高小龍，董銀果

(華東理工大學(xué)商學(xué)院，上海 200237)

一、引 言

經(jīng)改革開放40年的發(fā)展，中國(guó)制造業(yè)憑借勞動(dòng)力資源稟賦的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，在以發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司為主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工體系中占有一席之地，抓住西方國(guó)家產(chǎn)業(yè)和技術(shù)全球擴(kuò)散帶來(lái)的戰(zhàn)略機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)了制造業(yè)的長(zhǎng)足發(fā)展。目前，中國(guó)制造業(yè)的生產(chǎn)能力已接近美國(guó)、德國(guó)和日本三國(guó)之和，多達(dá)220余種產(chǎn)品在全世界500多類工業(yè)品生產(chǎn)中穩(wěn)居世界第一，且是唯一擁有聯(lián)合國(guó)產(chǎn)業(yè)分類中所列全部工業(yè)門類的國(guó)家，成為名副其實(shí)的“世界工廠”。然而，“中國(guó)制造”卻總被貼上“低技術(shù)”“低質(zhì)廉價(jià)”“低附加值”“價(jià)值鏈低端”等標(biāo)簽(如蘋果手機(jī)在中國(guó)的價(jià)值增值只占其全球價(jià)值鏈的3.6%)。只有由“中國(guó)制造”轉(zhuǎn)向“中國(guó)創(chuàng)造”，提高產(chǎn)品質(zhì)量和附加值，改變低技術(shù)、低質(zhì)量和低附加值的出口現(xiàn)狀，才是國(guó)家現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要方向[1]。十九大報(bào)告明確強(qiáng)調(diào)，要積極培育世界級(jí)先進(jìn)制造業(yè)，推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)向全球價(jià)值鏈的中高端邁進(jìn)。因此，如何有效提升中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位、增強(qiáng)其國(guó)際分工獲利能力是當(dāng)前迫切需要解決的重要課題。

對(duì)此，《對(duì)外貿(mào)易發(fā)展“十三五”規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)要擴(kuò)大先進(jìn)技術(shù)、關(guān)鍵零部件等的進(jìn)口，鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)消化吸收和再創(chuàng)新，促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高國(guó)際分工地位。2018年7月，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)商務(wù)部等部門的《關(guān)于擴(kuò)大進(jìn)口促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易平衡發(fā)展的意見》并提出，要通過(guò)擴(kuò)大進(jìn)口支持國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)所需的技術(shù)、設(shè)備及零部件，促進(jìn)引進(jìn)消化吸收和再創(chuàng)新?？梢?，中間品進(jìn)口可能是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下提升中國(guó)制造業(yè)國(guó)際分工地位和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、推動(dòng)全球價(jià)值鏈地位升級(jí)的重要力量。那么，以此為切入點(diǎn)，我們不禁要問(wèn)：中間品進(jìn)口能否提升中國(guó)制造業(yè)的全球價(jià)值鏈地位？如果答案是肯定的，其作用機(jī)理又是什么呢？前者是制定合理地?cái)U(kuò)大進(jìn)口政策的重要依據(jù)，后者可為政府制定激勵(lì)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的相關(guān)政策提供參考。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

與本文研究密切相關(guān)的文獻(xiàn)主要包括三類：第一類文獻(xiàn)是針對(duì)中間品進(jìn)口行為的研究；第二類文獻(xiàn)是以增加值貿(mào)易為基礎(chǔ)的全球價(jià)值鏈相關(guān)研究；第三類文獻(xiàn)是中間品進(jìn)口對(duì)全球價(jià)值鏈地位的影響研究。

就第一類文獻(xiàn)而言，大多數(shù)學(xué)者都是從單一維度考察中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)技術(shù)溢出、全要素生產(chǎn)率提升、出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新等方面的影響。張杰等(2015)從數(shù)量維度研究進(jìn)口對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口中間品數(shù)量正向作用于出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)[2]。李秀芳和施炳展(2016)則從種類維度研究中間品進(jìn)口多元化對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，發(fā)現(xiàn)中間品進(jìn)口種類提升企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量[3]。Bas和Kahn(2015)在種類維度考察中間品進(jìn)口種類與企業(yè)全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)中間品進(jìn)口種類增加會(huì)提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率[4]。林正靜和左連村(2018)從質(zhì)量維度也得出類似的結(jié)論[5]。魏浩和林薛棟(2017)從產(chǎn)品質(zhì)量維度研究后發(fā)現(xiàn)，中間品進(jìn)口質(zhì)量升級(jí)會(huì)促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[6]。Eaton和Kortum(2001)從數(shù)量維度得到完全相反的結(jié)論，即中間品進(jìn)口數(shù)量抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)[7]。綜上發(fā)現(xiàn)，單一維度的指標(biāo)并不能完整說(shuō)明中間品進(jìn)口行為的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，因此本文提出從數(shù)量、種類和質(zhì)量三個(gè)維度考察中間品進(jìn)口行為的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

