張燕 徐吉輝

[摘 要] 文章針對(duì)M研究所科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用和管理過程中存在的實(shí)際問題和改進(jìn)需求，構(gòu)建了科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)體系，并運(yùn)用該體系對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)與分析，發(fā)現(xiàn)科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)影響與獲獎(jiǎng)情況、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、定性評(píng)估是影響經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)的主要因素，建議被評(píng)單位從各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的得分高低發(fā)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用過程中的不足之處，旨在改善科研經(jīng)費(fèi)使用的有效性和經(jīng)濟(jì)性，提升單位的科研創(chuàng)新能力。

[關(guān)鍵詞] 科研經(jīng)費(fèi)；績效指標(biāo)；五星圖

中圖分類號(hào)：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

隨著我國持續(xù)深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，國家對(duì)財(cái)政科技投入逐年加大，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效管理是以為達(dá)到項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)效益最大化導(dǎo)向，將績效理念和管理方法灌輸給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，在其預(yù)算執(zhí)行的全過程都要強(qiáng)化績效評(píng)價(jià)的預(yù)算管理模式[1]。目前，中國科學(xué)院M研究所科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)執(zhí)行績效評(píng)價(jià)體系設(shè)置與管理還是空白，造成研究所科研經(jīng)費(fèi)管理好與壞沒有評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，不利于研究所內(nèi)部科研經(jīng)費(fèi)管理，也不利于提升經(jīng)費(fèi)管理部門對(duì)經(jīng)費(fèi)管理的質(zhì)量和水平[2]。構(gòu)建一套科學(xué)、合理、全面的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)體系迫在眉睫。

一、科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

定量數(shù)據(jù)測(cè)評(píng)類別包括科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)影響與獲獎(jiǎng)情況、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)。根據(jù)科研數(shù)據(jù)分析折算為相應(yīng)得分。定性指標(biāo)評(píng)估類別包括與M研究所“一三五”戰(zhàn)略定位的契合度，與M研究所八大重點(diǎn)培養(yǎng)方向的一致性，在本領(lǐng)域的國際國內(nèi)影響力等。因此，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效評(píng)估體系包括五大類別：①科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)；②學(xué)術(shù)影響與獲獎(jiǎng)情況；③成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；④人才培養(yǎng)；⑤定性指標(biāo)評(píng)。

與此同時(shí)，根據(jù)M研究所科研項(xiàng)目性質(zhì)，將科研團(tuán)隊(duì)分為三大類：前沿技術(shù)類研究團(tuán)隊(duì)、基礎(chǔ)應(yīng)用類研究團(tuán)隊(duì)和國防科研類研究團(tuán)隊(duì)。各團(tuán)隊(duì)先自主根據(jù)需要確定參加哪個(gè)類型的團(tuán)隊(duì)考核，單位學(xué)術(shù)委員會(huì)有權(quán)力修正其選擇。以體現(xiàn)項(xiàng)目科研團(tuán)隊(duì)和對(duì)本單位科技工作的貢獻(xiàn)度為原則，公平合理評(píng)估成績。充分考慮不同科研團(tuán)隊(duì)的差異性，結(jié)合工作實(shí)際，將考核評(píng)價(jià)所占的權(quán)重設(shè)置如表1所示。

此外，采取層次分析法，將評(píng)估類別依次劃分為評(píng)估要素、評(píng)估要點(diǎn)，并設(shè)計(jì)好各評(píng)估要素和評(píng)估要點(diǎn)的權(quán)重，最終構(gòu)建了涉及5大評(píng)估類別、23項(xiàng)考核要素、41項(xiàng)考核要點(diǎn)的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

二、科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)內(nèi)容及要點(diǎn)

（一）定量數(shù)據(jù)評(píng)測(cè)指標(biāo)

1.科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)。第一個(gè)評(píng)估類別為科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)，根據(jù)科研團(tuán)隊(duì)的類別，分別占全部權(quán)重的20%、15%和30%，主要包括國家級(jí)項(xiàng)目、軍兵種/省部委級(jí)項(xiàng)目等評(píng)估要素，評(píng)價(jià)側(cè)重于支持爭(zhēng)取國家級(jí)及部委級(jí)重大項(xiàng)目。各評(píng)估要素和評(píng)估要點(diǎn)的具體權(quán)重見表2。

2.學(xué)術(shù)影響與獲獎(jiǎng)情況。第二個(gè)評(píng)估類別為學(xué)術(shù)影響與獲獎(jiǎng)情況，根據(jù)科研團(tuán)隊(duì)的類別，分別占全部權(quán)重的15%、30%和10%，具體權(quán)重見表3。

3.成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。第三個(gè)評(píng)估類別為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況，形成統(tǒng)一的權(quán)重30%，具體權(quán)重見表4。

4.人才培養(yǎng)。第四個(gè)評(píng)估類別為人才培養(yǎng)情況，根據(jù)科研團(tuán)隊(duì)的類別，分別占全部權(quán)重的10%、10%和20%，具體權(quán)重見表5。

（二）定性指標(biāo)評(píng)估

第二個(gè)評(píng)估類別為定性評(píng)估情況，根據(jù)科研團(tuán)隊(duì)類別，分別占全部權(quán)重的10%、10%和20%，具體權(quán)重見表6。

