李名駿 周佳瑞 段鶴凌

摘 要： 基于遏制學(xué)術(shù)不端，凈化學(xué)術(shù)氛圍的目的，針對大學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為，通過構(gòu)建學(xué)生與學(xué)校之間的動(dòng)態(tài)博弈模型、分析主體的策略選擇及影響因素，得出有效遏制學(xué)術(shù)不端行為的治理措施有，即建立并完善學(xué)術(shù)文獻(xiàn)檢測審核機(jī)制及處理辦法、加大對學(xué)術(shù)不端行為的懲處力度、鼓勵(lì)第三方學(xué)生參與監(jiān)督舉報(bào)。

關(guān)鍵詞： 大學(xué)生 學(xué)術(shù)不端 博弈論

一、前言

媒體所曝光的論文造假事件呈高發(fā)態(tài)勢，教育部的高度重視。[1]教育部發(fā)文指出：“高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防和處理的主體，高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建設(shè)集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠信體系。眾多學(xué)者也針對學(xué)術(shù)不端的成因及預(yù)防辦法展開研究。[]王玥（016）指出學(xué)校缺乏專門學(xué)術(shù)道德教育課程，學(xué)生自我道德教育缺乏是學(xué)術(shù)不端行為頻發(fā)的重要原因。[3]唐鑫昀、張繼河（019）以美國為參考，指出較為嚴(yán)格完備的政策法規(guī)及制度支持、系統(tǒng)完善的組織機(jī)構(gòu)保障、人性化的事前預(yù)防及宣傳教育是其學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生率低下的重要原因。[4]陳偉（013）從正式制度、非正式制度、實(shí)施機(jī)制三個(gè)方面提出預(yù)防和懲治學(xué)術(shù)不端的制度改進(jìn)。[5]王旌臻、姜賀（017）認(rèn)為應(yīng)建立以審核制度、數(shù)據(jù)技術(shù)和素質(zhì)教育為一體的科研不端行為預(yù)防模式。[6]徐海燕（019）提出學(xué)校培育機(jī)制不健全、監(jiān)督機(jī)制不完善、法律體系不健全等因素是催生學(xué)術(shù)不端行為的重要原因，應(yīng)加強(qiáng)大學(xué)生道德法律修養(yǎng)、加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信教育、健全法律體系。

通過對以上相關(guān)文獻(xiàn)的梳理可發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究普遍從制度建設(shè)、學(xué)術(shù)道德教育等前期預(yù)防角度找尋學(xué)術(shù)不端行為的原因及防范措施，忽略了對已經(jīng)存在的學(xué)術(shù)不端行為采取更完善、有效地監(jiān)管、懲治辦法。因此，本文主要從事后角度出發(fā)建立博弈模型，分析學(xué)生與學(xué)校在其成本、收益、風(fēng)險(xiǎn)下的最優(yōu)決策，完善有效的事后懲治處理機(jī)制。

二、博弈模型分析

博弈論有助于分析人類行為間的相互作用及決策結(jié)果，其研究了參與主體在給定的信息結(jié)構(gòu)下如何決策從而使自身效用最大化，以及多個(gè)參與主體間的決策均衡。學(xué)校方在治理高校內(nèi)部學(xué)術(shù)環(huán)境時(shí)與實(shí)施不端行為的學(xué)生主體間存在博弈關(guān)系，因此對其建立混合博弈模型，在分析參與主體成本-收益的基礎(chǔ)上，找出雙方的均衡策略。

（一）博弈參與人及策略選擇

該博弈中，參與人為高校中的學(xué)生方及學(xué)校方。學(xué)生方在學(xué)術(shù)創(chuàng)作的過程中可選擇實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為或不實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為，學(xué)校方可對可能存在的學(xué)術(shù)不端行為采取嚴(yán)格監(jiān)管（即對學(xué)術(shù)成果嚴(yán)格審核、對已查出的學(xué)術(shù)造假行為嚴(yán)肅懲處等）或消極監(jiān)管（即無視、放任或故意包庇學(xué)術(shù)不端行為）。

（二）博弈模型假設(shè)

1 決策主體均為理性人，學(xué)校方和學(xué)生方進(jìn)行決策均以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目的。

