林立 張志新 黃海蓉

摘 要：農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益提高、經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)，但技術(shù)進(jìn)步能否促進(jìn)農(nóng)民增收，以及通過什么機(jī)理在農(nóng)民增收過程中發(fā)揮作用，是新時(shí)代農(nóng)民增收工作的重要議題。影響機(jī)理不同，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)民增收的效應(yīng)也不同，運(yùn)用3SLS模型對黑龍江、江蘇、安徽、山東、四川和貴州6省2001—2017年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步通過加快城市化、工業(yè)化的發(fā)展進(jìn)程對農(nóng)民增收的影響為正;農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步通過提高生產(chǎn)率對農(nóng)民增收的影響為負(fù);農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)民增收的綜合總效應(yīng)為正，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步每提高1%，農(nóng)民收入增加0.354 1%。比較不同影響機(jī)理的農(nóng)民增收效應(yīng)，通過農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提高農(nóng)村人力資本存量，縮小城鄉(xiāng)收入差距，完善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等措施是農(nóng)民收入增加的有效途徑。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步;農(nóng)民增收;影響機(jī)理;3SLS

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“國際化進(jìn)程中的農(nóng)村勞動(dòng)力國內(nèi)外流動(dòng)一體化機(jī)理與調(diào)控研究”（17BJY107）。

[中圖分類號(hào)] F328 [文章編號(hào)] 1673-0186（2020）006-0027-011

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? ? [DOI編碼] 10.19631/j.cnki.css.2020.006.003

農(nóng)民增收是新時(shí)代中國特色社會(huì)主義的重要命題。改革開放40多年來，在國家“強(qiáng)農(nóng)、支農(nóng)、惠農(nóng)”政策下農(nóng)業(yè)投入逐年增加，糧食產(chǎn)量實(shí)現(xiàn)了連續(xù)十年的增長，農(nóng)民收入也連續(xù)十年穩(wěn)步提高。但隨著我國邁入工業(yè)化后期，“三農(nóng)”問題仍然比較突出。生產(chǎn)與消費(fèi)兩者不能形成有效供給，農(nóng)產(chǎn)品受到成本“地板”和價(jià)格“天花板”的雙重?cái)D壓，市場競爭力弱，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益不高，農(nóng)民增收困難。2018年，我國的農(nóng)村居民收入為14 617.03元，雖然較1978年的133.6元增長了近110倍，但平均增長率還明顯落后于GDP的年均增長速度。從全國農(nóng)村貧困人口來看，截至2018年仍高達(dá)1 660萬人。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)資料，2018年農(nóng)民人均純收入為14 617元，較2017年相比雖然增長了8.82%，但低于2015年8.90%的同比增長率，更是低于2014年11.23%的同比增長率①。因此，農(nóng)民收入增長緩慢已經(jīng)逐漸成為制約我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的重要因素[1]。

隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)民增收的影響機(jī)理也發(fā)生了一些新的變化[2]。一方面，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移進(jìn)程的加快使得農(nóng)民收入來源越來越多元化[3-4]，農(nóng)業(yè)收入占農(nóng)民收入的比重正在逐步減少，單純研究農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)業(yè)收入的影響已經(jīng)不符合現(xiàn)實(shí)需要。另一方面，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)了城鎮(zhèn)化、工業(yè)化的發(fā)展，這對農(nóng)民收入將會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響？近年來，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高和務(wù)農(nóng)勞動(dòng)力就業(yè)機(jī)會(huì)的持續(xù)增加使得國內(nèi)資源逐漸向技術(shù)、資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)的比較優(yōu)勢亦日漸下降。2019年，中央一號(hào)文件明確指出，農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展舉措必須要為農(nóng)民增收提供政策指導(dǎo)。

