許佳彬 王 洋* 李翠霞，2

(1.東北農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱 150030； 2.黑龍江省綠色食品科學(xué)研究院，哈爾濱 150028)

黨的十九大首次提出實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，明確提出培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，健全農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系，實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展相銜接。2018和2019年中央一號文件從不同維度闡述應(yīng)如何實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展相銜接?！按髧∞r(nóng)”是中國的基本國情，根據(jù)第三次農(nóng)業(yè)普查數(shù)據(jù)顯示，中國小農(nóng)戶占農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的98%以上，小農(nóng)戶從業(yè)人員占農(nóng)業(yè)從業(yè)人員的90%，小農(nóng)戶經(jīng)營耕地面積占總耕地面積的70%(1)數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國國務(wù)院辦公室：“大國小農(nóng)”如何實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化？https:∥www.baidu.com/link?url=Ay5IoE2iaylH3HHcs7vejd6EeHOpZ5YfvORKYv2r-0bVI2b6MsizIQO5GsS0nYqSgacOI2-gUtkc1qivQZXEL34GguJVOIjPw2QoKRW7UhC&wd=&eqid=9eea27b50006d9b4000000025da31199。從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，最不容忽視的就是小農(nóng)戶生產(chǎn)能力的提升，但要想改善小農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營格局單純從刺激內(nèi)生動力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，需要借助一定的推力和拉力[1]。2012年中央農(nóng)村工作會議正式提出培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體數(shù)量不斷增加，截至2016年底，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體總量達(dá)到280萬個，促使全國土地流轉(zhuǎn)率達(dá)到35.1%，流轉(zhuǎn)面積達(dá)到0.31億hm2(2)數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國農(nóng)業(yè)農(nóng)村部：“通過綜合配套措施 促進(jìn)傳統(tǒng)小農(nóng)戶向現(xiàn)代小農(nóng)戶轉(zhuǎn)變”http:∥www.moa.gov.cn/xw/zwdt/201903/t20190305_6173261.htm。因此，構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶有效而緊密的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，通過新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體帶動小農(nóng)戶發(fā)展是現(xiàn)行國家政策的期許，也是解決中國農(nóng)業(yè)“小而散”的重要出路。但是，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體是否有能力帶動小農(nóng)戶發(fā)展將值得進(jìn)一步深究。

目前，針對新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體帶動小農(nóng)戶發(fā)展的研究主要集中在以下兩方面：第一，為什么需要新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體帶動小農(nóng)戶發(fā)展。研究表明，由于生產(chǎn)觀念的閉塞性、生產(chǎn)工具的落后性和生產(chǎn)產(chǎn)品的劣質(zhì)性，小農(nóng)戶一直處于社會生產(chǎn)的底端[2]，要想改變這一現(xiàn)狀，迫切需要注入新的生產(chǎn)活力，引領(lǐng)示范小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展相銜接，而新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體作為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的新生力量，通過創(chuàng)新農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式，優(yōu)化農(nóng)業(yè)投入結(jié)構(gòu)，成功打破農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益低下的壁壘[3]，新時代發(fā)展中國農(nóng)業(yè)要堅持培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體和促進(jìn)小農(nóng)戶轉(zhuǎn)型升級相統(tǒng)一[4]，實(shí)行新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體帶動小農(nóng)戶發(fā)展戰(zhàn)略，以服務(wù)聯(lián)結(jié)形式拓寬農(nóng)戶視野，使利益聯(lián)結(jié)機(jī)制向產(chǎn)業(yè)鏈、價值層延伸，有助于增強(qiáng)小農(nóng)戶參與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的能力[5]。第二，肯定了新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的輻射帶動能力，認(rèn)為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體兼具生產(chǎn)和社會服務(wù)的功能[6]，立足于提高收入和促進(jìn)就業(yè)，對周邊農(nóng)戶和農(nóng)村發(fā)展呈現(xiàn)出明顯的輻射帶動效應(yīng)[7]。從多地實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制已經(jīng)取得明顯成效，形成了多種創(chuàng)新性、緊密性、穩(wěn)定性的利益聯(lián)結(jié)關(guān)系[8]，而且以合作社和龍頭企業(yè)為典型代表的新型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織形式在降低交易成本、利潤返還、服務(wù)載體增效等微觀層面[9]和創(chuàng)新農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣模式、改善農(nóng)村收入水平、提高農(nóng)業(yè)專業(yè)化水平等宏觀層面[10]均具有顯著效果，著力提高對新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的政策支持力度，可進(jìn)一步加快農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品流通、拓寬就業(yè)渠道，強(qiáng)化輻射帶動效果[11]。

