[摘 要]中國(guó)企業(yè)遭遇各類(lèi)貿(mào)易壁壘的同時(shí)出口邊際持續(xù)擴(kuò)張。本文基于技術(shù)創(chuàng)新的視角，系統(tǒng)梳理了不同貿(mào)易理論體系中貿(mào)易壁壘對(duì)于出口規(guī)模的影響邏輯，并結(jié)合新新貿(mào)易理論測(cè)算出1995年至2014年中國(guó)的出口邊際。出口產(chǎn)品種類(lèi)經(jīng)歷了“倒U型”的變化軌跡，密度邊際持續(xù)擴(kuò)張，中國(guó)與主要貿(mào)易伙伴的出口廣度邊際穩(wěn)定收斂，密度邊際波動(dòng)顯著。中國(guó)對(duì)外貿(mào)易長(zhǎng)期以來(lái)“以量取勝”的戰(zhàn)略在現(xiàn)實(shí)中遭遇了越來(lái)越多的困境，結(jié)合特征事實(shí)，本文提出通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)出口績(jī)效的提升對(duì)沖貿(mào)易摩擦的對(duì)策建議。

[關(guān)鍵詞]貿(mào)易壁壘;技術(shù)創(chuàng)新;貿(mào)易成本;出口邊際擴(kuò)張

一、引言

從貿(mào)易理論的演化過(guò)程來(lái)看，可貿(mào)易商品流經(jīng)歷了從“無(wú)摩擦”的古典及新古典通道到運(yùn)輸過(guò)程中存在“冰山成本”的新貿(mào)易通道，再到冰山成本（邊際成本）與固定成本并存的新新貿(mào)易通道。貿(mào)易成本在理論分析的過(guò)程中所扮演的角色越來(lái)越貼近真實(shí)世界。事實(shí)上，如果不考慮貿(mào)易過(guò)程中必要的前段成本（如市場(chǎng)搜尋成本、調(diào)研成本及試運(yùn)行成本等）、中段成本（運(yùn)輸成本、倉(cāng)儲(chǔ)成本及正常海關(guān)流程等）及后段成本（推廣成本及銷(xiāo)售成本等），額外的貿(mào)易成本主要來(lái)自貿(mào)易壁壘①，即“有摩擦”的貿(mào)易過(guò)程。

對(duì)貿(mào)易規(guī)模的刻畫(huà)在新貿(mào)易理論之前基本都是簡(jiǎn)單服從于貿(mào)易量或貿(mào)易額，單純的貿(mào)易量或貿(mào)易額僅僅反映一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)的總體貿(mào)易規(guī)模，無(wú)法區(qū)分產(chǎn)業(yè)間或產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。新貿(mào)易理論引入了產(chǎn)業(yè)內(nèi)可貿(mào)易品種類(lèi)。Krugman（1981）對(duì)貿(mào)易規(guī)模的考察視角進(jìn)一步擴(kuò)展——可貿(mào)易品種類(lèi)增加意味著貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)張[1]。但新貿(mào)易理論囿于同質(zhì)性企業(yè)的假設(shè)，可貿(mào)易品的種類(lèi)主要還是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品多樣化程度。新新貿(mào)易理論基于企業(yè)異質(zhì)性②的假設(shè)[2-4]，進(jìn)一步貼近國(guó)際經(jīng)濟(jì)行為的現(xiàn)實(shí)，廣泛引發(fā)對(duì)于國(guó)際貿(mào)易規(guī)模衡量標(biāo)準(zhǔn)的新討論。而伴隨著多雙邊貿(mào)易協(xié)定的增加，貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)顯著，貿(mào)易規(guī)模的地理維度更加凸顯，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在不同地理范圍內(nèi)的變化也越發(fā)頻繁。隨著貿(mào)易規(guī)模的多維度擴(kuò)張，學(xué)者和決策者更加關(guān)注究竟是貿(mào)易品種類(lèi)和貿(mào)易伙伴數(shù)量（廣度邊際）增加更多，還是貿(mào)易額（密度邊際）增加更多？而貿(mào)易額的增加是因?yàn)橘Q(mào)易數(shù)量（數(shù)量邊際）擴(kuò)張更快，還是貿(mào)易價(jià)格（價(jià)格邊際，隱含質(zhì)量邊際③）提高更多？[5-7]于是，在Feenstra（1994）、Hummels 和 Klenow（2005）、Amurgo-Pacheco 和 Pierola（2008）等學(xué)者的努力下，基于貿(mào)易邊際衡量貿(mào)易規(guī)模的統(tǒng)計(jì)方法逐步成熟并得以推廣[8-9]。