一、農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與農(nóng)民增收關(guān)系的理論研究

長久以來，技術(shù)進(jìn)步與農(nóng)民增收的關(guān)系一直是國內(nèi)外學(xué)者重點(diǎn)研究的課題，但相關(guān)研究結(jié)論并不一致。大多數(shù)研究表明，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)民增收有正向影響，是農(nóng)民收入持續(xù)增加的根本途徑[5]。如果農(nóng)業(yè)技術(shù)供給不足，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)民增收的影響范圍會(huì)受到限制。農(nóng)業(yè)科技的投入具有累積效應(yīng)，投入的力度越大，時(shí)間越長，對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和農(nóng)民增收的影響也就越積極[6]。通過對云南地區(qū)2000年、2002年以及2004年的農(nóng)戶數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，Chen et al.指出農(nóng)業(yè)技術(shù)的采用能促進(jìn)農(nóng)民收入的增長，持續(xù)不斷的技術(shù)進(jìn)步與農(nóng)民增收有著正相關(guān)的關(guān)系[7]。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平的時(shí)候，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步會(huì)在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部分和公共財(cái)政的共同“反哺”下轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，成為農(nóng)民人均純收入的增收動(dòng)力[8]。陸文聰、余新平通過實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步長期內(nèi)會(huì)對農(nóng)民增收產(chǎn)生顯著的正向效應(yīng)，短期內(nèi)對農(nóng)民增收也會(huì)有促進(jìn)作用[9]。陳玉萍等認(rèn)為農(nóng)業(yè)技術(shù)的采用對農(nóng)民增收具有穩(wěn)健的正向效應(yīng)[10]，林毅夫認(rèn)為農(nóng)作物單產(chǎn)優(yōu)質(zhì)提高是農(nóng)民增收的重要途徑之一，而單產(chǎn)的提高則主要依靠的就是農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步[11]。毛世平等[12]、張寬等[13]、Adenegan et al.[14]通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新對提高農(nóng)民收入的正向作用明顯存在，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率越高，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)農(nóng)民增收的速度也越快。即使各個(gè)省份的農(nóng)業(yè)發(fā)展可能存在一定的差異，但研究普遍認(rèn)為農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)民人均純收入有顯著的促進(jìn)作用[15]。李忠鵬指出，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步不僅可以帶動(dòng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，推動(dòng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長，同時(shí)還能推動(dòng)工業(yè)、服務(wù)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)三產(chǎn)融合發(fā)展，所產(chǎn)生的高需求彈性的農(nóng)業(yè)新業(yè)態(tài)能促進(jìn)農(nóng)民整體的增收效益[16]。另外，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步可以釋放更多的農(nóng)村勞動(dòng)力，通過農(nóng)民工市民化，從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到第二、第三產(chǎn)業(yè)獲得更高的工資性收入，拓寬了農(nóng)民收入的渠道[17-20]。

但是，也有一小部分學(xué)者認(rèn)為農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步并不會(huì)促進(jìn)農(nóng)民收入增加，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)民增收起到的作用是消極的。劉進(jìn)寶、劉洪[21]、Minten and Barrett[22]等從理論和實(shí)證兩個(gè)方面對農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與農(nóng)民增收的關(guān)系進(jìn)行研究后得出，兩者之間的相關(guān)性比較弱，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的提升對農(nóng)民增收的影響不明顯?！凹夹g(shù)踏車效應(yīng)”[23]理論是Cochrane在《農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格：深化與現(xiàn)實(shí)》一書中所提出的關(guān)于技術(shù)進(jìn)步與增收關(guān)系的闡述，其核心思想是隨著農(nóng)業(yè)科技的進(jìn)步所帶來的成本函數(shù)下降會(huì)導(dǎo)致供給函數(shù)右移，進(jìn)而使總利潤增加。熊彼特[24]“創(chuàng)造性破壞”理論亦指出技術(shù)進(jìn)步是“除舊迎新”的一個(gè)新老交替過程，隨著技術(shù)的不斷擴(kuò)散、創(chuàng)新和發(fā)展，農(nóng)民最終會(huì)遭到低價(jià)市場產(chǎn)品和高額生產(chǎn)成本的雙重打擊。這也為此后一些學(xué)者的深入研究提供了理論基礎(chǔ)，俞培果、蔣葵在“技術(shù)踏車效應(yīng)”理論的基礎(chǔ)上，通過對中國農(nóng)業(yè)科技投入的效應(yīng)進(jìn)行研究后得出，技術(shù)進(jìn)步不能提高我國農(nóng)民的整體收入，相反，可能會(huì)導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距的進(jìn)一步擴(kuò)大，導(dǎo)致農(nóng)民更加貧困[25]，這與黃祖輝、錢峰燕[1]、王益松[26]、何廷治[27]等學(xué)者得出的“技術(shù)進(jìn)步所帶來‘技術(shù)踏車效應(yīng)最終會(huì)導(dǎo)致農(nóng)民收入減少，進(jìn)而使農(nóng)民更加貧窮”這一研究結(jié)論基本一致。