綜上所述，現(xiàn)有研究通過理論闡述、案例分析和規(guī)律總結(jié)等方式對新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體帶動小農(nóng)戶發(fā)展加以論證，但缺少從實(shí)證視角考量新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體是否有能力帶動小農(nóng)戶發(fā)展。技術(shù)效率作為全面衡量農(nóng)業(yè)各投入要素產(chǎn)出能力的指標(biāo)，極大程度上反映了糧食生產(chǎn)經(jīng)營主體的糧食生產(chǎn)經(jīng)營能力[12]。鑒于此，為在實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展相銜接的重要征程中充分發(fā)揮新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的帶動作用，本研究從技術(shù)效率比較視角出發(fā)，考慮到玉米是中國第一大糧食作物，同時根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》[13]近10年統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，黑龍江省玉米總產(chǎn)量占全國玉米總產(chǎn)量的比重遠(yuǎn)高于其他省份，為此對黑龍江省13市47村種植玉米的214個新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體和128個小農(nóng)戶進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，采用三階段DEA-Tobit模型對新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶玉米生產(chǎn)技術(shù)效率進(jìn)行比較并分析導(dǎo)致技術(shù)效率差異的因素，以期為構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶利益銜接機(jī)制提供政策建議。

1 理論邏輯分析

“效率”起源于物理學(xué)，是指有用功率比上驅(qū)動功率。Farrell[14]于1957年指出，效率可分解為技術(shù)效率和配置效率，基于投入視角，技術(shù)效率專指在市場價格與生產(chǎn)技術(shù)不發(fā)生變化的情形下所能達(dá)到的最大可能產(chǎn)出能力，即技術(shù)效率=實(shí)際產(chǎn)出/理論上最大可能產(chǎn)出。對于糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的測量，通常采用糧食總產(chǎn)量作為產(chǎn)出要素，用農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中勞動力、土地、農(nóng)資、機(jī)械作為投入要素[15]。為此，本研究將從技術(shù)采納差異、交易成本差異、土地集中度差異3個理論維度解釋為什么新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體具備帶動小農(nóng)戶發(fā)展的能力(圖1)。

圖1 新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶技術(shù)效率差異原因分析Fig.1 Analysis of the reasons for the difference of technical efficiency between the new agricultural management entities and smallholder farmers

首先，基于技術(shù)采納差異維度，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶相比具有更強(qiáng)的技術(shù)采納意愿。從本質(zhì)上講，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶具有相同的出身，小農(nóng)戶通過改變其原有的農(nóng)業(yè)要素投入規(guī)模和結(jié)構(gòu)，逐漸演變成為各種類型的規(guī)模經(jīng)營主體[16]。小農(nóng)戶升級轉(zhuǎn)型的目的是適應(yīng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的需要，不斷依托農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)糧食增產(chǎn)增效。由于小農(nóng)戶與新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體生產(chǎn)目標(biāo)和生產(chǎn)能力存在明顯差異，小農(nóng)戶對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的路徑依賴和新技術(shù)的采納意愿不強(qiáng)烈[17]，在同等資源配置下小農(nóng)戶要投入更多生產(chǎn)要素才能實(shí)現(xiàn)同等效益。從實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn)，小農(nóng)戶與生俱來的思想觀念很難改變，向小農(nóng)戶推廣新品種、新技術(shù)需要耗費(fèi)大量時間成本和物質(zhì)成本，而新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體不但愿意采納新品種、新技術(shù)，而且更愿意花費(fèi)時間和精力探索技術(shù)應(yīng)用的新途徑。

其次，基于交易成本差異維度，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體在搜集信息、價格協(xié)商和事后監(jiān)督等方面消耗的成本要遠(yuǎn)低于小農(nóng)戶。以農(nóng)民專業(yè)合作社為例，農(nóng)民專業(yè)合作社是由多個經(jīng)營主體通過聯(lián)合經(jīng)營的方式從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，本質(zhì)上屬于家庭經(jīng)營的外延[18]。作為參與市場交易的基本決策單元，農(nóng)民專業(yè)合作社組織化程度相對較高，其經(jīng)濟(jì)作用在于把若干要素所有者組成一個單位參與市場交換，通過減少市場交易者的數(shù)量減少信息不對稱的程度，進(jìn)而降低交易成本[19]，這也就決定了農(nóng)民專業(yè)合作社在搜集信息與價格協(xié)商方面比單個小農(nóng)戶更有優(yōu)勢，耗費(fèi)成本更低。另外，由于農(nóng)民專業(yè)合作社在市場交易過程中能夠形成較為全面的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，大大降低事后監(jiān)督成本。因此，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體在生產(chǎn)用工、土地流轉(zhuǎn)、生產(chǎn)資料和機(jī)械的選用消耗的成本均要低于小農(nóng)戶。

最后，基于土地集中度差異維度，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體經(jīng)營耕地面積較大，土地相對連片集中。新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶的區(qū)別源于規(guī)模經(jīng)營與分散經(jīng)營，自提出新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體概念以后，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體一直秉承適度規(guī)模經(jīng)營的發(fā)展理念，通過土地流轉(zhuǎn)獲得土地經(jīng)營權(quán)，促使土地連片集中，利于大型機(jī)械高質(zhì)量作業(yè)[20]。與之不同的是，小農(nóng)戶經(jīng)營耕地面積較小，地塊分散，大型機(jī)械作業(yè)質(zhì)量不佳或無法實(shí)現(xiàn)機(jī)械化作業(yè)，不得不采用人工作業(yè)，但人工作業(yè)的弊端是成本高，效率低。以收割玉米為例，采用大型機(jī)械，成本約為450元/hm2，用時僅需3.75 h/hm2，而采用人工作業(yè)，成本達(dá)1 125元/hm2，用時達(dá)到60 h/hm2。因此，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶由于存在土地集中度的差異也引發(fā)了生產(chǎn)要素投入的差異。