經(jīng)典的引力模型通常基于宏觀(guān)的貿(mào)易數(shù)據(jù)，文獻(xiàn)普遍揭示出二者顯著的負(fù)向關(guān)聯(lián)，即較低的貿(mào)易成本通常與較大的貿(mào)易規(guī)模相匹配，這似乎已成為國(guó)際貿(mào)易經(jīng)驗(yàn)研究中“最穩(wěn)健”的結(jié)論。[10][11]然而，如果我們將視角置于微觀(guān)貿(mào)易主體，將貿(mào)易成本的提高設(shè)定為主要來(lái)自貿(mào)易壁壘的提高④，同時(shí)允許異質(zhì)性企業(yè)存在技術(shù)創(chuàng)新，那么，我們看到的貿(mào)易邊際與貿(mào)易成本之間的關(guān)系有可能會(huì)發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變。

當(dāng)出口產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)面臨貿(mào)易壁壘的約束進(jìn)而影響其下一期的出口行為時(shí)，出口商可能通過(guò)自發(fā)性研發(fā)投入的增加，提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品質(zhì)量，也可能在進(jìn)口國(guó)NTMs“倒逼機(jī)制”的影響下通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或更新產(chǎn)品種類(lèi)，規(guī)避貿(mào)易壁壘的約束，繼續(xù)保留在出口市場(chǎng)中，此時(shí)貿(mào)易邊際（包括廣度邊際和價(jià)格邊際）均有可能會(huì)擴(kuò)張。如果選擇放棄已有出口市場(chǎng)，廠(chǎng)商有可能選擇重新開(kāi)辟出口目的地，這樣有可能擴(kuò)張貿(mào)易的地理邊際（廣度邊際）。這些行為都會(huì)在一定程度上沖銷(xiāo)單一貿(mào)易品貿(mào)易額減少（密度邊際萎縮）的影響。這一過(guò)程中，貿(mào)易壁壘會(huì)通過(guò)微觀(guān)出口主體的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程和宏觀(guān)的雙邊貿(mào)易成本變化對(duì)出口邊際擴(kuò)張產(chǎn)生深刻影響。

中國(guó)作為全球第一大貨物出口國(guó)，在全球范圍內(nèi)遭遇了數(shù)量和強(qiáng)度最多的反傾銷(xiāo)[12]和全球數(shù)量最多的非關(guān)稅壁壘（Non-Tariff Barriers，NTBs）⑤，1995年至2017年，美國(guó)有超過(guò)32%的“337調(diào)查”針對(duì)中國(guó)，還有臨時(shí)性的保障措施、“232調(diào)查”、“301調(diào)查”等也會(huì)間歇性降臨，出口貿(mào)易環(huán)境險(xiǎn)象環(huán)生，貿(mào)易成本與日俱增。然而，經(jīng)我們初步測(cè)算，中國(guó)整體的出口邊際顯著擴(kuò)張。這似乎暗示，至少對(duì)考察期內(nèi)的中國(guó)出口而言，貿(mào)易成本與貿(mào)易規(guī)模并非必然負(fù)相關(guān)。

本文基于技術(shù)創(chuàng)新的視角，梳理貿(mào)易壁壘引致出口邊際擴(kuò)張的邏輯，以期下一步從理論和實(shí)證層面系統(tǒng)闡釋中國(guó)出口貿(mào)易為何在面臨復(fù)雜貿(mào)易壁壘的情形下，仍保持較快的邊際擴(kuò)張。同時(shí)，中美貿(mào)易摩擦復(fù)雜性升級(jí)，雖歷經(jīng)中方談判代表團(tuán)若干艱苦努力，但前景仍充滿(mǎn)極大不確定性。厘清貿(mào)易壁壘提高引致出口邊際擴(kuò)張的機(jī)制，有助于我們從根本上化解中國(guó)出口困局，真正實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