學(xué)校方在進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管時(shí)，會(huì)對學(xué)術(shù)成果進(jìn)行查重等檢驗(yàn)審核，但能否檢測出學(xué)術(shù)不端行為存在一定概率。學(xué)校方消極監(jiān)管時(shí)，旁觀學(xué)生可就此進(jìn)行舉報(bào)，但學(xué)生是否選擇舉報(bào)也存在一定概率。

3 對雙方各種策略組合下的成本-收益進(jìn)行假定：

（1）學(xué)生實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為需要付出成本C1，實(shí)施成功未被發(fā)現(xiàn)時(shí)收益為B，被學(xué)校檢測發(fā)現(xiàn)、受到懲處損失S1。

（）學(xué)校方進(jìn)行積極監(jiān)管時(shí)需付出成本C（行政管理費(fèi)用）。查出不端行為有利于端正校內(nèi)學(xué)術(shù)氛圍，獲得收益S1。

（3）學(xué)校方消極監(jiān)管時(shí)，若被舉報(bào)，學(xué)生行為被曝光后受到懲處，損失S。學(xué)校也因監(jiān)管不力導(dǎo)致聲譽(yù)受到損失C3。

（4）假設(shè)學(xué)生不實(shí)施學(xué)術(shù)行為時(shí)，收益為0; 學(xué)校方選擇消極監(jiān)管時(shí)，收益為0。

4 假設(shè)學(xué)生不實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的概率為x，學(xué)校方進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管的概率為y，嚴(yán)格監(jiān)管發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的概率為p，旁觀學(xué)生進(jìn)行有效監(jiān)督舉報(bào)的概率為q。

（三）支付函數(shù)及收益矩陣

學(xué)生方：實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，受到嚴(yán)格監(jiān)管被發(fā)現(xiàn)凈收益為B-C1-S1、未被發(fā)現(xiàn)凈收益為B-C1;面臨消極監(jiān)管時(shí)，被第三方學(xué)生舉報(bào)凈收益[J1.7mm]為B-C1-S、未被舉報(bào)凈收益為B-C1。不實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，凈收益為0

學(xué)校方：實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管時(shí)，成功發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，凈收益為S1-C1、未發(fā)現(xiàn)時(shí)凈收益-C，嚴(yán)格監(jiān)管下學(xué)生學(xué)術(shù)誠信時(shí)凈收益-C;實(shí)施消極監(jiān)管時(shí)，被舉報(bào)凈收益-C3，未被舉報(bào)或?qū)W生誠信情況下凈收益為0

（四）均衡策略求解

（五）懲治學(xué)術(shù)不端行為的影響因素分析

上述解代表在該博弈達(dá)到均衡時(shí)，學(xué)生選擇不實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的概率x及學(xué)校進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管的概率y。由于本文目的在于有效遏制學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生，所以應(yīng)使學(xué)生不實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的概率x增大。而從表達(dá)式中可以看出學(xué)生的行為選擇受到p、S1、q、C3的影響。因此，采取控制變量的方法，對影響x均衡解的關(guān)鍵因素進(jìn)行分析，探究能有效抑制學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的懲治辦法。

1 僅學(xué)校檢測發(fā)現(xiàn)不端行為的概率p可變，其他變量不變時(shí)，p與x正相關(guān)，增大p可使x增大。因此，學(xué)校在進(jìn)行積極監(jiān)管時(shí)加大發(fā)現(xiàn)不端行為的概率可有效遏制不端行為的產(chǎn)生。

僅當(dāng)學(xué)校發(fā)現(xiàn)不端行為后給學(xué)生帶來的損失S1可變，其他變量不變時(shí)，S1與x正相關(guān)，增大S1可使x增大。因此，學(xué)校加重不端行為被發(fā)現(xiàn)后給學(xué)生帶來的損失可有效遏制不端行為的產(chǎn)生。

3 僅當(dāng)旁觀同學(xué)進(jìn)行舉報(bào)的概率q可變，其他變量不變時(shí)，q與x正相關(guān)，增大q可使x增大。因此，加大旁觀學(xué)生進(jìn)行舉報(bào)的概率可有效遏制不端行為的產(chǎn)生。

