王讓劍，劉立平

(安徽工業(yè)大學(xué) 商學(xué)院，安徽 馬鞍山 243002)

一、引言與文獻(xiàn)綜述

對外貿(mào)易在對我國的經(jīng)濟(jì)增長、增加就業(yè)崗位和提高工人工資等方面發(fā)揮了重要的作用[1,2,3]。但學(xué)術(shù)界有學(xué)者認(rèn)為，對外貿(mào)易是造成城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的影響因素之一[4,5]。城鄉(xiāng)居民收入差距關(guān)系到我國的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和社會穩(wěn)定，收入差距拉大將會影響人們對對外開放的信心，這與我國的發(fā)展理念相反。根據(jù)斯托爾拍—薩繆爾森理論，一國在進(jìn)行對外貿(mào)易后，國內(nèi)相對充裕要素報酬上漲，稀缺要素報酬下降。我國現(xiàn)階段是勞動要素充裕，技術(shù)或資本要素缺乏，進(jìn)行對外貿(mào)易后，勞動者收入將會提高而技術(shù)或資本所有者的收入將會下降，進(jìn)而會消除收入不均。我國的收入不均主要體現(xiàn)在城鄉(xiāng)收入差距上，究其原因主要是因?yàn)槎?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。因此，本文在研究對外貿(mào)易對城鄉(xiāng)收入差距存在何種影響時，加入城市化這一變量，探討對外貿(mào)易、城市化與城鄉(xiāng)收入差距三者之間的關(guān)系。

對外貿(mào)易與城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系問題一直是學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)。根據(jù)現(xiàn)有的文獻(xiàn)資料，國內(nèi)學(xué)者從不同的角度研究對外貿(mào)易對城鄉(xiāng)收入差距的影響。文娟、孫楚仁[6]認(rèn)為從整體的角度來說，貿(mào)易開放對收入分配不均起到了改善作用，出口的改善作用明顯大于進(jìn)口的改善作用。沈穎郁、張二震[7]認(rèn)為對外貿(mào)易主要是通過影響勞動者薪酬、就業(yè)崗位等途徑擴(kuò)大我國的城鄉(xiāng)收入差距，并認(rèn)為對外貿(mào)易與收入差距之間倒U型關(guān)系的結(jié)論是不明顯的。王躍生、吳國鋒[8]指出貿(mào)易自由化促進(jìn)農(nóng)村勞動力就業(yè)，顯著縮小了城鄉(xiāng)收入差距；出口、最終品和中間品進(jìn)口等貿(mào)易形式對縮小城鄉(xiāng)收入差距具有顯著促進(jìn)作用。

城市化與城鄉(xiāng)收入差距的參考文獻(xiàn)較多，大致可以分為兩類。一是城市化與城鄉(xiāng)收入差距存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。丁煥峰、劉心怡[9]指出我國的新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的實(shí)施對縮小城鄉(xiāng)收入差距有一定效果，主要是通過資本投資和勞動力流動。馬強(qiáng)、王軍[10]認(rèn)為城市化水平的提高將會優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改善居民健康狀況，促使勞動力轉(zhuǎn)移，致使城鄉(xiāng)收入差距縮小。二是城市化與城鄉(xiāng)收入差距存在正相關(guān)關(guān)系。穆紅梅[11]認(rèn)為城鎮(zhèn)化與我國的城鄉(xiāng)收入差距存在正相關(guān)關(guān)系，隨著城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，城鄉(xiāng)收入差距逐步擴(kuò)大。

對外貿(mào)易與城市化相互影響、相互作用的參考文獻(xiàn)并不多。王家庭[12]認(rèn)為國際貿(mào)易與城市化通過工業(yè)化發(fā)生聯(lián)系，通過建立工業(yè)化內(nèi)生決定城市化模型，研究表明國際貿(mào)易是我國城市化發(fā)展的重要推動力。于燕[13]利用1995-2012年中國省級面板數(shù)據(jù)研究得出，東部地區(qū)對外貿(mào)易對城市化的促進(jìn)作用明顯小于內(nèi)陸地區(qū)對外貿(mào)易對城市化的促進(jìn)作用。闞大學(xué)、呂連菊[14]認(rèn)為我國地級以上城市城鎮(zhèn)化水平和質(zhì)量有利于外商直接投資數(shù)量的增加和質(zhì)量的提升，城市化速度對外商直接投資的數(shù)量不顯著，但顯著提高了外商直接投資的質(zhì)量。

