周鑫

（ 遼寧省生態(tài)環(huán)境事務(wù)服務(wù)中心，遼寧沈陽 110161）

1 引言

遼河流域在“ 十二五”期間重點突破化工、輕工、冶金、造紙、印染、畜禽養(yǎng)殖等重點行業(yè)的多項污染控制關(guān)鍵技術(shù)，取得了一定的技術(shù)成果；并進行了排污許可證制度實際示范與實施。清河、蒲河及凡河均為遼河流域鐵嶺段典型一級支流， 其水質(zhì)污染程度一直比較輕，但近年來顯現(xiàn)污染加重趨勢?！?十一五”與“ 十二五”期間，遼寧省以清河、蒲河及凡河為示范區(qū)，實行流域水環(huán)境容量分配許可證［1-4］，制定《 鐵嶺市水污染物排放許可證管理辦法》，做到總量分配的科學化、排放計量的準確化，實現(xiàn)由目標總量控制逐步向環(huán)境總量控制的轉(zhuǎn)變。

在排污許可證制度實施過程中， 遼寧省制定完善了相應(yīng)的實施辦法和發(fā)放程序， 建立了良好的實施基礎(chǔ)。 對主要排污者總量指標的控制，在規(guī)范企業(yè)排污行為和削減排污總量方面起到了一定的積極作用；將排污許可證與各項環(huán)境管理工作關(guān)聯(lián)，并作為現(xiàn)有企業(yè)改擴建項目實施前的必要條件與總量指標審核的重要依據(jù)； 重視排污許可證總量指標分配的核心作用。 排污許可證的實施，明確了企業(yè)污染治理的責任，提升了政府環(huán)境管理水平，促進企業(yè)技術(shù)進步和治理污染設(shè)施的改進以及節(jié)能減排目標的實現(xiàn)，使遼河流域水質(zhì)大幅度提升。

本研究以遼河流域的小流域（ 清河、蒲河和凡河）為實例，擬對遼河流域目前所采取的排污許可證制度的實施進行績效評價，以期對“ 十二五”期間遼河流域排污許可證制度實際示范情況進行總結(jié)，對提高流域總量減排績效管理水平以及為“ 十三五”遼河流域減排工作的方案制定提供依據(jù)。 在對遼河流域水環(huán)境污染治理現(xiàn)狀和“ 三大減排”措施實施現(xiàn)狀分析研究的基礎(chǔ)上，以水質(zhì)環(huán)境狀況為考核對象，以小流域內(nèi)重點污染源自動監(jiān)測、監(jiān)督性監(jiān)測、總量監(jiān)測監(jiān)控為基礎(chǔ)， 初步構(gòu)建符合遼河流域特點的排污許可證制度示范績效評估指標體系， 對許可證實施考核，合理評估分配效果，提高分配管理的績效，完善排污許可證核查及追蹤機制， 并最終實現(xiàn)排污許可證動態(tài)管理。根據(jù)模糊評價原理以及指標特征，建立模糊評價模型， 首先利用判斷矩陣法計算出各個指標的權(quán)重，再運用模糊數(shù)學方法確定評價矩陣，最后將二者結(jié)合構(gòu)建了熵權(quán)模糊綜合評價模型。 以遼河流域的小流域（ 清河、蒲河和凡河）為實例，根據(jù)清河、蒲河和凡河的水質(zhì)數(shù)據(jù)對2011—2015 年排污許可證制度實施績效進行評價。

2 構(gòu)建方法的選擇

環(huán)境績效評估是已經(jīng)在國際上獲得廣泛應(yīng)用并取得良好成效的評估方法［5-7］，盡管所開展的各種評估活動在評估方法的遴選、指標體系的構(gòu)建、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)等方面存在著較大差異， 但同樣都證明了環(huán)境績效評估是一種污染控制和自然資源管理的有效手段。 流域排污許可證制度示范績效評估體系構(gòu)建主要包含指標因子選擇、 權(quán)重分配和模型構(gòu)建等3 個方面。

