楊理智等（2016）對(duì)21世紀(jì)海上絲綢之路沿線20個(gè)國(guó)家的地緣風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了定量評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)區(qū)劃。張韌和白成祖等（2016）從國(guó)家政局、經(jīng)濟(jì)及其綜合人文環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)對(duì)馬來(lái)西亞等4個(gè)東盟國(guó)家進(jìn)行了定量化評(píng)估。李驍和樓春豪等（2014；2015）從美國(guó)“亞太再平衡”等安全問(wèn)題的事件具體分析21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)的安全風(fēng)險(xiǎn)。陳世倫（2016）以中國(guó)與柬埔寨為對(duì)象，從兩國(guó)之間的投資、貿(mào)易、援助等方面研究在海上絲綢之路倡議實(shí)施前后的范式轉(zhuǎn)換，進(jìn)一步分析柬埔寨政策、道德問(wèn)題帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)以及中國(guó)規(guī)避、降低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。朱翠萍（2015）認(rèn)為海上絲綢之路主要面臨政治、經(jīng)濟(jì)和安全風(fēng)險(xiǎn)。（2）企業(yè)在海外投資遇到的風(fēng)險(xiǎn)。楊澤偉（2018）提出中國(guó)企業(yè)在海外投資將會(huì)面臨高風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)的地區(qū)，因此建立有效的保障措施和提高法律防范意識(shí)是非常有必要的。劉超和王靜（2017）研究能源投資企業(yè)在海上絲綢之路背景下投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要從國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)準(zhǔn)入制度和法律障礙兩個(gè)方面進(jìn)行研究。（3）21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)過(guò)程中將會(huì)產(chǎn)生的港口風(fēng)險(xiǎn)以及突發(fā)事故的風(fēng)險(xiǎn)。黃慶波等（2017）提到21世紀(jì)海上絲綢之路沿線港口投資潛力巨大，但投資環(huán)境較為復(fù)雜，并對(duì)東南亞等地區(qū)分區(qū)域進(jìn)行港口投資風(fēng)險(xiǎn)分析，總結(jié)了沿線港口投資面臨的瓶頸問(wèn)題。劉大海等（2017）對(duì)海上戰(zhàn)略支點(diǎn)港的合資模式、并購(gòu)模式、租賃模式以及特許經(jīng)營(yíng)模式進(jìn)行了特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)，提出了相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的建議。（4）21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)過(guò)程中的突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。齊慶華等（2017）主要對(duì)21世紀(jì)海上絲綢之路途經(jīng)之地所面臨的海洋氣候變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)暴以上等級(jí)的自然災(zāi)害的影響。辛方坤（2018）以海上絲綢之路沿線南亞、東南亞和中東的9個(gè)國(guó)家為研究對(duì)象，從資源限制、人為活動(dòng)和自然災(zāi)害等3個(gè)層面進(jìn)行了生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。盧文剛等（2015）研究了21世紀(jì)海上絲綢之路倡議背景下印度尼西亞華商所面臨的人身及財(cái)產(chǎn)安全。謝朝武等（2018）分析了中國(guó)國(guó)民和旅游企業(yè)“走出去”將面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要對(duì)國(guó)民和旅游企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)治理進(jìn)行了研究。

綜上所述，關(guān)于21世紀(jì)海上絲綢之路的風(fēng)險(xiǎn)研究較少，而且大多數(shù)集中在地緣政治風(fēng)險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)方面，鮮有依據(jù)區(qū)域相似性和差異性進(jìn)行海上絲綢之路風(fēng)險(xiǎn)的研究?；谝陨蠁?wèn)題，本文首先選取海上絲綢之路沿線23個(gè)國(guó)家為研究對(duì)象，依據(jù)成熟的自然地理區(qū)位劃分方式，對(duì)沿線國(guó)家進(jìn)行區(qū)位劃分，對(duì)各區(qū)域進(jìn)行兩大地理特征——區(qū)域性和差異性的識(shí)別，構(gòu)建區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，用層次分析法計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重，采用定量和定性結(jié)合的方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，并分區(qū)域進(jìn)行重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的歸類和分析，最后就不同的區(qū)位為中國(guó)企業(yè)提出對(duì)策和建議。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）理論基礎(chǔ)