相比于已有的研究結(jié)果，本文可能存在的創(chuàng)新和貢獻(xiàn)在于：(1)將對外貿(mào)易、城市化與城鄉(xiāng)收入差距放在一個分下框架之內(nèi)，發(fā)現(xiàn)城市化能夠有效的縮小城鄉(xiāng)收入差距。特別是在中西部地區(qū)，對外貿(mào)易能顯著縮小城鄉(xiāng)收入差距。(3)采用聯(lián)立方程模型分析對外貿(mào)易、城市化與城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系，相比于已有的采用單一方程建模方法，本文得出的結(jié)論更為穩(wěn)健。

二、理論分析

(一)模型的基本假設(shè)

參照田新民、王少國和楊永恒[15]文獻(xiàn)，假設(shè)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中只存在兩個部門：城市部門u是以資本和技術(shù)密集型為代表的熟練勞動力，農(nóng)村部門r是以勞動密集型為代表的非熟練勞動力。

依據(jù)Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)推出新的生產(chǎn)函數(shù)，兩部門的生產(chǎn)函數(shù)如下：

(1)

(2)

其中，Y、K、L、T分別代表總產(chǎn)出、實(shí)物資本投入和勞動力投入。Au、ArAu、Ar分別表示城市部門和農(nóng)村部門的技術(shù)水平。α和β分別表示城市和農(nóng)村兩部門的資本產(chǎn)出彈性，且0<β<α<1。

對于人口流向的問題，提出兩個假設(shè)。一是人口總數(shù)量L等于城市人口數(shù)量Lu和農(nóng)村人口數(shù)量Lr之和；二是城市人口和農(nóng)村人口可以自由流動，勞動力總是向就業(yè)機(jī)會多、工資高的地區(qū)轉(zhuǎn)移，收入差距就會產(chǎn)生。城市化程度可以表示為

借鑒Mulhgan和Sala-i-Martin[16]的方法，假設(shè)在對外貿(mào)易活動中只有產(chǎn)品T，勞動密集型和資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品作為生產(chǎn)產(chǎn)品T的中間產(chǎn)品，其生產(chǎn)符合Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)，且滿足規(guī)模收益不變，如：

其中A生產(chǎn)最終產(chǎn)品的技術(shù)，φ為作為中間產(chǎn)品的產(chǎn)出彈性。

(二)模型分析

將對外貿(mào)易、城市化與城鄉(xiāng)收入差距放在一個統(tǒng)一的框架內(nèi)分析，需要考慮到各種影響城鄉(xiāng)收入差距的因素。本文借鑒孫永強(qiáng)和巫和懋[17]做法，建立對外貿(mào)易、城市化對城鄉(xiāng)收入差距作用的理論模型。

假設(shè)中間產(chǎn)品的價格分別為Pu和Pr，則最終產(chǎn)品利潤最大化滿足：

s.t.PuYu+PrYr=C

價格最優(yōu)解是：

(3)

(4)

整理(3)和(4)得：

(5)

由此可知，一國對外貿(mào)易產(chǎn)品中資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品所占比重為φ。

根據(jù)(1)式和(2)式，得到城鄉(xiāng)部門勞動力實(shí)際工資分別為：

設(shè)城鄉(xiāng)收入差距為π：表示城市和農(nóng)村部門勞動力實(shí)際工資差距。則有：

(6)

(7)

將(7)式代入(5)式，可得：

(8)

(9)

由(9)式可得隱函數(shù)F：

根據(jù)隱含函數(shù)求導(dǎo)法則，可得：

(10)

式(10)表明，當(dāng)城鄉(xiāng)居民收入存在差距時，對外貿(mào)易水平的提高將會進(jìn)一步擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距。由此，得到結(jié)論一。

結(jié)論一：對外貿(mào)易水平提高將會擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距。

(11)

式(11)表明，城市化水平的提高將會縮小城鄉(xiāng)收入差距。由此，得到結(jié)論二。

結(jié)論二：城市化水平提高將會縮小城鄉(xiāng)收入差距。

(12)

(13)

式(12)和(13)揭示了對外貿(mào)易和城市化之間的關(guān)系，對外貿(mào)易水平的提高將有利于推動城市化進(jìn)程的加快，反過來城市化水平的提高也有利于推動對外貿(mào)易。由此，得到結(jié)論三。