2 數(shù)據(jù)來源、模型構(gòu)建與變量選擇

2.1 數(shù)據(jù)來源

本研究所使用的數(shù)據(jù)源于東北農(nóng)業(yè)大學(xué)畜牧經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新團(tuán)隊于2018年7—8月對黑龍江省13市47村開展的2018年黑龍江省農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會調(diào)查，調(diào)研內(nèi)容包括不同經(jīng)營主體的生產(chǎn)經(jīng)營結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)的基本特征。樣本通過分層抽樣與典型抽樣相結(jié)合的方式進(jìn)行選取，首先根據(jù)黑龍江省各地市經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人口結(jié)構(gòu)隨機(jī)選擇一定數(shù)量的樣本縣，其次根據(jù)樣本縣農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基本情況選擇具有典型性的樣本村，最后在實(shí)地調(diào)研過程中根據(jù)樣本村的農(nóng)業(yè)人口數(shù)量按照比例選擇一定數(shù)量的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體和小農(nóng)戶進(jìn)行調(diào)研?？紤]到農(nóng)戶受教育程度的差異性，本次調(diào)研全部采取入戶深度訪談的形式，充分保證了每份問卷的真實(shí)性和代表性，最終獲得342份有效問卷，受訪主體地區(qū)分布與數(shù)量統(tǒng)計情況見表1。

表1 受訪主體地區(qū)分布與數(shù)量統(tǒng)計情況Table 1 Regional distribution and quantity statistics of interviewees 個

2.2 模型構(gòu)建

2.2.1技術(shù)效率測算模型構(gòu)建

本研究選擇Fried等[21]提出的DEA與SFA相結(jié)合的三階段DEA模型對新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶玉米生產(chǎn)技術(shù)效率進(jìn)行測度，該模型有效避免了傳統(tǒng)一階段和二階段DEA模型在計算決策單元技術(shù)效率時忽略環(huán)境因素和隨機(jī)因素對技術(shù)效率的影響，更能真實(shí)地反映出決策單元的效率水平。模型構(gòu)建過程如下：

1)第一階段：基于原始BCC-DEA模型的分析

本階段考慮玉米生產(chǎn)投入量相比于產(chǎn)出量更容易被人為所控制，因此采用Charnes等[22]在1978年提出的以投入為導(dǎo)向的BCC-DEA模型對玉米生產(chǎn)技術(shù)效率進(jìn)行測度，模型設(shè)定具體形式為：

(1)

式中：n代表決策單元個數(shù)；m代表投入變量個數(shù)；s代表產(chǎn)出變量個數(shù)；xij代表第j個決策單元第i個輸入的投入量；yrj代表第j個決策單元第r個輸出的產(chǎn)出量；θ代表DMU0的有效值。當(dāng)θ=1，且s+=0、s-=0時，則DMU為DEA有效；當(dāng)θ=1，且s+≠0或s-≠0時，則DMU為弱DEA有效；當(dāng)θ<1，則DMU為非DEA有效。

2)第二階段：構(gòu)建類似SFA模型進(jìn)行回歸分析

通過第一階段對技術(shù)效率的測定和分析，可以得到各決策單元的技術(shù)效率值和投入/產(chǎn)出的松弛變量。傳統(tǒng)DEA模型認(rèn)為投入/產(chǎn)出值經(jīng)過調(diào)整后可以達(dá)到最佳狀態(tài)，但Fried認(rèn)為，第一階段所得技術(shù)效率值受環(huán)境因素、隨機(jī)因素和管理無效率綜合影響，無法確定各因素的影響效果程度與影響方向。因此，本階段通過構(gòu)建類似SFA模型剔除環(huán)境因素和隨機(jī)因素，得出管理無效率所導(dǎo)致的決策單元投入冗余，模型設(shè)定具體形式為：

sik=fi(zk;βi)+vik+uik

(2)

式中：i=1,2,…,m；k=1,2,…,n；sik代表第k個決策單元的第i項的投入松弛變量；zk=(z1k,z2k,…,znk)代表第k個可觀測的環(huán)境變量；βi代表環(huán)境變量的待估參數(shù)值；fi(zk;βi)代表環(huán)境變量對投入松弛變量的影響，通常情況下令fi(zk;βi)=zkβi；vik+uik代表混合誤差項，其中vik代表隨機(jī)干擾項且服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布，uik代表管理無效率項且服從階段正態(tài)分布，同時二者相互獨(dú)立且不相關(guān)。設(shè)γ代表技術(shù)無效率的方差占總方差的比重，可表示為：

(3)

