關(guān)鍵詞 排除合理懷疑 民事一體化 證明標(biāo)準(zhǔn)
作者簡(jiǎn)介:董麗霞,私立華聯(lián)學(xué)院,廣東天穗律師事務(wù)所,法學(xué)博士,講師,研究方向:民事訴訟法。
中圖分類號(hào):D925? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? DOI:10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.08.126
“排除合理懷疑”概念直接引入我國(guó)民事訴訟領(lǐng)域,理論界對(duì)于“是否適用排除合理懷疑”以及“如何適用排除合理懷疑”等問(wèn)題盡管有諸多探討,但仍然是處于懸而未決的研究階段。由于該標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生欠缺足夠的理論構(gòu)建與實(shí)踐累積的過(guò)程,加之,該標(biāo)準(zhǔn)適用五年來(lái)始終未有官方權(quán)威的、針對(duì)性的進(jìn)一步解釋,致使司法實(shí)踐中存在諸多適用上的困惑和理解上的混亂。筆者認(rèn)為在對(duì)排除合理懷疑證明標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行理論研究時(shí),應(yīng)當(dāng)跳出自我思考的藩籬,在民事一體化的思維方式下探討民事證明標(biāo)準(zhǔn)的改革問(wèn)題,充分考慮與民事實(shí)體法的對(duì)接、協(xié)調(diào)和統(tǒng)合。
在一般法理層面上,民法與民事訴訟法存在法律體系上的不可割裂的內(nèi)在聯(lián)系。在大陸法系中,二者不僅共享大致相同的基本法律概念,而且也擁有十分相近的立法技術(shù),在內(nèi)容規(guī)范上相當(dāng)程度的存在相互對(duì)應(yīng)關(guān)系,二者在各自的發(fā)展變化中彼此交互影響,共同前行。正是因?yàn)槊袷聦?shí)體法與民事程序法彼此之間具有不可割裂的內(nèi)在聯(lián)系,彼此聯(lián)動(dòng)、依賴,所以無(wú)論是其中任何環(huán)節(jié)地問(wèn)題都不應(yīng)當(dāng)孤立地看待和解決,而應(yīng)當(dāng)運(yùn)用民事一體化地思維方式,促成民法與民事訴訟法的有機(jī)協(xié)和,實(shí)現(xiàn)了二者之間的良性互動(dòng)與協(xié)調(diào)統(tǒng)一。
民事訴訟是以民事實(shí)體法內(nèi)容為主要的證明對(duì)象,民事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)與民事實(shí)體法事實(shí)有著不可割裂的緊密關(guān)聯(lián)。民事實(shí)體法由眾多各有不同側(cè)重點(diǎn)的部門法組成,不同部門法的實(shí)體內(nèi)容其在民事訴訟中的證明思維、證明規(guī)則、證明高度等也各有不同,需要有針對(duì)性的配套相應(yīng)的證明標(biāo)準(zhǔn)。正是由于民事?tīng)?zhēng)議案件在性質(zhì)上、類型上各有不同,決定了證明對(duì)象的難易程度相差甚遠(yuǎn)。而單一性的民事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn),很難適應(yīng)這種案件類型和證明對(duì)象多樣化,最終導(dǎo)致事實(shí)認(rèn)定的結(jié)果偏差和難以服眾。因此,我們就需要有民事一體化的思維廣度,思考多元化的證明標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建問(wèn)題。應(yīng)當(dāng)充分考慮案件證明對(duì)象的特點(diǎn)和難易程度,訴控雙方在舉證能力上的差異,針對(duì)性的制定配套證明標(biāo)準(zhǔn)。唯此,方能有效緩解負(fù)證明責(zé)任方當(dāng)事人的舉證壓力,有力保障當(dāng)事人的訴訟目的的實(shí)現(xiàn)和訴訟效益的最優(yōu)結(jié)果。
在民事訴訟中,證明標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)體法維度,需要從證明標(biāo)準(zhǔn)的理論學(xué)說(shuō)層面進(jìn)行類型化分析。
一般認(rèn)為,在堅(jiān)持“客觀真實(shí)”的證明標(biāo)準(zhǔn)層面上,原告的事實(shí)主張與實(shí)體法使用需要與其內(nèi)心確信緊密相連,如果原告確實(shí)而清楚地通過(guò)證據(jù)材料和證據(jù)鎖鏈證明自己的訴訟主張,法院會(huì)采用主張背后的實(shí)體法事實(shí)。這時(shí),完成了民事一體化應(yīng)對(duì)的第一種類型思路,即依據(jù)實(shí)體法的具體規(guī)定和證據(jù)體系中所體現(xiàn)出來(lái)的法律事實(shí),將實(shí)現(xiàn)法院裁判結(jié)果的更高公正性,相比于證明責(zé)任中的舉證責(zé)任機(jī)制來(lái)說(shuō)更加有利于實(shí)現(xiàn)立法原意和精神。