二、貿(mào)易理論中貿(mào)易成本對(duì)出口邊際的影響

（一）傳統(tǒng)貿(mào)易理論的不足之處

古典貿(mào)易理論的核心問(wèn)題是一個(gè)國(guó)家究竟應(yīng)該如何貿(mào)易，而非如何擴(kuò)張貿(mào)易。理論體系局限于嚴(yán)格的假設(shè)條件，貿(mào)易偏好位似，不存在技術(shù)進(jìn)步，既定的生產(chǎn)率差異，沒(méi)有貿(mào)易成本等，這就導(dǎo)致古典貿(mào)易理論下，幾乎無(wú)從討論貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)張方式這一問(wèn)題。新古典貿(mào)易理論深入到比較優(yōu)勢(shì)背后，提出一個(gè)國(guó)家為何可以沿著比較優(yōu)勢(shì)的邏輯來(lái)開(kāi)展貿(mào)易。盡管新古典貿(mào)易理論擴(kuò)展了生產(chǎn)要素的種類(lèi)，但仍然假定貿(mào)易成本為零，要素稟賦自然天成，不可改變，專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)并開(kāi)展貿(mào)易可以改善雙方的福利，貿(mào)易規(guī)模的調(diào)整可以通過(guò)生產(chǎn)可能性邊界上專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)組合的調(diào)整來(lái)實(shí)現(xiàn)。新古典框架的一個(gè)硬約束是不可變的要素稟賦在兩個(gè)或N個(gè)部門(mén)中充分就業(yè)，要素分布和產(chǎn)品分布在不同部門(mén)中互為消長(zhǎng)，出口與進(jìn)口互為消長(zhǎng)，因此，新古典意義上的貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)張只是生產(chǎn)要素重新分配的結(jié)果。所以，傳統(tǒng)貿(mào)易理論并沒(méi)有真正意義上涉及出口規(guī)模。

（二）新貿(mào)易理論的有益嘗試

Krugman（1979）首次將不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入貿(mào)易領(lǐng)域[13]，并在Krugman（1980）中引入冰山“運(yùn)輸成本”，得出結(jié)論，一國(guó)將出口擁有相對(duì)較大本地市場(chǎng)（home market）的商品，成功將貿(mào)易成本與貿(mào)易規(guī)模聯(lián)系起來(lái)[14]。隨后，進(jìn)一步推導(dǎo)出，經(jīng)濟(jì)體規(guī)模與其出口產(chǎn)品種類(lèi)成正比，首次提及真正意義的廣度邊際（extensive margin）[1]。然而，新貿(mào)易理論假定出口廠(chǎng)商同質(zhì)，且廠(chǎng)商數(shù)量等于產(chǎn)品種類(lèi)，因此，沒(méi)有廠(chǎng)商進(jìn)入或退出的動(dòng)態(tài)變化，所謂產(chǎn)品層面的廣度邊際也是固定不變的。這與微觀(guān)市場(chǎng)主體異質(zhì)性的貿(mào)易事實(shí)存在嚴(yán)重沖突，無(wú)法真正匹配真實(shí)世界的特征和研究的需要。

（三）新新貿(mào)易理論的研究視角

新新貿(mào)易理論在新貿(mào)易理論不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，放松了企業(yè)同質(zhì)的假設(shè)，以?xún)?nèi)生的生產(chǎn)率差異定義企業(yè)的異質(zhì)性[2]。通過(guò)引入不變需求彈性導(dǎo)出貿(mào)易不僅可以使得產(chǎn)品種類(lèi)增加，還可以提高企業(yè)生產(chǎn)率（通過(guò)優(yōu)勝劣汰）。Melitz 和Ottaviano（2008）更新假定為遞減的需求彈性，優(yōu)勝劣汰后，企業(yè)的生產(chǎn)率門(mén)限提高，需求變得更具彈性，廠(chǎng)商競(jìng)爭(zhēng)加劇，進(jìn)而使得成本加成降低。與之密切關(guān)聯(lián)的出口廣度邊際顯然會(huì)擴(kuò)張，這也是貿(mào)易利益的重要體現(xiàn)之一[15]。但對(duì)于密度邊際，尤其是其中的質(zhì)量邊際卻無(wú)從解釋。一眾學(xué)者在生產(chǎn)率異質(zhì)性的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步考慮了質(zhì)量異質(zhì)性，如Verhoogen（2008）、Hallak 和 Sivadasan （2009）、Gervais（2009）、Baldwin 和Harrigan（2011）、Crozet et al.（2012）、Johnson（2012）等[16-21]，這已成為新新貿(mào)易理論的一個(gè)前沿分支⑥。所以，目前對(duì)于出口邊際的測(cè)度仍普遍沿用Feenstra（1994）及Hummels 和Klenow（2005）的方法，基于廣度邊際和密度邊際及其三元分解[22]。

