張雯雯,許正環(huán)

滁州職業(yè)技術學院商學院，安徽滁州239000

1 問題提出與相關研究

隨著全球一體化貿(mào)易程度不斷加深，全球產(chǎn)業(yè)鏈大生產(chǎn)使得各國的貿(mào)易依存度不斷上升，進而深度關聯(lián)于各國的進出口貿(mào)易渠道，影響世界經(jīng)濟的走向。對大部分國家而言，進出口貿(mào)易已然成為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量。中美貿(mào)易形勢日益復雜化、貿(mào)易爭端強度持續(xù)上升，正逐漸成為后金融危機時代中國對美進出口貿(mào)易的重要特征，因此，中美貿(mào)易依存度和貿(mào)易爭端水平均會造成進出口總額的變化，并對中美宏觀經(jīng)濟狀況產(chǎn)生深遠的影響。在全球經(jīng)濟開放性不斷加深的場景下，中國的宏觀經(jīng)濟需要內(nèi)部結構的均衡和外部環(huán)境的平穩(wěn)。一方面，穩(wěn)定的貿(mào)易環(huán)境離不開貿(mào)易環(huán)境的高度對接，外部環(huán)境的平穩(wěn)能夠顯著控制經(jīng)濟的不確定性，保持關稅、制度和利率的穩(wěn)定；另一方面，中國內(nèi)部的經(jīng)濟均衡在外部環(huán)境動蕩的背景下很難實現(xiàn)，不同經(jīng)濟間均衡互補性的高低決定了經(jīng)濟增長的長期特征。調(diào)整我國的產(chǎn)業(yè)結構，需要將相關結構與國際市場需求相結合，以保證動態(tài)交互過程中我國的產(chǎn)品始終保持市場有效性。而美國國內(nèi)多年來形成的產(chǎn)業(yè)空心化特征已經(jīng)嚴重制約了美國經(jīng)濟的發(fā)展，并逐步動搖了美國的經(jīng)濟基礎，貿(mào)易保護主義和民粹主義的抬頭促使貿(mào)易爭端的產(chǎn)生，但這一爭端并非不可避免;在國家協(xié)調(diào)機制下完成對話，從而動態(tài)分析貿(mào)易爭端與進出口貿(mào)易的關系，不僅有助于中國內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結構改革，更有利于美國的產(chǎn)業(yè)中心回歸進程。基于上述背景，分析中美貿(mào)易爭端對進出口貿(mào)易的歷史影響和未來變化趨勢，對中國制定貿(mào)易爭端的應對策略和政策實施均具有一定現(xiàn)實意義。

長期以來，中美貿(mào)易摩擦不斷，這是中國經(jīng)濟崛起與中國產(chǎn)業(yè)逐步在國際分工中比較優(yōu)勢持續(xù)發(fā)揮的必然結果，更是中國產(chǎn)業(yè)價值鏈上移的外在表現(xiàn)。王俊等[1]基于貿(mào)易附加值測算模型量化分析中國對美制造業(yè)出口的貿(mào)易利益，并按照不同的產(chǎn)業(yè)部門分別進行測算。整體而言，中國制造業(yè)部門在11年間對美出口貿(mào)易利益并未得到實質(zhì)性增長，勞動密集型出口產(chǎn)業(yè)附加值高于技術密集型。蘇理梅等[2]通過倍差法分析貿(mào)易自由化對我國出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響,研究表明，在貿(mào)易自由化的過程中,貿(mào)易政策不確定性的下降會拉低我國的出口產(chǎn)品質(zhì)量。許光建等[3]基于關稅變化分析了中國進出口貿(mào)易的變動，認為對美出口貿(mào)易的影響在傳導過程中逐漸減弱,對實體經(jīng)濟運行的影響較小。林斐婷[4]基于全球價值鏈核算方法，通過對中美不同技術含量的制造業(yè)出口貿(mào)易額進行完全分解，發(fā)現(xiàn)在高技術制造業(yè)中，中國處于全球價值鏈低端環(huán)節(jié)的分工，貿(mào)易利得低。謝建國等[5]采用基于分類產(chǎn)品的附加值與競爭互補性指數(shù)分析了中美貿(mào)易的互補性和競爭性，認為中美兩國在全球市場的出口互補性仍然大于競爭性。

