產(chǎn)業(yè)升級路徑是遵循比較優(yōu)勢的演化路徑還是偏離比較優(yōu)勢的創(chuàng)新型、跨越式發(fā)展路徑是一直以來學者們所激烈討論的問題。本文分析了甘肅地區(qū)2009年-2016年的產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，并對甘肅地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級路徑依賴問題進行了實證檢驗。分析發(fā)現(xiàn)，甘肅地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級路徑是偏離漸進式發(fā)展趨勢的，但產(chǎn)業(yè)升級成功極大程度上依賴于上期產(chǎn)業(yè)升級狀況，累積效應對產(chǎn)業(yè)升級狀態(tài)影響效果明顯。甘肅地區(qū)應在發(fā)揮產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢基礎上進行創(chuàng)新型發(fā)展，直接向高技術(shù)型產(chǎn)業(yè)升級很可能會使甘肅地區(qū)陷入產(chǎn)業(yè)升級失敗的困境以及增加產(chǎn)業(yè)升級斷檔的風險。

現(xiàn)階段，中國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡，西部欠發(fā)達地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級成為關(guān)注焦點，同時也是甘肅謀求經(jīng)濟發(fā)展所要迫切解決的重要問題之一。甘肅到底選擇何種產(chǎn)業(yè)升級路徑才能加速經(jīng)濟增長，是選擇遵循比較優(yōu)勢路徑，還是推進產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，實行跨越式發(fā)展，一直以來也是飽受爭議。

吳崇伯認為產(chǎn)業(yè)升級就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的更新；鄭新立從企業(yè)機制體制、投資結(jié)構(gòu)和技術(shù)資源三個方面分析了產(chǎn)業(yè)升級的制約因素；楊立新分析了外商投資對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要性；李培育比較優(yōu)勢理論作用于落后地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的現(xiàn)實性和可能性。

產(chǎn)品是某地區(qū)所累積的設計能力、管理方式、營銷模式、技術(shù)創(chuàng)新以及資金管理等等環(huán)節(jié)信息的綜合體現(xiàn)。Hausman比較分析了產(chǎn)品的異質(zhì)性，在此基礎上提出了產(chǎn)業(yè)升級應遵循的比較優(yōu)勢理論，指出地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級應根據(jù)自己生產(chǎn)能力優(yōu)勢的實際情況，向與其關(guān)聯(lián)度較高的產(chǎn)業(yè)進行轉(zhuǎn)變和升級，這就為產(chǎn)業(yè)升級路徑指明了方向。張其仔分析了自1978年我國產(chǎn)業(yè)升級路徑的總趨勢，指出產(chǎn)業(yè)升級路徑不一定是線性、連續(xù)的，也可能出現(xiàn)路徑分叉和斷裂情況，并詳細研究了比較優(yōu)勢理論和產(chǎn)業(yè)升級類型之間的關(guān)系。鄧向榮、曹紅基于產(chǎn)品空間構(gòu)建理論，總結(jié)我國1962年到2014年產(chǎn)業(yè)升級路徑，并通過實證檢驗：產(chǎn)業(yè)升級路徑是遵循比較優(yōu)勢還是偏離比較優(yōu)勢。

在借鑒以上學者的研究成果，本文從比較優(yōu)勢視角出發(fā)，通過收集甘肅省第二產(chǎn)業(yè)主營業(yè)收入數(shù)據(jù)，分析了甘肅省現(xiàn)階段的生產(chǎn)能力，根據(jù)動態(tài)數(shù)據(jù)面板模型，具體地描述了甘肅地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級的路徑依賴問題，為甘肅產(chǎn)業(yè)升級政策的制定提供一定的依據(jù)。

一、指標設計

（一）樣本數(shù)據(jù)來源

由于本文是基于產(chǎn)品空間構(gòu)建理論上的分析研究，而大部分相關(guān)學者是以國家間的相關(guān)數(shù)據(jù)進行研究，此無法用于揭示國內(nèi)各地區(qū)的生產(chǎn)能力現(xiàn)況，因此本文以《甘肅統(tǒng)計年鑒》以及《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)為樣本，將“產(chǎn)品空間的構(gòu)建”替換成“產(chǎn)業(yè)空間的構(gòu)建”，仍采用產(chǎn)品空間構(gòu)建的各項指標。