三、中國(guó)出口邊際擴(kuò)張的特征事實(shí)

中國(guó)出口的擴(kuò)張無(wú)論從總量意義還是邊際意義上講，都是世界貿(mào)易發(fā)展史上濃墨重彩的一筆。從總體規(guī)模上看，截至2017年底，中國(guó)已經(jīng)連續(xù)9年保持全球貨物貿(mào)易第一大出口國(guó)地位。占全球總出口的比重從1978年的0.76%上升至2017年的12.78%⑦。如圖1所示，自WTO成立后，中國(guó)HS六位數(shù)產(chǎn)品的出口種類(lèi)經(jīng)歷了典型的“過(guò)山車(chē)式”的變化，從1995年4810種增加至2000年5016種后，一路調(diào)整至2014年4748種， 但總體維持了4913的平均水平⑧。這種“倒U型”軌跡一定程度上體現(xiàn)了中國(guó)出口逐漸沿著“比較優(yōu)勢(shì)”的路徑實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈上的專(zhuān)業(yè)化分工。

另一個(gè)更為合理的指標(biāo)“國(guó)家—產(chǎn)品對(duì)”，體現(xiàn)了出口的地理擴(kuò)張和產(chǎn)品擴(kuò)張的組合⑨，是比產(chǎn)品種類(lèi)更加寬泛的廣度邊際[9]。根據(jù)圖2，中國(guó)出口的“國(guó)家—產(chǎn)品對(duì)”從1995年的146825個(gè)增至2014年的421079個(gè)，增長(zhǎng)了1.87倍，這一變化充分體現(xiàn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和地理結(jié)構(gòu)逐步擴(kuò)張，出口呈現(xiàn)顯著多樣性。

產(chǎn)品種類(lèi)和“國(guó)家—產(chǎn)品對(duì)”是對(duì)于貿(mào)易整體邊際的考察，但這一方法無(wú)法詳細(xì)識(shí)別不同行業(yè)、不同產(chǎn)品、不同貿(mào)易伙伴之間的差異。Hummels和Klenow（2005）在Feenstra（1994）的基礎(chǔ)上，提出了“相對(duì)出口權(quán)重法”（簡(jiǎn)稱(chēng)HK法）。這一方法的廣度邊際側(cè)重衡量出口產(chǎn)品種類(lèi)基礎(chǔ)上的相對(duì)出口額，剔除了考察國(guó)的貿(mào)易額而僅參考其貿(mào)易種類(lèi)，避免了判定廣度邊際時(shí)，單方面倚重對(duì)象國(guó)的出口額而出現(xiàn)“表面的”廣度邊際放大的假象（Hummels和Klenow，2005）⑩。廣度邊際表明按照考察國(guó)j出口至m的產(chǎn)品種類(lèi)來(lái)統(tǒng)計(jì)，世界對(duì)m出口的同種類(lèi)的貿(mào)易額占世界對(duì)m總出口額之比，可以將其理解為相對(duì)參照國(guó)的同種類(lèi)產(chǎn)品出口權(quán)重，權(quán)重越高說(shuō)明考察國(guó)j對(duì)m出口的廣度邊際越大。密度邊際表明按照考察國(guó)j出口至進(jìn)口國(guó)m的產(chǎn)品種類(lèi)來(lái)統(tǒng)計(jì)，考察國(guó)j對(duì)m出口額占世界對(duì)m出口額之比，比重越大說(shuō)明考察國(guó)j對(duì)m出口的密度邊際越大。

圖3和圖4是我們依據(jù)HK法，利用CEPII BACI數(shù)據(jù)庫(kù)計(jì)算而得的中國(guó)與主要貿(mào)易伙伴的出口廣度和密度邊際。從圖3結(jié)果我們可以看出，中國(guó)對(duì)歐盟、美國(guó)和日本出口的密度邊際相對(duì)平穩(wěn)，澳大利亞、巴西和俄羅斯的年度波動(dòng)顯著。我們進(jìn)一步測(cè)算標(biāo)準(zhǔn)差，前三者普遍小于0.02，而后三者則分別為0.08、0.08和0.17。這一結(jié)果說(shuō)明兩個(gè)方面的問(wèn)題，第一，相對(duì)而言，歐盟、 美國(guó)和日本進(jìn)口結(jié)構(gòu)相對(duì)較為完整，基本覆蓋全部產(chǎn)品類(lèi)別。例如，美國(guó)和日本1995年的進(jìn)口種類(lèi)分別為3527和3901，2014年分別為3955和4079，變化極小。第二，主要貿(mào)易伙伴對(duì)中國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的需求彈性相對(duì)較低，即進(jìn)口國(guó)收入或替代品供給發(fā)生變化，對(duì)中國(guó)出口種類(lèi)的影響較小。然而，造成低需求彈性的原因可能是高依賴(lài)度、低替代性，也可能是低價(jià)格引致的高性?xún)r(jià)比。