綜上所述，目前雖然學(xué)術(shù)界對農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與農(nóng)民增收的關(guān)系進(jìn)行了研究，但現(xiàn)有研究還存在以下幾點(diǎn)不足之處：（1）農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)民增收的影響為正抑或是負(fù)還存在一定的爭議。（2）農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)民收入增加的影響并不是簡單的積極或消極影響，以往的研究主要著眼于前者對后者的簡單影響，但對前者是如何發(fā)揮作用促進(jìn)農(nóng)民增收并未進(jìn)行深入研究。事實(shí)上，二者之間存在著一定的隱含機(jī)理，對農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步—城鎮(zhèn)化進(jìn)程、農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步—工業(yè)化進(jìn)程、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率—影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率等影響機(jī)理沒有進(jìn)行深入挖掘。（3）農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步在通過城鎮(zhèn)化、工業(yè)化、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率對農(nóng)民收入產(chǎn)生影響的過程中的因素并不是單一的，而是綜合的、復(fù)雜的。在這一系統(tǒng)中，農(nóng)民增收不僅受農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響，還可能會(huì)受到其他因素的影響，這也是我們研究中比較擔(dān)心和需要重視的可能會(huì)出現(xiàn)的內(nèi)生性問題。

二、農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)民收入的影響機(jī)理分析

（一）城鎮(zhèn)化率加快，影響農(nóng)民收入

農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長和農(nóng)民收入的提高，使更多的農(nóng)民有條件和能力向城鎮(zhèn)地區(qū)流動(dòng)，從而加快了城鎮(zhèn)化的進(jìn)程。自1978年改革開放之后，各地政府認(rèn)識(shí)到科技創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用較強(qiáng)，便開始重視科技創(chuàng)新體制的建設(shè)，以科學(xué)技術(shù)的發(fā)展促進(jìn)各地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。與此同時(shí)，政府提出城鎮(zhèn)化建設(shè)方針，并把城鎮(zhèn)化擺到了重要的位置，認(rèn)為科技才是第一生產(chǎn)力，提出我國要大力發(fā)展教育事業(yè)，拉動(dòng)科技進(jìn)步與創(chuàng)新。農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步作為城鎮(zhèn)化的重要支撐力量，促使農(nóng)業(yè)部門使用更多的現(xiàn)代化要素。但伴隨著城鎮(zhèn)化的不斷發(fā)展，這一過程中也出現(xiàn)了許多不容忽視的發(fā)展問題。大量的農(nóng)村勞動(dòng)力涌入城市尋找就業(yè)機(jī)會(huì)，導(dǎo)致一些大城市人口過多，甚至出現(xiàn)了人口過度膨脹的現(xiàn)象，加上城市基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施供給嚴(yán)重不足，急需技術(shù)進(jìn)步解決城市病。城鎮(zhèn)化的發(fā)展增加城鎮(zhèn)人口的同時(shí)也減少了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)人口，這種雙向的調(diào)整大大增加了農(nóng)產(chǎn)品的消費(fèi)群體，極大地推動(dòng)了農(nóng)民收入增長。兼業(yè)農(nóng)民的涌現(xiàn)是農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)城鎮(zhèn)化進(jìn)程的另一表現(xiàn)，對農(nóng)民個(gè)體而言，他們的勞動(dòng)時(shí)間被更多地分配到非農(nóng)就業(yè)上，增加非農(nóng)收入所占比重，從整體上提高了農(nóng)民收入。但是，在生產(chǎn)要素投入量、技術(shù)水平不變的情況下，生產(chǎn)要素效率的變化也是有限的，所以技術(shù)進(jìn)步對城鎮(zhèn)化率的影響也是有限的。

（二）工業(yè)化進(jìn)程加快，影響農(nóng)民收入

工業(yè)化是農(nóng)民增收的根本途徑[28]，工業(yè)化進(jìn)程的加速是提高農(nóng)民收入的第一動(dòng)力源泉[29]。農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是多種因素綜合作用的結(jié)果，農(nóng)業(yè)機(jī)械化是其最大的特點(diǎn)，而機(jī)械化又是構(gòu)成工業(yè)化特征的一個(gè)環(huán)節(jié)，是國家工業(yè)化的重要組成部分。改良和較大農(nóng)具的采用和推廣，都是農(nóng)業(yè)機(jī)械化的主要方式，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的提高使各省大量引入了農(nóng)用機(jī)械，一定程度上實(shí)現(xiàn)了農(nóng)用機(jī)械總動(dòng)力的提升和資源配置的優(yōu)化，通過集約化服務(wù)和規(guī)?；?wù)，將機(jī)械化生產(chǎn)融入到農(nóng)業(yè)的各個(gè)環(huán)節(jié)。李美洲、韓兆洲運(yùn)用動(dòng)態(tài)計(jì)量模型對工業(yè)化和農(nóng)民收入二者關(guān)系進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，工業(yè)化政策的推行對農(nóng)民增收會(huì)有較好的短期正向效應(yīng)[30]。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中，農(nóng)用生產(chǎn)基礎(chǔ)技術(shù)裝備的發(fā)展與創(chuàng)新、農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平的提高以及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展都會(huì)提高工業(yè)化進(jìn)程的速度，從而改變一個(gè)地區(qū)的就業(yè)結(jié)構(gòu)，提高該地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的集約化和專業(yè)化水平，促使農(nóng)業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益，最終對農(nóng)民收入產(chǎn)生積極的影響。