同時，鑒于分析的時效性與現(xiàn)實性，本文以甘肅自2009年到2016年這八年的工業(yè)數(shù)據(jù)為樣本數(shù)據(jù)，分析甘肅產(chǎn)業(yè)升級現(xiàn)況以及預測未來產(chǎn)業(yè)升級路徑趨勢。由于本文所要揭示的是甘肅產(chǎn)業(yè)升級路徑方向，因此本文以工業(yè)中各行業(yè)的主營業(yè)收入為數(shù)據(jù)樣本，同時，為保證數(shù)據(jù)的連續(xù)性和一慣性，本文剔除了工業(yè)品及其他制造業(yè)、開采輔助活動和其他采礦業(yè)，以及將鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業(yè)合并為交通運輸設備制造業(yè)，總共形成8年的37個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)來分析甘肅地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級路徑依賴問題。

（二）指標計算

1.產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢的計算

本文采用國際貿(mào)易的比較優(yōu)勢的算法，用產(chǎn)出能力測定一國的比較優(yōu)勢，即以甘肅省第二工業(yè)各行業(yè)所占甘肅省的市場份額與全國該行業(yè)所占的市場份額之比。這樣既能揭示某行業(yè)在所有行業(yè)中的優(yōu)勢能力，也排除了甘肅地區(qū)和全國經(jīng)濟水平變動所產(chǎn)生的影響。同時，將RCA=1設為產(chǎn)業(yè)是否具有比較優(yōu)勢的臨界值，若RCA>1，則認為該產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢；反之，若RCA<1則認為該產(chǎn)業(yè)不具有比較優(yōu)勢，RCA的值越大，說明該產(chǎn)業(yè)所具有的比較優(yōu)勢越高。

在上式中，RCA標識產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢，income表示各行業(yè)主營業(yè)收入，c表示地區(qū)，i表示產(chǎn)業(yè)，t表示時間。

2.產(chǎn)業(yè)升級計算

將產(chǎn)業(yè)升級劃分為：升級成功、升級未成功、失去比較優(yōu)勢、繼續(xù)保持比較優(yōu)勢四大類。然后通過RCA大于1或RCA小于1表示產(chǎn)業(yè)是否具有比較優(yōu)勢，即用x表示產(chǎn)業(yè)升級的衡量指標，當RCA>1時，x賦值為1，表示該產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢；當RCA<1時，x賦值為0，表示產(chǎn)業(yè)不具有比較優(yōu)勢。

3.產(chǎn)業(yè)度的計算

度指圖中節(jié)點所延伸出的邊的條數(shù)，也即產(chǎn)業(yè)度，是指企業(yè)后續(xù)升級的機會，條數(shù)越多，表明產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力稟賦越大，后期的產(chǎn)業(yè)升級機會也越多。（見圖1）

我們用產(chǎn)業(yè)密度作為產(chǎn)業(yè)度的衡量指標，而產(chǎn)業(yè)密度我們用產(chǎn)業(yè)鄰近度作為其衡量指標。

二、數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計分析

（一）甘肅地區(qū)比較優(yōu)勢演化分析

基于甘肅地區(qū)各產(chǎn)業(yè)八年的比較優(yōu)勢累積情況，我們發(fā)現(xiàn)：有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；金屬制品業(yè)；石油和天然氣開采業(yè)；煙草制品業(yè)、電力、熱力生產(chǎn)和供應業(yè)；黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)以及金屬制品、機械和設備修理業(yè)這八個產(chǎn)業(yè)具有的顯性比較優(yōu)勢能力明顯，而且這八大產(chǎn)業(yè)屬于典型的傳統(tǒng)資源型產(chǎn)業(yè)，說明甘肅地區(qū)的傳統(tǒng)資源型產(chǎn)業(yè)在未來升級的可能性大。在這其中，又以有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)這一產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢為首位。

