周曉光

摘要：隨著社會經濟的發(fā)展，經濟高速增長轉變?yōu)楦哔|量增長的趨勢愈發(fā)明顯，高校作為我國科研的主陣地之一，高校專利成為了一個重要的知識市場。但高校專利技術價值實現仍存在著諸如資源配置不合理，專利交易規(guī)則不完善等問題，分析高校專利技術價值實現存在困境，進而從交易成本的理論角度出發(fā)解決專利價值實現問題有著重要意義。利用交易成本理論有針對性地分析和解決高校專利的成本效益問題是解決高校專利技術價值實現的基礎。同時因為高校專利交易成本的不確定性與復雜性，在高校專利價值實現中，不同類型的交易成本顯然不能一概而論，只有精準定位，優(yōu)化資源配備，注重專利質量和完善專利交易管理制度才能更好的實現高校專利技術價值。

關鍵詞：交易成本;高校專利;價值實現;優(yōu)化資源;交易規(guī)則

中圖分類號：F062.3 文獻標識碼：A文章編號：1003-5168（2020）12-0033-03

1 交易成本基本內涵

1.1 交易成本理論

“交易成本，就是在一定的社會關系中，人們自愿交往、彼此合作達成交易所支付的成本，也即人—人關系成本。它與一般的生產成本（人—自然界關系成本）是對應概念?！盵1]一方面，由于交易過程中會有一定的概論發(fā)生各種意外，包括意外事件和不可抗力等不確定因素。另一方面，人不可能是完全理性人，也就不能完全準確的預測到未來可能發(fā)生的各種情況。同時在交易過程中，買賣雙方時常發(fā)生對交易對象的舍棄和獲取信息的準確率不同的情況，導致交易成本增加就不可避免。由于不同的交易就可能會擁有完全不同的交易成本，因此很難對交易成本的類型作出明確的歸類。不同學者對交易成本的分類雖然不盡相同，但通常認為主要的交易成本類型有以下五種：一是信息（機會）成本，即對交易對象的舍棄和獲得的有效信息的取舍;二是談判成本，即為了達成交易在交易過程中進行多次談判付出的成本;三是協(xié)商成本，在交易過程中交易雙方或者多方對具體交易內容進行相互妥協(xié)的成本;四是違約成本，即違約或者不違約會受到損失所需要付出的成本;五是監(jiān)督（約束）成本，即對生產和經營秩序的維護成本。

1.2 專利交易成本

專利交易成本主要是信息成本或者說機會成本，是信息不對稱廣泛存在交易過程的結果，是成本效益中一直存在的。按照一些學者的觀點，專利交易成本主要基于以下幾點：第一，交易信息的不完全性，即對交易對象的舍棄和獲取信息的多少雙方均有不同;第二，資源的稀缺性，正如上文中所提到的，資源是有限的，不同的交易方的交易條件是不同的;第三對象的高度專用性，因為所交易的對象不是一般的普遍物，本身具有高含量的技術要素，需要專門的技術人員，但是不能適用其他環(huán)境，否則，將無法生產或者損失生產成本;第四交易成本準確計算的滯后性，交易雙方無法根據現有各結構，來計算交易成本的數量和種類。[2]在交易過程中，專利交易成本的提高主要基于以下兩方面：一方面，專利交易的信息不完全透明，專利的特點雖然是以公開換保護，但是公開的程度以及專利強度都是不太容易被非專利人只曉得，比如一些方法專利，交易方對很難對該專利的具體情況了然于心，在這種交易信息不對等情況下，交易潛在成本無疑顯著增加;另一方面，專利交易收益無法明顯確定，由于那些沒有或幾乎完全沒有實體業(yè)務，不通過實施自己的專利獲利，而是主要通過積極發(fā)動專利侵權訴訟而生存的“專利非實施主體”的存在，買賣專利后，專利權人很可能會面臨很多專利訴訟糾紛;同時，一些新興專利技術，可能會消耗大量資金、人力、物力、時間，但是收益可能很低。