（三）提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，影響農(nóng)民收入

農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展水平的體現(xiàn)，為各地農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來了先進(jìn)的技術(shù)條件和方法，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率水平，增加了糧食產(chǎn)量。但也有不少學(xué)者認(rèn)為糧食產(chǎn)量與農(nóng)民增收并非一定是正相關(guān)的關(guān)系，也就是說糧食產(chǎn)量的增加未必一定能使農(nóng)民增收，也有可能導(dǎo)致農(nóng)民收入減少，即我們常說的“谷賤傷農(nóng)”，這可能與糧食需求價(jià)格彈性有關(guān)。為了研究農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與農(nóng)民收入二者之間的關(guān)系，黃祖輝等通過構(gòu)建農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)，發(fā)現(xiàn)農(nóng)作物上下波動(dòng)的價(jià)格與農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間不僅存在相關(guān)關(guān)系，且這種相關(guān)關(guān)系較強(qiáng)[1]。如果農(nóng)產(chǎn)品的供給、需求彈性越小，那么它對農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的消極影響就越大，這種影響在需求彈性小于供給彈性時(shí)表現(xiàn)尤為明顯。糧食作為人類的生活必需品，一般來說，糧食的價(jià)格需求彈性比較小，雖然農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高可能會(huì)帶來糧食產(chǎn)量的增加，但也可能會(huì)引起糧食價(jià)格的更大幅度下降，最終對農(nóng)民收入產(chǎn)生消極的影響。

綜上所述，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步可以通過城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進(jìn)程的加快、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高三方面對農(nóng)民收入產(chǎn)生積極或者消極的影響，但“城鎮(zhèn)化—農(nóng)民增收”“工業(yè)化—農(nóng)民增收”與“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率—農(nóng)民增收”之間存在累積和抵消作用，再加上現(xiàn)在非農(nóng)收入正呈現(xiàn)著快速增長的趨勢，非農(nóng)收入在農(nóng)民收入中的占比越來越大，所以農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)民增收的總影響效應(yīng)可能是正向的?；谝陨戏治觯狙芯刻岢鲆韵?個(gè)假說：

假說1：城鎮(zhèn)化率越高，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的農(nóng)民增收效應(yīng)越大。

假說2：工業(yè)化程度越高，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的農(nóng)民增收效應(yīng)越大。

假說3：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率越高，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的農(nóng)民增收效應(yīng)越小。

假說4：農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)民增收的作用積極為正。

三、模型和變量選取

（一）模型的構(gòu)建

為了克服模型中可能存在的內(nèi)生性問題，本研究主要采用三階段最小二乘法進(jìn)行估計(jì)。三階段最小二乘法（3SLS）能夠聯(lián)立多個(gè)方程，然后將所有方程看作一個(gè)整體再進(jìn)行估計(jì)，是系統(tǒng)估計(jì)法的一種。三階段最小二乘法將二階段最小二乘法（2SLS）與似不相關(guān)回歸（SUR）相結(jié)合，考慮了多個(gè)方程擾動(dòng)項(xiàng)之間的聯(lián)系，能夠獲得更加精確的估計(jì)結(jié)果，是進(jìn)行估計(jì)更加有效的方法。

根據(jù)上文的分析以及研究假說，本文建立如下聯(lián)立方程

lnincome=α1+β11urb+β12ind+β13lnpro+β14lngdp+μ1（1）

urb=α2+β21tech+β22gap+β23lnedu+μ2（2）

ind=α3+β31tech+β32inv+β33lnmech+μ3（3）

lnpro=α4+β41tech+β42lnirr+β43lnfer+μ4（4）

方程（1）為農(nóng)民收入方程，解釋變量共有3個(gè)，分別是城鎮(zhèn)化率（urb）、工業(yè)化水平（ind）以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率（pro），以分析農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步通過城鎮(zhèn)化、工業(yè)化以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率對農(nóng)民收入增加（income）的總影響。城鎮(zhèn)化是農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要支撐力量，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有重要的影響作用，此處用各省份城鎮(zhèn)常住人口與各省份總?cè)丝诘谋戎胤从吵擎?zhèn)化率;本研究從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度對工業(yè)化進(jìn)行定義，利用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增加值與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值表示工業(yè)化水平[31];糧食生產(chǎn)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，也是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重要構(gòu)成部分，本研究用糧食畝產(chǎn)來反映農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率。另外，選擇農(nóng)村經(jīng)濟(jì)水平（gdp）為控制變量，用農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值表示。

