龔朝杰

摘 ? 要：隨著大數(shù)據(jù)越來越廣泛的應(yīng)用，其在廉政建設(shè)領(lǐng)域的作用也日益凸顯。建設(shè)基于大數(shù)據(jù)的廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警機(jī)制，對(duì)公權(quán)力的運(yùn)行和公職人員的財(cái)產(chǎn)變動(dòng)加強(qiáng)監(jiān)控，適時(shí)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警，對(duì)進(jìn)一步深化全面從嚴(yán)治黨有重要意義。廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建要以建立規(guī)范統(tǒng)一的大數(shù)據(jù)中心為基礎(chǔ)，以公職人員財(cái)產(chǎn)申報(bào)和核查為重點(diǎn)，以建設(shè)大數(shù)據(jù)與廉情分析評(píng)估相結(jié)合的廉政平臺(tái)為關(guān)鍵，以加強(qiáng)信息與數(shù)據(jù)的安全保護(hù)為保障。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù);廉政風(fēng)險(xiǎn);分級(jí)預(yù)警機(jī)制;從嚴(yán)治黨;信息安全

中圖分類號(hào)：D262.6 ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1674-9170（2020）04-0081-04

黨的十八大以來，以習(xí)近平總書記為核心的中央領(lǐng)導(dǎo)集體緊緊抓住制度建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)兩條反腐主線，以對(duì)黨內(nèi)腐敗現(xiàn)象“零容忍”的態(tài)度和決心，對(duì)腐敗現(xiàn)象保持高壓狀態(tài)，從嚴(yán)查處各類違紀(jì)事件，發(fā)現(xiàn)一起查處一起，對(duì)腐敗現(xiàn)象堅(jiān)決說“不”。習(xí)近平總書記在黨的十九大對(duì)“全面從嚴(yán)治黨”又作出進(jìn)一步闡釋，“全面從嚴(yán)治黨”不僅涵蓋黨的“四個(gè)建設(shè)”的每一個(gè)方面，而且賦予了它新的內(nèi)涵，它強(qiáng)調(diào)了思想建黨和制度治黨緊密結(jié)合[1]。各級(jí)各類公職人員擔(dān)負(fù)著公共職務(wù)的履行、國(guó)有資產(chǎn)保值增值、管理和使用公共財(cái)產(chǎn)等決策、管理、服務(wù)等職能，廉潔制度的有效執(zhí)行和切實(shí)掌握各類公職人員及其家庭財(cái)產(chǎn)的取得、經(jīng)營(yíng)、流轉(zhuǎn)途徑及數(shù)量，是我國(guó)廉政建設(shè)的關(guān)鍵。建設(shè)基于大數(shù)據(jù)的廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警機(jī)制，對(duì)公權(quán)力的運(yùn)行和公職人員的財(cái)產(chǎn)變動(dòng)加強(qiáng)監(jiān)控，適時(shí)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警，確保廉政建設(shè)處于高壓狀態(tài)，對(duì)我國(guó)反腐倡廉戰(zhàn)略的實(shí)施尤為重要。

一、構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警機(jī)制的必要性

我國(guó)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作從建國(guó)初期就已經(jīng)開始。新中國(guó)成立之初，在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，開展了反貪污、反浪費(fèi)、反官僚主義運(yùn)動(dòng)，先后設(shè)立了國(guó)家檢察機(jī)關(guān)、政府監(jiān)察機(jī)關(guān)和紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)，制定了相關(guān)法令法規(guī)，加強(qiáng)了黨的紀(jì)檢監(jiān)察制度，廉政建設(shè)從法律和制度層面得到加強(qiáng)。[2]十八大以來，黨和國(guó)家不斷加強(qiáng)反腐倡廉工作，不斷加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)，以高度的信心和決心，大力推進(jìn)反腐工作，對(duì)待腐敗行為零容忍，尤其是對(duì)高級(jí)別官員的反腐力度歷史空前。在打擊腐敗的同時(shí)，制度建設(shè)也成果豐碩，《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》已經(jīng)于2018年3月20日正式實(shí)施，進(jìn)一步完善了政府監(jiān)督機(jī)制，建立了一個(gè)全方位立體的國(guó)家監(jiān)察體系，全面覆蓋各級(jí)政府及其公職人員。通過《監(jiān)察法》加強(qiáng)了外部監(jiān)督力量，體制改革逐步推進(jìn)，制度建設(shè)逐漸加強(qiáng)，為規(guī)范政府和公職人員的職權(quán)行使從法律層面打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