三、五星圖模型在科研項(xiàng)目績效管理評(píng)估中的運(yùn)用

五星圖是績效考核模型之一，建模的主體思想是先在最底層設(shè)計(jì)出要評(píng)價(jià)的要素，進(jìn)而合并同類項(xiàng)算出評(píng)估類別，再計(jì)算各層級(jí)的得分或者權(quán)重，將科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)（K）、學(xué)術(shù)影響與獲獎(jiǎng)（X）、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化（C）、人才培養(yǎng)（R）、定性評(píng)估（D）5大評(píng)估類別得分建立五星圖模型，由此分析科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效管理的優(yōu)劣之處和發(fā)展空間。同時(shí)，由評(píng)估建立的五星圖模型計(jì)算評(píng)估總分，依據(jù)評(píng)估總分將整體評(píng)估結(jié)論分為優(yōu)、良、中、差四個(gè)等級(jí)，從而實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)體系的整體評(píng)估和分項(xiàng)評(píng)估的有機(jī)結(jié)合。

（一）量化方法

（二）分項(xiàng)評(píng)估

五星模型（如圖1所示）在評(píng)價(jià)過程中，可以讓評(píng)估單位迅速了解工作缺陷所在，客觀反映評(píng)估結(jié)果，其具體原理如下。

“優(yōu)”（P/S高于90%）表明科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)影響與獲獎(jiǎng)情況、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、定性評(píng)估等評(píng)估對(duì)象與科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)體系要求總體一致，內(nèi)部科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效管理符合本組織實(shí)際并得到有效執(zhí)行，且無明顯瑕疵，實(shí)現(xiàn)了績效管理目標(biāo)，單位科研工作具有較強(qiáng)的持續(xù)發(fā)展能力。

“良”（P/S在80%～90%）表明科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)影響與獲獎(jiǎng)情況、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、定性評(píng)估等評(píng)估對(duì)象與科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)體系要求存在個(gè)別違反或偏離要求的情形，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效管理運(yùn)用效果良好，較好地發(fā)揮了職能，單位科研工作具備一定的持續(xù)發(fā)展能力。

“中”（P/S在60%-80%）表明科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)影響與獲獎(jiǎng)情況、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、定性評(píng)估等評(píng)估對(duì)象與科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)體系要求存在部分違反或偏離要求的情形，甚至某種程度上阻礙科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效管理的實(shí)現(xiàn)。科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效管理成果未得到有效發(fā)揮，單位科研工作持續(xù)發(fā)展能力較弱。

“差”（P/S低于60%）表明科研項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)影響與獲獎(jiǎng)情況、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、定性評(píng)估等評(píng)估對(duì)象與科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)體系要求差距較大，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效管理有明顯缺陷，影響內(nèi)部機(jī)構(gòu)充分開展其職責(zé)范圍內(nèi)所有或重要領(lǐng)域的工作，嚴(yán)重妨礙科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，單位科研工作不具備持續(xù)發(fā)展能力。

通過上述評(píng)估技術(shù)方法，被評(píng)比的單位最終評(píng)估得分將由五星圖上的分項(xiàng)評(píng)估分?jǐn)?shù)及整體評(píng)估等級(jí)共同得出。整體評(píng)估等級(jí)（優(yōu)、良、中、差）表明了被評(píng)估單位整體上對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效管理的情況。

（四）五星圖方法開展質(zhì)量評(píng)估的評(píng)價(jià)

根據(jù)五星圖方法得出的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)體系評(píng)估結(jié)論，對(duì)于被評(píng)估單位來講是改進(jìn)工作的參考依據(jù)。對(duì)于上級(jí)主管部門來說，一方面，可以作為上級(jí)主管部門對(duì)相關(guān)單位年度內(nèi)審工作考核的重要依據(jù)；另一方面，可根據(jù)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理工作中普遍存在的、具有典型性的薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地采取必要的改進(jìn)措施。對(duì)于好的、可推廣的做法進(jìn)行整理、宣傳，有效促進(jìn)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效管理工作機(jī)制的進(jìn)一步完善和工作水平的整體提高。

四、結(jié)語

建議M研究所應(yīng)盡快落地建立起一套符合自身特點(diǎn)的科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系，幫助四大任務(wù)的順利實(shí)施的同時(shí)，更是要改變M研究所以往的“干多干少一個(gè)樣、干得多錯(cuò)的多”的怪像。在科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效評(píng)價(jià)體系的建立過程中，除了上述表格中的學(xué)術(shù)影響、獲獎(jiǎng)情況、經(jīng)費(fèi)額度、人才培養(yǎng)等傳統(tǒng)指標(biāo)外，還應(yīng)注重進(jìn)度的指標(biāo)、質(zhì)量的指標(biāo)，合理科學(xué)地將進(jìn)度、質(zhì)量指標(biāo)與上述指標(biāo)融入評(píng)價(jià)體系；還可以聯(lián)合科研管理部門、監(jiān)審室一起進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)執(zhí)行的績效考評(píng)。對(duì)于項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算過程，尤其是執(zhí)行過程中是否合理合規(guī)，是否有漏洞，是否有補(bǔ)救，最終造成的經(jīng)費(fèi)決算評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，都要了解清楚。要想達(dá)到完善項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)體系的目的，獎(jiǎng)罰分明必不可少。強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)責(zé)任的同時(shí)，也要給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于項(xiàng)目按期完成，效果明顯的研究團(tuán)隊(duì)，加大獎(jiǎng)勵(lì)力度，可以樹立典型，大力推廣及學(xué)習(xí)；反之，對(duì)沒有按期完成科研任務(wù)的項(xiàng)目應(yīng)建立責(zé)任追究機(jī)制。

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