圖2列出的是沒有區(qū)分產(chǎn)業(yè)類別的甘肅省制造業(yè)2009年-2016年綜合比較優(yōu)勢的變化趨勢，結(jié)果顯示：甘肅省2009年-2016年制造業(yè)整體不具有資源稟賦的比較優(yōu)勢，在2013年進行了制造業(yè)升級轉(zhuǎn)型調(diào)整，所以其資源重新分配。新型的甘肅省制造業(yè)從2013年以來，在西部地區(qū)“一帶一路”的政策指導下，產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢逐漸上升，但就整體來看，甘肅地區(qū)RCA一直處于1以下，顯示出制造業(yè)并非甘肅省的支柱產(chǎn)業(yè)，與甘肅省是西部農(nóng)業(yè)大省的發(fā)展現(xiàn)狀相契合。

（二）產(chǎn)業(yè)升級狀態(tài)分析

根據(jù)2009年-2016年甘肅省制造業(yè)各分產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢水平的兩種可能結(jié)果（RCA>1 或RCA<1），對產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢水平按時間維度進一步分析，將各產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢發(fā)展狀態(tài)劃分為升級成功、升級未成功、失去比較優(yōu)勢、繼續(xù)保持比較優(yōu)勢四種，如表2所示。

表3顯示了 2009年-2016年制造業(yè)各分產(chǎn)業(yè)升級狀態(tài)，結(jié)果表明：電力、熱力生產(chǎn)和供應業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，煙草制品業(yè)和石油和天然氣開采業(yè)一直處于保持比較優(yōu)勢。金屬制品、機械和設備修理業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和有色金屬礦采選業(yè)是產(chǎn)業(yè)升級成功狀態(tài)，廢棄資源綜合利用業(yè)隨著發(fā)展，逐漸失去產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。其他產(chǎn)業(yè)則一直產(chǎn)業(yè)升級未成功。

（三）產(chǎn)業(yè)度分析

根據(jù)產(chǎn)品空間理論，產(chǎn)業(yè)度越大，周圍聚集著的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)就越多，產(chǎn)業(yè)升級的方向就會越多，產(chǎn)業(yè)后續(xù)的升級機會更大，升級成功的比例更高。因此，研究甘肅省產(chǎn)業(yè)升級路徑依賴問題，必須首先驗證該理論在甘肅省是否成立，即產(chǎn)業(yè)升級與產(chǎn)業(yè)度的關(guān)系是否符合上述理論觀點。

表3顯示了2009年-2016年甘肅省制造業(yè)分產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)度排名（取前十名），其中有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)的產(chǎn)業(yè)度最高，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，石油和天然氣開采業(yè)和煙草制品業(yè)的產(chǎn)業(yè)度處于領先水平，理論假設為：其周圍聚集的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)較多，產(chǎn)業(yè)升級的機會越多。升級成功的比例越高。本文用實證分析的方法分析產(chǎn)業(yè)升級與產(chǎn)業(yè)度的關(guān)系，選取甘肅省2009年-2016年制造業(yè)的37個子產(chǎn)業(yè)為樣本，進行實證分析，進而驗證理論假設的觀點。

三、實證結(jié)果分析

分析甘肅地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級路徑依賴問題，第一是要解決甘肅地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級是否依賴資源稟賦優(yōu)勢，第二是要明確甘肅地區(qū)各產(chǎn)業(yè)資源稟賦能力是怎樣影響產(chǎn)業(yè)升級路徑的。實證步驟分為兩步：第一步，分析產(chǎn)業(yè)度是怎樣作用于產(chǎn)業(yè)升級的；第二步，分析產(chǎn)業(yè)度與產(chǎn)業(yè)升級路徑之間的關(guān)系。

本文用stata14.0對模型進行實證檢驗，由于產(chǎn)業(yè)升級指標我們賦值為0或1，我們用Probit、Logit兩種模型進行分析。同時，為了保證實證結(jié)果的現(xiàn)實性和構(gòu)建模型的穩(wěn)健性，我們又運用普通最小二乘法對模型進行了極大似然估計，這樣就保證了檢驗結(jié)果的無偏一致性。

（一）資源稟賦優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系

第二，分析甘肅地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級是否與前期稟賦能力積累有關(guān)，我們從回歸的結(jié)果可以看出，甘肅地區(qū)產(chǎn)業(yè)指標的滯后項系數(shù)的P值都在1%的水平下，P值達到了三星顯著，說明，甘肅地區(qū)前期的產(chǎn)業(yè)升級的情況對后期該產(chǎn)業(yè)是否升級成功具有明顯的影響作用，且滯后項系數(shù) >0，也說明甘肅地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級能力很大程度上依賴累積效應。