式中：當(dāng)γ值接近1時，表明技術(shù)無效率的主要原因是由管理效率低下所導(dǎo)致；當(dāng)γ值接近0時，則表明技術(shù)無效率主要是由隨機(jī)誤差所導(dǎo)致。為了將環(huán)境因素和隨機(jī)因素從管理無效率的隨機(jī)誤差中剝離出來，需對決策單元投入量進(jìn)一步調(diào)整，調(diào)整方式如下：

(4)

3)第三階段：利用BCC-DEA模型對調(diào)整后的投入產(chǎn)出變量分析

2.2.2技術(shù)效率差異模型構(gòu)建

在剔除環(huán)境因素和隨機(jī)因素的影響下，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶玉米生產(chǎn)技術(shù)效率仍存在損失，此時技術(shù)效率損失來自于管理無效率；同時由于第三階段所測定出的玉米生產(chǎn)技術(shù)效率值是介于[0,1]的受限變量，且是右側(cè)結(jié)尾分布。因此，為檢驗(yàn)導(dǎo)致玉米生產(chǎn)技術(shù)效率存在差異的因素，本研究選用受限因變量的Tobit模型進(jìn)行回歸分析，模型設(shè)定形式如下：

(5)

式中：TEi表示第i個玉米生產(chǎn)者玉米生產(chǎn)技術(shù)效率值；δ0為常數(shù)項，δi為待估參數(shù)；εi為誤差項；Zi表示導(dǎo)致玉米生產(chǎn)技術(shù)效率差異的管理因素。

2.3 變量選擇

2.3.1投入與產(chǎn)出變量的選擇

參考王洋等[15]的研究，本研究選擇玉米總產(chǎn)量作為產(chǎn)出變量，kg;選擇勞動投入、土地投入、農(nóng)資投入和機(jī)械投入作為投入變量，其中，勞動投入是通過玉米生產(chǎn)過程中所耗費(fèi)的勞動力工時來衡量，包括自用工時數(shù)和雇工工時數(shù)，h；土地投入是通過農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主體經(jīng)營耕地總面積來衡量，hm2；農(nóng)資投入是通過玉米生產(chǎn)全過程所涉及到種子、化肥、農(nóng)藥等投入總費(fèi)用來衡量，元；機(jī)械投入是通過玉米生產(chǎn)過程中涉及到播種、施肥、打藥、收割等自有機(jī)械投入和雇傭機(jī)械投入總費(fèi)用來衡量，元。

2.3.2環(huán)境變量的選擇

玉米生產(chǎn)的產(chǎn)出量除了受生產(chǎn)要素投入的主觀影響外，還會受到外界環(huán)境變量的影響。環(huán)境因素主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策支持力度和自然災(zāi)害因素等，本研究將圍繞上述3個方面選取合適的指標(biāo)作為環(huán)境變量，便于在回歸分析中作為調(diào)整初始投入值的依據(jù)，具體解釋及研究假設(shè)如下：

1)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境。良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有積極作用，同時對玉米生產(chǎn)技術(shù)效率的提高具有重大意義，通常用區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展來衡量宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展越好，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性也越高[23]，采用經(jīng)營主體所處縣和所處村是否為貧困縣和貧困村來量化，賦值情況如下：貧困縣貧困村=1；貧困縣非貧困村=2；非貧困縣貧困村=3；非貧困縣非貧困村=4，預(yù)期與玉米生產(chǎn)技術(shù)效率存在正相關(guān)關(guān)系。

2)政策支持力度。積極的農(nóng)業(yè)政策是推動農(nóng)業(yè)健康發(fā)展的核心動能，政策支持力度越大，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主體獲益越高，越能穩(wěn)定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)[24]，通常用玉米生產(chǎn)經(jīng)營主體獲得的玉米生產(chǎn)補(bǔ)貼量化，賦值情況如下：<5 000元=1；≥5 000～10 000元=2；≥10 000～30 000元=3；≥30 000～50 000元=4；≥50 000元=5，并預(yù)期對玉米生產(chǎn)技術(shù)效率有正向影響。

3)自然災(zāi)害因素。自然災(zāi)害最主要的特點(diǎn)是無法預(yù)期并伴有破壞性，農(nóng)業(yè)本身是一項高度依賴自然環(huán)境的產(chǎn)業(yè)，面對自然災(zāi)害既顯被動又顯無能為力[25]，通常用受災(zāi)面積占比來衡量自然災(zāi)害因素，采用受災(zāi)面積/耕地總面積來量化，預(yù)期受災(zāi)面積占比越大玉米生產(chǎn)技術(shù)效率會越低。

2.3.3技術(shù)效率差異影響因素變量的選擇

技術(shù)效率是生產(chǎn)者玉米綜合生產(chǎn)能力的集中體現(xiàn)，技術(shù)效率存在差異表明玉米綜合生產(chǎn)能力存在差異。根據(jù)農(nóng)戶行為理論可知，生產(chǎn)者管理能力依托于決策者的個體特征和生產(chǎn)經(jīng)營特征，為此本研究選取能夠代表這兩類特征的6個外生變量作為影響技術(shù)效率差異的待檢驗(yàn)因素，具體解釋與研究假設(shè)如下：