在地理學(xué)中，區(qū)域性和差異性是兩大基本特性（Philo，2009）。區(qū)域性主要體現(xiàn)在：每個(gè)地理上的現(xiàn)象和事物都處在地球表面的特定空間范圍之內(nèi)，且處于特定的地理位置和環(huán)境中。由于地球表面自然現(xiàn)象和人文現(xiàn)象空間分布不均一的特點(diǎn)，決定了地理學(xué)研究的區(qū)域性特點(diǎn)（Schaefer，1953）。處于同一地理空間范圍內(nèi)的事物和現(xiàn)象因?yàn)槠洳煌牡乩砦恢每梢詣澐殖刹煌牡貐^(qū)，這些地區(qū)有著一定的范圍和界限。每個(gè)不同區(qū)域的事物和現(xiàn)象之間存在著內(nèi)在聯(lián)系，該地區(qū)的所有要素之間相互作用、相互影響而彼此相互聯(lián)系綜合起來(lái)，將會(huì)形成一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的整體，形成獨(dú)特的區(qū)域地理特征（Macleod and Jones，2001）。而不同地區(qū)因?yàn)榈厍虮硐蠛腿宋默F(xiàn)象的不同，某種要素在不同區(qū)域呈現(xiàn)出了完全不同的表現(xiàn)。差異性主要體現(xiàn)在：由于地理環(huán)境、發(fā)展歷史和人文活動(dòng)在各地區(qū)的不同表現(xiàn)，不同地區(qū)的地理特征具有相對(duì)明顯的差異性（朱海森和潘燕，1996）。不同地區(qū)因?yàn)榈厍虮硐蠛腿宋默F(xiàn)象的不同，某種要素在不同區(qū)域呈現(xiàn)出了完全不同的表現(xiàn)（韓杰，2002），其中地球表象的影響指客觀環(huán)境，如經(jīng)緯度、海陸位置、氣候、地形、地質(zhì)結(jié)構(gòu)等各個(gè)地區(qū)存在的明顯差異，沒(méi)有兩個(gè)區(qū)域的自然環(huán)境完全相同；人文現(xiàn)象指的是人類文明進(jìn)步過(guò)程中產(chǎn)生的活動(dòng)和表現(xiàn)，如衣食住行、語(yǔ)言、文化、信仰、發(fā)展歷史等人類在該地區(qū)居住以來(lái)因?yàn)榭陀^環(huán)境和自身習(xí)慣不同導(dǎo)致的差異。

區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)指的是影響某地區(qū)而不影響其他地區(qū)、與其他地區(qū)有明顯不同的風(fēng)險(xiǎn)。特定區(qū)域獨(dú)特的地理環(huán)境和人文環(huán)境以及與周邊區(qū)域的交往等都將決定每個(gè)區(qū)域?qū)ν恢黧w事物不同的反應(yīng)，從而在該事件中存在特有的風(fēng)險(xiǎn)。21世紀(jì)海上絲綢之路沿線各個(gè)國(guó)家之間存在明顯的區(qū)域性和差異性。根據(jù)地理位置的不同，處于同一地區(qū)的國(guó)家之間存在著空間關(guān)聯(lián)性，且根據(jù)其位置的遠(yuǎn)近，關(guān)聯(lián)性的強(qiáng)弱也會(huì)有所變化。同一地區(qū)的國(guó)家之間存在著內(nèi)部聯(lián)系，具有相關(guān)相似性。而各個(gè)地區(qū)之間又存在著明顯的區(qū)域性和差異性。本文基于地理區(qū)域性和差異性的基本概念，研究21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)在沿線國(guó)家之間存在的區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)海上絲綢之路沿線國(guó)家進(jìn)行區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，有助于21世紀(jì)海上絲綢之路倡議更好地實(shí)施。對(duì)于外貿(mào)企業(yè)而言，了解各區(qū)域投資的主要風(fēng)險(xiǎn)，有利于企業(yè)做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和應(yīng)急措施，以降低可能的損失。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)建及評(píng)價(jià)過(guò)程

