楊夢茹　余樂山　徐凝

摘 要：增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力是國家大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的根本要求，而企業(yè)吸收能力對其創(chuàng)新績效的高低發(fā)揮著極為關(guān)鍵的作用。本文首先對吸收能力的概念進(jìn)行了系統(tǒng)梳理;其次討論吸收能力與創(chuàng)新績效相關(guān)關(guān)系中吸收能力作用機(jī)制，并總結(jié)其影響因素;最后剖析現(xiàn)有研究的不足，指出未來探討的方向。本文不僅豐富了二者關(guān)系的理論研究，對我國企業(yè)在實踐層面提高自主創(chuàng)新能力也具有重要參考價值。

關(guān)鍵詞：吸收能力 ?創(chuàng)新績效 ?吸收能力作用 ?吸收能力影響因素

中圖分類號：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2020）09（b）--04

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是我國主動適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的重大戰(zhàn)略決策，而提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力被認(rèn)為是重中之重。企業(yè)作為戰(zhàn)略主體，其創(chuàng)新能力的有效提升不僅在于自身先驗知識，更是由其識別、消化外部環(huán)境中有價值的新知識，進(jìn)而靈活運(yùn)用于企業(yè)實際創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定，實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出的能力決定的。

吸收能力與創(chuàng)新績效的相關(guān)關(guān)系研究一直以來都是組織管理領(lǐng)域備受關(guān)注的話題。隨著研究的層層深入，Cohen&Levinthal（1990）關(guān)于企業(yè)吸收能力與創(chuàng)新績效之間存在顯著正向關(guān)系的觀點被越來越多的學(xué)者通過實證證實[1]。但近年來，學(xué)者們的研究重點已經(jīng)從“直接作用”逐步過渡到“間接作用”，認(rèn)為吸收能力對企業(yè)創(chuàng)新績效起關(guān)鍵的調(diào)節(jié)或中介作用。本文將在系統(tǒng)梳理吸收能力概念的基礎(chǔ)上，總結(jié)吸收能力通過不同方式對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響的作用機(jī)制。

1 吸收能力概念

Cohen&Levinthal（1990）從企業(yè)層面第一次給出了吸收能力的概念，認(rèn)為它是企業(yè)在識別并獲取外部環(huán)境中有價值的新知識后，不斷地消化讓其為自身所用，并且最終轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值服務(wù)于企業(yè)的一種能力。后來，他們開拓性的將吸收能力的概念引入了戰(zhàn)略管理領(lǐng)域，認(rèn)為它對企業(yè)在行業(yè)中是否占據(jù)競爭優(yōu)勢具有關(guān)鍵作用。自此以后，吸收能力的概念成為重要的理論工具，大大發(fā)展了吸收能力理論。但Cohen&Levinthal（1990）只給出了一個相對抽象的概念，并沒有清楚地對這一概念進(jìn)行詳細(xì)的維度區(qū)分與層次劃分，使后續(xù)的研究難以進(jìn)行概念操作化。因此，對吸收能力的涵義進(jìn)行進(jìn)一步的界定，就成為吸收能力理論研究的一個重要議題。目前已有大量學(xué)者專注于研究企業(yè)吸收能力，但不同學(xué)者對于吸收能力概念的闡釋存在較大程度的差異。本文擇取有代表性的觀點進(jìn)行簡單闡述。