1)決策者年齡。決策者年齡反映的是農(nóng)業(yè)種植經(jīng)驗(yàn)。決策者年齡越高，種植經(jīng)驗(yàn)積累越多，能夠及時處理玉米生產(chǎn)過程面臨的各項風(fēng)險，同時長時間從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具備較好的田間管理能力[26]，因此決策者年齡越大，玉米生產(chǎn)技術(shù)效率越高，其中，農(nóng)民專業(yè)合作社決策者年齡專指理事長的年齡，其他主體采用家庭決策者的年齡。

2)決策者受教育程度。決策者受教育程度反映的是玉米生產(chǎn)過程中人力資本的投入情況。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長既依賴于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的投入，還需要高素質(zhì)科技人才的引領(lǐng)，二者均衡發(fā)展才能促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)提升[27]，因此決策者受教育程度越高，玉米生產(chǎn)技術(shù)效率越高，按照決策者接受教育年限實(shí)際情況賦值。

3)勞動力規(guī)模。勞動力規(guī)模反映的是玉米生產(chǎn)可供投入勞動要素的數(shù)量。現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的勞動用工大多被機(jī)械所替代，但農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是勞動密集型產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)無法改變，勞動要素的投入量的增加依舊會提高玉米生產(chǎn)技術(shù)效率[15]，因此假設(shè)勞動力規(guī)模的擴(kuò)大對玉米生產(chǎn)技術(shù)效率有正向影響，其中，農(nóng)民專業(yè)合作社勞動力規(guī)模采用入社需分紅成員數(shù)，其他主體采用家庭務(wù)農(nóng)人員數(shù)。

4)土地細(xì)碎化程度。土地細(xì)碎化程度側(cè)面反映出機(jī)械化程度。當(dāng)前，由于土地細(xì)碎化程度明顯提高，使大型機(jī)械處于“進(jìn)退維谷”狀態(tài)，嚴(yán)重影響了土地要素的產(chǎn)出能力[28]，因此假設(shè)土地細(xì)碎化對玉米生產(chǎn)技術(shù)效率有負(fù)向影響，土地細(xì)碎化程度用耕地總塊數(shù)比上耕地總面積。

5)農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)。農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)反映的是經(jīng)營主體對農(nóng)業(yè)技術(shù)信息獲取和掌握的能力。參加農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)是經(jīng)營主體獲取農(nóng)業(yè)技術(shù)信息進(jìn)而提高玉米種植技術(shù)水平和改善種植管理的最佳途徑，可以讓經(jīng)營主體掌握先進(jìn)的農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)[29]，因此假設(shè)農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)對玉米生產(chǎn)技術(shù)效率有正向影響，按是否參加過農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)進(jìn)行賦值：是=1；否=0。

6)玉米種植收入占比。玉米種植收入占比反映出玉米生產(chǎn)對合作社或家庭總收入的重要程度。玉米種植收入占比越高，農(nóng)戶對玉米生產(chǎn)重視程度越高，提高玉米生產(chǎn)技術(shù)效率的激勵程度就越高[30]，因此假設(shè)玉米種植收入占比正向影響玉米生產(chǎn)技術(shù)效率，其中，農(nóng)民專業(yè)合作社玉米種植收入占比采用玉米種植收入占營業(yè)總收入的比重，其他主體采用玉米種植收入占家庭總收入的比重。

3 結(jié)果與分析

3.1 描述性統(tǒng)計分析

新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶玉米投入產(chǎn)出變量、環(huán)境變量以及技術(shù)效率差異影響因素變量的描述性統(tǒng)計情況見表2。從各主體投入產(chǎn)出情況來看，農(nóng)民專業(yè)合作社單位面積產(chǎn)出最高，平均每hm2達(dá)10 584.23 kg，小農(nóng)戶勞動力投入、農(nóng)資投入、機(jī)械投入均為最高，平均每hm2分別為50.3 h、3 090.68 元和2 491.19元。從各主體所處生產(chǎn)環(huán)境來看，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展越興盛，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體數(shù)量越多，特別是農(nóng)民專業(yè)合作社和家庭農(nóng)場在非貧困縣非貧困村中存在的比例相對較高，所獲補(bǔ)貼額度相對較高，同時風(fēng)險防御能力較強(qiáng)，受災(zāi)面積占比也較小。從各主體基本特征來看，農(nóng)民專業(yè)合作社決策者年齡最高，均值達(dá)到61.22歲，其受教育程度均值也要高于家庭農(nóng)場、專業(yè)種植大戶和小農(nóng)戶。從勞動力規(guī)模來看，小農(nóng)戶勞動力規(guī)模最小，均值為2.11人，但整體勞動力規(guī)模均不高，農(nóng)民專業(yè)合作社也僅有5.13人。從土地細(xì)碎化程度來看，專業(yè)種植大戶和小農(nóng)戶土地細(xì)碎化程度較為明顯，均值分別達(dá)到0.41和0.64。從農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)來看，農(nóng)民專業(yè)合作社和家庭農(nóng)場參加過農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的占比較高。從玉米種植收入占比來看，四類主體玉米種植收入占比均超過50%。