為構(gòu)建21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)框架，本文搜集和查閱了國(guó)內(nèi)外大量文獻(xiàn)，就已有文獻(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)進(jìn)行匯總，并設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別調(diào)查表。邀請(qǐng)研究“一帶一路”投資與風(fēng)險(xiǎn)的高校科研人員（4名）、多次參與“一帶一路”投資的外貿(mào)企業(yè)人員（3名）以及政府機(jī)構(gòu)工作人員（2名）組成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別專家團(tuán)隊(duì)，采用德爾菲法對(duì)專家進(jìn)行咨詢，在各專家之間不溝通的前提下，將匯總的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表分別以通信的方式征詢各個(gè)專家的意見(jiàn)。首輪通過(guò)專家的經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)識(shí)，對(duì)21世紀(jì)海上絲綢之路存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)判，再匯總形成新的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表，重新讓專家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判。循環(huán)重復(fù)此過(guò)程，直至專家意見(jiàn)趨于一致，最終專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)的判斷意見(jiàn)相對(duì)集中，得出21世紀(jì)海上絲綢之路區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，如表1所示。

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建完成后，用層次分析法確定各指標(biāo)的權(quán)重。從世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)、BTI、國(guó)際貨幣基金組織數(shù)據(jù)庫(kù)等獲取原始數(shù)據(jù)，通過(guò)對(duì)定量指標(biāo)采用0～100標(biāo)準(zhǔn)化、對(duì)定性指標(biāo)用德爾菲法，由專家打分再標(biāo)準(zhǔn)化，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)所賦予的權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均處理，得到最后的指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果。對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行定量和定性分析，正向指標(biāo)通過(guò)計(jì)算直接得出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得分，負(fù)向指標(biāo)如各國(guó)之間的外交關(guān)系、經(jīng)貿(mào)聯(lián)系及各國(guó)內(nèi)部的穩(wěn)定性、企業(yè)投資的歡迎度其風(fēng)險(xiǎn)得分則為100-X。評(píng)價(jià)結(jié)果均在[0，100]區(qū)間內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)程度與得分正相關(guān)，即得分越高，風(fēng)險(xiǎn)越大。

表1 21世紀(jì)海上絲綢之路區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

三、實(shí)證分析

（一）區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

將選取的21世紀(jì)海上絲綢之路沿線23個(gè)國(guó)家作為研究對(duì)象，按照地理區(qū)位劃分為4個(gè)區(qū)域，分別為東盟8國(guó)：新加坡、印度尼西亞、馬來(lái)西亞、越南、柬埔寨、文萊、泰國(guó)、菲律賓；西亞7國(guó)：伊朗、科威特、阿曼、巴林、沙特阿拉伯、卡塔爾、也門；南亞4國(guó)：印度、巴基斯坦、孟加拉、斯里蘭卡；非洲4國(guó)：埃及、肯尼亞、莫桑比克、坦桑尼亞。沿線國(guó)家區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的原始數(shù)據(jù)采用的是2009～2016年間的數(shù)據(jù)，對(duì)可量化的指標(biāo)層進(jìn)行客觀評(píng)分，對(duì)不確定的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行專家打分，量化定性指標(biāo)。

從三級(jí)指標(biāo)的評(píng)分結(jié)果入手，出于“評(píng)分越高，風(fēng)險(xiǎn)越高”的原則，選取指標(biāo)評(píng)分大于等于60（等級(jí)為較高級(jí)和高級(jí)）的23個(gè)國(guó)家的所有三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，將其按4個(gè)不同區(qū)域分別匯總，統(tǒng)計(jì)其在各自區(qū)域出現(xiàn)的頻次，得到所有三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)在4個(gè)區(qū)域內(nèi)表現(xiàn)為較高級(jí)或高級(jí)的頻率結(jié)果。但18個(gè)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)在4個(gè)不同區(qū)域內(nèi)影響程度的結(jié)果不是非常顯著，所以再次結(jié)合三級(jí)指標(biāo)在各個(gè)區(qū)域的得分平均數(shù)來(lái)進(jìn)行第二次比較，得出每個(gè)區(qū)域中2個(gè)表現(xiàn)明顯、影響顯著的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（表2）。