關(guān)于第二類文獻(xiàn)，Balassa(1967)最早提出垂直專業(yè)化的概念，具體指商品的連續(xù)生產(chǎn)過(guò)程由于國(guó)際分工而被切割成一條垂直貿(mào)易鏈，各國(guó)根據(jù)自己的比較優(yōu)勢(shì)選擇生產(chǎn)環(huán)節(jié)將其附加值化[8]。在此基礎(chǔ)上，許多學(xué)者在單國(guó)模型下提出衡量全球價(jià)值鏈相關(guān)指標(biāo)的方法。Koopman等(2012)利用二次規(guī)劃法，將中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)與投入產(chǎn)出表結(jié)合，得到中國(guó)非競(jìng)爭(zhēng)型的投入產(chǎn)出模型，并算出中國(guó)國(guó)內(nèi)貿(mào)易增加值[9]。Hong Ma等(2015)利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的匹配數(shù)據(jù)，參考Koopman等(2012)的做法[9]，將微觀匹配數(shù)據(jù)與投入產(chǎn)出表結(jié)合，計(jì)算中國(guó)出口貿(mào)易國(guó)內(nèi)增加值和國(guó)民收入[10]。王直等(2015)發(fā)現(xiàn)單國(guó)模型只能刻畫一國(guó)進(jìn)口品和出口品的情況，無(wú)法確定其進(jìn)口品來(lái)源地和出口品目的地，更不能反映國(guó)內(nèi)增加值通過(guò)中間品返回本國(guó)的現(xiàn)象[11]。Wang等(2013)擴(kuò)展Koopman等(2012)的方法[9]，提出多層面(如雙邊、國(guó)家、雙邊-部門、行業(yè)等)的貿(mào)易流量分解法，將總出口分解為4個(gè)大部類和16個(gè)小部類，建立從官方貿(mào)易總值到貿(mào)易增加值統(tǒng)計(jì)的一套完整的核算法則[12]。

針對(duì)全球價(jià)值鏈地位的影響因素研究，已有的文獻(xiàn)主要關(guān)注創(chuàng)業(yè)、自由貿(mào)易協(xié)定、對(duì)外直接投資和中美貿(mào)易摩擦等因素對(duì)全球價(jià)值鏈地位的影響[13][14][1][15]，尚未有學(xué)者提出中間品進(jìn)口行為對(duì)全球價(jià)值鏈地位的影響，因此暫缺與第三類文獻(xiàn)直接相關(guān)的研究?；诖?，第三類文獻(xiàn)主要是間接研究，具體包含以下三個(gè)層面。一是技術(shù)溢出層面。知識(shí)和技術(shù)的積累是企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，但存在顯著的技術(shù)門檻效應(yīng)。通過(guò)進(jìn)口中間品實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出，有助于克服技術(shù)門檻，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈升級(jí)[6]。但也有學(xué)者認(rèn)為中間品進(jìn)口行為使企業(yè)形成對(duì)進(jìn)口中間品的過(guò)度依賴，導(dǎo)致其喪失自主研發(fā)創(chuàng)新的動(dòng)力，抑制全球價(jià)值鏈升級(jí)[16]。二是成本降低層面。進(jìn)口中間品能幫助企業(yè)提高投入品的可獲得性，從而節(jié)約企業(yè)生產(chǎn)成本、增加經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)，促使企業(yè)將更多資金用于研發(fā)活動(dòng)，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，最終實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈升級(jí)[17]。三是上下游關(guān)聯(lián)層面。進(jìn)口中間品并非生產(chǎn)環(huán)節(jié)的結(jié)束，而是為實(shí)現(xiàn)投入品和企業(yè)自身資本、勞動(dòng)力等要素稟賦的融合能力，提升企業(yè)生產(chǎn)能力，這必然要求企業(yè)增強(qiáng)其對(duì)進(jìn)口中間品的匹配、吸收能力，以更好發(fā)揮進(jìn)口中間品優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)國(guó)際分工地位提升，推動(dòng)全球價(jià)值鏈升級(jí)[18]。