結(jié)論三：對外貿(mào)易水平與城市化之間存在相互促進(jìn)效應(yīng)。

(三)模型、指標(biāo)與數(shù)據(jù)來源

1.實(shí)證模型。參考鈔小靜、沈坤榮[18]的做法，采用聯(lián)立方程模型進(jìn)行實(shí)證分析，通過構(gòu)建完備的結(jié)構(gòu)式聯(lián)立方程來分析對外貿(mào)易、城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響。聯(lián)立方程模型如下：

其中，i表示不同的地區(qū)，t表示年份，ε、μ、δ分別表示為三個方程的隨機(jī)誤差。對外貿(mào)易(Trade)、城市化(Urban)和城鄉(xiāng)收入差距(Theil)三個變量為內(nèi)生變量，其他為外生變量。

2.數(shù)據(jù)選取。主要利用2005-2017年30個中國省級、自治區(qū)、直轄市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，除西藏、港澳臺地區(qū)數(shù)據(jù)。具體指標(biāo)選取如下：

(1)被解釋變量。Theil為城鄉(xiāng)收入差距，用泰爾指數(shù)[19]表示。本文選取泰爾指數(shù)和城鄉(xiāng)人均收入的比值。泰爾指數(shù)具體算法參照程莉、周宗社[20]。

(2)解釋變量。Trade為對外貿(mào)易，用(進(jìn)口額+出口額)/GDP來表示。Urban為城市化，用地區(qū)城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎祦肀硎綶21]。

(3)控制變量。Edu為人力資本，用地區(qū)平均受教育年限表示，計(jì)算方法為：(小學(xué)教育人數(shù)*6+初中教育人數(shù)*9+高中教育人數(shù)*12+高等教育人數(shù)*16)/總教育人數(shù)。Rate為失業(yè)率，用地區(qū)城鎮(zhèn)登記失業(yè)率來表示。Exp為財(cái)政支出，用地區(qū)公共財(cái)政預(yù)算支出與地區(qū)GDP的比值來表示。Fina為金融發(fā)展程度，用地區(qū)金融機(jī)構(gòu)年末存貸款余額與地區(qū)GDP的比值的對數(shù)來表示。Pregdp為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，用地區(qū)人均GDP的對數(shù)來表示。Estru為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，用第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的和占地區(qū)GDP的比值來表示。Fdi為資本開放程度，用地區(qū)實(shí)際利用外資額占地區(qū)GDP表示。

原始數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國人口與統(tǒng)計(jì)年鑒》、各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)公報。變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

三、實(shí)證分析

(一)全樣本回歸結(jié)果

一般聯(lián)立方程組模型采用最小二乘法、兩階段最小二乘法和三階段最小二乘法進(jìn)行估計(jì)。其中最小二乘法和兩階段最小二乘法都是對單一方程模型進(jìn)行估計(jì)，可能忽略了聯(lián)立方程組內(nèi)各個方程的內(nèi)在聯(lián)系。三階段最小二乘法屬于系統(tǒng)估計(jì)法，正是把方程組作為一個整體進(jìn)行估計(jì)。表2、表3、表4顯示了三階段最小二乘法的回歸結(jié)果，也顯示了最小二乘法和兩階段最小二乘法的回歸結(jié)果。

表2 方程(1)回歸結(jié)果

表3 方程(2)的回歸結(jié)果

表4 方程(3)的回歸結(jié)果

表2是以對外貿(mào)易和城市化為代表的多種因素對城鄉(xiāng)收入差距的回歸分析結(jié)果。對外貿(mào)易系數(shù)為0.107、顯著為正，這表明對外貿(mào)易會擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距，此結(jié)果與大多數(shù)研究相似[22,23]，這就證明了結(jié)論一。對外貿(mào)易促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到升級，使得企業(yè)對勞動者的技術(shù)要求門檻得到提高，非農(nóng)村非熟練技術(shù)工人需求減少，從而擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距。城市化系數(shù)為-0.528、系數(shù)為顯著為負(fù)，城市化會縮小城鄉(xiāng)收入差距，這與前文的結(jié)論二相符合。在城市化進(jìn)程中，農(nóng)村非熟練技術(shù)工人流向城市，獲得就業(yè)機(jī)會，轉(zhuǎn)變成為熟練技術(shù)工人，從而獲得報酬縮小城鄉(xiāng)收入差距。其他控制變量中，教育年限的擴(kuò)展有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距[24]。失業(yè)率、財(cái)政支出和金融發(fā)展對城鄉(xiāng)收入差距都具有正向擴(kuò)大作用。