三、有關(guān)高校對學(xué)術(shù)不端監(jiān)管機(jī)制現(xiàn)狀的調(diào)查問卷分析

為調(diào)查當(dāng)前高校內(nèi)部，針對當(dāng)前的學(xué)術(shù)不端治理環(huán)境，通過設(shè)計(jì)問卷《關(guān)于大學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為防治機(jī)制》展開調(diào)查，以天津商業(yè)大學(xué)學(xué)生作為樣本，共收回364份有效問卷。數(shù)據(jù)分析如下：

（一）當(dāng)前查重檢測的有效性

在問題“你認(rèn)為學(xué)校對論文進(jìn)行查重等檢測是否有利于防治學(xué)術(shù)不端行為中，有6 36%的同學(xué)認(rèn)為查重檢測的效果非常明顯，但仍有35 71%的同學(xué)認(rèn)為效果一般，1 9%的同學(xué)認(rèn)為沒有效果。論文的查重檢測是當(dāng)前遏制學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的最為直接手段，查重率的數(shù)據(jù)能夠直觀讀取學(xué)生在研究過程中的自主性與創(chuàng)新性。但論文造假的手段和途徑隨著科技的發(fā)展不斷趨于多樣化、隱蔽化，進(jìn)而催生出許多難以取證和判定的學(xué)術(shù)不端行為，只單純依靠檢測系統(tǒng)對論文進(jìn)行查重，還存在諸多的漏洞，存在潛在的不公。由此不論是從制度層面還是技術(shù)層面，學(xué)術(shù)檢測系統(tǒng)仍需要進(jìn)一步完善。

（二）學(xué)校懲罰學(xué)術(shù)不端行為的必要性

在“你認(rèn)為學(xué)校是否有必要給予學(xué)術(shù)不端行為一定懲罰？的問題中，有93 68%的同學(xué)認(rèn)為學(xué)校給予學(xué)術(shù)不端行為一定的懲罰是非常有必要的，但有4 95%的同學(xué)認(rèn)為無所謂，1 37%的同學(xué)認(rèn)為沒有必要。這表明同學(xué)們對于學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)受懲罰是高度認(rèn)可的，也說明了在治理學(xué)術(shù)不端行為方面，進(jìn)行懲處是十分有效的處理措施，對于試圖做出學(xué)術(shù)不端行為的同學(xué)，可以在做出行動(dòng)之前使其明確該行為的成本，起到震懾作用。高校的學(xué)術(shù)環(huán)境與教學(xué)質(zhì)量密切聯(lián)系，若沒有針對學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為的懲罰，無異于助長了學(xué)術(shù)不正之風(fēng)，是對學(xué)術(shù)環(huán)境的污染，更是對其他學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)誠實(shí)的學(xué)生的不負(fù)責(zé)任。當(dāng)前我國對于學(xué)術(shù)不端行為已設(shè)立相應(yīng)懲處措施，但仍需進(jìn)一步細(xì)化細(xì)分、加強(qiáng)懲處措施的可實(shí)施性，建立更完善的懲處制度。

（三）懲罰程度輕重的選擇

在問題“你認(rèn)為學(xué)校對學(xué)術(shù)不端行為采取何種程度的懲罰時(shí)，有利于防治其他學(xué)術(shù)不端行為？中，有67 03%的同學(xué)認(rèn)為學(xué)校但凡發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為必嚴(yán)懲，有利于預(yù)防其他學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。但也存在31 3%的同學(xué)認(rèn)為懲罰程度認(rèn)定應(yīng)視具體情況而定，以及1 65%的同學(xué)認(rèn)為只糾正錯(cuò)誤即可，不必懲罰。數(shù)據(jù)表明絕大多數(shù)同學(xué)認(rèn)同加強(qiáng)懲處力度，可使學(xué)生為其學(xué)術(shù)不端行為付出的成本代價(jià)增加來遏制潛在的學(xué)術(shù)不端行為。針對學(xué)術(shù)不端行為，我國已頒布多項(xiàng)關(guān)于懲處措施的管理辦法，但高校內(nèi)部的學(xué)術(shù)整治還未形成統(tǒng)一規(guī)范的懲處體系。顯然，對于學(xué)術(shù)不端行為需要秉承“零容忍的態(tài)度，但懲戒體系的建立必須有其嚴(yán)謹(jǐn)性，高校作為教育單位，其懲處力度存在上限，在懲處認(rèn)定過程中應(yīng)加強(qiáng)精準(zhǔn)性，調(diào)整與學(xué)術(shù)不端者的效用切實(shí)相關(guān)的成本收益，以此凈化學(xué)術(shù)環(huán)境。