鑒于此，本文基于全球價(jià)值鏈和新新貿(mào)易理論，從以下幾個(gè)方面予以拓展：第一，采用王直等(2015)針對(duì)全球價(jià)值鏈地位的測(cè)度方法[11]，利用中間品進(jìn)口數(shù)量、質(zhì)量和種類來(lái)衡量中間品進(jìn)口行為，更全面地檢驗(yàn)進(jìn)口對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈的影響；第二，從中間品進(jìn)口行為的角度出發(fā)，揭示其對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響，拓寬現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于全球價(jià)值鏈地位影響因素的研究，得到與既有文獻(xiàn)完全不同的研究結(jié)果，豐富新新貿(mào)易理論的研究成果；第三，從理論上提出中間品進(jìn)口行為對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的作用途徑，并利用實(shí)證方法檢驗(yàn)途徑的合理性，為深入理解制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)機(jī)制提供新的思考角度。

三、理論分析與研究假設(shè)

通過(guò)對(duì)已有文獻(xiàn)的全面梳理，本文將中間品進(jìn)口對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的影響總結(jié)為三條途徑。

第一，中間品進(jìn)口質(zhì)量影響全球價(jià)值鏈地位。本文認(rèn)為進(jìn)口高質(zhì)量中間品對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的影響主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：(1)高質(zhì)量中間品進(jìn)口通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)幫助企業(yè)克服技術(shù)門檻，加快企業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備和技術(shù)積累，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平[6]；(2)高質(zhì)量中間品提高最終產(chǎn)成品的質(zhì)量，有助于企業(yè)擴(kuò)大出口市場(chǎng)份額，出口份額擴(kuò)大可能導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，進(jìn)一步增加高技術(shù)邊際回報(bào)，推動(dòng)企業(yè)加快實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步[19]。而技術(shù)創(chuàng)新能加快生產(chǎn)要素的重新組合，提高要素資源利用率和企業(yè)產(chǎn)出效率[20]，增強(qiáng)企業(yè)盈利能力，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新成果及創(chuàng)新資源在不同行業(yè)間的重新分配，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)而提升制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位。據(jù)此，我們提出研究假設(shè)1：中間品進(jìn)口質(zhì)量的提高通過(guò)創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)提升制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位。

第二，中間品進(jìn)口數(shù)量影響全球價(jià)值鏈地位。中間品進(jìn)口數(shù)量存在兩個(gè)方面的效應(yīng)：一方面，降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，當(dāng)生產(chǎn)中更多地采用廉價(jià)進(jìn)口品時(shí)，企業(yè)最終產(chǎn)品的價(jià)格下降，使企業(yè)獲得一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一方面，當(dāng)企業(yè)較多甚至過(guò)多地使用進(jìn)口中間品時(shí)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)易受制于人，對(duì)國(guó)外產(chǎn)品和零部件的依賴阻礙企業(yè)向資本密集型遷移，不利于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)及出口價(jià)值鏈的提升[7]。其原因在于：中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)自主研發(fā)存在顯著的“替代”關(guān)系，當(dāng)國(guó)外中間投入品成本(質(zhì)量)低于(高于)國(guó)內(nèi)中間投入品時(shí)，企業(yè)便更加注重進(jìn)口國(guó)外中間投入品[16]。盡管此進(jìn)口行為也能降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，但長(zhǎng)期形成的代工環(huán)境限制企業(yè)研發(fā)設(shè)計(jì)及品牌運(yùn)營(yíng)能力的提升，將企業(yè)鎖定在全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)，難以積累研發(fā)資金[21]，進(jìn)一步抑制企業(yè)的全球價(jià)值鏈升級(jí)。相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，這種抑制作用更加明顯[22]。據(jù)此，我們提出研究假設(shè)2：中間品進(jìn)口數(shù)量通過(guò)創(chuàng)新削弱效應(yīng)抑制制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位。

第三，中間品進(jìn)口種類影響全球價(jià)值鏈地位。首先，中間品進(jìn)口種類增加會(huì)降低中間品的進(jìn)口價(jià)格[23]，進(jìn)而節(jié)省企業(yè)進(jìn)口成本[24]，間接促使企業(yè)擁有更多的研發(fā)資金投入，最終提升制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位[20]。其次，中間品進(jìn)口種類作用受到企業(yè)自身?xiàng)l件的限制。Augier等(2013)利用西班牙企業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)多元化的中間投入品進(jìn)口必然對(duì)企業(yè)自身的勞動(dòng)力和資本等有著較高的要求[18]。李秀芳和施炳展(2016)發(fā)現(xiàn)企業(yè)進(jìn)口多元化中間品并非生產(chǎn)環(huán)節(jié)的結(jié)束，因?yàn)檫M(jìn)口中間品要與企業(yè)自身的勞動(dòng)力、資本相結(jié)合進(jìn)行生產(chǎn)，這就要求企業(yè)自身必須具有與進(jìn)口多元化中間品相匹配的吸收能力[3]。而企業(yè)為獲得該吸收能力往往選擇提升自身資本-勞動(dòng)比[25]，利用機(jī)器設(shè)備吸收更多差異化的進(jìn)口中間品，并在此基礎(chǔ)上從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)其生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量升級(jí)[26]，促使其全球價(jià)值鏈升級(jí)。最后，企業(yè)對(duì)中間品進(jìn)口的種類越多，其技術(shù)溢出效應(yīng)范圍更廣，必然對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的帶動(dòng)作用范圍越廣，更易提高企業(yè)整體的生產(chǎn)技術(shù)水平[27]，進(jìn)而提升企業(yè)出口的價(jià)值鏈地位。據(jù)此，我們提出研究假設(shè)3：中間品進(jìn)口種類的提高通過(guò)降低進(jìn)口成本、提高企業(yè)資本-勞動(dòng)比及推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新三條途徑來(lái)提升制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位。