實際上，國外學者也注意到了中美貿(mào)易爭端的逐步衍生和發(fā)展。Chen Wen[6]指出，中國加入WTO之后，在國際貿(mào)易中逐步成為世界工廠角色，通過制造業(yè)和進出口的比較優(yōu)勢，正逐漸改變國際貿(mào)易的游戲規(guī)則，而處于全球價值鏈上游的美國將面臨中國在世界范圍內(nèi)的競爭和挑戰(zhàn)，由于雙方在知識產(chǎn)權、產(chǎn)業(yè)政策和法律法規(guī)等方面的區(qū)別，未來必將伴隨貿(mào)易爭端與摩擦。Hufbauer等[7]深入研究了中美貿(mào)易關系史，特別是聚焦于2000—2010年這十年中國際貿(mào)易的變化發(fā)現(xiàn)，盡管全球貿(mào)易協(xié)定已經(jīng)盡可能平衡各方利益，讓各國的國際貿(mào)易處于相對公平的環(huán)境之下，但由于“反傾銷”“貿(mào)易保護”等情況的存在，仍會造成各國之間的貿(mào)易摩擦，貿(mào)易摩擦隨著時間不斷累積，將發(fā)展成較為劇烈的貿(mào)易爭端。Maggi等[8]研究中指明了中美貿(mào)易爭端的核心原因，并構建了一個包含多方談判和不完全可驗證信息的貿(mào)易協(xié)定模型。研究認為，即便是貿(mào)易雙方處于貿(mào)易均衡狀態(tài)，也有可能發(fā)生貿(mào)易爭端，但解決方式也是多元化的，在政府對話的解決模式下，貿(mào)易爭端雙方更有利于實現(xiàn)貿(mào)易協(xié)定，而在國際法院裁定的解決模式下，雙方政府的分歧有可能加劇。

縱觀上述研究不難發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易爭端的核心原因在于貿(mào)易雙方是否能夠達成雙贏局面下的貿(mào)易平衡，而觀察進出口份額則成為衡量貿(mào)易爭端的量化視角?，F(xiàn)有理論與實踐經(jīng)驗已表明，貿(mào)易爭端與進出口份額之間應當存在因果關系，但相關研究不足。本文借鑒Maggi和Staiger分析框架中采用的最優(yōu)區(qū)制理論，以馬爾科夫區(qū)制轉(zhuǎn)換處理原始數(shù)據(jù)時間序列來觀察變量間局部因果關系的存在性問題，以期為中國應對不斷升溫的貿(mào)易爭端提供政策依據(jù)。

2 中美貿(mào)易爭端與貿(mào)易依賴分析

2.1 貿(mào)易爭端數(shù)量

在多國貿(mào)易模型中，無法達成貿(mào)易平衡則一定會出現(xiàn)貿(mào)易順逆差，逆差國會在貿(mào)易逆差基礎上建立種種貿(mào)易壁壘，例如關稅保護、反傾銷調(diào)查或反補貼調(diào)查。自中國憑借較低的用工成本成為世界工廠以來，針對中國的反傾銷調(diào)查和反補貼調(diào)查就日益增多，大多數(shù)調(diào)查都通過課稅而結束。但隨著中國對外開放程度的加深，保護本土企業(yè)進出口貿(mào)易環(huán)境穩(wěn)定性成為了政府的主要目標，中國的對外話語權和經(jīng)濟影響力的提升，已經(jīng)大幅沖擊世界原有格局和利益分配結果。出于維護本國利益的目的，西方發(fā)達國家普遍采用貿(mào)易爭端的模式進行應對，根據(jù)1996—2019年商務部貿(mào)易救濟調(diào)查局數(shù)據(jù)統(tǒng)計，中國1995—2018年產(chǎn)生的摩擦爭端數(shù)量呈現(xiàn)明顯的波動上升態(tài)勢，如圖1所示。

圖1 針對中國發(fā)起的貿(mào)易爭端數(shù)量

圖1結果顯示，中國自2002年加入WTO后，貿(mào)易爭端數(shù)量在2002—2006年保持在60件以下。這一階段的情況說明，世界經(jīng)濟需要中國這一人口大國的參與，通過部分制造業(yè)轉(zhuǎn)移，西方發(fā)達國家享受到了產(chǎn)業(yè)附加值上升的紅利，與中國的貿(mào)易合作屬于“蜜月期”。但2007—2009年，全球金融危機逐漸擴散，世界經(jīng)濟受到嚴重沖擊，各國產(chǎn)業(yè)發(fā)展受挫，但中國在金融危機中表現(xiàn)出的抗風險能力和產(chǎn)業(yè)鏈完整性，讓西方一些國家意識到中國的產(chǎn)業(yè)競爭力。個別西方國家為給本國企業(yè)修復資產(chǎn)負債騰出時間，選擇挑起貿(mào)易爭端以減少外部風險沖擊。2010年作為貿(mào)易爭端斷崖式下降的一個節(jié)點，部分國家出于改善就業(yè)和重塑經(jīng)濟結構的目的，重新選擇與中國展開合作，利用進出口恢復經(jīng)濟發(fā)展，因此該年度中國的貿(mào)易爭端數(shù)量大幅下降。但2010年后，世界經(jīng)濟復蘇乏力，個別國家“黑天鵝”事件頻出，導致貿(mào)易保護主義開始復辟，民粹主義攜裹經(jīng)濟策略，“中國威脅論”甚囂塵上，從2010年開始針對中國的單向貿(mào)易爭端開始快速上升，至2017年首次突破100件。