表3是以城市化為核心解釋變量對對外貿(mào)易的回歸結(jié)果。城市化的回歸系數(shù)為2.359、顯著為正，說明城市化水平的提高有利于促進(jìn)對外貿(mào)易。城市化發(fā)展將促使人口集聚、產(chǎn)業(yè)集聚，基礎(chǔ)設(shè)施逐步完善，則會推動對外貿(mào)易發(fā)展。我國的城市化水平遲緩于工業(yè)化水平，致使國內(nèi)市場需求不足，經(jīng)濟(jì)主體依賴海外市場進(jìn)行對外貿(mào)易。其他控制變量中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平回歸系數(shù)為顯著負(fù)，這其中可能的原因是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)的企業(yè)需要支付高昂的生產(chǎn)管理成本，導(dǎo)致偏向于勞動力廉價，交通便利的地區(qū)。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和金融發(fā)展對對外貿(mào)易具有正向作用。

表4是以對外貿(mào)易為核心解釋變量對城市化的回歸結(jié)果。對外貿(mào)易的回歸系數(shù)為2.359、顯著為正，說明對外貿(mào)易能促進(jìn)城市化水平的提高。對外貿(mào)易水平較高的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集中度較高，吸引大批的農(nóng)村剩余勞動力，從而推動了城市化進(jìn)程。對外貿(mào)易的就業(yè)創(chuàng)造能力和收入效應(yīng)都能對城市化進(jìn)程產(chǎn)生影響。控制變量中，失業(yè)率、人力資本、資本開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對城市化回歸系數(shù)顯著為正，說明這些影響因素對城市化都具有正向作用。

由表3和表4的實(shí)證分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，對外貿(mào)易與城市化之間存在相互促進(jìn)的作用，這就印證了結(jié)論三。

(二)分地區(qū)回歸

本文將全國分為兩大區(qū)域進(jìn)行分析，東部包括上海、北京、江蘇、遼寧、河北、山東、浙江、福建、廣東、天津與海南地區(qū)；中西部包括河南、四川、湖北、湖南、四川、黑龍江、吉林、山西、新疆、內(nèi)蒙古、青海、安徽、陜西、寧夏、重慶、廣西、四川、貴州、云南以及甘肅地區(qū)。表5顯示了對外貿(mào)易、城市化和城鄉(xiāng)收入差距作為被解釋變量的分地區(qū)三階段最小二乘法回歸結(jié)果。

表5 分地區(qū)回歸結(jié)果

由表可知，對外貿(mào)易是影響我國城鄉(xiāng)收入差距的重要影響因素，但是不同的地區(qū)影響結(jié)果不同。對東部地區(qū)而言，對外貿(mào)易對城鄉(xiāng)收入差距回歸系數(shù)為0.0279、顯著為正，說明對外貿(mào)易對東部地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距具有拉大作用。這可能是因?yàn)闁|部地區(qū)是我國最早開放的地區(qū)，對外貿(mào)易水平高于中西部地區(qū)，貿(mào)易發(fā)展方式由粗放型轉(zhuǎn)為質(zhì)量導(dǎo)向型，企業(yè)對勞動力的技能需求較高，從而導(dǎo)致對農(nóng)村的非技能勞動力需求較小，城鄉(xiāng)收入差距被擴(kuò)大。城市化對城鄉(xiāng)收入差距系數(shù)為-0.304、顯著為負(fù)，說明東部地區(qū)的城市化能夠縮小城鄉(xiāng)收入差距?？赡艿脑蚴菛|部地區(qū)吸引大量的外資前來投資設(shè)廠以及企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平不斷提高，對熟練勞動力的需求不斷增加，熟練勞動力的需求大于供給，企業(yè)不得不對非熟練勞動力進(jìn)行招聘。伴隨著農(nóng)村非熟練勞動力向城市轉(zhuǎn)移獲得就業(yè)機(jī)會，不斷學(xué)習(xí)先進(jìn)的生產(chǎn)管理技術(shù)獲取高昂的報酬，城鄉(xiāng)收入差距不斷被縮小。