四、研究設(shè)計(jì)

(一)模型設(shè)定

基于上文分析，本文設(shè)定如下的基準(zhǔn)回歸模型：

GVCkt=β0+β1lnimijkt+βX+μi+μj+μk+μt+εijkt

(1)

其中，GVCkt代表制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位，lnimijkt代表中間品進(jìn)口行為并分別包含中間品進(jìn)口的種類lnscopeijkt、質(zhì)量lnqualityijkt和數(shù)量lnqijkt，X代表一系列控制變量(lntfpijkt為全要素生產(chǎn)率、lnageijkt為企業(yè)存續(xù)年限和lnsizeijkt為企業(yè)規(guī)模)，εijkt是殘差項(xiàng)，μi、μj和μk分別是企業(yè)、國(guó)家和行業(yè)層面的固定效應(yīng)(以防止企業(yè)層面、國(guó)家層面和行業(yè)層面不可觀測(cè)的影響因素對(duì)回歸結(jié)果產(chǎn)生影響)。另外，本文引入年度固定效應(yīng)μt，防止年度層面不可觀測(cè)的因素對(duì)回歸結(jié)果產(chǎn)生影響?；貧w系數(shù)β1是本文重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象，如果其都為正，則說(shuō)明中間品進(jìn)口行為能促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的升級(jí)；反之，則無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

(二)變量說(shuō)明

1.全球價(jià)值鏈地位。早期學(xué)者關(guān)于全球價(jià)值鏈地位的測(cè)算主要是基于里昂悌夫方法，對(duì)單一經(jīng)濟(jì)體出口貿(mào)易的國(guó)內(nèi)增加值部分進(jìn)行分解。但該方法無(wú)法確定其進(jìn)口品來(lái)源地和出口品目的地，更不能反映國(guó)內(nèi)增加值通過(guò)中間品返回本國(guó)的情況。因此，本文采用Wang等(2013)對(duì)出口貿(mào)易總額的分解方法[12]，針對(duì)所有層面的中間品貿(mào)易，按照最終吸收目的地及最初產(chǎn)地，將其分解為各個(gè)國(guó)家各個(gè)部門的最終產(chǎn)品生產(chǎn)吸收的單元，從而實(shí)現(xiàn)出口貿(mào)易國(guó)內(nèi)增加值的有效分解。同時(shí)，參考Koompman(2010)定義的全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的測(cè)算方法[28]，構(gòu)建如下的GVCkt指數(shù)測(cè)算模型：

(2)

其中，IV是國(guó)內(nèi)增加值，F(xiàn)V是國(guó)外增加值，E是出口總額，DVA_INT是直接中間產(chǎn)品出口形式獲得的國(guó)內(nèi)增加值(不存在第三國(guó))，DVA_REX是間接中間產(chǎn)品出口形式獲得的國(guó)內(nèi)增加值(存在第三國(guó))，F(xiàn)VA_FIN是出口最終產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的國(guó)外增加值，F(xiàn)VA_INT是出口中間產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的國(guó)外增加值。

2.中間品進(jìn)口質(zhì)量?；贖allak(2006)、Hallak和Sivadasan(2013)關(guān)于測(cè)算進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量的異質(zhì)性模型框架，本文測(cè)度中間品進(jìn)口質(zhì)量[29][30]。首先，建立如下的回歸方程式：

lnqijkt=μt-σlnpijkt+εijkt

(3)

其中，qijkt表示在t年企業(yè)進(jìn)口中間品k的數(shù)量，pijkt表示在t年企業(yè)進(jìn)口中間品k的價(jià)格，εijkt為殘差項(xiàng)，μt是年份固定效應(yīng)。估計(jì)式(3)得到的回歸殘差εijkt即為產(chǎn)品質(zhì)量(σ-1)lnλijkt的測(cè)算值。同時(shí)，參考Fan等(2015)的分析[31]，我們?nèi)ˇ?5。因此，最終進(jìn)口中間品質(zhì)量為：

(4)