方程（2）為城鎮(zhèn)化水平方程，解釋變量為農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步（tech），農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步用農(nóng)業(yè)產(chǎn)值與從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)力的比值，即以農(nóng)業(yè)人均產(chǎn)出來表示，用以驗(yàn)證假說1。城鄉(xiāng)收入差距的縮小以及農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移會(huì)加速城市化的進(jìn)程，對農(nóng)民收入產(chǎn)生影響，也有利于農(nóng)業(yè)資本的深化和管理，將技術(shù)等新型要素向農(nóng)業(yè)部門擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營等。本方程選取了2個(gè)控制變量，分別是城鄉(xiāng)收入差距（gap）和農(nóng)村人力資本（edu）。其中，城鄉(xiāng)收入差距用城鄉(xiāng)人均收入比表示，農(nóng)村人力資本以農(nóng)村勞動(dòng)力受教育年限表示。

方程（3）為工業(yè)化水平方程，解釋變量為農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，用以檢驗(yàn)假說2。農(nóng)村固定資產(chǎn)投資的增加有利于農(nóng)用技術(shù)設(shè)備向農(nóng)業(yè)的擴(kuò)散，促進(jìn)農(nóng)業(yè)化發(fā)展，提高機(jī)械化水平，進(jìn)而對工業(yè)化進(jìn)程產(chǎn)生積極的正向影響。因此，將農(nóng)村固定資產(chǎn)投資（inv）和農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力（mech）設(shè)為本方程的2個(gè)控制變量，其中農(nóng)村固定資產(chǎn)投資用農(nóng)村固定資產(chǎn)投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來表示。

方程4為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率方程，解釋變量為農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，用以檢驗(yàn)假說3。另外，考慮到其他可能會(huì)影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率變化的因素，方程4選擇了2個(gè)控制變量，分別是有效灌溉面積（irr）和化肥施用量（fer），檢驗(yàn)三者對農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響。

（二）樣本選取及數(shù)據(jù)來源

在樣本數(shù)據(jù)選取方面，本研究選取黑龍江、江蘇、安徽、山東、四川和貴州6省份2001—2017年共17年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。從經(jīng)濟(jì)帶劃分來看，江蘇、山東屬于東部沿海地區(qū)，黑龍江、安徽屬于中部內(nèi)陸地區(qū)，四川和貴州則屬于西部地區(qū)，涵蓋了中國東部、中部和西部三大經(jīng)濟(jì)帶，能基本反映中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的三個(gè)等級。因此，本研究選取的樣本具有較強(qiáng)的代表性。

1.被解釋變量共有4個(gè)。農(nóng)民人均純收入、城鎮(zhèn)化水平、工業(yè)化水平和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，其中，計(jì)算城鎮(zhèn)化水平時(shí)所用到的城鎮(zhèn)常住人口數(shù)與各省份總?cè)丝跀?shù)、工業(yè)化水平所用到的第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與生產(chǎn)總值、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率所用到的糧食作物播種面積與產(chǎn)量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)皆來自《中國農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以及國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。

2.解釋變量為農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值與從事農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)力數(shù)量從各省的統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站進(jìn)行查詢整理與計(jì)算。

3.對應(yīng)的控制變量共有7個(gè)，分別是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)水平、城鄉(xiāng)收入差距和農(nóng)民人力資本、農(nóng)村固定資產(chǎn)投資和農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力、有效灌溉面積和化肥施用量。其中，農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值、城鎮(zhèn)與農(nóng)村居民人均純收入、農(nóng)村固定資產(chǎn)投資額等數(shù)據(jù)來自于《中國農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》和國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力、有效灌溉面積以及化肥施用量數(shù)據(jù)則來自《全國農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》。農(nóng)村人力資本采用各省農(nóng)民的平均受教育年限來表示（單位記為年），參照《中國農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》的農(nóng)村勞動(dòng)力文化程度構(gòu)成統(tǒng)計(jì)，本文將農(nóng)村勞動(dòng)力的受教育年限設(shè)為6類，不識(shí)字或識(shí)字很少對應(yīng)的年限為1年;小學(xué)對應(yīng)的年限為6年;初中對應(yīng)的年限為9年;高中對應(yīng)的年限為12年;中專對應(yīng)的年限為12年;大專及以上對應(yīng)的年限為16年。以上數(shù)據(jù)來源于《中國人口統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。