但是,如果原告的證據(jù)體系并非百分之百地證明,則法院將適用證明責(zé)任法律機(jī)制來(lái)彌補(bǔ)舉證能力不足的缺陷,采用舉證責(zé)任得出符合公平價(jià)值最求的裁決,這就形成了第二種類型的民事一體化思路。第三種類型應(yīng)對(duì)思路在于,民事實(shí)體法的具體規(guī)定可以改變證明標(biāo)準(zhǔn),體現(xiàn)了證明標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)體法的聯(lián)系性。例如我國(guó)《合同法》第68條以及第152條就涉及這方面進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)定,如68條規(guī)定應(yīng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人可證明對(duì)方有下列情形之一的則可選擇做出中止履行的決定?;诖?,上述規(guī)定中的“確切證據(jù)”既是實(shí)體權(quán)利的過(guò)程要件,又是對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)的提高,當(dāng)事人只能提出高于一般優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)才能證明自己的主張成立。實(shí)體法對(duì)證明標(biāo)準(zhǔn)的改變是通過(guò)法律關(guān)系構(gòu)成要件的具體、個(gè)別的事實(shí)規(guī)定實(shí)現(xiàn)的,貫徹“從事實(shí)出發(fā)”的應(yīng)對(duì)思路。這種改變具有不可低估的作用,它標(biāo)志著證明標(biāo)準(zhǔn)不是一個(gè)僵化的制度而是一個(gè)靈活的體系,能夠伴隨著社會(huì)生活的發(fā)展與時(shí)俱進(jìn)。
表1:證明標(biāo)準(zhǔn)的民事一體化應(yīng)對(duì)思路
以上三種民事一體化類型其實(shí)也反映了我國(guó)民事訴訟程序規(guī)則發(fā)展的歷程。從中,我們可以看到各類民事法律關(guān)系主要事實(shí)或要件事實(shí)的證明及證明標(biāo)準(zhǔn)連接與統(tǒng)合,也可以獲得一些關(guān)于證明標(biāo)準(zhǔn)改革過(guò)程中的民事一體化思路。具體分析如下:
第一, 處理民事糾紛時(shí),最核心的就是準(zhǔn)確識(shí)別法律關(guān)系內(nèi)的要件事實(shí)與主要事實(shí)。民事訴訟當(dāng)中,存在對(duì)抗式結(jié)構(gòu),法院作出判決時(shí),主要通過(guò)當(dāng)事人雙方的舉證,以此作為判決的依據(jù)。因此,規(guī)定民法與民事訴訟法的當(dāng)事人對(duì)自己提出的事實(shí)主張?zhí)岢鲎C據(jù)加以證明。這屬于以上第一種互動(dòng)類型。
第二, 法庭根據(jù)當(dāng)事人主體提供的證據(jù),無(wú)法準(zhǔn)確的識(shí)別出整個(gè)案件的要件事實(shí)或主要事實(shí)時(shí),就會(huì)產(chǎn)生雙方到底由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)不利后果的問(wèn)題,這實(shí)際上就是分配責(zé)任、承擔(dān)責(zé)任的問(wèn)題。最高人民法院《民訴法解釋》針對(duì)證明責(zé)任的內(nèi)涵與責(zé)任分配的基礎(chǔ)原則制定相關(guān)條款。不過(guò)在具體操作時(shí),法律關(guān)系極為復(fù)雜,嚴(yán)格按照上述提出的原則來(lái)進(jìn)行責(zé)任的劃分,沒(méi)有可操作性,有可能違背法律的公平與公正。責(zé)任分配原則只用于常規(guī)情況的總結(jié)與概括,遇到特殊情況時(shí)無(wú)法解決。所以,遇到特殊的法律關(guān)系時(shí),要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行明確的說(shuō)明。這屬于以上第二種經(jīng)由舉證責(zé)任的民事一體化互動(dòng)類型。
第三,證明標(biāo)準(zhǔn)決定責(zé)任人主體是否證明整個(gè)案件的事實(shí),當(dāng)滿足證明標(biāo)準(zhǔn)后,就需要判定當(dāng)事人給出的事實(shí)行為成立,不需要再承擔(dān)法律條款當(dāng)中給出的不良后果。根據(jù)現(xiàn)行的《民訴法解釋》,針對(duì)案件的主要事實(shí)或要件事實(shí),常規(guī)的證明標(biāo)準(zhǔn)就是“高度蓋然性”;針對(duì)強(qiáng)迫性、詐騙性、惡意串通信性的證明,或者口頭性的承諾與事實(shí)的證明,要提升證明的標(biāo)準(zhǔn),滿足“排除合理懷疑”。盡管在“民訴法司法解釋”中,針對(duì)主觀性詐騙、惡意串通、口頭遺囑等特殊情況給出了相應(yīng)的證明標(biāo)準(zhǔn),但是在司法實(shí)踐當(dāng)中,仍然有大量的事實(shí)無(wú)法找到對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn),難以做出令人信服的司法解釋。