3.中間品進(jìn)口種類。參考Bas和Strauss-Kahn(2014)的做法[4]，采用進(jìn)口中間品的貿(mào)易關(guān)系數(shù)目表示中間品進(jìn)口種類。具體地，將中間品進(jìn)口種類定義在進(jìn)口來(lái)源國(guó)-產(chǎn)品層面，即相同進(jìn)口來(lái)源國(guó)的不同HS編碼記為不同種類，不同進(jìn)口來(lái)源國(guó)的相同HS編碼也記為不同種類。

4.中間品進(jìn)口數(shù)量。由中國(guó)海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)提供的中間品進(jìn)口月度數(shù)據(jù)，我們將其加總到年度層面而得到中間品進(jìn)口數(shù)量的年度指標(biāo)。

5.控制變量。(1)企業(yè)全要素生產(chǎn)率。本文主要參考許和連和王海成(2016)的做法[32]，利用方程tfp=ln(y/l)-sln(k/l)進(jìn)行測(cè)度。其中，y為工業(yè)增加值，l為年從業(yè)人數(shù)，k為固定資產(chǎn)規(guī)模，s為生產(chǎn)函數(shù)中的資本貢獻(xiàn)度并設(shè)定為1/3。理論上，企業(yè)全要素生產(chǎn)率越高，其技術(shù)水平也越高，因此促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)。(2)企業(yè)規(guī)模(本文以全部職工人數(shù)作為該變量的替代指標(biāo))。根據(jù)新新貿(mào)易理論，企業(yè)規(guī)模有助于企業(yè)獲取成本優(yōu)勢(shì)，企業(yè)規(guī)模越大，意味著企業(yè)資金相對(duì)更加充裕，擁有的生產(chǎn)技術(shù)也更為先進(jìn)，人力資本也越豐富，因此更容易生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品，促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)。(3)企業(yè)存續(xù)年限?？紤]到企業(yè)經(jīng)營(yíng)的年限越長(zhǎng)、員工的經(jīng)驗(yàn)越豐富，其產(chǎn)品的技術(shù)水平也越高，越容易提升全球價(jià)值鏈地位。因此，本文將企業(yè)存續(xù)年限作為控制變量，具體指標(biāo)測(cè)度以當(dāng)年與企業(yè)成立年份的差值表示。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文涉及的數(shù)據(jù)庫(kù)主要包含中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)和WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)。中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的時(shí)間跨度為1995～2013年，刪除缺失企業(yè)名稱和電話號(hào)碼的樣本并重新識(shí)別企業(yè)名稱，從而留下待匹配的企業(yè)樣本。由于該數(shù)據(jù)庫(kù)中2004年多個(gè)與本文研究相關(guān)的核心指標(biāo)存在缺失，故刪除2004年的全部樣本，最終得到2000～2003、2005～2013年兩個(gè)時(shí)間段的待匹配樣本數(shù)據(jù)。海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)的時(shí)間跨度為2000～2015年，其提供的是月度數(shù)據(jù)，我們先把月度數(shù)據(jù)加總到年度層面，再刪除企業(yè)名稱、郵編和電話號(hào)碼缺失的樣本，最后將其與處理過(guò)的中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)按照企業(yè)名稱、郵編及電話號(hào)碼等相匹配。世界各國(guó)投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)來(lái)自WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)，其時(shí)間跨度為2000～2014年，我們將其分解后得到制造業(yè)各個(gè)階段的貿(mào)易增加值，利用貿(mào)易增加值計(jì)算全球價(jià)值鏈地位的指標(biāo)，再按照中國(guó)制造業(yè)行業(yè)代碼和時(shí)間，將全球價(jià)值鏈地位的數(shù)據(jù)匹配到中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)匹配后的樣本中，而針對(duì)最終品的刪除主要是參照廣義經(jīng)濟(jì)分類法(BEC,2002)定義的中間品概念來(lái)操作。最后，我們得到本文實(shí)證分析所需的2000～2003、2005～2013年兩個(gè)時(shí)間段的非平衡面板數(shù)據(jù)。