2.2 貿(mào)易依存水平

圖2 中美貿(mào)易依存度變動情況

各國間的貿(mào)易依存度表現(xiàn)了雙方的經(jīng)濟合作深化程度，在宏觀數(shù)據(jù)上采用貿(mào)易總額與GDP的比值刻畫。而貿(mào)易往來過程中，本國貿(mào)易依存度的上升代表了對外產(chǎn)品需求的上升，本國的產(chǎn)業(yè)與外部的合作關系持續(xù)深入，他國對本國的依存度上升則代表了本國在對外貿(mào)易中參與程度的上升。中美兩國貿(mào)易依存度的變化，如圖2所示(源于1995—2018年國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù))。在2002—2008年，中國對美國的貿(mào)易依存度快速上升，并在2008年達到最高點，此時中國作為典型的進出口拉動型經(jīng)濟發(fā)展模式，對美出口的規(guī)模上升帶動了貿(mào)易份額的上升，從而快速拉動了經(jīng)濟增長，考慮到在貿(mào)易爭端分析中給出的結果，中美兩國在這一階段仍處于貿(mào)易的“蜜月期”，外部需求對中國的經(jīng)濟發(fā)展并未設限，中國享受到了WTO規(guī)則下自由貿(mào)易的幫助，進出口貿(mào)易的規(guī)模發(fā)展迅速。但需要注意的是，中國的對外貿(mào)易粘性同時發(fā)生了快速上升，由于對美國高技術產(chǎn)品的需求，中國讓渡了大量剩余價值以促進本國內(nèi)部制造業(yè)的技術發(fā)展，這也與中國地方政府的“GDP”發(fā)展觀念直接聯(lián)系。大量的“市場換技術”案例，雖然有效提升了中國的市場規(guī)模，但也被迫提高了對外技術粘性。因此，需要構建粘性馬爾科夫隱形區(qū)制模型對此進行預測分析。

3 中美貿(mào)易爭端與中國進出口貿(mào)易的實證分析

3.1 實證模型

本文采用粘性隱形馬爾科夫區(qū)制模型作為中美貿(mào)易變動的預測模型，由于進出口貿(mào)易分布符合狄利克雷(Dirichlet)分布形式，故可以進一步構建以Dirichlet隨機過程的VAR分布假設模型，即D-VAR模型，其公式設定如下：

其中，βs,st代表區(qū)制為j時的截距項和系數(shù)，βs,st、j∈(-∞,+∞)。如公式(2)所示，St代表服區(qū)制狀態(tài)，狀態(tài)的出現(xiàn)頻次服從多項式分布，向量πSt-1表示狀態(tài)轉(zhuǎn)移的概率。上述服區(qū)制可能涉及的參數(shù)分布假設如下：

β.,j～N(μ,∑),j=1,…,∞

(3)

σ2j=Inv-Gamma(c0,d0),j=1,…,∞

(4)

γ～stick-breaking(η)

(5)

(6)

參數(shù)的分布設定(3)-(6)中，α,γ,η,κ均為超參數(shù)，根據(jù)D-VAR模型的設定，當且僅當參數(shù)分布(3)中大于0時表示變量間存在正向的因果關系。本文引入貿(mào)易爭端指數(shù)(TAI)，該指數(shù)采用貿(mào)易爭端數(shù)量與份額以上貿(mào)易事件的比例計算；同時分別采用中國對美國的進口份額(I)和出口份額(E)作為被解釋變量，分析中美貿(mào)易爭端對中國進出口水平的內(nèi)在影響。

3.2 數(shù)據(jù)說明

由于萬得數(shù)據(jù)庫(WIND)和美國國際貿(mào)易委員會(ITA)對2018年的貿(mào)易爭端數(shù)量統(tǒng)計并不一致，因此存在一定爭議。本文將觀測期設為1995年6月至2017年6月，除貿(mào)易爭端數(shù)量的累計值來自于美國國籍貿(mào)易委員會數(shù)據(jù)庫外，其余所有數(shù)據(jù)均來自于萬得(WIND)數(shù)據(jù)庫。

