近年來，我國學(xué)術(shù)界風(fēng)起云涌，有人嘗到科研成果的甜，也有人自食“學(xué)術(shù)不端”的苦。

面對學(xué)術(shù)界愈演愈烈的“學(xué)術(shù)不端”現(xiàn)象，學(xué)術(shù)界如何從嚴(yán)治理？核心期刊在遴選論文中有嚴(yán)格的審核流程，所以很多學(xué)者以自己論文可以在核心期刊中發(fā)表為榮。那么核心期刊的審核流程有多“嚴(yán)”？核心期刊是否衡量論文“含金量”的唯一標(biāo)準(zhǔn)？

為探討以上問題，本期策劃特邀復(fù)旦大學(xué)副教授胡安安，請他解讀高校如何嚴(yán)于律己端正學(xué)術(shù)態(tài)度，同時分析國內(nèi)外核心期刊遴選體系，為如何提高國內(nèi)學(xué)術(shù)質(zhì)量建言獻(xiàn)策。

端正學(xué)術(shù)態(tài)度? 高校如何嚴(yán)于律己

《檢察風(fēng)云》：近年我國對學(xué)術(shù)論文的審核管理越發(fā)嚴(yán)格。請問復(fù)旦大學(xué)在審核本科、碩士以及博士學(xué)位論文時，相比過去推出哪些更嚴(yán)格的審核規(guī)定？

胡安安：以復(fù)旦大學(xué)為例，目前對研究生學(xué)位論文的要求主要體現(xiàn)在三個“嚴(yán)格”上。

一是嚴(yán)格規(guī)定提交時限。如果是秋季畢業(yè)（每年7月）的學(xué)生，則最晚要在3月31日前完成學(xué)位論文的預(yù)審。這里的預(yù)審意味著導(dǎo)師和2—3位專家要完成對學(xué)位論文的審閱，給出修改意見，并進(jìn)行至少一輪的修改。如果晚于提交日，則無法申請相應(yīng)學(xué)期的畢業(yè)資格，這對一些有“拖延癥”的研究生來說是極大的壓力。完成預(yù)審后至6月初學(xué)位論文答辯前，至少還要經(jīng)過導(dǎo)師最終審核、文字相似度檢驗(yàn)、明審（或盲審）等三個重要環(huán)節(jié)，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)延誤都可能造成當(dāng)期失去畢業(yè)資格。

二是嚴(yán)格規(guī)范文字相似度比例。對學(xué)位論文進(jìn)行文字相似度檢驗(yàn)（俗稱“查重”）是目前最常用也是最有效的審核手段。復(fù)旦大學(xué)要求研究生學(xué)位論文統(tǒng)一由校方進(jìn)行相似度檢測，在檢測報(bào)告的“去除引用”項(xiàng)目中，如果相似度小于等于10%為通過;如果在10%—20%（含）之間，則需出具專家鑒定報(bào)告證明論文無學(xué)術(shù)不端行為，在規(guī)定的時間內(nèi)修改論文后重新檢測，符合小于等于10%為通過;如果在20%以上則提交學(xué)位委員會認(rèn)定，若屬學(xué)術(shù)不端行為交由學(xué)校處理，不屬學(xué)術(shù)不端行為須進(jìn)行3個月以上論文修改再提交檢測。

三是嚴(yán)格審核論文質(zhì)量。以碩士學(xué)位論文為例進(jìn)行說明，首先需要完成導(dǎo)師和至少兩位專家的論文預(yù)審，然后才可以進(jìn)行論文相似度檢驗(yàn)。通過相似度檢驗(yàn)后，學(xué)位論文進(jìn)入送審環(huán)節(jié)。碩士學(xué)位論文有一定的“盲審”比例，如果被確定為盲審對象，則盲審版學(xué)位論文會由2—3名副高職稱以上的專家進(jìn)行匿名審核;如果不屬于盲審對象，則由導(dǎo)師牽頭，將論文送交2—3名副高職稱以上的專家進(jìn)行公開審核。需要指出的是，目前國內(nèi)重點(diǎn)大學(xué)碩士、博士學(xué)位論文審核基本都包含“盲審”環(huán)節(jié)，即評審專家不知道學(xué)生和導(dǎo)師的信息，學(xué)生和導(dǎo)師也不知道由哪位專家評閱。這樣既充分發(fā)揮了同行專家評議的作用，也規(guī)避了“人情面子”，最大限度地保證了學(xué)位論文的質(zhì)量。各個高校每年都有一定比例的碩士生、博士生無法通過盲審，不得不申請延期修改論文，在下一個畢業(yè)周期重新提交論文。