五、實(shí)證研究結(jié)果及分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

本文主要采用多維固定效應(yīng)方法估計(jì)，并將核心解釋變量和控制變量分別引入計(jì)量模型，以處理可能存在的多重共線性問(wèn)題(基本回歸結(jié)果見表2所示)?；貧w結(jié)果顯示，中間品進(jìn)口種類和質(zhì)量都能促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)，但中間品進(jìn)口數(shù)量對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位升級(jí)存在負(fù)向作用，該結(jié)果也與本文提出的研究假設(shè)相一致。就控制變量而言，企業(yè)全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位穩(wěn)健的提升作用，可能是由于隨著全要素生產(chǎn)率的提高，企業(yè)為獲得更大的利潤(rùn)而傾向于選擇進(jìn)軍海外市場(chǎng)，同時(shí)技術(shù)水平的提高也增加其在出口貿(mào)易中的附加值。因此，從兩個(gè)方面來(lái)看，企業(yè)全要素生產(chǎn)率都促進(jìn)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)。企業(yè)規(guī)模和企業(yè)存續(xù)年限對(duì)全球價(jià)值鏈地位升級(jí)的影響結(jié)果不穩(wěn)健，主要是因?yàn)槠髽I(yè)存續(xù)年限長(zhǎng)和規(guī)模大可能存在兩方面的影響：一方面，技術(shù)越先進(jìn)，資金越充足，則越容易提升全球價(jià)值鏈地位；另一方面，某些企業(yè)的存續(xù)年限和規(guī)模不一定與技術(shù)成正比，大而不強(qiáng)的企業(yè)比比皆是(如國(guó)有企業(yè)雖擁有體量上的優(yōu)勢(shì)、享受國(guó)家政策上的優(yōu)惠，但企業(yè)創(chuàng)新的積極性并不高，導(dǎo)致其技術(shù)水平落后于同樣規(guī)模的世界先進(jìn)水平)，這對(duì)制造業(yè)整體價(jià)值鏈升級(jí)是不利的。綜上，企業(yè)的存續(xù)年限和規(guī)模對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位存在復(fù)雜的影響。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

(二)異質(zhì)性分析(1)限于篇幅，本文未匯報(bào)異質(zhì)性分析的實(shí)證結(jié)果及相應(yīng)解釋，作者備索。

1.企業(yè)所有制和貿(mào)易方式的異質(zhì)性?？紤]到不同所有制和貿(mào)易方式企業(yè)的進(jìn)口行為對(duì)全球價(jià)值鏈地位的提升可能存在異質(zhì)性影響，本文引入企業(yè)所有制和貿(mào)易方式兩個(gè)虛擬變量與中間品進(jìn)口行為的交互項(xiàng)對(duì)基準(zhǔn)回歸結(jié)果進(jìn)一步分析。按企業(yè)所有制分為國(guó)有企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)，以外資企業(yè)為基礎(chǔ)類型；按貿(mào)易方式分為一般貿(mào)易和加工貿(mào)易，以一般貿(mào)易為基礎(chǔ)類型。由企業(yè)所有制異質(zhì)性的回歸結(jié)果可知，外資企業(yè)中間品進(jìn)口種類對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響力度大于國(guó)有企業(yè)，但私營(yíng)企業(yè)中間品進(jìn)口種類的增加對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提升存在負(fù)向影響。與外資企業(yè)相比，國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)的中間品進(jìn)口質(zhì)量提高對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的促進(jìn)作用更明顯，國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)的中間品進(jìn)口數(shù)量增加都對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)表現(xiàn)為抑制作用。由貿(mào)易方式異質(zhì)性的回歸結(jié)果可知，加工貿(mào)易企業(yè)中間品進(jìn)口種類增加會(huì)促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)，但其中間品進(jìn)口質(zhì)量和數(shù)量的提高都抑制制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)。

2.行業(yè)的異質(zhì)性。考慮到制造業(yè)行業(yè)較多、技術(shù)水平千差萬(wàn)別，本文引入行業(yè)異質(zhì)性以求準(zhǔn)確考察中間品進(jìn)口行為對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響。首先，將所有行業(yè)按照資本-勞動(dòng)比(固定資產(chǎn)與從業(yè)人數(shù)的比值)分為勞動(dòng)密集型行業(yè)、中間行業(yè)和資本密集型行業(yè)；其次，將所有行業(yè)按照出口密集度(出口交貨值與企業(yè)銷售額的比值)分為非出口密集型行業(yè)、中間行業(yè)和出口密集型行業(yè)；最后，分別將中間品進(jìn)口行為與資本密集度、出口密集度三個(gè)分位數(shù)的虛擬特征變量(屬于分位數(shù)內(nèi)的為1，不屬于分位數(shù)內(nèi)的為0)進(jìn)行交互。

由行業(yè)異質(zhì)性的回歸結(jié)果可知，中間品進(jìn)口種類對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響沒(méi)有表現(xiàn)明顯的行業(yè)異質(zhì)性，中間品進(jìn)口質(zhì)量對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提升作用隨行業(yè)的資本密集度和出口密集度的提高而加強(qiáng)。此外，隨著行業(yè)資本密集度的提高，中間品進(jìn)口數(shù)量對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈的抑制作用逐漸降低；隨著行業(yè)出口密集度的提高，中間品進(jìn)口數(shù)量對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的抑制作用逐漸增強(qiáng)。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)(2)限于篇幅，本文略去異常值處理、變量替代處理和內(nèi)生性處理的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，作者備索。