3.2 技術(shù)效率測算結(jié)果分析

3.2.1第一階段：基于原始BCC-DEA模型的玉米生產(chǎn)技術(shù)效率分析

本階段采用DEAP 2.1軟件，基于原始BCC-DEA模型對新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶玉米生產(chǎn)技術(shù)效率進(jìn)行測度，具體結(jié)果見表3。在不考慮外部環(huán)境因素和隨機(jī)因素的影響下，玉米生產(chǎn)綜合技術(shù)效率從高到低順序?yàn)檗r(nóng)民專業(yè)合作社、家庭農(nóng)場、專業(yè)種植大戶和小農(nóng)戶，技術(shù)效率值分別為0.824、0.745、0.612和0.537，且均處于規(guī)模報酬遞增階段，表明新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶玉米生產(chǎn)技術(shù)效率仍存在增長空間。從綜合技術(shù)效率構(gòu)成來看，四類主體規(guī)模效率值均大于純技術(shù)效率值，表明在玉米生產(chǎn)過程中規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度要大于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)度。

表3 第一階段玉米生產(chǎn)技術(shù)效率的實(shí)證結(jié)果Table 3 Empirical results of technical efficiency of corn production in the first stage

根據(jù)上述實(shí)證結(jié)果，本研究按照主體類別統(tǒng)計得出各類主體玉米生產(chǎn)綜合技術(shù)效率的分布情況，具體結(jié)果見表4。通過對比四類主體綜合技術(shù)效率值可以得出：第一，農(nóng)民專業(yè)合作社、家庭農(nóng)場、專業(yè)種植大戶和小農(nóng)戶綜合技術(shù)效率最大值分為 1.000、1.000、1.000和0.890，最小值分別為0.562、0.454、0.168和0.119，可見農(nóng)民專業(yè)合作社和家庭農(nóng)場最大值與最小值差距小于專業(yè)種植大戶和小農(nóng)戶。第二，農(nóng)民專業(yè)合作社綜合技術(shù)效率值均高于0.50，主要分布在0.70～0.80，占比為 34.78%，處于0.80～0.85的樣本占比也相對較高，占比達(dá)到21.74%；家庭農(nóng)場綜合技術(shù)效率值主要分布在0.70～0.80，占比為39.71%；專業(yè)種植大戶綜合技術(shù)效率值<0.5占比最高，達(dá)到28.46%；小農(nóng)戶綜合技術(shù)效率值<0.5占比達(dá)到43.75%，整體分布在0.8以下。由于第一階段測算結(jié)果無法真實(shí)反映玉米生產(chǎn)技術(shù)效率水平，因此需要通過第二階段的調(diào)整重新計算各類主體技術(shù)效率值。

表4 第一階段玉米生產(chǎn)技術(shù)效率分組比較Table 4 Grouping comparison of technical efficiency of maize in the first stage

3.2.2第二階段：影響玉米生產(chǎn)技術(shù)效率的環(huán)境變量分析與投入變量調(diào)整

本階段采用Frontier 4.1軟件，以松弛變量為因變量，以環(huán)境變量為自變量進(jìn)行實(shí)證分析，模型估計結(jié)果見表5。根據(jù)回歸結(jié)果顯示，各投入要素松弛變量對應(yīng)模型的單邊似然比檢驗(yàn)結(jié)果均在1%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)，表明模型擬合度較好，所得實(shí)證結(jié)果較為準(zhǔn)確。從理論上講，第一階段所得各投入要素的松弛值越大，所得技術(shù)效率值越低，因此，環(huán)境變量與松弛變量呈負(fù)相關(guān)關(guān)系時，環(huán)境變量值增加有助于提高玉米生產(chǎn)技術(shù)效率，當(dāng)二者呈正相關(guān)關(guān)系時，環(huán)境變量值增加會降低玉米生產(chǎn)技術(shù)效率。根據(jù)模型估計結(jié)果分析環(huán)境變量對投入要素松弛變量的影響發(fā)現(xiàn)：區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展變量與各投入要素松弛變量均呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，除對勞動力投入松弛變量未通過顯著性檢驗(yàn)外，對其他投入要素均在1%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)，表明區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展對玉米生產(chǎn)是有利的外部條件，即區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r越好，玉米生產(chǎn)技術(shù)效率越高；玉米生產(chǎn)補(bǔ)貼變量與各投入要素松弛變量均呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，且對各投入要素均在1%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)，表明玉米生產(chǎn)補(bǔ)貼也是對玉米生產(chǎn)有利的外部條件，即獲得玉米生產(chǎn)補(bǔ)貼越高，玉米生產(chǎn)技術(shù)效率越高，與實(shí)地調(diào)研所得結(jié)論相符；受災(zāi)面積占比變量與各投入要素松弛變量均呈正相關(guān)關(guān)系，且對各投入要素均在1%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)，表明受災(zāi)面積占比對玉米生產(chǎn)有著不利的影響，自然災(zāi)害越嚴(yán)重玉米產(chǎn)量損失就越大，即受災(zāi)面積占比越高，玉米生產(chǎn)技術(shù)效率越低。