第三，分析甘肅地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級是否與甘肅產(chǎn)業(yè)稟賦能力有關(guān)。通過觀察產(chǎn)業(yè)度和產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)系，我們發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)度前的系數(shù) 回歸結(jié)果并不顯著，說明甘肅地區(qū)的產(chǎn)業(yè)度對產(chǎn)業(yè)升級并沒有顯著影響，即甘肅地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級與生產(chǎn)稟賦優(yōu)勢互不相關(guān)，或者說甘肅地區(qū)的生產(chǎn)能力稟賦優(yōu)勢對產(chǎn)業(yè)升級并沒有太大的影響。

（二）資源稟賦優(yōu)勢對產(chǎn)業(yè)升級路徑的作用

四、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本文通過實證分析甘肅地區(qū)各產(chǎn)業(yè)的升級路徑依賴問題，得出的結(jié)論有：

第一，甘肅地區(qū)的傳統(tǒng)資源型產(chǎn)業(yè)具有明顯的比較優(yōu)勢，且產(chǎn)業(yè)度較高，說明這類產(chǎn)業(yè)向后期轉(zhuǎn)型升級的機會也越多。同時，甘肅地區(qū)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)資源稟賦優(yōu)勢能力較弱，比較優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)度都相對較低。

第二，在轉(zhuǎn)型升級的過程中，只有金屬制品、機械和設備修理業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和有色金屬礦采選業(yè)升級成功；其中廢棄資源綜合利用業(yè)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中逐漸失去比較優(yōu)勢，升級失敗。

第三，甘肅地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級路徑在總體上是偏離比較優(yōu)勢的，但是其非常依賴與前期產(chǎn)業(yè)升級的狀態(tài)，能力稟賦優(yōu)勢的累積對產(chǎn)業(yè)升級成功與否發(fā)揮著巨大的作用。隨著政府的調(diào)劑力度不斷加大，甘肅省產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑越來越偏離比較優(yōu)勢，但政府的規(guī)劃并沒有使甘肅產(chǎn)業(yè)升級成功的比例顯著提高。

（二）政策建議

第一，甘肅地區(qū)的傳統(tǒng)資源型產(chǎn)業(yè)的升級是實現(xiàn)甘肅產(chǎn)業(yè)升級首要解決的問題。甘肅地區(qū)的規(guī)劃引導應在發(fā)揮其比較優(yōu)勢的基礎之上來進行，在實現(xiàn)傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)升級成功的同時，也要讓其比較優(yōu)勢得以充分發(fā)揮。具體來說，可以促成傳統(tǒng)型向創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變，讓其產(chǎn)品附加值和傳統(tǒng)技術(shù)都有提高和進步。

第二，從甘肅產(chǎn)業(yè)升級路徑越來越偏離比較優(yōu)勢的趨勢來看，說明政府的調(diào)節(jié)力度在近些年不斷加強。對產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力進行更深層次的發(fā)掘和調(diào)整，促成產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新和附加值的提高，是產(chǎn)業(yè)偏離線性發(fā)展，形成跨越式的產(chǎn)業(yè)升級路徑的原因。但是，這種急于促成的方法很可能會使甘肅地區(qū)原有的傳統(tǒng)型產(chǎn)業(yè)喪失其比較優(yōu)勢，降低其市場競爭力，也增加了產(chǎn)業(yè)斷檔出現(xiàn)的幾率和陷入產(chǎn)業(yè)升級陷阱的可能性。因此，政府可以有目的地引進關(guān)聯(lián)度較高的產(chǎn)業(yè)，以此來增加產(chǎn)業(yè)度和產(chǎn)業(yè)密集度，降低“跨域幅度”，減少產(chǎn)業(yè)升級斷檔和陷入升級失敗的困境的幾率。

（作者單位：甘肅政法大學。作者簡介：馬葦，男，籍貫：甘肅，學歷：碩士，研究方向：旅游經(jīng)濟與管理。）