首先，考慮可能存在異常值的問(wèn)題。借鑒Crinò和Ogliari(2015)的做法[33]，我們將制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的數(shù)據(jù)在5%予以雙邊縮尾和雙邊截尾處理。其次，由于全球價(jià)值鏈地位的衡量方法可能對(duì)結(jié)論產(chǎn)生影響，因此補(bǔ)充進(jìn)行變量替代的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體地，參考丁一兵和張弘媛(2019)的做法[15]，綜合利用前向、后向垂直專業(yè)化指標(biāo)替換全球價(jià)值鏈地位進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。最后，針對(duì)可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題，借鑒程凱和楊逢珉(2020)的做法[34]，選取中間品進(jìn)口的種類、質(zhì)量和數(shù)量三個(gè)維度的滯后一期、二期作為工具變量，利用兩階段最小二乘法進(jìn)行檢驗(yàn)。根據(jù)Kleibergen和Paap(2006)的研究，對(duì)選擇的工具變量進(jìn)行D-W-H檢驗(yàn)和弱工具變量檢驗(yàn)[35]，結(jié)果顯示本文選取的工具變量是有效的。

上述三類穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果均表明，中間品進(jìn)口種類和質(zhì)量對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)存在促進(jìn)作用，但中間品進(jìn)口數(shù)量對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)存在負(fù)向作用且回歸系數(shù)沒(méi)有太大變化，因此本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

六、進(jìn)一步的作用機(jī)制檢驗(yàn)

在前文的分析中，我們提出三個(gè)研究假設(shè)并通過(guò)基準(zhǔn)回歸結(jié)果驗(yàn)證中間品進(jìn)口行為對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的影響，但其中的內(nèi)在機(jī)理尚未被驗(yàn)證。因此，下文構(gòu)建模型對(duì)其作用機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)。在理論分析中，我們發(fā)現(xiàn)中間品進(jìn)口數(shù)量和質(zhì)量都是通過(guò)影響技術(shù)創(chuàng)新來(lái)影響制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位，而中間品進(jìn)口種類則通過(guò)降低企業(yè)進(jìn)口成本、提高企業(yè)資本-勞動(dòng)比及促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)?；诖耍覀?cè)O(shè)定如下的模型來(lái)檢驗(yàn)理論分析中影響機(jī)制的合理性：

GVCkt=β0+β1lnimijkt+β2lnnewpijkt×lnimijkt+βX+μijk+μt+εijkt

(5)

GVCkt=β0+β1lnklratioijkt+β2lnImijkt+β3lnklratioijkt×lnImijkt+βX+μijk+μt+εijkt

(6)

GVCkt=β0+β1lnImijkt+β2lnpijkt+β3lnpijkt×lnImijkt+βX+μijk+μt+εijkt

(7)

其中，模型(5)檢驗(yàn)中間品進(jìn)口的質(zhì)量效應(yīng)和數(shù)量效應(yīng)，而中間品進(jìn)口的種類效應(yīng)則同時(shí)由模型(5)～(7)檢驗(yàn)。除模型設(shè)定中已解釋過(guò)的變量外，我們主要對(duì)三個(gè)交互項(xiàng)進(jìn)行解釋，這三個(gè)交互項(xiàng)的回歸系數(shù)的大小和方向都是本文關(guān)注的重點(diǎn)。模型(5)中，lnnewijkt×lnimijkt代表技術(shù)創(chuàng)新與中間品進(jìn)口行為(質(zhì)量、數(shù)量和種類)的交互項(xiàng)，技術(shù)創(chuàng)新采用新產(chǎn)品產(chǎn)值來(lái)衡量；模型(6)中，lnklratioijkt×lnimijkt代表資本-勞動(dòng)比與中間品進(jìn)口種類的交互項(xiàng)，企業(yè)資本-勞動(dòng)比以企業(yè)固定資產(chǎn)與從業(yè)人數(shù)的比值表示；模型(7)中，lnpijkt×lnimijkt代表中間品進(jìn)口價(jià)格與中間品進(jìn)口種類的交互項(xiàng)，中間品進(jìn)口價(jià)格來(lái)自海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)。據(jù)表3的第(1)列的回歸結(jié)果可知，中間品進(jìn)口質(zhì)量提高通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)，說(shuō)明研究假設(shè)1是成立的。第(2)列的結(jié)果表明，中間品進(jìn)口數(shù)量增加通過(guò)阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)抑制制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)，從而研究假設(shè)2得到驗(yàn)證。第(3)列的結(jié)果表明，中間品進(jìn)口種類并未明顯通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)提升制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位，其原因可能是企業(yè)中間品進(jìn)口本身需克服固定成本，中間品進(jìn)口的種類越多，在合同的簽訂、信息的采集等方面均增加其固定成本，導(dǎo)致其需克服的固定成本總量也越大，進(jìn)而對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入資金產(chǎn)生擠出效應(yīng)，降低企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新層面的資金投入，抑制其技術(shù)升級(jí)。由第(4)列的結(jié)果可知，中間品進(jìn)口種類增加通過(guò)提高企業(yè)資本-勞動(dòng)比來(lái)促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)。由第(5)列的結(jié)果可知，中間品進(jìn)口種類增加會(huì)降低企業(yè)進(jìn)口中間品成本，促使制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)。綜合表3的第(3)～(5)列的結(jié)果可知，檢驗(yàn)結(jié)果與研究假設(shè)3基本一致，說(shuō)明本文提出的研究假設(shè)3是成立的。