當(dāng)前，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的建立主要采用自下而上申報(bào)確認(rèn)的方式，對(duì)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知缺乏專業(yè)角度認(rèn)定，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建立精準(zhǔn)性不夠，對(duì)基于廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)排查不到位，相關(guān)規(guī)章制度建設(shè)還不夠健全完善，制度執(zhí)行缺乏有效監(jiān)督，廉政漏洞應(yīng)對(duì)措施有限，防控體系不完備，導(dǎo)致貪腐現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，而且主要著力點(diǎn)在事前監(jiān)督和事后問責(zé)，而對(duì)于事中即權(quán)力運(yùn)行過程的監(jiān)督，沒有很好的抓手，監(jiān)管不到位。多位學(xué)者認(rèn)為廉政建設(shè)的要害在于對(duì)公職人員的財(cái)產(chǎn)有效監(jiān)控，提高公職人員的財(cái)產(chǎn)透明度是世界各國(guó)普遍采取的廉政舉措。我國(guó)在1995年開始要求對(duì)處級(jí)以上干部的個(gè)人事項(xiàng)進(jìn)行填報(bào)，2010年后該項(xiàng)工作需填報(bào)的項(xiàng)目開始細(xì)化并對(duì)填報(bào)結(jié)果進(jìn)行抽檢，對(duì)于普通公職人員的個(gè)人事項(xiàng)監(jiān)控目前還沒有相關(guān)舉措。中國(guó)共產(chǎn)黨江蘇省第十三屆紀(jì)律檢查委員會(huì)第四次全體會(huì)議工作報(bào)告揭示2018年江蘇省紀(jì)委共立案31360件，其中，廳局級(jí)66件，縣處級(jí)748件，采取留置措施456人，黨紀(jì)政務(wù)處分28665人，縣處級(jí)以下案件占案件總數(shù)的97.4%。[3]可見普通公職人員仍然是廉政建設(shè)的重點(diǎn)人群，如何加強(qiáng)對(duì)這部分人員的職務(wù)和財(cái)產(chǎn)監(jiān)控，對(duì)我國(guó)反腐倡廉工作至關(guān)重要。

二、大數(shù)據(jù)是構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警機(jī)制的有力抓手

大數(shù)據(jù)是當(dāng)今時(shí)代信息革命的重要成果，舍恩伯格在《大數(shù)據(jù)時(shí)代》一書中提到，“世界的本質(zhì)是數(shù)據(jù)，大數(shù)據(jù)將開啟現(xiàn)代社會(huì)核心競(jìng)爭(zhēng)力，缺少數(shù)據(jù)思維，無以言未來。擁有大數(shù)據(jù)，才能擁有更強(qiáng)的決策力、洞察力，才能提高流程優(yōu)化力”[4]。大數(shù)據(jù)具有四個(gè)顯著的特征：大容量、高速度、多樣性和精確性。[5]其核心在于專業(yè)化的挖掘、分析和處理。廉政建設(shè)使用大數(shù)據(jù)技術(shù)，可以將原本隱秘的貪腐行為通過相關(guān)技術(shù)手段分析和曝光，在大數(shù)據(jù)技術(shù)框架下，可以實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法流程數(shù)據(jù)化、權(quán)力行使公開化和透明化，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)采集和智能分析，全面監(jiān)控公權(quán)力運(yùn)行過程，適時(shí)對(duì)各類廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示和處理，及時(shí)杜絕各類違紀(jì)違法事件發(fā)生，實(shí)現(xiàn)反腐防腐從“不敢腐”到“不能腐、不想腐”的飛躍。