為剔除價(jià)格因素以及通貨膨脹的影響，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)總產(chǎn)值、農(nóng)村固定資產(chǎn)投資等變量均以2001年不變價(jià)格進(jìn)行計(jì)算，人均收入以2001年的消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減處理。為了提高實(shí)證模型的擬合度，減弱異方差影響，對處理后的農(nóng)民人均純收入、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)水平、農(nóng)村人力資本、農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力、有效灌溉面積和化肥施用量6個(gè)變量取對數(shù)處理。

四、實(shí)證分析

運(yùn)用軟件stata 15.0，聯(lián)立4個(gè)方程的三階段最小二乘法估計(jì)結(jié)果如下表2所示。在方程1中，城鎮(zhèn)化率對農(nóng)民增收的影響在5%的水平上顯著，影響系數(shù)為0.636，與前面的預(yù)期基本一致，城鎮(zhèn)化進(jìn)程的推動(dòng)，意味著城市就業(yè)機(jī)會(huì)增多，更多的農(nóng)民工傾向進(jìn)城務(wù)工，向第二第三產(chǎn)業(yè)流入的可能性也更大，農(nóng)民增收的空間也越大。另一方面，城市化進(jìn)程提高了農(nóng)民科學(xué)文化素質(zhì)，提高了農(nóng)民的生產(chǎn)技能，增強(qiáng)了農(nóng)民的生產(chǎn)經(jīng)營能力。工業(yè)化對農(nóng)民收入的增加影響為正，在1%的水平上顯著，影響系數(shù)為0.805。在工業(yè)化的發(fā)展過程中，需要大量的初級農(nóng)產(chǎn)品作為原材料，這直接增加了對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以及農(nóng)產(chǎn)品的需求，從而拉動(dòng)農(nóng)民收入的增長。另外，工業(yè)化的發(fā)展也需要大量的勞動(dòng)力，農(nóng)民選擇進(jìn)城務(wù)工所獲得的收入屬于農(nóng)民家庭經(jīng)營性收入的一部分，這也間接地促進(jìn)了農(nóng)民增收。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率對農(nóng)民增收的影響系數(shù)為-0.821，影響為負(fù)，在1%的水平上顯著。與城鎮(zhèn)化、工業(yè)化的正向影響不一樣，也與前面的預(yù)期基本一致，糧食屬于我們生活必需品，糧食的種植和生產(chǎn)相對比較容易，生活必需品的需求價(jià)格彈性要比供給彈性小。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)水平對農(nóng)民增收的影響非常顯著，影響系數(shù)為0.686，且在1%的顯著性水平上為正。

方程2中，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對城鎮(zhèn)化的影響系數(shù)為0.035，在1%的水平上顯著為正。農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)了增長極的增長，使原有的增長極得到飛躍，在能源、環(huán)保以及信息等方面通過區(qū)域擴(kuò)散效應(yīng)帶動(dòng)周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提供了直接的物質(zhì)基礎(chǔ)，推動(dòng)城鎮(zhèn)化進(jìn)程。城鄉(xiāng)收入差距對城鎮(zhèn)化產(chǎn)生了消極影響，影響系數(shù)為-0.127，在1%的水平上顯著。城鄉(xiāng)收入差距過大可能會(huì)使原本財(cái)富水平就比較低的農(nóng)民無法進(jìn)行人力資本投資，不利于農(nóng)民自身素質(zhì)的提升，進(jìn)而阻礙了農(nóng)民工通過非農(nóng)就業(yè)向城鎮(zhèn)遷移的進(jìn)程，因此對城鎮(zhèn)化產(chǎn)生負(fù)向影響。農(nóng)村人力資本對城鎮(zhèn)化的影響為正，影響系數(shù)為0.138，在1%的水平上顯著。農(nóng)村人力資本主要通過教育和人口遷移兩個(gè)方面推動(dòng)城鎮(zhèn)化發(fā)展，在接受良好的教育后，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力會(huì)轉(zhuǎn)化成適應(yīng)城鎮(zhèn)生產(chǎn)的農(nóng)村人力資本，服務(wù)城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，彌補(bǔ)城市勞動(dòng)力相對匱乏的問題。人口的良性遷移會(huì)為城市注入充足的人力資本，大量農(nóng)村人力資本集聚所帶來的效應(yīng)能促進(jìn)了城鎮(zhèn)就業(yè)率的提高，為城鎮(zhèn)化提供源源不斷的發(fā)展動(dòng)力。