根據(jù)不同區(qū)域高風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)出現(xiàn)的頻率結(jié)果發(fā)現(xiàn)，4個(gè)區(qū)域既有共同的高風(fēng)險(xiǎn)類型，也有各自不同的高風(fēng)險(xiǎn)類型。主要影響各地區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)具體如下，東盟區(qū)域：沿線地緣政治博弈、美國(guó)亞太戰(zhàn)略沖突；西亞區(qū)域：民間勢(shì)力意愿風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)企業(yè)投資歡迎度以及法律風(fēng)險(xiǎn)；南亞區(qū)域：沿線地緣政治博弈、突發(fā)事故風(fēng)險(xiǎn)；非洲區(qū)域：突發(fā)事故風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

表2 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分別在4個(gè)區(qū)域的平均分

（二）區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)分析

表3反映了主要影響各區(qū)域平均得分前5名的風(fēng)險(xiǎn)情況，下文針對(duì)表3所呈現(xiàn)的各地區(qū)的主要風(fēng)險(xiǎn)，究其成因和來(lái)源，分析各地區(qū)主要風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)投資的影響。

表3 各區(qū)域平均分排名前5的三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

東盟區(qū)域的主要風(fēng)險(xiǎn)是沿線地緣政治博弈風(fēng)險(xiǎn)、美國(guó)亞太戰(zhàn)略沖突風(fēng)險(xiǎn)。東盟位于亞洲的東南部，多以海洋群島和大陸半島為主。1511年，葡萄牙人登陸東南亞，讓東南亞成為各個(gè)國(guó)家政治博弈的重要舞臺(tái)。東南亞的地理位置十分優(yōu)越，是亞洲、非洲、歐洲和大洋洲之間的海上咽喉。其次，東南亞自然資源豐富而且市場(chǎng)廉價(jià)，這無(wú)疑又吸引了很多大國(guó)。東盟是一個(gè)彼此之間存在巨大差異并形成鮮明對(duì)比的地區(qū)。東盟內(nèi)部由于民族眾多，宗教復(fù)雜，又是世界主要文明的集聚地，內(nèi)部的復(fù)雜性和外部地緣的重要性加上民族和宗教矛盾、文化差異使得東盟地區(qū)長(zhǎng)期政治和社會(huì)不穩(wěn)定。由于東南亞的特殊性和重要性，存在眾多的地緣政治博弈。雖然東盟成立以來(lái)在東南亞實(shí)施大國(guó)平衡戰(zhàn)略，但依舊無(wú)法減少大國(guó)在東南亞的競(jìng)爭(zhēng)。美國(guó)重返亞太戰(zhàn)略的實(shí)施無(wú)疑讓東南亞地區(qū)再次成為大國(guó)博弈的焦點(diǎn)地區(qū)。東盟地區(qū)的實(shí)力日益增強(qiáng)，美國(guó)對(duì)其支配作用日漸消減，安全利益逐漸轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)利益。由于雙方不同的戰(zhàn)略利益，摩擦沖突日益顯現(xiàn)。在美國(guó)的亞太戰(zhàn)略中，能否占有東盟市場(chǎng)將決定著美國(guó)在亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位。與此同時(shí)，雖然安全利益逐步被經(jīng)濟(jì)利益所替代，但依然是美國(guó)亞太戰(zhàn)略的一個(gè)目標(biāo)，即防止亞洲出現(xiàn)主導(dǎo)地區(qū)政治經(jīng)濟(jì)安全局勢(shì)的國(guó)家，保持其在亞太地區(qū)能繼續(xù)發(fā)揮支配性大國(guó)的作用（阮增毅和吳改，2018）。