貪腐的本質(zhì)是人性中對(duì)金錢和地位的貪婪索取，廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的關(guān)鍵在于合理合法的、行之有效的制度執(zhí)行和對(duì)公職人員生活狀態(tài)、財(cái)產(chǎn)變動(dòng)的有效監(jiān)控。基于大數(shù)據(jù)的廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警是指根據(jù)公職人員的崗位特點(diǎn)及擬定的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)決策、管理、服務(wù)過程中產(chǎn)生的廉政大數(shù)據(jù)以及個(gè)人財(cái)務(wù)變動(dòng)進(jìn)行分析處理，根據(jù)處理結(jié)果進(jìn)行綜合研判，對(duì)達(dá)到分級(jí)預(yù)警指標(biāo)的公職人員進(jìn)行廉政干預(yù)，避免或減少貪腐行為發(fā)生的一種行為模式。傳統(tǒng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警主要是出臺(tái)并執(zhí)行相關(guān)廉政規(guī)章和制度，加強(qiáng)學(xué)習(xí)和教育，利用媒體加強(qiáng)宣傳教育和輿論監(jiān)督，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)人進(jìn)行預(yù)警。這種方式的側(cè)重點(diǎn)在于事前有計(jì)劃、撒網(wǎng)式對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)人進(jìn)行教育和警示，其特征在于廣泛性和宏觀性，其缺點(diǎn)在于缺乏針對(duì)性和有效性，目標(biāo)對(duì)象指向不明確。要對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)提供及時(shí)、迅速、有針對(duì)性預(yù)警，就必須基于實(shí)時(shí)捕獲的風(fēng)險(xiǎn)源或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，針對(duì)具體辦事流程和辦事人員，對(duì)具體的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)的甚至是超前的認(rèn)識(shí)和捕捉，構(gòu)建廉政大數(shù)據(jù)平臺(tái)，拓展廉政評(píng)價(jià)和預(yù)警機(jī)制，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)廉政績(jī)效，施以全方位、全天候防腐反腐。在廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前或進(jìn)行中適時(shí)預(yù)警，實(shí)現(xiàn)有效控制風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化，落實(shí)“懲防并舉，注重預(yù)防”的方針。

三、構(gòu)建基于大數(shù)據(jù)的廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警機(jī)制的發(fā)展策略

實(shí)現(xiàn)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)預(yù)警，必須以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)。建立廉政數(shù)據(jù)平臺(tái)，整合和采集政務(wù)運(yùn)行大數(shù)據(jù)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中產(chǎn)生的大數(shù)據(jù)，運(yùn)用挖掘和分析技術(shù)，捕捉各類廉政風(fēng)險(xiǎn)及異常廉政數(shù)據(jù)，才能實(shí)現(xiàn)分級(jí)預(yù)警。廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警從高到低采用一、二、三級(jí)預(yù)警。嚴(yán)重違反黨紀(jì)國(guó)法，實(shí)行“一級(jí)預(yù)警”。一級(jí)預(yù)警主要針對(duì)個(gè)人財(cái)務(wù)年度變動(dòng)值超出家庭收入能力數(shù)倍或崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)多項(xiàng)數(shù)據(jù)偏離值較大，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)異常情況進(jìn)行確認(rèn)并啟動(dòng)調(diào)查程序，采用調(diào)離崗位、職務(wù)調(diào)整、引咎辭職等手段強(qiáng)制示險(xiǎn)，一級(jí)預(yù)警重在組織處理、強(qiáng)制教育;二級(jí)預(yù)警針對(duì)個(gè)人財(cái)務(wù)年度變動(dòng)值超出家庭收入能力或崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)偏離值較大者，二級(jí)預(yù)警重在警示提醒，采取黨紀(jì)輕處分或誡勉談話、警示談話，必要時(shí)采用崗位調(diào)整等方式示險(xiǎn);三級(jí)預(yù)警針對(duì)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)有偏離項(xiàng)者，要求預(yù)警對(duì)象對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的處理作出書面解釋，制定整改措施，三級(jí)預(yù)警重在學(xué)習(xí)教育，采取加強(qiáng)規(guī)章制度學(xué)習(xí)，組織談話教育等方式進(jìn)行廉潔教育。