對中西部地區(qū)而言，對外貿(mào)易對城鄉(xiāng)收入差距系數(shù)顯著為負(fù)，說明對外貿(mào)易將會縮小城鄉(xiāng)收入差距，這與全國地區(qū)和東部地區(qū)回歸結(jié)果相反。這其中可能的原因是中西部地區(qū)憑借逐步完善的基礎(chǔ)設(shè)施條件、廉價的勞動力資源、政策支持等諸多條件，成為東部地區(qū)和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的首選地區(qū)和重要基地，提供大量的就業(yè)崗位，促進(jìn)以農(nóng)民工為代表的非熟練技術(shù)工人就業(yè)，城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民的收入差距得到縮小。城市化對城鄉(xiāng)收入差距的系數(shù)顯著為負(fù)，說明中西部城市化水平提高將會縮小城鄉(xiāng)收入差距。具體來看，東部地區(qū)城市化對城鄉(xiāng)收入差距回歸系數(shù)為0.304，明顯小于中西部地區(qū)城市化對城鄉(xiāng)收入差距的回歸系數(shù)0.664，說明東部地區(qū)城市化縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用要小于中西部地區(qū)。主要是因?yàn)闁|部地區(qū)的城市化水平整體上高于中西部地區(qū)，東部地區(qū)城市化水平趨于飽和狀態(tài)，城鄉(xiāng)居民收入也高于中西部地區(qū)，繼續(xù)推動城市化的進(jìn)程對增加城鄉(xiāng)居民的收入的邊際影響較小。中西部地區(qū)相比較于東部地區(qū)，城市化水平增長空間較大。

四、結(jié)論及建議

通過構(gòu)造外貿(mào)易、城市化和城鄉(xiāng)收入差距聯(lián)立方程組模型，使用中國2005—2017年省級面板數(shù)據(jù)，并利用三階段最小二乘法進(jìn)行實(shí)證分析。實(shí)證結(jié)果表明：(1)在全國層面上，對外貿(mào)易將會擴(kuò)大中國的城鄉(xiāng)收入差距，城市化水平的提高會縮小城鄉(xiāng)收入差距。另外，對外貿(mào)易會促進(jìn)城市化進(jìn)程，并通過城市化進(jìn)一步縮小城鄉(xiāng)收入差距。(2)對外貿(mào)易、城市化和城鄉(xiāng)收入差距之間的關(guān)系在地區(qū)之間是有差別的。東部地區(qū)的對外貿(mào)易活動能擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距，城市化水平提高將會縮小城鄉(xiāng)收入差距；中西部地區(qū)對外貿(mào)易活動、城市化水平的提高能縮小城鄉(xiāng)收入差距。(3)對外貿(mào)易與城市化之間的關(guān)系是雙向互動的。對外貿(mào)易活動會促進(jìn)城市化的進(jìn)程，城市化水平的提高也會促進(jìn)對外貿(mào)易活動。

綜上所述，對外貿(mào)易活動在全國層面上將會擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距，城市化進(jìn)程的加快會縮小城鄉(xiāng)收入差距。但對外貿(mào)易活動對城鄉(xiāng)收入差距的影響是有地域的差別?；诖?，本文提出如下建議。

第一，要充分認(rèn)識到對外貿(mào)易對城鄉(xiāng)收入差距影響，因地制宜采取貿(mào)易政策。對外貿(mào)易活動可能會擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距，但是其帶給我們的利是大于弊的。特別是在中西部地區(qū)，農(nóng)村存在大量剩余勞動力，進(jìn)行對外貿(mào)易活動能夠增加就業(yè)崗位，促進(jìn)剩余勞動力就業(yè)。

第二，當(dāng)前我國城市化水平不高，落后于工業(yè)化等眾多問題都不利于解決農(nóng)村剩余勞動力，在很大程度上拉大了城鄉(xiāng)收入差距。為此，必須消除城市化進(jìn)程中的戶籍制度、就業(yè)歧視觀念、公共安全管理等諸多問題。東部地區(qū)城市化水平較高，對城市的發(fā)展要合理規(guī)劃，防止出現(xiàn)過度城市化問題；中西部地區(qū)城市化水平不高，政府要利用各種有效措施推進(jìn)城市化進(jìn)程。

第三，對外貿(mào)易能夠促進(jìn)城市化水平的提高，反過來，城市化進(jìn)程的加快能促進(jìn)對外貿(mào)易。因此，政府適時適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大對外開放，合理運(yùn)用對外貿(mào)易促進(jìn)我國的城市化進(jìn)程。在推動城市化進(jìn)程中，要合理的管控城市的發(fā)展規(guī)模，完善相應(yīng)的配套設(shè)施，為進(jìn)行對外貿(mào)易活動順利進(jìn)行提供便利的條件。