方程3中，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對工業(yè)化的影響為正，但系數(shù)僅為0.011且不顯著，可能的原因是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，農(nóng)業(yè)機(jī)械化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相對滯后，致使農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步未能發(fā)揮應(yīng)有的積極作用，從而影響了工業(yè)化進(jìn)程。農(nóng)村固定資產(chǎn)投資對工業(yè)化的影響較大，影響系數(shù)為4.391且在10%的水平上顯著。固定資產(chǎn)投資是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要方式，農(nóng)村固定資產(chǎn)投資不足會(huì)影響農(nóng)村經(jīng)濟(jì)水平的提高，拖延農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展，導(dǎo)致工業(yè)所需要的各種原材料、資源供給受限，最后影響工業(yè)化進(jìn)程。農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力對工業(yè)化的影響在1%的水平上顯著為正，影響系數(shù)為0.196。農(nóng)業(yè)的發(fā)展是工業(yè)化的前提和基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)機(jī)械化是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的變革，也是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的基本要求，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)機(jī)械化能夠?yàn)楣I(yè)化提供生產(chǎn)要素，促進(jìn)農(nóng)業(yè)工業(yè)化的發(fā)展。

方程4中，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的影響為正，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步每提高1%，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率會(huì)提高0.036%，在1%的水平上顯著。有效灌溉面積和化肥使用量都對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高有著顯著的正向影響，影響系數(shù)分別為0.340、0.582。前者在一定程度上代表著我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展水平，影響系數(shù)越高，說明農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施更完善，生產(chǎn)條件更好，越有利于各省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，增加糧食產(chǎn)量。后者則增加了耕地的土壤肥力，也能起到增加產(chǎn)量的作用，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率具有正向影響。

根據(jù)表2的系數(shù)及其關(guān)系，可以計(jì)算農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步通過城鎮(zhèn)化、工業(yè)化以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率等不同機(jī)理對農(nóng)民增收產(chǎn)生的總效應(yīng)，如表3所示。通過“城鎮(zhèn)化—農(nóng)民增收”，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步每提高1%，農(nóng)民收入增加2.26%，由此驗(yàn)證了假說1，城鎮(zhèn)化率越高，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步越能促進(jìn)農(nóng)民增收。通過“工業(yè)化—農(nóng)民增收”，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步每提高1%，農(nóng)民收入增加0.885 5%，由此驗(yàn)證了假說2，工業(yè)化水平越高，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步越有利于農(nóng)民增收。通過“生產(chǎn)率—農(nóng)民增收”，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)民增收的影響為負(fù)，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步每提高1%，農(nóng)民收入減少2.791 4%，由此驗(yàn)證了假說3，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步并不會(huì)促進(jìn)農(nóng)民增收。綜合城鎮(zhèn)化、工業(yè)化以及生產(chǎn)率對農(nóng)民收入的總效應(yīng)來看，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)民增收的影響積極為正，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步每提高1%，農(nóng)民收入增加0.354 1%，由此驗(yàn)證了假說4。

五、結(jié)論及對策建議

本文研究結(jié)果表明，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)民增收的影響存在積極和消極之分。城鎮(zhèn)化、工業(yè)化進(jìn)程的加快對農(nóng)民增收的影響顯著為正;但農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率越高，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步會(huì)對農(nóng)民增收產(chǎn)生消極作用。雖然農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步通過不同影響機(jī)理對農(nóng)民增收存在抵消、累計(jì)效應(yīng)，但綜合的效益結(jié)果為正，即農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)民增收最終會(huì)產(chǎn)生正向的影響。

對比“城鎮(zhèn)化—收入”“工業(yè)化—收入”以及“生產(chǎn)率—收入”三種農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步不同機(jī)理的收入效應(yīng)，可以看出，“工業(yè)化—收入”的農(nóng)民增收效應(yīng)最大，對農(nóng)民增收的帶動(dòng)作用最強(qiáng)，影響程度也正在不斷加大。但我們要警惕工業(yè)化進(jìn)程發(fā)展可能會(huì)給周邊地區(qū)帶來“虹吸效應(yīng)”，影響農(nóng)民收入的增加。據(jù)此，我們應(yīng)該走新型工業(yè)化道路，摒棄以前單純依靠增加投入、只追求數(shù)量的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。完善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，改善農(nóng)民生活條件，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)條件。通過農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，適當(dāng)增加農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力，提高農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的資源配置水平和利用效率，強(qiáng)化科學(xué)管理，避免重復(fù)建設(shè)和過度競爭，減少資源浪費(fèi)，以實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展，推動(dòng)農(nóng)民增收。