表5 第二階段SFA模型估計結(jié)果Table 5 Estimation results of SFA model in the second stage

3.2.3第三階段：投入要素調(diào)整后玉米生產(chǎn)技術(shù)效率的分析

根據(jù)第一階段和第二階段的實(shí)證結(jié)果，結(jié)合式(4)即可得到調(diào)整后的各投入要素值，依舊基于原始BCC-DEA模型對新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營與小農(nóng)戶生產(chǎn)要素調(diào)整后的值進(jìn)行測算，實(shí)證結(jié)果見表6。對比調(diào)整前后新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶玉米生產(chǎn)技術(shù)效率可以發(fā)現(xiàn)，綜合技術(shù)效率值從高到低順序依舊是農(nóng)民專業(yè)合作社、家庭農(nóng)場、專業(yè)種植大戶、小農(nóng)戶，但四類主體綜合技術(shù)效率值均有所下降，專業(yè)種植大戶和小農(nóng)戶下降較為明顯，四類主體下降值分別為0.003、0.012、0.051和0.121，這充分表明第一階段玉米生產(chǎn)技術(shù)效率受環(huán)境因素和隨機(jī)因素影響顯著。從綜合技術(shù)效率構(gòu)成來看，農(nóng)民專業(yè)合作社純技術(shù)效率下降0.003，規(guī)模效率下降0.001，家庭農(nóng)場純技術(shù)效率下降0.007，規(guī)模效率下降0.008，專業(yè)種植大戶純技術(shù)效率下降0.037，規(guī)模效率下降0.027，小農(nóng)戶純技術(shù)效率下降0.077，規(guī)模效率下降0.098，表明各類主體綜合技術(shù)效率值降低來源于技術(shù)進(jìn)步遲緩和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)綜合影響。同時，第三階段規(guī)模報酬狀態(tài)仍處于遞增狀態(tài)，表明實(shí)際生產(chǎn)規(guī)模仍然低于最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模。

根據(jù)調(diào)整后的實(shí)證結(jié)果再次按照主體類別統(tǒng)計各類主體玉米生產(chǎn)技術(shù)效率的分布情況，具體結(jié)果見表7。通過對比調(diào)整前后四類主體玉米生產(chǎn)技術(shù)效率值可以發(fā)現(xiàn)：第一，調(diào)整后農(nóng)民專業(yè)合作社綜合技術(shù)效率最大值仍為1.000，最小值下降0.014個百分點(diǎn)，家庭農(nóng)場綜合技術(shù)效率最大值也為1.000，最小值下降0.008個百分點(diǎn)，專業(yè)種植大戶綜合技術(shù)效率最大值由1.000下降至0.992，最小值由0.168下降至0.158，小農(nóng)戶綜合技術(shù)效率最大值和最小值下降最為明顯，最大值由0.890下降到0.777，最小值也由0.119下降至0.069。第二，農(nóng)民專業(yè)合作社和家庭農(nóng)場受環(huán)境因素和隨機(jī)因素影響較小，調(diào)整后效率值分布未發(fā)生明顯波動，而專業(yè)種植大戶和小農(nóng)戶受環(huán)境因素和隨機(jī)因素影響較大，專業(yè)種植大戶綜合技術(shù)效率值在調(diào)整前處于0.5以下占比為28.46%，調(diào)整后處于0.5以下占比增加了2.13%，處于0.8以上占比卻下降了6.52%，小農(nóng)戶綜合技術(shù)效率值下降更為明顯，在調(diào)整前處于0.5以下占比為43.75%，調(diào)整后0.5以下占比達(dá)到75.00%，處于0.7以上的樣本數(shù)由34個減少到6個，占比下降了21.87%。

表6 第三階段玉米生產(chǎn)技術(shù)效率的實(shí)證結(jié)果Table 6 Empirical results of technical efficiency of corn production in the third stage

表7 第三階段玉米生技術(shù)效率分組比較Table 7 Grouping comparison of technical efficiency of maize in the third stage

3.3 技術(shù)效率差異影響因素模型回歸結(jié)果分析

本研究采用Stata 14.0軟件對模型進(jìn)行估計，估計結(jié)果見表8。從模型估計結(jié)果來看，決策者年齡在1%水平下通過顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)為正，表明決策者年齡越高，積累玉米種植經(jīng)驗(yàn)越多，會顯著提高玉米生產(chǎn)技術(shù)效率。決策者受教育程度在10%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)為正，表明決策者受教育水平越高，玉米生產(chǎn)技術(shù)效率越高。勞動力規(guī)模未通過顯著性檢驗(yàn)，表明勞動力規(guī)模并不是導(dǎo)致新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶玉米生產(chǎn)技術(shù)效率差異的主要因素。土地細(xì)碎化程度在1%水平下通過顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)為負(fù)，表明土地細(xì)碎化會抑制玉米生產(chǎn)技術(shù)效率的提高，通過實(shí)地調(diào)研也發(fā)現(xiàn)，土地細(xì)碎化程度越高，生產(chǎn)投入所消耗的資本就越高，給玉米生產(chǎn)帶來極其不利影響。農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)在5%水平下通過顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)為正，表明參加農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)有利于提高玉米生產(chǎn)技術(shù)效率。玉米種植收入占比在1%水平下通過顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)為正，表明玉米種植收入占比的提高會促使玉米生產(chǎn)技術(shù)效率的提高。