審核結(jié)果也有非常嚴(yán)格的規(guī)定。同樣以碩士學(xué)位論文為例，在所有評審專家的論文學(xué)術(shù)水平評價一欄中，只要出現(xiàn)“一般”的打分，則須修改論文并提交修改說明，經(jīng)學(xué)生、導(dǎo)師簽字后，再請分委員會委員一人及相關(guān)方向兩位教授（共3人）簽名后才可以申請答辯。如果出現(xiàn)“不合格”的打分，則直接至少延期三個月畢業(yè)，修改學(xué)位論文后在下一個畢業(yè)周期重新進(jìn)行論文審核流程，且修改版論文將發(fā)送至給予“不合格”評定的專家處進(jìn)行再次評定。

《檢察風(fēng)云》：您認(rèn)為審核論文環(huán)節(jié)，還可以在哪些方面進(jìn)行改進(jìn)？

胡安安：客觀來說，國內(nèi)高校研究生（尤其是博士研究生）的學(xué)位論文審核機(jī)制是能夠保證質(zhì)量的。同時，近幾年教育部和各省教育機(jī)構(gòu)都在加強(qiáng)學(xué)位論文審核要求，社會各界公開監(jiān)督的力度也在加大。

從改進(jìn)的視角來看，我個人認(rèn)為研究生學(xué)位論文審核環(huán)節(jié)在專業(yè)碩士領(lǐng)域還有進(jìn)一步的提升空間。目前國內(nèi)碩士研究生培養(yǎng)分為科學(xué)學(xué)位碩士（簡稱“學(xué)碩”或“科碩”）和專業(yè)學(xué)位碩士（簡稱“專碩”）兩類。根據(jù)教育部發(fā)布的數(shù)據(jù)，2018年國內(nèi)專業(yè)學(xué)位碩士研究生在讀139.73萬人，科學(xué)學(xué)位碩士研究生在讀94.45萬人，專碩人數(shù)遠(yuǎn)高于學(xué)碩;招生人數(shù)同樣如此。除了在讀規(guī)模外，專碩與學(xué)碩區(qū)別還體現(xiàn)在培養(yǎng)目標(biāo)上，專碩更加強(qiáng)調(diào)應(yīng)用性，側(cè)重培養(yǎng)理論結(jié)合實(shí)踐的專業(yè)人才。但需要看到，現(xiàn)有碩士研究生的學(xué)位論文審核機(jī)制源自學(xué)碩，在實(shí)際操作層面難免出現(xiàn)“適用性”問題。從近幾年公開報(bào)道的學(xué)位論文事后抽檢結(jié)果來看，專業(yè)碩士學(xué)位論文是“重災(zāi)區(qū)”。在加強(qiáng)專業(yè)碩士論文質(zhì)量把關(guān)的同時，也有必要反思相應(yīng)的審核機(jī)制是否需要進(jìn)行微調(diào)，可以針對學(xué)生人數(shù)更多的專業(yè)碩士設(shè)定更為細(xì)化的學(xué)位論文審核標(biāo)準(zhǔn)，以便更好地解決上述問題。

期刊種類繁多? 論文如何自證“含金量”

《檢察風(fēng)云》：在國內(nèi)，很多學(xué)術(shù)論文要求必須發(fā)核心期刊。那么什么是核心期刊？

胡安安：目前，越來越多的高校取消了碩士研究生就讀期間發(fā)表學(xué)術(shù)論文（也被稱為“小論文”）的要求。2020年2月，教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用、樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》的通知，明確指出：“不宜以發(fā)表SCI論文數(shù)量和影響因子等指標(biāo)作為學(xué)生畢業(yè)和學(xué)位授予的限制性條件?！笨梢钥吹?，我國研究生的科研培養(yǎng)目標(biāo)將更加側(cè)重水平“質(zhì)”的提升而非論文“量”的增加。

過去經(jīng)常見諸報(bào)端的“中文核心期刊”說法，實(shí)際上可以簡單看成是一個期刊的列表，與國際上的科學(xué)引文索引（Science Citation Index， 簡稱 SCI）和社會科學(xué)引文索引（Social Sciences Citation Index，簡稱SSCI）標(biāo)準(zhǔn)類似，是一套動態(tài)調(diào)整的期刊目錄。簡單地說，國內(nèi)“核心期刊”是一種泛指，在實(shí)踐過程中主要指三個定期更新的期刊目錄，分別是：南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價中心發(fā)布的中文社會科學(xué)引文索引（簡稱CSSCI或南大核心）、北京大學(xué)圖書館發(fā)布的核心期刊目錄（簡稱北大核心）、中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心發(fā)布的中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（簡稱CSCD）。