城鎮(zhèn)化對農(nóng)民增收的帶動(dòng)作用較強(qiáng)，要充分發(fā)揮城鎮(zhèn)化發(fā)展擴(kuò)散效應(yīng)的作用，同時(shí)要重視城鄉(xiāng)收入差距和農(nóng)村人力資本對城鎮(zhèn)化的影響。通過政策手段使得經(jīng)濟(jì)成果惠及全體人民，全面提高農(nóng)村居民收入，縮小城鄉(xiāng)收入差距。其次，要想辦法把農(nóng)村的優(yōu)質(zhì)人力資源“留在”城市，創(chuàng)造良好的就業(yè)環(huán)境，加強(qiáng)對農(nóng)民生產(chǎn)技能培訓(xùn)和知識(shí)教育，提高農(nóng)村人力資本水平，促進(jìn)城鄉(xiāng)教育水平平等發(fā)展，在人才的雙向良性流動(dòng)中逐漸消除二元結(jié)構(gòu)。

警惕農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率對農(nóng)民增收所產(chǎn)生的消極作用，相比工業(yè)和服務(wù)業(yè)，農(nóng)業(yè)是弱勢產(chǎn)業(yè)，亟須政府的大力支持。當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)市場中大部分產(chǎn)品仍為大眾化產(chǎn)品或者低檔產(chǎn)品，如果不及時(shí)調(diào)整農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，就不能與消費(fèi)者日益提高的生活消費(fèi)水平相匹配，這會(huì)給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者帶來更大的生產(chǎn)壓力，即“農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步—提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率—提高糧食產(chǎn)量—糧食價(jià)格下降—農(nóng)民收入減少”。要改變傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，把先進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)運(yùn)用到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中來，加大對農(nóng)業(yè)科技研發(fā)和創(chuàng)新的資金投入，合理調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高農(nóng)業(yè)科技的利用率和成果轉(zhuǎn)化率。

參考文獻(xiàn)

[1]? 黃祖輝，錢峰燕. 技術(shù)進(jìn)步對我國農(nóng)民收入的影響及對策分析[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2003（12）：11-17.

[2]? 周波，于冷. 農(nóng)業(yè)技術(shù)應(yīng)用對農(nóng)戶收入的影響——以江西跟蹤觀察農(nóng)戶為例[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2011（1）：49-57.

[3]? 黃季焜. 對農(nóng)民收入增長問題的一些思考[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2000（1）：56-61.

[4]? 姜長云. 中國農(nóng)民收入增長趨勢的變化[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2008（9）：4-12.

[5]? 白碩. 科技促進(jìn)農(nóng)民收入持續(xù)增加的障礙與對策研究[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2004（2）：34-37.

[6]? Yang D T ， Zhu X . Modernization of Agriculture and Long-term Growth[J]. Journal of Monetary Economics， 2013（3）：367-382.

[7]? ?陳玉萍，吳海濤，陶大云，等.基于傾向得分匹配法分析農(nóng)業(yè)技術(shù)采用對農(nóng)戶收入的影響——以滇西南農(nóng)戶改良陸稻技術(shù)采用為例[J].中國農(nóng)業(yè)科學(xué)，2010（17）： 3667-3676.

Abstract： Agricultural technological progress is the engine of increasing agricultural production efficiency and economic growth， but whether technological progress has promoted the increase of farmers 'income and how it plays a role in the process of increasing farmers' income is an important issue for farmers in the new era. Different impact mechanisms and agricultural technology progress have different effects on increasing agricultural income. Using the 3SLS model to conduct empirical research on panel data of 6 provinces in Heilongjiang， Jiangsu， Anhui， Shandong， Sichuan， and Guizhou from 2001 to 2017 found that： 1） Agricultural technology progress passed The impact of accelerating urbanization and industrialization on farmers' income is positive; 2） the impact of agricultural technological progress on increasing farmers' income through increasing productivity is negative; 3） the overall effect of agricultural technological progress on increasing farmers' income is positive， Increased by 1%， farmers' income increased by 0.3541%. It is an effective way to increase farmers 'income by comparing the effects of farmers' income increase with different impact mechanisms， through agricultural technological progress， increasing the rural human capital stock， reducing the income gap between urban and rural areas， and improving rural infrastructure construction.

Key Words： Agricultural technological progress; Farmers' income increase; Impact mechanism; 3SLS

（責(zé)任編輯：文豐安）

作者簡介：林立（1994—），男，漢族，廣東湛江人，山東理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，研究方向：農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展;張志新（1973—），男，漢族，湖北黃岡人，山東理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向：農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)、區(qū)域與國別經(jīng)濟(jì);黃海蓉（1996—），女，漢族，湖南常德人，山東理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，研究方向：區(qū)域與國別經(jīng)濟(jì)。