常用的指標篩選方法包括演繹法、 平衡記分卡技術(shù)、德爾菲法、信度和效度檢驗、主成分分析方法、層次分析方法等［8-17］。 其中，德爾菲法和層次分析方法最為常見。本研究本著系統(tǒng)構(gòu)建的層次性原則，同時考慮構(gòu)建方法的繁易程度， 選擇層次分析法和德爾菲法相結(jié)合的主、客觀方法進行指標因子的篩選。評價指標體系中定量指標采用統(tǒng)計數(shù)據(jù)的查閱或計算對比評價標準來得到指標值。 定性指標通過層次分析法與德爾菲法相結(jié)合確定。在權(quán)重分配方面，通過矩陣計算， 并進行平均隨機一致性檢驗， 反饋調(diào)整，得到各項指標的權(quán)重。

排污許可證制度示范績效指標體系的構(gòu)建遵循指標體系構(gòu)建的一般過程， 首先對遼河源頭區(qū)域情況進行研究找出現(xiàn)存問題。 在現(xiàn)存問題的基礎(chǔ)上確定指標體系的評價目標，明確指標體系構(gòu)建的原則，分析評價目標的主要影響因素， 遵循構(gòu)建原則依據(jù)小流域（ 清河、蒲河和凡河）具體情況對指標進行篩選，最終構(gòu)建出績效指標體系。

2.1 評價指標選取

2.1.1 確定備選指標

本文在指標選取過程中參照分析國內(nèi)外研究狀況，在大量閱讀文獻的基礎(chǔ)上，依據(jù)小流域（ 清河、凡河與蒲河）主要污染物總量控制目標和水專項“ 十二五”期間規(guī)劃要求，根據(jù)食品加工、化工等企業(yè)污染特征， 鐵嶺市主要城鎮(zhèn)污水處理廠指標情況以及非點源主要污染物排放情況，確定了備選指標，為下一步建立指標體系提供資料基礎(chǔ)。

2.1.2 采取專家咨詢法對備選指標進行篩選

對備選指標進行分類和整合，從水環(huán)境情況、污染物排放情況、 排污許可證制度示范技術(shù)實施3 個方面，結(jié)合遼河流域總量控制的目標，對指標體系中的指標進行歸類篩選。確定的指標進行匯集后，采用專家咨詢方式與指導老師和其他相關(guān)領(lǐng)域老師進行溝通和征求意見，對指標體系進一步篩選，刪除重復性較高的指標， 完善地表水主要污染物排污許可證制度示范績效評價指標集。

2.1.3 依據(jù)數(shù)據(jù)的可得性對指標進行篩選

通過查閱2011—2015 年《 鐵嶺市統(tǒng)計年鑒》，確定構(gòu)建的指標的可得性， 在此基礎(chǔ)上對指標體系中無法獲取數(shù)據(jù)的指標進行刪除。 考慮到本文最終目的是對近幾年地表水主要污染物排污許可證制度示范績效進行評價，為了能夠客觀地反映出小流域（ 清河、蒲河和凡河）排污許可證制度示范績效的實際情況，對指標體系中定性指標進行刪減，通過定量指標客觀地反映排污許可證制度示范績效， 最終確定出指標體系中所有相關(guān)指標。

2.2 小流域（清河、蒲河和凡河）排污許可證制度示范績效評價指標體系建立

根據(jù)上文制定的指標體系構(gòu)建原則， 依據(jù)小流域（ 清河、蒲河和凡河）水環(huán)境現(xiàn)狀、影響因素和主要污染源排放情況， 本文從水環(huán)境狀態(tài)與環(huán)境管理績效兩個方面選取指標并構(gòu)建指標體系。