2 高校專利價值實現困境

2.1 高質量專利缺乏

高校做為科研的主陣地之一，本應該產生大量的高質量專利，但是在實際工作中，高校專利“重數量輕質量”“重申請輕實施”等問題十分普遍?；诼殬I(yè)任務、委托授權工作、專利盒等專利稅收優(yōu)惠等規(guī)則不注重專利質量，進而導致專利發(fā)明人也不多考慮專利的質量，進而使專利價值實現陷入困境。從我國國內高校的專利數據上來看，高校專利質量不高主要體現在以下幾個方面：第一，高校國內專有效期短，有效期遠遠低于專利保護期，大量專利因為沒有持續(xù)維護而失效，就普通高校專利有效期而言，專利繳納續(xù)展年費四年以上的專利數量呈斷崖式下降趨勢。其次，高校所研究的成果在國外的知名度不夠，以我國高校的專利論文為例，只有很少一部分被國外知曉和引用。最后，高校專利申請文件水平不高，權利要求書不具體不全面，進而導致專利穩(wěn)定性不高，高質量也就無從談起了。

2.2 專利轉化運用不足

近年來，我國知識產權成果轉化為經濟成果的制度逐漸完善，但高校專利成果轉化工作仍存在專利轉化運用率低的問題，從高校所有專利的運用來看，高校專利進行申請的速度較慢，擁有的發(fā)明專利轉讓給他人和與其他機構相互許可比例很低，有關數據顯示，我國絕大部分高校專利轉化率與美國大學專利轉化率相比低了很多。究其原因，其一是高校自身專利轉化運用意識淡薄，普遍對專利轉化運用不重視;其二是高校對自身專業(yè)特色定位不清，對知識產權成果的歸屬制度存在一定的缺陷;其三是高校缺乏知識產權轉化運用人才，吸引不到這方面的人才，也就無法有效轉化高校所擁有的知識產權，有些高校甚至從來不對擁有的專利進行許可，不運用當然也就無法實現知識產權經濟價值;其四是高校與企業(yè)之間沒有良好的溝通平臺，沒有統(tǒng)一可利用的專利市場和交易規(guī)則以及準確有效的專利價值評估機制。高校專利成為了一個重要的知識市場，高?？蒲凶鳛榭蒲兄麝嚨刂?，需要滿足社會經濟的發(fā)展需要，順應經濟高速增長轉變?yōu)楦哔|量增長的趨勢?！案咝２煌谄髽I(yè)，高校的科研成果并不能直接轉化成生產力和經濟效益，只有將科技成果轉化到企業(yè)中、運用到生產生活上，才能體現成果價值。”[3]

2.3 成本效益不成比例

2.3.1 成本效益理論。“成本效益原則”是經濟學的特有名詞，是指通過整體的所有成本（包括已產生的和未來可能產生的成本）和整體能夠產生的全部效益（包括當前效益和期待效益）來評估整體價值的一種原則。經濟學是一門選擇的藝術，即教會人們如何進行最佳選擇，成本效益原則也就是一種指導人們做出更好選擇的方法。成本種類有很多，主要是指為了獲得某種收益而必須為之付出的代價，比如上面提到的所有交易成本。效益的基本內涵就是效果與利益，其可分為長時間才能得到的效益和短時就能收獲看到的效益，以及整體效益和局部效益。比如專利法的制定頒布實施短時間內制約了很多以仿制和盜版為主要經營方式的產業(yè)的發(fā)展，但從近年來的實踐來看，專利法保護和激勵了專利權權人，讓社會總財富顯著增加，同時給人民增加了福利。

2.3.2 高校專利成本效益不平衡。正如上文中提到的，一些新興專利技術，比如醫(yī)藥領域和高新技術領域專利，其專利研發(fā)和保護可能會消耗大量資金、人力、物力、時間，但是收益可能很低。專利目前是高校最常見的知識產權形式，也是在項目申報和職業(yè)晉升非常重要的一個因素，高校專利顯然也存在效益不理想的問題。專利成果研發(fā)低成本、高效率是高校一直追求的。但在實際實踐中，往往是高校在研發(fā)中投入了大量的資金，但是成果的價值與投入的成本相差甚遠。特別是在專利上，由于高校大多只注重申請確權的專利數量，而不在意擁有專利的質量，專利轉化運用意識淡薄，普遍對專利轉化運用不重視，更加導致成本與效益的不平衡性。