西亞區(qū)域的主要風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)企業(yè)投資歡迎度風(fēng)險(xiǎn)、民間勢(shì)力意愿風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。西亞特殊的地理位置導(dǎo)致西方國(guó)家都想控制該地區(qū)。西亞的主要民間勢(shì)力基本都是為水源、石油和宗教而戰(zhàn)。水資源的爭(zhēng)奪在西亞引發(fā)了一系列的民間沖突。波斯灣和里海沿岸有豐富的石油儲(chǔ)量，豐富的石油生產(chǎn)和出口是西亞各國(guó)的重要經(jīng)濟(jì)來(lái)源，而石油資源又是各個(gè)國(guó)家爭(zhēng)奪的主要目標(biāo)。西亞也是局勢(shì)最為動(dòng)蕩的地區(qū)之一。西亞是個(gè)多民族聚集的地方，是基督教、猶太教和伊斯蘭教的重要發(fā)源地，其中有超過(guò)一半的居民信仰伊斯蘭教。錯(cuò)綜復(fù)雜的民族和宗教常常是民族斗爭(zhēng)的導(dǎo)火線。獨(dú)特的民族文化、惡劣的自然環(huán)境、匱乏的水資源以及豐富的石油資源，導(dǎo)致宗教意識(shí)和民族意識(shí)十分強(qiáng)烈，而其民族和宗教又具有鮮明的特色，所以外部投資者在進(jìn)行投資時(shí)的受歡迎度也會(huì)隨之下降，文化、習(xí)俗、語(yǔ)言等不同也使得投資者不能很好融入當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)生活，企業(yè)投資的風(fēng)險(xiǎn)較大。西亞的法律風(fēng)險(xiǎn)更多是因?yàn)椴糠謬?guó)家的法律制度不夠完善，尤其在投資領(lǐng)域沒(méi)有相對(duì)較好的法律體系。另外，西亞的部分國(guó)家也會(huì)結(jié)合本國(guó)的宗教教規(guī)去處理法律爭(zhēng)端，中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范方面的準(zhǔn)備和經(jīng)驗(yàn)不足也導(dǎo)致了在西亞國(guó)家投資時(shí)會(huì)面臨較大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

南亞區(qū)域的主要風(fēng)險(xiǎn)是沿線地緣政治博弈風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)事故風(fēng)險(xiǎn)。南亞有特殊的地理環(huán)境。印度位于次大陸的中心位置，其他南亞國(guó)家均互不接壤，但卻與印度均有接壤部分。印度所處的特殊地理位置使得印度具有控制次大陸的傾向，并且不容其他南亞國(guó)家挑戰(zhàn)，所以南亞內(nèi)部的雙邊關(guān)系長(zhǎng)期難以擺脫地緣斗爭(zhēng)。冷戰(zhàn)結(jié)束之后，該地區(qū)的歷史遺留問(wèn)題和大國(guó)戰(zhàn)略的相繼退出都使得南亞的地區(qū)安全問(wèn)題進(jìn)一步惡化。隨著美國(guó)在巴基斯坦等地的干預(yù)力度加大，南亞的外部地緣政治博弈也越來(lái)越復(fù)雜。復(fù)雜的國(guó)家內(nèi)部矛盾是南亞的焦點(diǎn)問(wèn)題，南亞是世界上最多元文化、民族和宗教的聚集地，各類突發(fā)事件和民族宗教沖突不斷，文化互不融合。

非洲區(qū)域的主要風(fēng)險(xiǎn)是突發(fā)事故風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。埃及存在一系列的宗教、民族沖突問(wèn)題。此外，埃及稅制復(fù)雜，程序繁瑣，容易產(chǎn)生稅收糾紛（埃及投資與經(jīng)貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，2007）。埃及、肯尼亞、莫桑比克和坦桑尼亞的國(guó)內(nèi)安全環(huán)境不斷惡化，恐怖襲擊事件也會(huì)時(shí)常發(fā)生。同時(shí)，這4個(gè)國(guó)家均有不同程度的宗教和民族沖突，所以導(dǎo)致突發(fā)事故風(fēng)險(xiǎn)較大。上述4個(gè)國(guó)家均非常注重外國(guó)企業(yè)在東道國(guó)內(nèi)投資時(shí)履行社會(huì)責(zé)任的意識(shí)，非常注重環(huán)境保護(hù)。中國(guó)企業(yè)在東道國(guó)保證投資完成的同時(shí)也要加強(qiáng)主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的意識(shí)，建立良好的企業(yè)形象。

四、風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策建議

（一）應(yīng)對(duì)東盟各國(guó)風(fēng)險(xiǎn)的措施

在對(duì)東盟8個(gè)國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)得分匯總后發(fā)現(xiàn)，對(duì)于東盟而言，最大的風(fēng)險(xiǎn)因素主要來(lái)自國(guó)家層面的沿線地緣政治博弈風(fēng)險(xiǎn)和美國(guó)亞太再平衡因素。2020年上半年，在新冠疫情前景不明和貿(mào)易保護(hù)主義盛行的國(guó)際背景下，東盟成為中國(guó)第一大貿(mào)易伙伴，在農(nóng)業(yè)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)方面形成貿(mào)易互補(bǔ)。中國(guó)應(yīng)當(dāng)從雙方歷史共通之處出發(fā)，以華人華僑為溝通紐帶，在建立雙方互信互利、強(qiáng)化溝通交流的基礎(chǔ)上加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)的投資，促進(jìn)與合作國(guó)家之間的貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)合作。