（一）建立規(guī)范統(tǒng)一的大數(shù)據(jù)中心是基礎(chǔ)

實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警必須要以大數(shù)據(jù)的建設(shè)為基礎(chǔ)。大數(shù)據(jù)的獲取來源于政府、企業(yè)、事業(yè)單位運(yùn)行過程中產(chǎn)生的各類數(shù)據(jù)，包括流程化數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及各類報(bào)表等。近些年來各地政府積極探索和開展基于大數(shù)據(jù)技術(shù)構(gòu)建智慧城市，提升現(xiàn)代化城市治理的智能化水平。例如，各地建設(shè)的公安交通智能警察系統(tǒng)、國(guó)家層面的電子政務(wù)系統(tǒng)、稅務(wù)系統(tǒng)、海關(guān)通關(guān)審核系統(tǒng)等都已經(jīng)在線運(yùn)行并在各自領(lǐng)域進(jìn)行了創(chuàng)新發(fā)展，取得了不俗的業(yè)績(jī)。同時(shí)大數(shù)據(jù)的建設(shè)過程中也存在著許多問題和急待改進(jìn)的方面，在大數(shù)據(jù)采集過程中，數(shù)據(jù)資料存放于政府部門和企業(yè)的數(shù)據(jù)機(jī)房，信息系統(tǒng)間由于數(shù)據(jù)格式的差異和私密性保護(hù)等問題無法互通，數(shù)據(jù)碎片化現(xiàn)象嚴(yán)重，數(shù)據(jù)采集困難。加強(qiáng)對(duì)各類信息平臺(tái)的建設(shè)對(duì)信息化系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行整合、共享共用，運(yùn)用大數(shù)據(jù)的分析獲取方法實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵數(shù)據(jù)系統(tǒng)間的共通與融合，是構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警機(jī)制的基礎(chǔ)。

（二）公職人員的財(cái)產(chǎn)申報(bào)和核查是重點(diǎn)

公職人員的財(cái)務(wù)監(jiān)控是防止腐敗的重要抓手。歐洲多個(gè)國(guó)家和澳、加、新加坡等國(guó)，財(cái)產(chǎn)監(jiān)控都比較徹底。瑞典、挪威規(guī)定所有公民和團(tuán)體，都必須向稅務(wù)部門公開自己的財(cái)產(chǎn)和收入明細(xì)，并接受所有人的查詢。我國(guó)這方面起步較晚，但近年來開展的處級(jí)以上干部個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告制度和居民征信系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)開始這一領(lǐng)域的探索，有待進(jìn)一步推廣。十八屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》已明確了要建立個(gè)人收入和財(cái)產(chǎn)信息系統(tǒng)，利用大數(shù)據(jù)建立公職人員財(cái)產(chǎn)監(jiān)控制度從制度層面和技術(shù)層面已經(jīng)具備條件。雖然貪腐不僅僅為了財(cái)產(chǎn)，但涉及貪腐的官員在財(cái)務(wù)方面都存在問題，管住公職人員的財(cái)產(chǎn)，廉政制度和體制才能發(fā)揮作用，全面落實(shí)公職人員財(cái)產(chǎn)申報(bào)和核查制度一方面是廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的需要，另一方面也可震攝腐敗，使其不敢輕舉妄動(dòng)。