3 交易成本視角下高校專利技術價值實現途徑

3.1 優(yōu)化資源配置

從高校專利價值實現困境上看，高校授權發(fā)明專利合作申請、轉讓和相互許可的專利數量比較低，科技成果轉化運用率低。優(yōu)化資源配置就是讓高校利用內部、外部環(huán)境提供的機會和條件，對學校自身的各種資源進行整合分配，進而高效率的資源配置，既包括資金、人力、物力、時間等資源的使用和安排的優(yōu)化，也包括高校和企業(yè)雙方乃至多方合作的策略辦法和規(guī)則的優(yōu)化。

優(yōu)化資源配備才能更好的實現高校專利技術價值，優(yōu)化資源配置應該注重于以下五個方面：一是注重發(fā)揮高校自身的優(yōu)勢和特點，比如紡織類院?？梢栽诩徔椢飳＠舷鹿Ψ?，找準自己的專業(yè)定位，以專業(yè)導向為主，多院系共同協(xié)作研發(fā)，從而降低專利研發(fā)的潛在成本，提升專利研發(fā)效率，充分發(fā)揮高等學校內部優(yōu)勢，滿足社會需求和實現本身價值;二是高校與企業(yè)應當盡可能優(yōu)化雙方或者多方的合作機制和規(guī)則，企業(yè)通常相對于高校的科研人員更了解市場，高校應當積極聯(lián)系校外合作企業(yè)，主動去運用專利，實現專利本身的價值，實現效益的最大化;三是高校應當動態(tài)審視研發(fā)專利的科研目標，高校專利應該迅速向社會需求轉化，推動社會經濟的發(fā)展，比如在疫情期間，社會對口罩的需求急劇增加，那么紡織類院校就可以在研發(fā)新型口罩上下功夫;四是高校應當改變“重數量輕質量”“重申請輕實施”的落后做法，高效率、高效益的專利同時會反哺院校，刺激高校內部成員注重對專利的協(xié)作研發(fā)、申請許可、轉化運用，形成正反饋的激勵;五是建立健全專利研發(fā)人才和專利運用人才培養(yǎng)機制，建立健全集技術經濟轉化與知識產權管理運用為一體的校園機構，從而有效轉化專利，實現專利價值，滿足學校自身和社會的需求。

3.2 提升專利質量

“從交易成本角度看，專利技術作為一種商品，就需要遵循商品的價值規(guī)律。而這種市場價值通常有四個要素：技術的成熟度，專利技術的市場前景，技術供需雙方對于專利技術的價值認可，以及專利技術的生命周期。”[4]高校專利技術價值實現必須依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造高質量專利，只有質量上去了，專利的市場價值才會隨之提升。從實踐來看，高校提升專利質量具體做法應當從以下三個方面做起：第一，加強知識產權創(chuàng)新人才培養(yǎng)，以校企對接政策為例，學校和企業(yè)利用各自的優(yōu)勢共同建立知識產權專業(yè)化人才培養(yǎng)的一套措施和辦法，毫無疑問這種模式是知識產權人才培養(yǎng)的一次勇敢嘗試，也取得了不錯的成果;第二，健全高校高質量專利鼓勵政策，將高質量專利成果納入職稱評定、獎勵申報、績效考核指標體系，并對專利的歸屬權、許可權、收益權等重要的權利做出具體規(guī)定，從而激勵了高校工作人員的在?？蒲幸约吧暾垖＠姆e極性;第三以社會經濟發(fā)展需要為科研導向，促進高校和關聯(lián)企業(yè)企業(yè)溝通合作，共同研發(fā)和轉化專利。充分運用高校專利，讓高質量專利實現自己的高價值，再反過來推動校企合作的頻率，深度和廣度。