環(huán)境績效評估指標分為兩大類： 環(huán)境狀況指標和環(huán)境管理指標。環(huán)境狀況指標提供有關(guān)當?shù)氐?、區(qū)域的、國家的或全球性的環(huán)境狀況信息；環(huán)境管理指標提供流域管理部門的能力， 對環(huán)境績效有影響或可能有影響的管理事務(wù)方面的措施及其實施效果。以現(xiàn)有統(tǒng)計資料和數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)， 依據(jù)指標選擇原則建立指標體系，遼河流域的小流域（ 清河、蒲河和凡河）績效評估體系見表1。 采用層次分析法將指標體系分為目標層、準則層和指標層3 個層次。其中，O層為目標層；A 層為子目標層；B 層為針對A 目標層所建構(gòu)的準則層，包括總量控制、水環(huán)境質(zhì)量、公眾參與、環(huán)境治理4 個準則；C 層為針對B 層所選擇的指標層。

表1 小流域（清河、蒲河和凡河）排污許可證制度示范績效評估體系

環(huán)境狀態(tài)（ A1）：反映流域的水質(zhì)和水量狀況，主要從總量控制（ B1）和水環(huán)境質(zhì)量（ B2）兩方面考慮。 總量控制選擇化學需氧量排放量（ C1）、氨氮排放量（ C2）、總磷排放量（ C3）和陰離子表面活性劑排放量（ C4）指標，水環(huán)境質(zhì)量則通過化學需氧量濃度（ C5）、氨氮濃度（ C6）、總磷濃度（ C7）、陰離子表面活性劑濃度（ C8）和水環(huán)境功能區(qū)水質(zhì)達標率（ C9）進行描述。

環(huán)境管理（ A2）：主要是根據(jù)流域特征及其需要，綜合運用技術(shù)、經(jīng)濟、法規(guī)、政策、公眾參與等多種手段，研究與調(diào)控流域空間范圍內(nèi)的水量和水質(zhì)，使不同區(qū)域水體的主要功能對水量和水質(zhì)的要求能得到滿足。 流域環(huán)境管理的手段主要包括公眾參與（ B3）和環(huán)境治理（ B4）。 公眾參與流域水環(huán)境污染防治規(guī)劃與管理可確保決策者能了解公眾的意見， 并通過各方的協(xié)作來協(xié)調(diào)流域內(nèi)多目標、多部門、多地區(qū)和多利益集團之間的關(guān)系。此外，公眾還是水環(huán)境質(zhì)量的監(jiān)督者和水環(huán)境污染控制行動的直接參與者。 主要從公眾對環(huán)境滿意度（ C10）和實行環(huán)境質(zhì)量公告情況（ C11）兩方面進行描述。工業(yè)生產(chǎn)污水排放量大和污水處理技術(shù)落后是造成我國水環(huán)境污染嚴重的主要原因。 因此，制定適當?shù)沫h(huán)境治理政策，積極推行針對水環(huán)境低污染的清潔生產(chǎn)新技術(shù)， 對于水環(huán)境保護具有重要意義。 環(huán)境治理主要從城鎮(zhèn)污水處理率（ C12）、單位GDP 化學需氧量排放強度（ C13）、單位GDP 氨氮排放強度（ C14）、 環(huán)保投資指數(shù)（ C15）、工業(yè)廢水排放達標率（ C16）和工業(yè)用水重復率（ C17）幾方面進行描述。

2.3 小流域（清河、蒲河和凡河）排污許可證制度示范績效評估模型構(gòu)建

2.3.1 指標

指標標準化評價函數(shù)對于有最優(yōu)值的指標，首先確定其最優(yōu)指標集｛ r*｝=｛ r1*， r2*，…， rn*｝，｛ r0*｝=｛ r01*， r02*，…，r0n*｝，將最優(yōu)指標集｛ r*｝，｛ r0*｝作為參考序列，對指標數(shù)據(jù)｛ rj｝=｛ rj1， rj2，…，rjn｝利用隸屬函數(shù)進行無量綱化。