3.3 實證結果

根據(jù)上文構造的D-VAR模型，首先分析貿(mào)易爭端沖擊對中國GDP、美國GDP和貿(mào)易依存度的影響，如圖3所示。圖3的結果表明，貿(mào)易爭端與中美GDP發(fā)展間存在正向關系，與中國GDP的正向關聯(lián)大約為1.46(短橫線)，與美國GDP的正向關系大約為0.6(點虛線)，這一點符合經(jīng)濟邏輯，由于貿(mào)易爭端數(shù)量的增多代表了貿(mào)易數(shù)量的增多，故在統(tǒng)計層面可以觀察到GDP水平與貿(mào)易爭端的同步上升。其次，貿(mào)易爭端對經(jīng)濟影響實質(zhì)上是負面的，在圖3中(實線)可以看到貿(mào)易爭端對貿(mào)易依存度的影響處于x軸下方，這是由于貿(mào)易爭端對中國GDP的促進顯著強于對美國GDP的促進作用而導致的，該結果說明，貿(mào)易爭端顯著降低了中美雙方的貿(mào)易依存度，該影響不僅具備持續(xù)性，而且接近-0.1的量級，從總體經(jīng)濟層面來看影響巨大。

圖3 貿(mào)易爭端對中美GDP及依存度的影響

進一步將貿(mào)易爭端對中國出口規(guī)模的影響繪制在圖4中。圖4中的實線即為主效應線。在進行了一系列區(qū)制轉(zhuǎn)換處理后，貿(mào)易爭端對中國出口規(guī)模的影響處于x軸下方，即影響效應顯著為負值，1995—2009年期間效應值大約維持在-0.07上下，并在2010年出現(xiàn)了顯著的下降，達到了-0.11，在2011—2017年間保持在-0.10的水平。上述研究結果有如下經(jīng)濟學解釋：一方面，貿(mào)易爭端對中國出口貿(mào)易存在顯著的單向因果關系，貿(mào)易爭端事件顯著降低了中國對美國的出口份額，由于美國的課稅和貿(mào)易保護策略，中國只能被迫降低部分出口規(guī)模。另一方面，貿(mào)易爭端對中國出口的作用存在長期穩(wěn)定的影響，貿(mào)易爭端事件的負面影響一旦形成，會造成中國出口市場的長期下滑態(tài)勢，這一點與上文的分析一致。隨著國際經(jīng)濟發(fā)展的總體滑落，中國對美國出口貿(mào)易在2010年的下滑印證了中國進出口整體受挫的情況。

圖4 貿(mào)易爭端對中國出口規(guī)模的影響

圖5 貿(mào)易爭端對中國進口規(guī)模的影響

最后，本文將貿(mào)易爭端對中國進口規(guī)模的影響繪制在圖5中。圖5中的實線即為主效應線，不同于圖4中顯著為負值的情況，貿(mào)易爭端對中國進口的影響長期位于x軸上，即不存在顯著因果關系，僅在2008—2010年間發(fā)生了小幅波動。對此有如下經(jīng)濟學解釋：由于中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈中作為世界工廠的特殊性質(zhì)，承擔了大量密集勞動成本的工作，這也代表了中國的進口規(guī)模存在長期穩(wěn)定性，貿(mào)易爭端的影響難以深入作用，僅僅在2008年后全球經(jīng)濟出現(xiàn)整體波動時才會對應產(chǎn)生波動情況，波動的方向與實踐中的表現(xiàn)一致，在金融危機發(fā)生后，各國發(fā)動貿(mào)易保護措施以維持本國產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定性，中國的進口份額有所下滑。而2010年前后，發(fā)達國家希望利用中國的發(fā)展勢能，為本國經(jīng)濟進行賦能發(fā)展，貿(mào)易爭端的影響反而高于x軸，形成了一定的推動?？偟膩砜?，中美貿(mào)易爭端會單向影響中國的出口份額，但不會直接影響中國的進口份額，而是通過貿(mào)易爭端的強度變化間接影響中國出口份額，這一影響的渠道是隱性的。

4 結 論

通過運用中美貿(mào)易依存度、貿(mào)易爭端案件數(shù)和貿(mào)易爭端頻率構建了中美貿(mào)易爭端指數(shù)。同時以粘性隱形馬爾科夫區(qū)制轉(zhuǎn)換模型為基礎的分層Dirichlet隨機過程VAR模型進行了實證分析，檢驗結果顯示：