圖4體現(xiàn)的密度邊際相對(duì)而言變化更加劇烈，深刻表明，中國(guó)與主要貿(mào)易伙伴在貿(mào)易種類(lèi)相對(duì)穩(wěn)定不變的情形下，貿(mào)易額迅速擴(kuò)張，這是中國(guó)對(duì)外貿(mào)易長(zhǎng)期以來(lái)“以量取勝”的有力例證。同時(shí)，表明由于國(guó)際市場(chǎng)波動(dòng)，出口密度隨之出現(xiàn)跟隨式變化。梁俊偉等（2018）研究認(rèn)為有效技術(shù)研發(fā)更大意義上促進(jìn)了出口企業(yè)生產(chǎn)效率的提高，使得出口品數(shù)量增加，價(jià)格邊際萎縮，但對(duì)出口產(chǎn)品種類(lèi)的創(chuàng)新和擴(kuò)張并沒(méi)有顯著推動(dòng)作用。并進(jìn)一步指出，我國(guó)出口企業(yè)有效技術(shù)研發(fā)仍需要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，從以提高產(chǎn)品生產(chǎn)效率為主向以研發(fā)新產(chǎn)品、提升產(chǎn)品質(zhì)量為核心轉(zhuǎn)變[23]。技術(shù)創(chuàng)新方向的調(diào)整和改變?cè)谝欢ǔ潭壬蠜Q定中國(guó)能否順利完成從“貿(mào)易大國(guó)”向“貿(mào)易強(qiáng)國(guó)”轉(zhuǎn)變。

四、貿(mào)易壁壘引發(fā)出口擴(kuò)張的機(jī)制

經(jīng)典文獻(xiàn)中多是基于新新貿(mào)易理論研究企業(yè)出口與創(chuàng)新行為之間的關(guān)系[24][25]、貿(mào)易自由化與創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)[26]。前者的研究由于難以識(shí)別究竟是Melitz（2003）意義上“生產(chǎn)率較高的企業(yè)更傾向出口”，還是“出口導(dǎo)致了企業(yè)生產(chǎn)率提高”而備受爭(zhēng)議[27]。Liu 和Qiu（2016）突破了傳統(tǒng)的考察貿(mào)易自由化對(duì)公司績(jī)效影響的框架，放棄了企業(yè)生產(chǎn)率、產(chǎn)品范圍及產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)，以專(zhuān)利申請(qǐng)作為內(nèi)部創(chuàng)新的代理。結(jié)果顯示，由于進(jìn)口的高質(zhì)量中間投入品可以替代內(nèi)部創(chuàng)新過(guò)程而非補(bǔ)充，因此貿(mào)易自由化降低了企業(yè)創(chuàng)新[28]。這一結(jié)論令人震驚，由此引發(fā)我們對(duì)于貿(mào)易壁壘是否能夠倒逼企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)進(jìn)而擴(kuò)張出口邊際的思考。張小蒂和李曉鐘（2004）認(rèn)為，從中長(zhǎng)期來(lái)看， 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的“倒逼機(jī)制”可以促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品出口方積極改進(jìn)技術(shù)，提高出口農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，從而可以更好地適應(yīng)消費(fèi)者的需求，增進(jìn)全社會(huì)的福利水平[29]。

沿著Pissarides（1997）的思路[30]，我們考慮這樣一個(gè)貿(mào)易模型，A國(guó)生產(chǎn)并出口使用高技術(shù)的產(chǎn)品Ih，B國(guó)生產(chǎn)并出口使用低技術(shù)的產(chǎn)品Il，A國(guó)設(shè)置較高的技術(shù)壁壘對(duì)來(lái)自B國(guó)的出口商品進(jìn)行限制，如技術(shù)貿(mào)易壁壘、反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼、保障措施等B11。我們進(jìn)一步假定B國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入A國(guó)市場(chǎng)需要支付固定成本， B國(guó)為了維持在A(yíng)國(guó)出口市場(chǎng)的份額，必須增加額外的可變成本提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，跨越A國(guó)設(shè)置的貿(mào)易壁壘。自然地，如果B國(guó)增加的邊際成本小于繼續(xù)貿(mào)易帶來(lái)的邊際收益，那么B國(guó)必然會(huì)選擇提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。額外的可變成本包括：第一，增加R&D投入的研發(fā)成本;第二，增加R&D人員的雇傭成本;第三，新技術(shù)的試運(yùn)行成本;第四，舊技術(shù)加速折舊的成本等。