（四）學(xué)生對學(xué)校處理過程進(jìn)行監(jiān)督的效用

在問題“你認(rèn)為其余（旁觀）學(xué)生對學(xué)校處理學(xué)術(shù)不端行為的過程進(jìn)行有效監(jiān)督，是否會(huì)對學(xué)校處理結(jié)果產(chǎn)生影響？中，有83 5%的同學(xué)認(rèn)為學(xué)生對學(xué)校處理學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行監(jiān)督對于處理結(jié)果是有積極影響的，1 91%的同學(xué)認(rèn)為該影響很小，僅有3 57%的同學(xué)認(rèn)為不產(chǎn)生影響。這表明絕大多數(shù)同學(xué)認(rèn)為學(xué)生參與監(jiān)督能有利于學(xué)校做出更加公平、正確的處理。學(xué)校在處理懲罰學(xué)術(shù)不端行為的過程中必須主動(dòng)公開所作出的決定，避免學(xué)術(shù)不端行為的處理結(jié)果上存在不公正或包庇行為。呼吁學(xué)生參與到對學(xué)校決策的監(jiān)督中，不僅有利于學(xué)校懲罰措施的落實(shí)到位，提高行政管理效率，對于學(xué)生而言，更是對自身行為的審視，鼓勵(lì)學(xué)生形成監(jiān)督意識的同時(shí)能夠加強(qiáng)學(xué)生對學(xué)術(shù)誠信的重視，多維度共同作用，對整個(gè)校園內(nèi)的學(xué)術(shù)氛圍產(chǎn)生積極影響。

四、大學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的防治策略

（一）建立并完善學(xué)術(shù)文獻(xiàn)檢測審核機(jī)制

當(dāng)前我國主要通過線上論文查重系統(tǒng)對學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行檢測。學(xué)校應(yīng)該注重升級論文檢測軟件，對查重率的設(shè)定應(yīng)合理且嚴(yán)謹(jǐn)，避免學(xué)術(shù)上的形式主義，提高查重結(jié)果的可靠性。不過，單純依賴計(jì)算機(jī)檢測還存在其弊端，例如，查重軟件只能檢測出較完全的重復(fù)內(nèi)容，若對抄襲內(nèi)容稍加修改或替換語序、用詞則可能避免被查出，由此催生出的網(wǎng)絡(luò)論文代寫、代查改等不端行為將成為論文查重系統(tǒng)檢測的盲點(diǎn)。所以在使用系統(tǒng)軟件查重的基礎(chǔ)上，學(xué)術(shù)不端的檢測還應(yīng)與一定的人為判斷相結(jié)合，因此應(yīng)增設(shè)檢測人員與研究領(lǐng)域?qū)＜业膮⑴c。在論文創(chuàng)作的過程中，呼吁導(dǎo)師全程跟隨進(jìn)行學(xué)術(shù)上和學(xué)術(shù)道德上的全方位指導(dǎo)。并且在論文審核過程中，要求導(dǎo)師根據(jù)論文重點(diǎn)內(nèi)容的抄襲率等相關(guān)情況進(jìn)行核查鑒定。除此外，學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)除論文查重檢測外其他途徑對學(xué)術(shù)成果的審核。例如，在論文答辯環(huán)節(jié)，加強(qiáng)考核學(xué)生對研究成果的認(rèn)知及論證水平，多角度考察學(xué)生的研究思路及創(chuàng)作過程。

（二）確立并完善學(xué)術(shù)不端行為處理辦法

學(xué)校應(yīng)完善學(xué)術(shù)不端行為各項(xiàng)懲處規(guī)定，建立多維的懲戒體系，并且嚴(yán)格執(zhí)行，對學(xué)術(shù)不端行為“零容忍，發(fā)現(xiàn)一起查處一起。懲戒體系的建立工作應(yīng)當(dāng)對以往學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行調(diào)查，力求將各種形式的違規(guī)行為納入體系中，謹(jǐn)防漏網(wǎng)之魚。堅(jiān)決反對只講科研誠信大道理，不嚴(yán)肅處理已發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為。各省教育部也應(yīng)加大對各高校處理學(xué)術(shù)不端行為過程及結(jié)果的關(guān)注，重視各高校的責(zé)任落實(shí)，對包庇學(xué)生或不執(zhí)行相關(guān)規(guī)定的行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處，對相關(guān)工作人員追究責(zé)任、嚴(yán)肅處罰，督促各高校落實(shí)合理合規(guī)的處理辦法。