(1)在1995—2017年的觀測期內(nèi)，存在中美貿(mào)易爭端對中國出口貿(mào)易的單向因果關系；中美貿(mào)易爭端會單向影響中國的出口份額，但不會直接影響中國的進口份額，而是通過貿(mào)易爭端的強度變化間接影響中國出口份額。

(2)在2002—2008年階段，美國對中國依存度的趨勢與中國的變動趨勢類似，但區(qū)別在于，后金融危機時代，美國對中國的貿(mào)易不僅沒有出現(xiàn)斷崖式的下降，反而進一步拉伸至2%以上，這一結果的原因在于，美國跨國企業(yè)集團在中國加入WTO之后對中國進行了大規(guī)模的投資，將大量低端制造工作轉(zhuǎn)移至中國，僅在本國保留了大量科技研發(fā)工作，隨著2008年前后美國跨國集團的全球生產(chǎn)鏈建成，產(chǎn)業(yè)依存度的提升不可避免。同時美國國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展也遭遇了嚴重的瓶頸，由于金融危機前美國的對外需求已經(jīng)出現(xiàn)了大幅萎縮，美國在金融危機后的產(chǎn)業(yè)條件和回旋韌性均不如中國，這導致了美國的經(jīng)濟復蘇強烈依賴于中國市場，對中國的經(jīng)濟依賴度也需要持續(xù)提升。

(3)在2008年后，隨著中國在金融危機后受到各國貿(mào)易保護主義的排斥，貿(mào)易爭端的出現(xiàn)讓中國開始了產(chǎn)業(yè)結構轉(zhuǎn)型的進程，一方面，中國實施的貿(mào)易結構轉(zhuǎn)型是為了解決前一階段遺留下的無效GDP、冗余GDP；另一方面，結構轉(zhuǎn)型也是應對貿(mào)易爭端的無奈之舉，中國需要增強產(chǎn)業(yè)的獨立自主特征，利用大量的科學研發(fā)投入降低對外貿(mào)易粘性。

5 結 語

總之，解決貿(mào)易爭端應該從多方入手，實現(xiàn)更具發(fā)展價值的貿(mào)易平衡，對此提出以下兩點思考：

第一，把握好國際經(jīng)濟形勢的變化，及時調(diào)整并平衡對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，在內(nèi)需與外需的處理上采取更為均衡的手段。中美貿(mào)易爭端實質(zhì)上并非一方的經(jīng)濟和諧，而是雙方發(fā)展和經(jīng)濟趨勢所導致的互補性問題。對中國而言，以往的出口導向性經(jīng)濟發(fā)展模式的經(jīng)濟拉動作用開始下降，內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結構的欠規(guī)范化也逐漸顯現(xiàn)，為了保持與世界經(jīng)濟的持續(xù)合作，中國需要進一步調(diào)整內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結構，通過維護國際標準、遵守產(chǎn)權保護規(guī)章、積極參與全球經(jīng)濟治理的姿態(tài)，高度克制地處理貿(mào)易爭端，盡可能降低誘發(fā)貿(mào)易爭端的機會。

第二，中國企業(yè)在中國進入WTO的過程中，逐步從模仿者轉(zhuǎn)變?yōu)楦偁幷?，從競爭者轉(zhuǎn)變?yōu)橐I者，但對于WTO規(guī)則的掌握仍然有所欠缺，對此，中國企業(yè)應進一步熟悉WTO爭端的解決機制并熟練掌握WTO爭端解決機制規(guī)則，在貿(mào)易爭端發(fā)生的過程中，充分利用WTO規(guī)則保護企業(yè)切身利益，以國際公認的措施實現(xiàn)企業(yè)的和平發(fā)展，彰顯中國企業(yè)的國際風范，為解決貿(mào)易爭端提供助力。其次，中國企業(yè)需要加強品牌戰(zhàn)略，通過強化核心競爭力提升產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，形成個性鮮明的產(chǎn)品供應，在國際上掌握一定話語權，這才是解決貿(mào)易爭端的根本途徑。最后，中國企業(yè)仍要堅持走出去的戰(zhàn)略，這不僅是對他國貿(mào)易保護措施的反制，也是開拓企業(yè)市場、增加企業(yè)利潤的有效途徑。不能因為貿(mào)易爭端而喪失發(fā)展動力，而是需要利用貿(mào)易爭端弘揚中國聲量，以中國企業(yè)的優(yōu)勢產(chǎn)品打動全世界消費者。