需要特別說明的是，除了上述定期發(fā)布的期刊目錄外，國內(nèi)還有其他期刊索引目錄發(fā)布，不同學(xué)科也有體現(xiàn)學(xué)科自身特色的期刊列表，不能簡單通過“核心期刊”四個字來評定期刊質(zhì)量。以高校為例，不同學(xué)校（或院系）通常會制定屬于自己的期刊列表，在期刊數(shù)量上少于上述列表，發(fā)表難度也更高。

《檢察風(fēng)云》：我國主要有哪些核心期刊遴選體系？

胡安安：新時期，國家更加強(qiáng)調(diào)“科研評估體系”的優(yōu)化與完善。除了上述期刊目錄外，學(xué)術(shù)代表作、論文影響力、同行評價、服務(wù)國家和人民的實(shí)踐性等因素都是重要的科研評估標(biāo)準(zhǔn)。在此背景下，近幾年國內(nèi)高校不斷調(diào)整研究生學(xué)位審議過程中的評定依據(jù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對于碩士研究生，不再硬性規(guī)定就讀期間發(fā)表學(xué)術(shù)論文，更加側(cè)重學(xué)生基礎(chǔ)能力和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。

《檢察風(fēng)云》：如學(xué)術(shù)論文想刊登在最具代表性的核心期刊上，需要經(jīng)過怎樣的審核流程？

胡安安：以人文社會學(xué)科為例，一篇學(xué)術(shù)論文的初稿提交到期刊信息系統(tǒng)中，通常要經(jīng)過系統(tǒng)形式審核、編輯部初審、同行審核（含匿名審核）、編輯部第二輪審核、論文修改與說明、第三輪審核、主編確認(rèn)等多個環(huán)節(jié)，其中任何一個環(huán)節(jié)都有可能被拒稿。從發(fā)表周期來看，一篇論文從投稿到在高質(zhì)量期刊印發(fā)出來，超過一年時間是常態(tài)。能夠在本領(lǐng)域最權(quán)威、排名最佳的期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文，絕對不是一件容易的事情。

《檢察風(fēng)云》：國際上普遍被認(rèn)可的核心期刊遴選體系有哪些？

胡安安：國際上評價期刊質(zhì)量有多種標(biāo)準(zhǔn)，簡單地說，至少有三套遴選體系。

一是看期刊是否被SCI、SSCI、A&HCI（Art and Humanities Citation Index，藝術(shù)與人文引文索引）等數(shù)據(jù)庫檢索，這是評判一個期刊學(xué)術(shù)聲譽(yù)最為簡便的標(biāo)準(zhǔn)。

二是看期刊的各類影響因子指標(biāo)，指標(biāo)越好的期刊往往意味著聲譽(yù)越好，相應(yīng)的發(fā)表難度也越大。

三是看所在學(xué)科的具體期刊列表。一個期刊是否在列表上、評級如何，這是具體學(xué)科評判期刊聲譽(yù)最為重要的標(biāo)準(zhǔn)。以管理學(xué)科為例，目前以“UTD期刊”排名最為權(quán)威，其由美國德克薩斯大學(xué)達(dá)拉斯分校定期發(fā)布，涵蓋管理科學(xué)、會計(jì)學(xué)、金融、市場營銷、戰(zhàn)略管理等24本國際頂級刊物，被公認(rèn)代表國際管理學(xué)研究水平的最高排名。

論文量產(chǎn)豐富? 研究成果如何飄香國內(nèi)外

《檢察風(fēng)云》：浙江大學(xué)鄭強(qiáng)教授曾說，日本東京大學(xué)和京都大學(xué)任選一所大學(xué)，每年發(fā)表在《科學(xué)》和《自然》上的文章，是中國前10所大學(xué)發(fā)表文章的總和。您認(rèn)為我國優(yōu)質(zhì)大學(xué)的學(xué)術(shù)文章難以發(fā)表在國際核心期刊的主要原因是什么？

胡安安：我個人認(rèn)為這個問題需要辯證地看。

首先，與國際學(xué)者相比，我國學(xué)者在國際頂級、權(quán)威學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表的論文數(shù)量確實(shí)存在差距，其原因可以簡單概括為天時、地利、人和。改革開放前，國內(nèi)學(xué)者科研基礎(chǔ)較弱，參與國際科研合作少，很難有機(jī)會在國際頂級期刊上發(fā)表論文;改革開放后，國內(nèi)學(xué)者的追趕速度加快，差距在縮小，但“溝壑”仍然客觀存在，此為天時。