圖5 貿(mào)易壁壘引致技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)出口擴(kuò)張

提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)意味著進(jìn)入A國(guó)市場(chǎng)的貿(mào)易通道變得更加順暢（張小蒂、李曉鐘，2004），出口邊際會(huì)隨之?dāng)U張（總邊際）。如果技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)新產(chǎn)品種類(lèi)的增加，出口的廣度邊際將會(huì)擴(kuò)張，如果新技術(shù)在增加產(chǎn)品種類(lèi)的同時(shí)，帶來(lái)產(chǎn)品生產(chǎn)效率的提高，出口的密度邊際也會(huì)擴(kuò)張。這一邏輯機(jī)制可以通過(guò)圖5表示。

這一機(jī)制背后還有一種特殊情形。當(dāng)A國(guó)貿(mào)易壁壘導(dǎo)致B國(guó)技術(shù)創(chuàng)新需增加的額外成本過(guò)高或者無(wú)論如何提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都無(wú)法繼續(xù)出口（例如爆發(fā)對(duì)抗性貿(mào)易戰(zhàn)），B國(guó)不得不選擇放棄A國(guó)市場(chǎng)，轉(zhuǎn)而開(kāi)發(fā)其他市場(chǎng)。這樣，在支付新的固定成本和一系列市場(chǎng)開(kāi)發(fā)成本之后，B國(guó)的貿(mào)易地理邊界得以擴(kuò)張，因而，廣度邊際擴(kuò)張。這一情形與貿(mào)易壁壘導(dǎo)致的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)一致，但其背后卻沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新和升級(jí)。

五、提升出口績(jī)效的對(duì)策建議

“十九大報(bào)告”明確提出“推動(dòng)形成全面開(kāi)放新格局”“必須加強(qiáng)創(chuàng)新能力開(kāi)放合作” “支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)”“瞄準(zhǔn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)提高水平”“促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端”“推進(jìn)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)建設(shè)”。中國(guó)下一步要全面推進(jìn)開(kāi)放新格局，出口貿(mào)易的擴(kuò)張是這一戰(zhàn)略至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。當(dāng)前，全球經(jīng)濟(jì)仍處在動(dòng)蕩中，貿(mào)易摩擦引發(fā)的不確定性隨時(shí)有可能爆發(fā)甚至劇烈惡化，這同時(shí)給高度依賴(lài)國(guó)際貿(mào)易的中國(guó)企業(yè)帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)。中美貿(mào)易摩擦雖然歷經(jīng)多次深入談判，但仍是迷霧重重，全球貿(mào)易格局充滿(mǎn)變數(shù)。為了能夠在紛繁復(fù)雜的國(guó)際貿(mào)易局勢(shì)下，強(qiáng)化企業(yè)沖銷(xiāo)貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn)的能力，確保平穩(wěn)健康提升出口績(jī)效，我們提出以下對(duì)策建議。

第一，全面提升出口企業(yè)創(chuàng)新能力。中國(guó)目前出口產(chǎn)品的平均單位價(jià)值仍然較低，相當(dāng)種類(lèi)的產(chǎn)品仍是沿循“以量取勝”的思路，短時(shí)間內(nèi)難以擺脫價(jià)值鏈低端競(jìng)爭(zhēng)的模式。雖然總體而言，中國(guó)出口企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效要遠(yuǎn)高于非出口企業(yè)B12，但相比強(qiáng)化創(chuàng)新能力和推進(jìn)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)建設(shè)的要求還相差甚遠(yuǎn)。企業(yè)是國(guó)際貿(mào)易最核心的主體，企業(yè)的創(chuàng)新能力直接決定其出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，決定其面臨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的沖擊力和耐受力。單純地追求簡(jiǎn)單的模仿創(chuàng)新或商業(yè)模式創(chuàng)新可以在短期內(nèi)迅速提升出口績(jī)效，但終究是跟隨更先進(jìn)創(chuàng)新主體的被動(dòng)選擇，仍然缺少根本的核心競(jìng)爭(zhēng)力，難以持續(xù)在全球價(jià)值鏈分工中不斷攀升。全面提升出口企業(yè)的創(chuàng)新能力首先要從企業(yè)微觀(guān)做起，“打鐵還需自身硬”，從根本上重視創(chuàng)新、激勵(lì)創(chuàng)新、引領(lǐng)創(chuàng)新，重視對(duì)科技研發(fā)人員的激勵(lì)，充分用好科技創(chuàng)新政策，打造深度、高效、前沿的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，從微觀(guān)層面占據(jù)創(chuàng)新高地，全面提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)提升出口績(jī)效。