1.增進(jìn)與沿線國(guó)家的共識(shí)和互信

對(duì)于中國(guó)與21世紀(jì)海上絲綢之路相關(guān)國(guó)家的投資問(wèn)題，中國(guó)應(yīng)增強(qiáng)與各國(guó)互信互惠和人文交流，為強(qiáng)化合作、增進(jìn)共識(shí)奠定良好的基礎(chǔ)。一是加強(qiáng)雙邊對(duì)話與交流，有利于深化中國(guó)與東道國(guó)的務(wù)實(shí)合作，堅(jiān)持相互尊重，平等互利，妥善處理矛盾與分歧，保持健康穩(wěn)定的發(fā)展關(guān)系。二是加強(qiáng)人文交流。人文交流是對(duì)外工作的重要組成部分，文化交流能夠直接并且直觀地進(jìn)行文化傳播，使人們感受其他國(guó)家的文化魅力，從而增強(qiáng)彼此的文化接受度，建立相互信任。三是建立政治互信、安全對(duì)話和合作機(jī)制，使雙方在地緣政治方面的利害關(guān)系趨于一致，建立雙方的合作共贏，以合作達(dá)到共同發(fā)展、共同繁榮。

2.以基礎(chǔ)建設(shè)為重點(diǎn)合理選擇投資項(xiàng)目

一些經(jīng)濟(jì)水平較差的東盟國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施相對(duì)落后，供應(yīng)鏈不夠完善，在疫情期間出現(xiàn)鏈條受阻甚至斷鏈的情況，嚴(yán)重制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展。應(yīng)以基礎(chǔ)建設(shè)為重點(diǎn)，從內(nèi)陸向沿海乃至海上拓展，例如向海上碼頭、航道、港口等各項(xiàng)目延伸，推動(dòng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，從而找到新的利益增長(zhǎng)點(diǎn)。這將有利于加強(qiáng)東盟各國(guó)與中國(guó)長(zhǎng)久務(wù)實(shí)合作，增進(jìn)彼此可信度，實(shí)現(xiàn)雙多邊關(guān)系健康發(fā)展。

3.完善保障機(jī)制，有效規(guī)避基礎(chǔ)設(shè)施投資風(fēng)險(xiǎn)

推動(dòng)“一帶一路”倡議下基礎(chǔ)設(shè)施投資，就要與政府進(jìn)行多層次的溝通與交流，制定好發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和措施，務(wù)實(shí)合作。在發(fā)揮與東盟國(guó)家的合作交流機(jī)制、攜手共建21世紀(jì)海上絲綢之路的同時(shí)，必須強(qiáng)化中國(guó)與東盟國(guó)家的社會(huì)責(zé)任意識(shí)，盡快提升雙方基礎(chǔ)設(shè)施責(zé)任方的社會(huì)責(zé)任，設(shè)立相關(guān)部門機(jī)構(gòu)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)評(píng)估，分析當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施的需求量與市場(chǎng)環(huán)境。相關(guān)部門要起到帶頭作用，企業(yè)也要扮演好執(zhí)行者的角色，完善管理機(jī)制，合理利用資源，確保投資收益的同時(shí)也要有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

（二）應(yīng)對(duì)西亞各國(guó)風(fēng)險(xiǎn)的措施

在對(duì)西亞7個(gè)國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)得分匯總后發(fā)現(xiàn)，對(duì)于西亞來(lái)說(shuō)，影響最大的風(fēng)險(xiǎn)因素主要來(lái)自于民間勢(shì)力意愿、企業(yè)投資歡迎程度以及法律風(fēng)險(xiǎn)。西亞擁有豐富的石油和天然氣資源。2020年3月的石油價(jià)格戰(zhàn)導(dǎo)致全球金融與能源市場(chǎng)劇烈動(dòng)蕩，同時(shí)制約著西亞國(guó)家的發(fā)展。中國(guó)在該區(qū)域的活動(dòng)盡量以投資貿(mào)易為重，加強(qiáng)經(jīng)貿(mào)往來(lái)和基建合作，同時(shí)深化彼此政治互信，適當(dāng)保持第三方中立，避免陷入當(dāng)?shù)氐拿軟_突之中，維護(hù)中國(guó)的基本利益。