表8 Tobit回歸模型估計結(jié)果Table 8 Estimation results of Tobit regression model

4 結(jié)論與建議

本研究從新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶技術(shù)效率比較視角出發(fā)，利用對黑龍江省13市47村342個樣本的調(diào)查數(shù)據(jù)，采用三階段DEA-Tobit模型對新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶玉米生產(chǎn)技術(shù)效率進(jìn)行比較并分析導(dǎo)致技術(shù)效率差異的因素，探究新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體是否有能力帶動小農(nóng)戶發(fā)展，主要研究結(jié)論如下：一是新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體玉米技術(shù)效率普遍高于小農(nóng)戶，具備帶動小農(nóng)戶發(fā)展的能力，按技術(shù)效率值高低排序可發(fā)現(xiàn)，帶動能力最強(qiáng)的是農(nóng)民專業(yè)合作社，其次是家庭農(nóng)場、專業(yè)種植大戶。二是環(huán)境因素對新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體和小農(nóng)戶玉米生產(chǎn)技術(shù)效率均存在不同程度的影響，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、玉米生產(chǎn)補(bǔ)貼對玉米生產(chǎn)技術(shù)效率有顯著正向影響，受災(zāi)面積占比對玉米生產(chǎn)技術(shù)效率有顯著負(fù)向影響。三是在剔除環(huán)境因素和隨機(jī)因素的影響下，采用Tobit回歸模型檢驗(yàn)導(dǎo)致玉米生產(chǎn)技術(shù)效率差異的因素發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)者管理能力存在差異導(dǎo)致技術(shù)效率存在顯著差異，決策者年齡、受教育程度、農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)和玉米種植收入占比對玉米生產(chǎn)技術(shù)效率有顯著正向影響，土地細(xì)碎化程度對玉米生產(chǎn)技術(shù)效率有顯著負(fù)向影響。

根據(jù)上述研究結(jié)論，為在實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展相銜接的重要征程中充分發(fā)揮新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的帶動作用，本研究結(jié)合實(shí)際提出如下建議：第一，重塑主體培育政策，明確帶動小農(nóng)戶發(fā)展目標(biāo)。實(shí)踐表明，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體技術(shù)效率普遍高于小農(nóng)戶，有能力帶動小農(nóng)戶發(fā)展得以證實(shí)。因此，政府部門在制定培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體決策時，要把帶動小農(nóng)戶的數(shù)量和利益聯(lián)結(jié)程度作為考核的重要指標(biāo)，對為小農(nóng)戶提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)、幫助小農(nóng)戶降低生產(chǎn)成本、提高小農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營收益的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體給予資金、土地、技術(shù)等方面的政策支撐，在不侵犯新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體合法利益的基礎(chǔ)上，提高其對小農(nóng)戶的帶動意愿，創(chuàng)建互惠共贏的利益銜接模式。第二，鞏固合作經(jīng)營基礎(chǔ)，強(qiáng)化多元主體聯(lián)合經(jīng)營。從帶動能力來看，農(nóng)民專業(yè)合作社是最具實(shí)力的銜接主體。因此，加大對現(xiàn)有農(nóng)民專業(yè)合作社財政資金補(bǔ)貼力度，嚴(yán)格規(guī)范農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展章程，鼓勵農(nóng)民專業(yè)合作社、家庭農(nóng)場、專業(yè)種植大戶、小農(nóng)戶形成利益連接體，開展多元模式的聯(lián)合經(jīng)營，同時還可推進(jìn)合作經(jīng)營跨區(qū)域發(fā)展，打造一批有較強(qiáng)實(shí)力和競爭能力的聯(lián)合社，有助于實(shí)現(xiàn)新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體與小農(nóng)戶協(xié)同發(fā)展，降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本，提高糧食生產(chǎn)技術(shù)效率，共同保證國家糧食安全。第三，創(chuàng)建優(yōu)良生產(chǎn)環(huán)境，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者管理技能。研究發(fā)現(xiàn)，良好的生產(chǎn)環(huán)境和較強(qiáng)的管理技能可以顯著提高玉米生產(chǎn)技術(shù)效率，同時也會極大程度上調(diào)動各類主體從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極性，因此，在鼓勵新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體帶動小農(nóng)戶發(fā)展的關(guān)鍵時期，要以政策環(huán)境為指引，繼續(xù)提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營性補(bǔ)貼，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營性條件，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；要以市場環(huán)境為載體，完善農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場建設(shè)，建立合理的農(nóng)民土地承包經(jīng)營權(quán)退出補(bǔ)償機(jī)制，健全農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系；要以家庭經(jīng)營環(huán)境為依托，合理規(guī)劃農(nóng)業(yè)生產(chǎn)目標(biāo)，探索多種增收路徑，為盡快實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)強(qiáng)、農(nóng)民富、農(nóng)村興盛的新格局而繼續(xù)努力。