（三）加大對學(xué)術(shù)不端行為的懲處力度

學(xué)校應(yīng)采取相對嚴(yán)厲的懲處措施，加大學(xué)術(shù)不端行為者的違規(guī)成本，從而讓學(xué)生在理性選擇下主動(dòng)放棄學(xué)術(shù)不端行為。例如：對做出學(xué)術(shù)不端行為的學(xué)生根據(jù)行為嚴(yán)重程度予以記過以上的處分，情節(jié)嚴(yán)重者將給予開除學(xué)籍處分。對于因?qū)W術(shù)不端行為受到紀(jì)律處分的同學(xué)，取消其評先評優(yōu)、免試推薦研究生等相關(guān)榮譽(yù)資格。但同時(shí)，學(xué)校應(yīng)了解學(xué)術(shù)不端者的違規(guī)成本，懲治適度，避免懲處措施“拳頭打在棉花上。

從法律角度看，目前有關(guān)于懲治學(xué)術(shù)不端的辦法條文還未納入法律，教育局雖有頒布的《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，但該辦法規(guī)定力度較小、缺乏強(qiáng)制力保證實(shí)行。因此，國家應(yīng)立法來強(qiáng)制執(zhí)行對學(xué)術(shù)不端行為的懲處，情節(jié)嚴(yán)重者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)民事甚至刑事責(zé)任，增加學(xué)生實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為所面臨地風(fēng)險(xiǎn)與成本。

（四）鼓勵(lì)第三方學(xué)生參與監(jiān)督舉報(bào)

鼓勵(lì)學(xué)生們在學(xué)術(shù)創(chuàng)作中形成互相監(jiān)督的氛圍，呼吁學(xué)生對身邊存在的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行檢舉揭發(fā)。除此外，也鼓勵(lì)同學(xué)們參與監(jiān)督學(xué)校治理、懲處學(xué)術(shù)不端行為的過程，積極關(guān)注學(xué)校的處理過程及結(jié)果，對可能存在的包庇、縱容行為及時(shí)進(jìn)行舉報(bào)。為建立完善的舉報(bào)機(jī)制，學(xué)校及教育部門應(yīng)提供人性化的舉報(bào)通道，簡化舉報(bào)流程，對舉報(bào)學(xué)生的私人信息進(jìn)行保密，切實(shí)保護(hù)舉報(bào)學(xué)生的權(quán)利。必要時(shí)可對作出實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)的舉報(bào)學(xué)生進(jìn)行適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)以增加學(xué)生參與監(jiān)督舉報(bào)的積極性。另外，對待學(xué)生的反映及舉報(bào)內(nèi)容，學(xué)校及教育部門應(yīng)引起高度重視，及時(shí)進(jìn)行取證、核查，對被證實(shí)確實(shí)存在的學(xué)術(shù)造假行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，以此可增大舉報(bào)行為對遏制學(xué)術(shù)不端行為的有效性，同時(shí)嚴(yán)懲造假行為也有利于維護(hù)舉報(bào)學(xué)生等學(xué)術(shù)誠信學(xué)生的利益。

五、總結(jié)

隨著教育部門及各高校對打擊學(xué)術(shù)不端行為重視程度地提高，對學(xué)術(shù)不端行為的有效監(jiān)管、懲治變得愈加重要。本文通過建立學(xué)校與學(xué)生間的博弈模型探究了抑制學(xué)術(shù)不端行為的影響因素及防治措施，并通過問卷調(diào)查進(jìn)一步驗(yàn)證了采取相關(guān)措施的必要性。高校對學(xué)術(shù)不端行為監(jiān)測與懲處等機(jī)制的完善對遏制學(xué)術(shù)不端行為起著至關(guān)重要的作用，但與此同時(shí)，我們也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到要根治學(xué)術(shù)不端行為，同樣離不開學(xué)生內(nèi)在素質(zhì)的提升及社會(huì)學(xué)術(shù)大環(huán)境的改善。

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（李名駿、周佳瑞、段鶴凌，天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系）