第二，在政府主導(dǎo)和市場(chǎng)決定之間做好平衡。當(dāng)前中國(guó)各級(jí)政府落實(shí)和推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的行為模式，在不同程度上仍然是政府主導(dǎo)型、政府政策驅(qū)動(dòng)型以及政府財(cái)政資金扶持依賴(lài)型（張杰、李榮，2018）。從《中國(guó)制造2025》到國(guó)家級(jí)創(chuàng)新中心再到國(guó)家科技計(jì)劃專(zhuān)項(xiàng)基金，一系列的主導(dǎo)性政策是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的有力舉措。但在具體落實(shí)過(guò)程中，卻存在諸多政府過(guò)度干預(yù)甚至決定市場(chǎng)的錯(cuò)誤做法。例如，地方政府將設(shè)立更多國(guó)家級(jí)高新區(qū)和認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)，作為在任政績(jī)以增加晉升錦標(biāo)賽的籌碼，這就引發(fā)一連串的本該是市場(chǎng)決定的環(huán)節(jié)紛紛被行政干預(yù)強(qiáng)行扭曲，導(dǎo)致非公平競(jìng)爭(zhēng)和效率低下。政府需要在企業(yè)遭遇貿(mào)易壁壘尤其是不公平貿(mào)易待遇的時(shí)候，適時(shí)給予政策支持、融資便利及相關(guān)綠色通道等方面的援助，在幫助企業(yè)走出困境的同時(shí)，積極輔助市場(chǎng)培育其自主創(chuàng)新能力，由市場(chǎng)來(lái)決定其選擇，增強(qiáng)沖銷(xiāo)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高出口競(jìng)爭(zhēng)力。

第三，對(duì)不同類(lèi)型企業(yè)要真正做到競(jìng)爭(zhēng)中性。根據(jù)OECD（2012）對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)中性的定義，在公共部門(mén)和私人部門(mén)之間維持一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境（level playing field），具體包括政府業(yè)務(wù)的開(kāi)展形式、成本標(biāo)識(shí)、盈利率要求、公共服務(wù)義務(wù)、稅收中性、債務(wù)中性、政府采購(gòu)中性等八個(gè)方面。競(jìng)爭(zhēng)中性是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本要求，對(duì)于出口企業(yè)的創(chuàng)新行為更是如此。截至2017年底，全國(guó)工商注冊(cè)的中小企業(yè)總量超過(guò)7000萬(wàn)家，占企業(yè)總數(shù)97%以上。60%以上的出口、65%的發(fā)明專(zhuān)利和80%的新產(chǎn)品都是中小企業(yè)貢獻(xiàn)的。然而，中小企業(yè)的生存現(xiàn)狀卻不容樂(lè)觀(guān)，其中最關(guān)鍵的便是不公平競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的諸多困境，這對(duì)于全面建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、構(gòu)建國(guó)有與非國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門(mén)之間協(xié)同創(chuàng)新的良性體系將會(huì)構(gòu)成嚴(yán)重阻礙。必須打破國(guó)有企業(yè)在政策、資源、融資及市場(chǎng)分割環(huán)節(jié)的壟斷，允許不同類(lèi)型企業(yè)真正以競(jìng)爭(zhēng)中性的原則參與競(jìng)爭(zhēng)，提升出口績(jī)效。