指標體系中大多是以數(shù)值大為優(yōu)的指標， 采用升半梯形分布來建立隸屬函數(shù)，即：

單位GDP 化學需氧量排放強度以數(shù)值小為優(yōu)，采用降半梯形分布來建立隸屬函數(shù)，即：

2.3.2 指標權(quán)重確定

評價指標的權(quán)重決定了各個指標因子對流域水污染防治績效的貢獻大小。 為了避免片面性和主觀性，本研究采用層次分析法確定指標權(quán)重。

評價指標體系中定量指標采用統(tǒng)計數(shù)據(jù)的查閱或計算對比評價標準來得到指標值。 定性指標采用層次分析法與德爾菲法相結(jié)合。通過矩陣計算，并進行平均隨機一致性檢驗，反饋調(diào)整，得到各項指標的權(quán)重。

根據(jù)經(jīng)驗和各層指標相對重要程度給予判斷，構(gòu)造合適的判斷矩陣，求解各個判斷矩陣的特征值，利用德爾菲法對目標層、準則層和指標層進行打分，取對應(yīng)于最大特征根i 的歸一化特征向量｛ ω1，ω2，…，ωi｝作為權(quán)值。 判斷矩陣C 層（ B1）的計算結(jié)果見表2。

表2 C 層（B1）判斷矩陣

判斷矩陣C 層（ B2）的計算結(jié)果見表3。

表3 C 層（B2）判斷矩陣

判斷矩陣C 層（ B4）的計算結(jié)果見表4。

表4 C 層（B4）判斷矩陣

經(jīng)層次分析， 計算所有層權(quán)重結(jié)果， 計算方法為：

式中，ωi為第i 個指標的權(quán)重；vij為經(jīng)計算所得的第j 個專家對第i 個指標的權(quán)重值；n 為專家數(shù)，n=30。

計算結(jié)果見表5。

表5 績效評估權(quán)重

各級評價要素綜合指數(shù)計算方法如下：

式中，B 為評價要素指標值；bi為評價得分值；ai為該要素的權(quán)重。

綜合指數(shù)取值的不同區(qū)間劃分可以作為評價小流域（ 清河、蒲河和凡河）排污許可證制度實施績效的衡量標準，結(jié)合已有研究，按照綜合指數(shù)的大小將評估標準劃分為5 種類型，見表6。

表6 小流域（清河、蒲河和凡河）排污許可證制度實施績效評估標準劃分

3 小流域（清河、蒲河和凡河）排污許可證制度實施的績效評估

3.1 評價結(jié)果

利用上述方法和模型，通過對2011—2015 年小流域（ 清河、蒲河和凡河）水質(zhì)與環(huán)境管理的分析和研究，對排污許可證制度實施工作進行年績效評估，結(jié)果見表7。

表7 2011—2015 年排污許可證制度實施績效評價結(jié)果

分析結(jié)果表明，2011—2015 年小流域（ 清河、蒲河和凡河）水質(zhì)總體呈上升趨勢，排污許可證制度實施績效的評價結(jié)果呈波動上升趨勢， 水污染防治情況從可接受轉(zhuǎn)為良好，呈上升趨勢。 其中，2011 年績效指數(shù)最低，僅為74.75；2013 年最好，為86.46。 總排 序 結(jié) 果 為2013 年＞2015 年＞2014 年＞2012 年＞2011 年。

3.2 結(jié)果分析

從2011 年至2015 年年績效評估來看， 小流域（ 清河、蒲河和凡河）水質(zhì)狀況逐年變好，上升趨勢明顯。水環(huán)境功能區(qū)水質(zhì)達標率都穩(wěn)步上升，評價結(jié)果見表7。

（ 1）“ 十二五”期間，城區(qū)污水處理廠的正常運行及污水處理效率的進一步提高， 減少了污染物的排放，改善了遼河水質(zhì)。 鐵嶺市城鎮(zhèn)污水處理廠共10家（ 含昌圖），污水設(shè)計處理能力42 萬t/d，實際污水處理能力達37 萬t/d，污水處理率85%。