Mowery&Oxley（1995）提出企業(yè)吸收能力是對知識轉(zhuǎn)移過程中隱性知識進(jìn)行處理，不斷修正之后使其能最大程度上服務(wù)于企業(yè)自身的一系列能力[2]。Dyer&Singh（1998）補(bǔ)充提出了“伙伴專有吸收能力”，認(rèn)為它是企業(yè)由自身的聯(lián)盟伙伴處發(fā)展而來的，進(jìn)一步拓展了吸收能力的概念[3]。Koza&Lewin（1998）認(rèn)為吸收能力是企業(yè)在綜合自身先驗知識的基礎(chǔ)上，吸收消化外部知識并最終運(yùn)用外部知識創(chuàng)造出有價值的新知識的一種能力。他認(rèn)為吸收能力并非簡單外部模仿，關(guān)鍵在于外部知識內(nèi)部化，使外部知識與企業(yè)實際情況相適應(yīng)繼而創(chuàng)造出新知識[4]。Lane&Lubatkin（1998）基于組織關(guān)系的視角，主張應(yīng)當(dāng)把吸收能力置于組織關(guān)系中進(jìn)行評估，而不是僅僅考慮獨(dú)立于組織的單一企業(yè)，進(jìn)而提出由識別、評估、理解和應(yīng)用這四種不同能力組成的相對吸收能力的概念[5]。Kim（1998）則認(rèn)為吸收能力是組織在自身先驗知識和努力程度的基礎(chǔ)上組織學(xué)習(xí)能力和問題解決能力。其中，組織學(xué)習(xí)能力是組織從外部環(huán)境中吸收并進(jìn)一步應(yīng)用新知識的一種能力，問題解決能力則側(cè)重于創(chuàng)造性學(xué)習(xí)的過程[6]。 Van Den Bosch（1999）認(rèn)為Cohen&Levinthal提出的企業(yè)吸收能力是一個反饋環(huán)，即企業(yè)通過吸收能力不斷學(xué)習(xí)外部新知識，消化后形成新的吸收能力繼續(xù)學(xué)習(xí)有價值的新知識，認(rèn)為吸收能力和企業(yè)外部環(huán)境之間存在協(xié)同演化機(jī)制[7]。Zahra&George（2002）把吸收能力具體劃分成知識獲取、知識消化、知識轉(zhuǎn)化和知識利用這四種不同維度的能力，闡述了它們在企業(yè)吸收外部環(huán)境新知識過程中的不同職能和作用。他們認(rèn)為吸收能力一方面包括突出獲取和消化新知識能力的潛在吸收能力，另一方面包括側(cè)重轉(zhuǎn)化和利用新知識能力的現(xiàn)實吸收能力[8]。Lane，Koka&Pathak（2006）將吸收能力的概念進(jìn)一步具體化為企業(yè)通過探索性學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)化性學(xué)習(xí)、開發(fā)性學(xué)習(xí)這三個連續(xù)的過程利用外部環(huán)境中有價值的新知識的一種能力[9]。

國內(nèi)學(xué)者也對吸收能力的概念進(jìn)行了研究與探討。高展軍和李垣（2005）認(rèn)為吸收能力是企業(yè)基于自身先驗知識，在對外部環(huán)境的新知識進(jìn)行獲取和消化后，將二者進(jìn)行有效整合進(jìn)而具體運(yùn)用于企業(yè)自身發(fā)展的一系列組織慣例和實踐過程[10]。王雎（2007）認(rèn)為吸收能力是企業(yè)自身獲取和消化外部環(huán)境中不同資源的能力，它與組織間關(guān)系強(qiáng)弱有著重要關(guān)聯(lián)，是一種嵌入到跨邊界網(wǎng)絡(luò)的能力[11]。張潔等（2012）重點強(qiáng)調(diào)了吸收能力是組織通過對外部環(huán)境變化的感知來獲取、消化和吸收外部知識并將其商業(yè)化的能力[12]。

2 吸收能力對創(chuàng)新績效的作用

顯然，吸收能力對企業(yè)創(chuàng)新績效會產(chǎn)生一定程度上的影響，但作用過程如何一直頗具爭議。本文從直接作用和間接作用兩個角度分析吸收能力對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。

2.1 吸收能力直接作用創(chuàng)新績效

Cohen&Levinihal（1990）在他們的開創(chuàng)性研究中表示，吸收能力是企業(yè)獲取消化外部知識并最終為自己所用，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值的一種能力，是形成企業(yè)競爭優(yōu)勢的一個關(guān)鍵要素。他們聚焦于企業(yè)層面，認(rèn)為企業(yè)在先驗知識基礎(chǔ)上，通過影響吸收能力使二者融合進(jìn)而有效提高企業(yè)創(chuàng)新績效。而他們關(guān)于企業(yè)吸收能力與創(chuàng)新績效之間存在顯著正向關(guān)系的觀點也得到了后續(xù)實證研究的證實。

2.2 吸收能力間接作用創(chuàng)新績效

隨著研究的深入，學(xué)者們的側(cè)重點從吸收能力作為直接影響創(chuàng)新績效的解釋變量慢慢向“調(diào)節(jié)變量”和“中介變量”轉(zhuǎn)變，即吸收能力在第三方因素與創(chuàng)新績效的相關(guān)關(guān)系中擔(dān)任中介角色或發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。這些研究主要是基于以下幾個角度探討的。