表3 作用機(jī)制的檢驗(yàn)結(jié)果

七、結(jié)論與政策建議

針對(duì)中間品進(jìn)口行為與制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的研究，本文主要得出以下的幾點(diǎn)結(jié)論。中間品進(jìn)口種類和質(zhì)量對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)存在明顯的促進(jìn)作用，而中間品進(jìn)口數(shù)量則存在負(fù)向作用。中間品進(jìn)口的種類、質(zhì)量和數(shù)量對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的作用存在顯著的異質(zhì)性。按照所有制劃分，對(duì)私營(yíng)企業(yè)而言，中間品進(jìn)口種類對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈的升級(jí)存在負(fù)向抑制作用，對(duì)外資企業(yè)和國(guó)有企業(yè)則存在正向促進(jìn)作用且前者大于后者；國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)的中間品進(jìn)口質(zhì)量提高都能促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)，但中間品進(jìn)口數(shù)量增加均表現(xiàn)為抑制作用。按照貿(mào)易方式劃分，加工貿(mào)易企業(yè)的中間品進(jìn)口種類增加會(huì)促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)，但中間品進(jìn)口質(zhì)量和數(shù)量卻存在顯著的抑制作用。中間品進(jìn)口質(zhì)量和數(shù)量對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)作用存在行業(yè)異質(zhì)性，但中間品進(jìn)口種類則表現(xiàn)不明顯。中間品進(jìn)口質(zhì)量對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)隨行業(yè)的資本密集度和出口密集度的提高而加強(qiáng)，但中間品進(jìn)口數(shù)量對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位抑制作用隨行業(yè)的資本密集度的提高而降低、隨出口密集度的提高而增強(qiáng)。通過(guò)檢驗(yàn)中間品進(jìn)口的種類、數(shù)量和質(zhì)量對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位提升作用機(jī)制后發(fā)現(xiàn)，中間品進(jìn)口質(zhì)量和數(shù)量更多地是通過(guò)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮作用，而中間品進(jìn)口種類則通過(guò)提高企業(yè)資本-勞動(dòng)占比和降低進(jìn)口成本發(fā)揮作用。

基于此，本文提出以下的政策建議：第一，上述的研究結(jié)論表明中國(guó)當(dāng)前實(shí)施“擴(kuò)大進(jìn)口”戰(zhàn)略是合理的，但政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)口高質(zhì)量和多種類的中間品，減少對(duì)進(jìn)口中間品數(shù)量上的需求，防止掉入全球價(jià)值鏈的“低端”陷阱，從而實(shí)現(xiàn)引進(jìn)吸收再創(chuàng)新，最終達(dá)到促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的目的；第二，政府應(yīng)鼓勵(lì)加工貿(mào)易企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新(如加強(qiáng)專利保護(hù)、降低專利交易成本等)，減少企業(yè)對(duì)進(jìn)口中間品的過(guò)度依賴，促進(jìn)其實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而提高貿(mào)易增加值率，避免制造業(yè)全球價(jià)值鏈的“低端鎖定”。另外，技術(shù)創(chuàng)新是中間品進(jìn)口行為影響制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的重要途徑，預(yù)示政府應(yīng)幫助企業(yè)吸收高質(zhì)量、多元化的進(jìn)口中間品的技術(shù)溢出，使其在充分吸收的基礎(chǔ)上自主創(chuàng)新，以實(shí)現(xiàn)促進(jìn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的目的；第三，在制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)中，資本密集型行業(yè)發(fā)揮的作用更加突出，政府在調(diào)整優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)時(shí)應(yīng)既要注重對(duì)勞動(dòng)密集型行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，又要推動(dòng)資本密集型行業(yè)的快速發(fā)展，雙管齊下，共同推動(dòng)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位的提升，實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易的良好可持續(xù)發(fā)展。