就像每個高校都有自己較為優(yōu)勢的學(xué)科一樣，大量從事前沿學(xué)術(shù)研究的“老牌勁旅”集中在海外科研院所，這種“地利”優(yōu)勢最直接的表現(xiàn)就是國際期刊成果多。隨著互聯(lián)網(wǎng)時代的到來，區(qū)域間的“地利”差距正逐步被稀釋。

與天時、地利相對應(yīng)，過去我國學(xué)者參與國際學(xué)術(shù)研討、合作、交流的機(jī)會確實(shí)有限，無論在視野還是在發(fā)表經(jīng)驗(yàn)上都欠缺“人和”，造成在國際頂級期刊上成果較少的情況。

其次，在承認(rèn)客觀不足的同時也要看到，近幾年我國學(xué)者在國際最權(quán)威學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文遞增的趨勢沒有變，在國際科研學(xué)術(shù)界的發(fā)言權(quán)越來越大。這里以2020年4月底《自然》雜志剛剛發(fā)布的2020自然指數(shù)年度榜單（Nature Index 2020 annual tables）為例簡單加以佐證?！白匀恢笖?shù)”由《自然》期刊定期發(fā)布，是一個體現(xiàn)學(xué)術(shù)論文作者單位信息和機(jī)構(gòu)關(guān)系的數(shù)據(jù)庫，涉及82種高質(zhì)量自然科學(xué)期刊，這些期刊均由在職科學(xué)家所組成的獨(dú)立小組選出 ，相關(guān)排名被公認(rèn)為評價一國科研水平的重要指標(biāo)。

榜單數(shù)據(jù)顯示，美國依然是2019年自然科學(xué)領(lǐng)域高質(zhì)量科研產(chǎn)出最多的國家，中國居第二位。從指數(shù)的貢獻(xiàn)度來看，2015年至2019年，美國經(jīng)調(diào)整后的貢獻(xiàn)份額下降了10%，中國增加了63.5%，是增長最快的國家。具體到科研機(jī)構(gòu)，榜單中前十名有三所中國院校：排名第一的中國科學(xué)院、排名第八的中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、排名第十的北京大學(xué)。此外，在今年的自然指數(shù)年度榜單上，還增加了機(jī)構(gòu)上升之星榜單（Fastest movers since 2015），中國穩(wěn)居第一，前44家機(jī)構(gòu)上升之星全部來自中國。

數(shù)據(jù)不會說謊，可以看到新時期的中國科研正在實(shí)現(xiàn)高速追趕，在為世界作出更大的貢獻(xiàn)。

《檢察風(fēng)云》：如何提高我國核心期刊以及學(xué)術(shù)文章的國際影響力？

胡安安：我個人認(rèn)為國際影響力不是呼吁出來的，而是靠科研工作者的扎實(shí)奮斗、靠全社會的大力支持來逐步提升的。未來有四個層面值得各方重點(diǎn)關(guān)注，我簡單歸納為十六個字：“扎根本土、開放合作、規(guī)范操作、側(cè)重實(shí)效?！?/p>

首先是扎根本土。中國是世界上人口最多的國家，也是面積最大的國家之一，有著最為復(fù)雜的自然環(huán)境，對社會治理體系、商業(yè)運(yùn)作規(guī)則的要求極高。這次新冠疫情引發(fā)學(xué)術(shù)界深度思考，無論是自然科學(xué)還是社會科學(xué)，結(jié)合中國實(shí)際情境展開研究，就是對世界科研最大的貢獻(xiàn)。

其次是開放合作。習(xí)總書記多次強(qiáng)調(diào)，“中國開放的大門只會越開越大”，未來學(xué)術(shù)刊物、學(xué)術(shù)論文的國際合作定會越來越多，應(yīng)實(shí)現(xiàn)“引進(jìn)來”與“走出去”同步發(fā)展。

第三是規(guī)范操作。一方面，科研工作者需要努力追趕國際前沿;另一方面，出版工作者也需要盡快與國際接軌，在學(xué)術(shù)倫理道德檢測、審核流程設(shè)置、預(yù)錄用與出版周期等環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的規(guī)范操作。

第四是側(cè)重實(shí)效。近期國內(nèi)管理學(xué)界最頂級的兩本期刊《管理世界》和《經(jīng)濟(jì)研究》分別發(fā)出了“研究中國問題、講好中國故事”的號召，指出“優(yōu)秀成果應(yīng)當(dāng)具備思想啟迪性、理論創(chuàng)造性與政策參考性”。這種務(wù)實(shí)求真的做法為國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊作出了表率，為提升中國期刊的國際影響力邁出了一大步。