（1）基于網(wǎng)絡(luò)嵌入性。網(wǎng)絡(luò)嵌入性由關(guān)系嵌入性和結(jié)構(gòu)嵌入性構(gòu)成，前者主要是從網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系質(zhì)量兩方面進(jìn)行研究，后者則是從網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)位置、網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)中心性等方面進(jìn)行探討。鄭林英（2011）通過實證研究，認(rèn)為企業(yè)吸收能力在網(wǎng)絡(luò)中心位置和網(wǎng)絡(luò)中介位置上與企業(yè)創(chuàng)新績效的相關(guān)關(guān)系中起到相應(yīng)的調(diào)節(jié)作用，使企業(yè)能夠更好地把從外部網(wǎng)絡(luò)獲得的新知識投入到自身的創(chuàng)新性活動，并最終提高企業(yè)創(chuàng)新績效[13]。劉學(xué)元（2016）由實證檢驗得出，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度和吸收能力顯著正相關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新績效，且吸收能力在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度和創(chuàng)新績效的相關(guān)關(guān)系中發(fā)揮不完全中介作用[14]。艾志紅（2017）指出了實際吸收能力對創(chuàng)新績效的關(guān)鍵作用，認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和網(wǎng)絡(luò)密度均會顯著提升企業(yè)潛在吸收能力，進(jìn)而提升實際吸收能力，并最終有效提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。吸收能力在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新績效二者的相關(guān)關(guān)系中起完全中介作用[15]。戴勇等（2017）基于實地調(diào)研，認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)中心度和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度均對企業(yè)潛在吸收能力以及實際吸收能力具有正向影響，且二者是在吸收能力中介作用的加持下對創(chuàng)新績效產(chǎn)生間接作用的[16]。

（2）基于知識溢出。知識溢出包含顯性知識和隱性知識。朱秀梅（2006）指出在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中，吸收能力正向調(diào)節(jié)顯性知識溢出和隱性知識溢出這二者與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系[17]。劉程軍等（2019）通過實證研究，認(rèn)為吸收能力不僅可以直接正向影響企業(yè)創(chuàng)新績效，也可以通過知識溢出的方式對其產(chǎn)生間接的調(diào)節(jié)效應(yīng)，但是直接影響明顯優(yōu)于間接影響，在戰(zhàn)略性新興行業(yè)中調(diào)節(jié)效應(yīng)更為顯著[18]。

（3）基于社會資本。社會資本分為結(jié)構(gòu)、關(guān)系和認(rèn)知三個維度。吸收能力駕馭外部信息的能力越強(qiáng)，調(diào)節(jié)社會資本和創(chuàng)新績效相關(guān)關(guān)系的作用就越明顯。王立生（2007）認(rèn)為企業(yè)吸收能力對關(guān)系質(zhì)量、社會性互動、企業(yè)與客戶間的認(rèn)知具有調(diào)節(jié)作用，進(jìn)而對企業(yè)創(chuàng)新績效的存在顯著影響[19]。戴勇等（2011）通過實證研究表明，社會資本和吸收能力均顯著正相關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新績效，且吸收能力在社會資本與企業(yè)創(chuàng)新績效二者的相關(guān)關(guān)系中具有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)[20]。

（4）基于智力資本。智力資本的獲得基于企業(yè)的強(qiáng)吸收能力，它將直接影響企業(yè)的知識獲取和創(chuàng)新實踐，因此先驗知識不足、吸收能力不強(qiáng)的企業(yè)，智力資本是很難發(fā)揮作用并且轉(zhuǎn)化為企業(yè)實際創(chuàng)新績效的。鄒艷等（2009）指出智力資本和吸收能力直接正相關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新績效，并且吸收能力在人力資本、社會資本這二者與企業(yè)創(chuàng)新績效的相關(guān)關(guān)系中產(chǎn)生一定的調(diào)節(jié)效應(yīng)[21]。

3 吸收能力的影響因素

Van den Bosch等人首次對吸收能力的影響因素進(jìn)行了針對性研究，目前學(xué)者們認(rèn)為吸收能力的影響因素主要有企業(yè)先驗知識、研發(fā)投入、組織管理因素和知識環(huán)境。

3.1 先驗知識

企業(yè)自身的知識水平對其吸收和應(yīng)用外界知識發(fā)揮著重要作用。考慮到知識的形成是一個逐漸積累的過程，企業(yè)對于新知識的判斷與選擇很大程度上依賴于現(xiàn)有知識，因此企業(yè)的先驗知識將直接影響其對外部新知識的態(tài)度以及對其未來潛力與價值大小的判斷。Ahuja&Katila（2001）、Mowery（1996）指出，企業(yè)所要吸收的知識與企業(yè)先驗知識之間的相似性和異質(zhì)性會對其吸收能力產(chǎn)生關(guān)鍵性影響，與先驗知識相關(guān)性強(qiáng)的深度知識和異質(zhì)多樣的廣度知識對企業(yè)吸收能力的提升有顯著作用[22]。

3.2 研發(fā)投入

企業(yè)研發(fā)投入是提升吸收能力的關(guān)鍵方法，投入規(guī)模大小與吸收能力強(qiáng)弱緊密相關(guān)。企業(yè)研發(fā)活動不僅能夠明顯帶動它對新產(chǎn)品與新服務(wù)的創(chuàng)新開發(fā)，而且對自身吸收能力的提高也有顯著強(qiáng)化作用。當(dāng)企業(yè)想要學(xué)習(xí)的新技術(shù)比較復(fù)雜，且對該項技術(shù)的吸收能力會對其在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢形成顯著影響時，企業(yè)便會致力于較為積極的研發(fā)策略的制定，研發(fā)投入規(guī)模也會相應(yīng)變大。例如，研發(fā)活動中的基礎(chǔ)研究、合作研究、技術(shù)轉(zhuǎn)移等，都會對企業(yè)引進(jìn)并吸收外部新知識大有裨益[23]。