（ 2）大力整治工業(yè)廢水，促進達標排放。“ 十二五”期間，重點排污企業(yè)和單位按照國家環(huán)保部的要求安裝了在線運行監(jiān)控系統(tǒng)， 動態(tài)掌握了排污企業(yè)污水處理設(shè)施情況，對遼河的治理起到了關(guān)鍵作用。凡河流域水質(zhì)成功由IV 類標準提升至III 類標準。對3 家國控重點污染源嚴格環(huán)境監(jiān)管， 全年監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)據(jù)實現(xiàn)穩(wěn)定達標。

遼寧省通過加強監(jiān)管、落實責任等手段，使遼河流域水質(zhì)斷面考核工作進入常態(tài)化管理。 實施河流斷面水質(zhì)分析及預警機制常態(tài)化管理，對84 個考核斷面所屬河流水質(zhì)開展月調(diào)度、月分析的工作機制；2015—2016 年，遼寧省下達了《 2015 年度遼寧省水污染防治工作要點》和《 鐵嶺市水污染防治工作方案》，提出了落實“ 治水”各項重點工作內(nèi)容和要求，明確了完成時限；督導各市切實做好重點支流河“ 一河一策”的綜合整治工作，完成方案制定。 鐵嶺段水質(zhì)持續(xù)好轉(zhuǎn)，出境斷面穩(wěn)定達到IV 類水質(zhì)標準。

（ 3）建立生態(tài)保護補償機制，根據(jù)出入境水質(zhì)狀況確定補償標準， 推動了建立流域生態(tài)保護共建共享機制，促進了跨行政區(qū)域水環(huán)境保護。

小流域（ 清河、蒲河和凡河）各地區(qū)、各有關(guān)部門結(jié)合污染減排工作的總體部署， 嚴格執(zhí)行排放總量控制計劃，使得2011—2015 年污染物排放總量達到總量控制目標。 各級管理者將流域監(jiān)測信息通過報紙、網(wǎng)站和公報等形式向社會發(fā)布，使公眾能及時監(jiān)督政府和企業(yè)的環(huán)境行為， 切實保障和擴大了公眾參與。

4 結(jié)論

本研究通過選擇有代表性的評價指標， 采用層次分析法確定權(quán)重， 對流域水污染防治績效進行了評估。根據(jù)模糊評價原理以及指標特征，建立模糊評價模型， 首先利用層次分析法計算出各個指標的權(quán)重，再運用模糊數(shù)學方法確定評價矩陣，最后將二者結(jié)合構(gòu)建了模糊綜合評價模型。 以遼河流域的小流域（ 清河、蒲河和凡河）為例，根據(jù)清河、蒲河和凡河的水質(zhì)數(shù)據(jù)對2011—2015 年排污許可證制度實施績效進行評價， 得到5 年績效排序為2013 年＞2015年＞2014 年＞2012 年＞2011 年。 總 體 來 說，2011—2015 年小流域（ 清河、蒲河和凡河）排污許可證制度實施績效的評價結(jié)果呈波動上升趨勢， 水污染防治情況從可接受轉(zhuǎn)為良好，呈上升趨勢，環(huán)境管理和績效控制達到預期。分析原因可知，“ 十二五”期間排污許可證制度的示范對遼河流域環(huán)境質(zhì)量提升起到了積極作用， 同時政府和企業(yè)對減排的重視度越來越高，也對排污許可證制度績效起到了促進作用。但是清河、蒲河和凡河水環(huán)境現(xiàn)狀仍然存在問題，水質(zhì)質(zhì)量亟須進一步改善， 主要污染源化學需氧量和氨氮排放量有待進一步控制。 遼河流域水環(huán)境治理工作仍應(yīng)加大重視程度，以全面提升環(huán)境質(zhì)量。