1.加強(qiáng)能源貿(mào)易合作，均衡選擇投資領(lǐng)域

中國(guó)應(yīng)積極采取石油儲(chǔ)備相關(guān)的戰(zhàn)略措施，增強(qiáng)應(yīng)急能力，以防因突發(fā)事件發(fā)生導(dǎo)致能源安全問(wèn)題。從長(zhǎng)期來(lái)看，中國(guó)應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)與西亞各國(guó)的能源貿(mào)易合作，積極開展能源外交，減少因進(jìn)口大量石油、天然氣等資源而帶來(lái)的外貿(mào)逆差，注重在石油能源中下游領(lǐng)域等行業(yè)的發(fā)展合作，加強(qiáng)雙方能源產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)調(diào)互動(dòng)。在相互尊重、平等互惠的基礎(chǔ)上與西亞各產(chǎn)油國(guó)在投資方面開展廣闊的合作。在保持能源良好合作的同時(shí)進(jìn)行多元投資以弱化投資單一化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)可以選擇與西亞貿(mào)易互補(bǔ)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資，例如輕工、機(jī)械裝備等工業(yè)制成品。中國(guó)應(yīng)著重提高工業(yè)制成品的技術(shù)含量和附加值，優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)、升級(jí)轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)和提升“中國(guó)制造”以及“中國(guó)智造”在西亞地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)力（韓永輝等，2015）。

2.加快與西亞地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通建設(shè)

西亞地域廣闊、地理位置獨(dú)特，擁有豐富的礦產(chǎn)資源。要想改善西亞地區(qū)的投資環(huán)境，首先要著重完善其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在此基礎(chǔ)上，通過(guò)創(chuàng)建產(chǎn)業(yè)園區(qū)，引進(jìn)中小企業(yè)入駐，降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)?？梢詫W(xué)習(xí)關(guān)于新加坡的對(duì)外投資模式，生產(chǎn)本地的生活必需品，改善文化教育與生活水平，促進(jìn)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)與文化的交流與發(fā)展，縮小各區(qū)域發(fā)展的差距，加強(qiáng)區(qū)域協(xié)調(diào)、均衡發(fā)展，從整體上優(yōu)化西亞地區(qū)的投資環(huán)境。

（三）應(yīng)對(duì)南亞各國(guó)風(fēng)險(xiǎn)的措施

南亞區(qū)域影響最大的風(fēng)險(xiǎn)因素主要來(lái)自于沿線地緣政治博弈和突發(fā)事故風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)應(yīng)當(dāng)理清南亞各國(guó)之間的國(guó)家關(guān)系，適當(dāng)?shù)剡x擇國(guó)際合作方式，照顧到雙方合作利益的同時(shí)保持自身中立，不參與區(qū)域惡性競(jìng)爭(zhēng)。

1.加強(qiáng)與印度戰(zhàn)略協(xié)調(diào)與戰(zhàn)略對(duì)接

中國(guó)應(yīng)考慮和關(guān)切印度作為亞洲大國(guó)的地緣政治利益和經(jīng)濟(jì)利益，與印度在相關(guān)合作領(lǐng)域明確雙方合作重點(diǎn)，積極進(jìn)行戰(zhàn)略合作上的對(duì)接與協(xié)調(diào)（張述存，2017）。中國(guó)應(yīng)當(dāng)在21世紀(jì)海上絲綢之路與印度的特有條件中尋找雙方利益交匯點(diǎn)，建立有效、合理、協(xié)調(diào)的對(duì)接機(jī)制，在此重心上加強(qiáng)彼此經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作，促進(jìn)雙方共同發(fā)展。