根據(jù)“特殊與一般分配法”,遇到特殊情況時(shí),對(duì)應(yīng)的證明標(biāo)準(zhǔn)不同于常規(guī)證明標(biāo)準(zhǔn),可能更嚴(yán)格,也可能更寬松,不管遇到哪種情況,在民法實(shí)踐當(dāng)中都要高度關(guān)注,明確所對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn),確保所有的民事法律關(guān)系都能夠找到相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。立法者在實(shí)體規(guī)范的制定和修改中,要重點(diǎn)把實(shí)體法規(guī)則放在證明標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)型的視角中來(lái)進(jìn)行理解和解釋,從而使實(shí)體法與程序法規(guī)則之間能夠互相協(xié)調(diào)匹配,起到合理、有效的規(guī)范作用。從此種意義上來(lái)說(shuō),以上證明標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)體法的一體化路徑分析,也為我國(guó)證明標(biāo)準(zhǔn)的改革與發(fā)展提供了值得借鑒的方式。
從認(rèn)識(shí)論發(fā)展的角度來(lái)看,排除合理懷疑是人們對(duì)事實(shí)認(rèn)識(shí)所能達(dá)到的最高程度的確定性,是裁判者進(jìn)行定紛止?fàn)幍母邩?biāo)準(zhǔn)?!芭懦侠響岩伞背蔀橐环N被廣泛接受的證明標(biāo)準(zhǔn),在于其具有其他標(biāo)準(zhǔn)所不具備的優(yōu)勢(shì)特性,或者說(shuō)其本身所具有的特性恰恰彌補(bǔ)了原有證明標(biāo)準(zhǔn)的缺陷或不足。
第一,由于“排除合理懷疑”更注重外在尺度,而不是個(gè)人化尺度,換句話來(lái)說(shuō),更追求普遍、公共性感覺(jué),而不是個(gè)別以及私人體驗(yàn),基于此,認(rèn)定者要站在一個(gè)理性人的角度來(lái)進(jìn)行判斷。這一要求不僅明顯束縛了認(rèn)定者,而且可以讓認(rèn)定者根據(jù)公共尺度給出判斷,對(duì)于緩解認(rèn)定者心理壓力有很好的作用。換個(gè)角度來(lái)講,“排除合理懷疑”這一標(biāo)準(zhǔn)可以讓陪審人員的靈魂得到釋放,降低心理壓力,得到慰藉。在經(jīng)過(guò)很多年的發(fā)展,這一證明標(biāo)準(zhǔn)雖然經(jīng)歷了很大的變化,但不可否認(rèn)的是可以有效緩解事實(shí)認(rèn)定者自身心理壓力。
第二,“排除合理懷疑”多站在受眾角度來(lái)考慮,最大限度保證了裁判的正當(dāng)性?,F(xiàn)如今,不同制度對(duì)裁判可接受性的認(rèn)知存在差異,但唯一相同的是,所有的制度都希望事實(shí)認(rèn)定有很高的準(zhǔn)確性,能夠最大化的吻合普通民眾的認(rèn)知需求。大陸法系內(nèi)心確信證明模式主要是認(rèn)定者根據(jù)良心、理性獲得內(nèi)心確信,給出判決,但前提要求認(rèn)定者必須為司法界的精英,有著超乎常人的認(rèn)知力。英美法系隨機(jī)選取陪審人員,針對(duì)排除合理懷疑給出判斷,主要是由其來(lái)履行司法職責(zé)。大陸法系的精英司法以及英美法系的常人司法二者到底孰高孰低,目前很難判定,但后者提出的“排除合理懷疑”確實(shí)可以成為大陸法系很多國(guó)家借鑒和參考的標(biāo)準(zhǔn)。立足裁判可接受角度和普通民眾認(rèn)知角度來(lái)看,常人司法在實(shí)踐應(yīng)用中更占優(yōu)勢(shì)。
我國(guó)民事訴訟中的“排除合理懷疑”是通過(guò)立法自上而下給定到司法的“橫空出世”的法律概念和證明標(biāo)準(zhǔn)。其產(chǎn)生路徑是從概念到概念的跨域移植,中間刈除了必要的理論構(gòu)建與實(shí)踐累積的過(guò)程。在對(duì)排除合理懷疑進(jìn)行學(xué)理研究時(shí),筆者有意識(shí)地跳出自我思考的藩籬,借鑒其他部門法學(xué)乃至其他學(xué)科的知識(shí)對(duì)這一證明標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題進(jìn)行分析。倡導(dǎo)在民事一體化的思維方式下探討民事證明標(biāo)準(zhǔn)的改革問(wèn)題,認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)將證明標(biāo)準(zhǔn)地確立視為孤立的、可以獨(dú)自前行的立法作業(yè),不能僅從證明標(biāo)準(zhǔn)的單一程序視角進(jìn)行自我審視,而必須充分考慮與民事實(shí)體法的對(duì)接、協(xié)調(diào)和統(tǒng)合。以期為排除合理懷疑證明標(biāo)準(zhǔn)的適用體系構(gòu)建提供一定的理論基礎(chǔ)。
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