3.3 組織管理因素

Cohen&Levinthal（1990）通過研究具體指出，組織層面的吸收能力水平是企業(yè)個體吸收能力水平的一個函數(shù)，所以吸收能力是由個體進(jìn)行自主學(xué)習(xí)后，向組織進(jìn)行分享、溝通和轉(zhuǎn)移的過程與實踐影響并最終決定的。也就是說，組織管理因素在企業(yè)構(gòu)建吸收能力的過程中發(fā)揮著重要影響。目前有關(guān)組織管理因素影響企業(yè)吸收能力的研究，大致是從組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)部組織機(jī)制、企業(yè)學(xué)習(xí)強(qiáng)度和學(xué)習(xí)方法、企業(yè)學(xué)習(xí)機(jī)制、是否具有扮演新知引進(jìn)者的接口角色等方面思考的。

3.4 知識環(huán)境

知識環(huán)境是影響吸收能力的另一重要因素。Cohen&Levinthal（1990）早在研究中提到了這一點，但學(xué)者們廣泛忽視了對其的深入研究。Lichtenthaler（2009）再次于研究中強(qiáng)調(diào)環(huán)境對企業(yè)吸收能力大小的重要作用，通過實證研究證明，知識環(huán)境在吸收能力與創(chuàng)新績效二者之間的相關(guān)關(guān)系中起到調(diào)節(jié)效應(yīng)[24]。企業(yè)外部知識的來源渠道和知識屬性等均會對企業(yè)的吸收能力產(chǎn)生重要影響[25]。

4 研究結(jié)論與未來展望

本文以吸收能力為核心，探究吸收能力和創(chuàng)新績效的相關(guān)關(guān)系以及吸收能力的影響因素，得出以下三點結(jié)論：（1）吸收能力涵義豐富，是一個多維度的概念，也是一種相對能力和跨組織能力。（2）吸收能力在提升企業(yè)創(chuàng)新績效過程中扮演重要角色，無論它是直接發(fā)揮作用，還是通過網(wǎng)絡(luò)嵌入性、知識溢出、智力資本、社會資本間接調(diào)節(jié)或作為中介變量，它與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的相關(guān)性是明確的。（3）對吸收能力影響因素的研究中，一部分因素在一定程度上已經(jīng)得到了檢驗，但研究尚不系統(tǒng)、完整。

已有的研究為吸收能力理論的進(jìn)一步深入與完善奠定了基礎(chǔ)：

一是現(xiàn)有的關(guān)于吸收能力影響創(chuàng)新績效作用過程的研究缺乏系統(tǒng)性，未來的研究應(yīng)細(xì)致探討吸收能力的維度區(qū)分、特征功能、對創(chuàng)新績效的作用機(jī)制等。

二是現(xiàn)有研究中，吸收能力大多被當(dāng)作一個解釋變量，而對什么因素影響了吸收能力，進(jìn)而促成了企業(yè)創(chuàng)新績效的提高，還缺乏較為系統(tǒng)的研究，尤其是實證分析。

三是現(xiàn)有研究大都聚焦企業(yè)層面，更多是割裂的從單個層面研究吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績效之間不同的作用機(jī)制，忽視了各個層面本應(yīng)存在的聯(lián)系，缺乏整體性與統(tǒng)籌意識。未來可采取跨層面研究的方式，在綜合分析、系統(tǒng)考量的基礎(chǔ)上重視各個層面對二者關(guān)系的影響。

四是吸收能力的度量問題?，F(xiàn)有研究大都簡單地用R&D投入強(qiáng)度、專利數(shù)量等衡量吸收能力的強(qiáng)弱，始終缺少一個組織間層面的吸收能力量表，已經(jīng)嘗試開發(fā)的多維度量表并未形成較為一致的意見。

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①基金項目：本文系江蘇省社會科學(xué)基金后期資助項目“復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)背景下高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新研究”（18HQ009），江蘇省大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練項目“產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中關(guān)系強(qiáng)度、吸收能力與創(chuàng)新績效的關(guān)系研究”（SYB2019056）的階段性成果。

作者簡介：楊夢茹（1999-），女，江蘇淮安人，南京郵電大學(xué)貝爾英才學(xué)院財務(wù)管理專業(yè);

余樂山（1998-），女，陜西漢中人，南京郵電大學(xué)貝爾英才學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè);

徐凝（1999-），女，江蘇常州人，南京郵電大學(xué)貝爾英才學(xué)院信息管理與信息系統(tǒng)專業(yè)。