注釋?zhuān)?/p>

①根據(jù)WTO相關(guān)條款，貿(mào)易壁壘和貿(mào)易措施是存在嚴(yán)格區(qū)分的。前者傾向于以保護(hù)性措施的方式為外部競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)設(shè)置障礙，進(jìn)而達(dá)到保護(hù)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的目的，無(wú)論出口方的行為如何。例如，關(guān)稅壁壘、技術(shù)貿(mào)易壁壘、綠色環(huán)保壁壘等。而后者則更加傾向于面對(duì)出口商的威脅性貿(mào)易行為或者潛在威脅的可能而由進(jìn)口方采取的防御性、保護(hù)性或反制性措施。例如，WTO允許的“三大例外”措施，即反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼和保障措施，SPS措施，裝運(yùn)前檢查及其他手續(xù)、許可、配額等數(shù)量控制措施等。如果這些壁壘或措施來(lái)自出口方，則稱(chēng)為出口壁壘或出口措施。因此，雖然二者都會(huì)提高貿(mào)易過(guò)程的成本，但貿(mào)易措施相對(duì)中性，而貿(mào)易壁壘則帶有一定的歧視性。本文討論的貿(mào)易壁壘是指出口方面臨的來(lái)自進(jìn)口方的貿(mào)易限制措施，不包含出口壁壘。

②Melitz（2003）的異質(zhì)性企業(yè)理論僅考慮企業(yè)生產(chǎn)率的差異，而忽略了企業(yè)組織結(jié)構(gòu)差異（Antras 和 Helpman， 2004）、進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)模式差異（Helpman et al.，2004）等方面。

③嚴(yán)格意義上，價(jià)格或單位價(jià)值量（unit value）和質(zhì)量并不能等同（施炳展，2013）。但高價(jià)格與高質(zhì)量之間的相關(guān)性卻得到了許多經(jīng)驗(yàn)研究的證實(shí)（Schott， 2004; Hummels 和 Klenow， 2005）。

④這一假設(shè)本質(zhì)上來(lái)自Melitz（2003）開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中的成本假定，即一個(gè)固定的進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的成本和一個(gè)以“冰山成本”表示的出口過(guò)程中可能面臨的額外的邊際成本。

⑤根據(jù)WTO I-TIP數(shù)據(jù)庫(kù)，自2001年1月1日至2018年6月30日，中國(guó)共遭遇1362次NTMs，涵蓋SPS（衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施）、ADP（反傾銷(xiāo)）、CV（反補(bǔ)貼）及QR（數(shù)量限制措施）。

⑥盡管如此，但對(duì)于質(zhì)量邊際的測(cè)度并沒(méi)有一個(gè)完全被認(rèn)可的方法。以Schott（2004）、Hummels 和 Klenow（2005）為代表的以單位價(jià)值（unit value）代理產(chǎn)品質(zhì)量存在諸多缺陷，因?yàn)閮r(jià)格中除了質(zhì)量因素外，還有諸多的成本因素和定價(jià)策略。雖然Hallak 和 Schott（2011）、Amit（2011）等利用事后推理的思路測(cè)算了產(chǎn)品質(zhì)量，但并沒(méi)有從根本上解決測(cè)度的準(zhǔn)確性問(wèn)題。

⑦2015年比重最高，為13.75%，大約相當(dāng)于美國(guó)在1970年的占比（13.59%），數(shù)據(jù)來(lái)自UNComtrade。

⑧作者根據(jù)CEPII BACI數(shù)據(jù)庫(kù)計(jì)算而得。

⑨例如，中國(guó)出口到i國(guó)j1和j2兩種產(chǎn)品，我們記為兩個(gè)“國(guó)家—產(chǎn)品對(duì)”—“ij1”和“ij2”，根據(jù)CEPII BACI數(shù)據(jù)庫(kù)計(jì)算而得。

B10具體計(jì)算公式詳見(jiàn)Hummels 和 Klenow（2005）第710頁(yè)式8和式9。

B11我們假定B國(guó)產(chǎn)品平均單位價(jià)值（average unit value，簡(jiǎn)稱(chēng)AUV）普遍低于A(yíng)國(guó)，其背后隱含“低價(jià)格產(chǎn)品等于低技術(shù)產(chǎn)品”的假定，這在文獻(xiàn)中是能夠找到印證的。施炳展（2013）認(rèn)為，中國(guó)出口低價(jià)格是中國(guó)出口低質(zhì)量的重要表現(xiàn)。梁俊偉和代中強(qiáng)（2015）的研究表明，中國(guó)出口價(jià)格偏低是導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家對(duì)華反傾銷(xiāo)的重要原因之一。

B12根據(jù)李兵等（2016），2007年出口企業(yè)中申請(qǐng)專(zhuān)利的比重是非出口企業(yè)的2倍多。出口企業(yè)平均申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)為0.69，非出口企業(yè)僅為0.15。

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（責(zé)任編輯：董玥玥）