3.3 建立高校專利交易平臺，完善專利交易規(guī)則

當前，高校專利價值實現的轉化方式有以下四種：其一，專利權人（高校）通過正在合作或者合作過的渠道向企業(yè)推薦專利，從而實現專利轉化;其二，有需求的企業(yè)通過專利網站的查詢，直接找到高校，提出對高校專利的購買或者請求許可合作;其三，專利權人通過市面上已經存在的專利轉化機構或者企業(yè)，以許可或者轉讓的方式實現專利的運用和推廣;其四，通過政府部門的一些校企合作政策以及現有的專利交易平臺對高校專利進行轉化運用。這些轉化渠道顯然不能完全滿足高校專利價值實現的需求。高校是我國科研的主陣地，是一個重要的知識產權產生地，但缺乏市場經驗。企業(yè)離市場更近，更了解市場需求和價值實現途徑，那么高校實現科研成果的價值就需要依靠于企業(yè)，高校如果有一個與企業(yè)平等有效溝通，實現高?？蒲袑＠麅r值也就水到渠成了。高校和企業(yè)雙方在交易信息不對等情況下，交易潛在的機會成本和談判成本無疑顯著增加。加上專利交易收益的不確定性，公司在接收高校的專利后可能會面臨很多專利訴訟糾紛且收益可能很低，導致校企之間無法建立完全真實透明的價值評估體系，實現高校專利價值也就無從談起了。此時就需要一個專利交易平臺，在高校和企業(yè)之間建立一條透明真實的專利交易通道，平臺要有一套自己的專利轉化信息機制，同時以完全中立的立場處理高校和企業(yè)之間的關系。從而大大的緩解高校企業(yè)之間的矛盾，降低專利交易的機會成本。[5]

就目前的司法實踐和專利市場而言，對于專利價值評估，還沒有一套完善的估值方法。在國際上，專利價值評估通常由專業(yè)顧問和大型會計師事務所進行。知識產權估價聯(lián)系最密切的專業(yè)機構通常是國際估價準則理事會（IVSC），IVSC已經編制并最近修訂了其關于無形資產的國際估價標準。在國內，還沒有一個完善統(tǒng)一的知識產權估價標準，通常對于專利價值的估值方法主要有四種：一是收益期待評估法，即通過當前和未來的營業(yè)額或根據過去的歷史業(yè)績（在適用的情況下）來確定專利價值;二是市場比較評估法，即把需要估值的專利放在一個真實的市場上（通過拍賣或其他方式）和其他相似專利在市場上的價值進行比較，進而確定需要估值的專利價值;三是制造成本評估法，即考慮在專利研發(fā)的各個過程中，投入的所有資金、人力、物力、時間等成本進而估算需要估值的專利價值;四是復制成本評估法，即在某些情況下，考慮復制（精確復制有限項）和替換（使用具有相同效用或屬性的可替代品）的成本，作為確定知識產權值的手段?？梢钥闯?，這四種估價方法都有一定的缺陷，單一的評估方法顯然是不能滿足需求的，在實際操作中通常是多種估值方法結合運用，但目前仍然沒有形成一個有效，透明的專利估值體系。完善專利交易規(guī)則，制定一個完善的專利估值體系，才能更好的促進高校的專利技術的轉化運用和價值實現。

參考文獻：

[1]馮玉軍.合同法的交易成本分析[J].中國人民大學學報，2001（5）.

[2]胡領學，朱艷霞，范曉杰.淺談專利交易成本的分析[J].商情，2011（28）.

[3]雷朝滋.提升高校專利質量加強產學研合作促進成果轉化[J].中國科技產業(yè)，2020（1）.

[4]陸守東，劉雅婷.我國高校專利技術轉移轉化的現狀及其思考[J].環(huán)球市場，2019（19）.

[5]沈豫浙，代群群，王成軍.高校專利轉化困難成因分析及專利轉移中心建設研究[J].安徽理工大學學報，2015（05）.