2.把巴基斯坦確定為與南亞合作的支點(diǎn)國(guó)家

由于中國(guó)與巴基斯坦長(zhǎng)期友好的外交關(guān)系和地緣因素，雙方建立了中巴經(jīng)濟(jì)走廊和中巴命運(yùn)共同體，并將中巴經(jīng)濟(jì)走廊打造為21世紀(jì)海上絲綢之路重點(diǎn)項(xiàng)目，隨后中巴兩國(guó)建立了全天候戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系（王建華，2018）。自2013年起，中國(guó)已連續(xù)6年成為巴基斯坦最大的投資來(lái)源國(guó)，巴基斯坦在21世紀(jì)海上絲綢之路發(fā)展框架中的地位不斷提升，體現(xiàn)了中國(guó)期冀通過(guò)巴基斯坦突破21世紀(jì)海上絲綢之路發(fā)展的思路。另外，中國(guó)與巴基斯坦合作仍然面臨著民族、安全等問(wèn)題的挑戰(zhàn)，需要中巴進(jìn)一步加強(qiáng)合作進(jìn)行應(yīng)對(duì)。

3.加強(qiáng)與半依附型國(guó)家的關(guān)系治理

斯里蘭卡和孟加拉國(guó)靠近印度，深受印度影響。對(duì)于斯里蘭卡和孟加拉國(guó)，中國(guó)應(yīng)從多個(gè)維度推進(jìn)雙方關(guān)系治理，在互動(dòng)中構(gòu)建利益共同體，積極發(fā)揮國(guó)家行為體及非政府行為體的作用，建立較為立體的外交架構(gòu)，有效減少中國(guó)與這類國(guó)家合作過(guò)程中的傳統(tǒng)與非傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

（四）應(yīng)對(duì)非洲各國(guó)風(fēng)險(xiǎn)的措施

非洲區(qū)域影響最大的風(fēng)險(xiǎn)因素來(lái)自于突發(fā)事故、政治風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

1.以“三網(wǎng)一化”為契合點(diǎn)，對(duì)接中非發(fā)展戰(zhàn)略

中非積極推進(jìn)“三網(wǎng)一化”和產(chǎn)能合作，促進(jìn)中非共同發(fā)展，提升中非合作優(yōu)勢(shì)，以基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通為先導(dǎo)，以政策溝通、資金融通、貿(mào)易暢通為輔進(jìn)行發(fā)展和延伸（趙晨光，2017），還應(yīng)與非洲國(guó)家共同創(chuàng)立產(chǎn)能合作示范園，建立產(chǎn)能合作協(xié)調(diào)機(jī)制。

2.人才和技術(shù)先行，促進(jìn)中非良好合作

21世紀(jì)海上絲綢之路倡議在非洲地區(qū)建設(shè)過(guò)程中，中國(guó)應(yīng)該從高科技人才和技術(shù)方面入手。企業(yè)在非洲開展貿(mào)易投資時(shí)應(yīng)根據(jù)非洲當(dāng)?shù)氐南M(fèi)需求，可以選擇非洲緊缺行業(yè)，注意技術(shù)研發(fā)，改進(jìn)技術(shù)或生產(chǎn)的某些環(huán)節(jié)，走科技創(chuàng)新之路，開發(fā)新市場(chǎng)。企業(yè)投資緊缺行業(yè)時(shí)，可以將本公司技術(shù)人員引進(jìn)非洲項(xiàng)目，招聘當(dāng)?shù)厝藛T并進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)，將先進(jìn)技術(shù)傳播到非洲國(guó)家，定期舉辦研修班，實(shí)現(xiàn)真正的人才本地化和公司運(yùn)營(yíng)本地化，以人才培養(yǎng)推動(dòng)中國(guó)與非洲國(guó)家的合作與交流。

3.主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，維持良好國(guó)際形象

在對(duì)非洲投資活動(dòng)方面，中國(guó)企業(yè)要具有主動(dòng)承擔(dān)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)責(zé)任的意識(shí)，在扶貧救弱、保護(hù)環(huán)境等方面要積極主動(dòng)。同時(shí)也要樹立良好的企業(yè)形象，對(duì)于非洲當(dāng)?shù)氐奈幕?、?xí)俗、習(xí)慣要保持充分的尊重和理解，維持好與當(dāng)?shù)卣押煤献麝P(guān)系，繼續(xù)保持中國(guó)的良好國(guó)際形象。