（三）建設(shè)大數(shù)據(jù)與廉情分析評(píng)估相結(jié)合的廉政平臺(tái)是關(guān)鍵

廉政大數(shù)據(jù)平臺(tái)應(yīng)該具備兩方面功能：一是廉政大數(shù)據(jù)的采集，二是廉情分析評(píng)價(jià)和預(yù)警功能。通過平臺(tái)提供的接口對(duì)接政府機(jī)構(gòu)和社會(huì)企業(yè)的數(shù)據(jù)，按照一定的格式和要求對(duì)各類數(shù)據(jù)根據(jù)平臺(tái)需求進(jìn)行獲取、傳輸、分析處理，重點(diǎn)在于公職人員規(guī)范執(zhí)行規(guī)章制度及公職人員的生活數(shù)據(jù)，涉及公務(wù)和私人行為的方方面面數(shù)據(jù)，如所有電子政務(wù)平臺(tái)數(shù)據(jù)、政府招投標(biāo)平臺(tái)數(shù)據(jù)、公安系統(tǒng)戶籍?dāng)?shù)據(jù)、手機(jī)定位數(shù)據(jù)、車輛使用數(shù)據(jù)，銀行系統(tǒng)個(gè)人財(cái)產(chǎn)數(shù)據(jù)等海量數(shù)據(jù)，按需接入和采集相關(guān)數(shù)據(jù)，并由系統(tǒng)進(jìn)行分析形成報(bào)表。平臺(tái)由紀(jì)委系統(tǒng)建立專門機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員隊(duì)伍按照職責(zé)權(quán)限管理，定期進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析、摸排、核查，對(duì)重要崗位人員和信訪對(duì)象形成廉政畫象，對(duì)清廉情況作出評(píng)估和預(yù)測(cè)，在貪腐行為發(fā)生前或發(fā)生中及時(shí)作出廉政分級(jí)預(yù)警并采取控制措施。

（四）加強(qiáng)信息與數(shù)據(jù)的安全保護(hù)是保障

基于大數(shù)據(jù)的廉政風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警機(jī)制的建立和實(shí)施，首要的是采集政府執(zhí)政和企業(yè)經(jīng)營(yíng)方面的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)安全至關(guān)重要，一方面需要信息安全相關(guān)法律法規(guī)的支撐保障，另一方面需要信息安全技術(shù)的嚴(yán)密保護(hù)。2017年6月1日實(shí)施的《網(wǎng)絡(luò)安全法》將現(xiàn)行有效的網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管體制法制化，明確了網(wǎng)信部門與其他相關(guān)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管部門的職責(zé)分工，加強(qiáng)了對(duì)公民信息和網(wǎng)絡(luò)安全的保護(hù)?；诖髷?shù)據(jù)的廉政平臺(tái)建設(shè)，涉及眾多的政府網(wǎng)站和企業(yè)網(wǎng)站，涉及公民的方方面面的穩(wěn)私和個(gè)人信息，在數(shù)據(jù)獲取過程中勢(shì)必需要開放相關(guān)的接口以采集數(shù)據(jù)，雖然政府網(wǎng)站近年來在安全方面投入了大量的人力和財(cái)務(wù)，安全性有了較大的提高，但在管理維護(hù)方面也存在不少問題。比如視窗操作系統(tǒng)和手機(jī)操作系統(tǒng)核心技術(shù)在國(guó)外，數(shù)據(jù)安全不能絕對(duì)保證;企業(yè)網(wǎng)站由于建設(shè)的目的性偏向經(jīng)濟(jì)效益，安全保障方面資金投入的力度因企業(yè)實(shí)力差距表現(xiàn)得良莠不齊，安全性往往得不到有力保障等。廉政大數(shù)據(jù)需要的是涉及公民的各類信息，信息越多越有利于分級(jí)預(yù)警，在大數(shù)據(jù)獲取過程中，提高對(duì)公民信息和網(wǎng)絡(luò)安全的保護(hù)，保護(hù)各類信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全，為各類信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通和采集打下基礎(chǔ)，在目前的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下仍顯得任重而道遠(yuǎn)。

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責(zé)任編校 ? 王學(xué)青

Abstract： The more and more extensive application of big data has led to its prominent status in the construction of clean governance area. The establishment of a risk-classification warning mechanism based on big data to monitor the operation of public power and government employees with timely risk-classification warnings benefits the comprehensive and strict administration of the Party. The establishment of such a warning system should be based on the construction of a standardized and unified data center， which emphasizes personal property declaration and verification， whose key link will be on the combination of big data and assessment of probity situation guaranteed by information and data security.

Key words： big data; corruption risk; risk-classification warning mechanism; strict administration of the Party; information security