□ 陳朝陽 劉效含 孟繁倩 呂榮杰

(河北工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院, 天津 300401)

一、引 言

創(chuàng)新作為推動國家、區(qū)域和城市社會經(jīng)濟發(fā)展的核心“引擎”,已成為國家發(fā)展的首要戰(zhàn)略選擇。城市作為創(chuàng)新資源和要素的空間載體,積聚了大量的科技創(chuàng)新活動,是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分[1]。中國各城市由于自然環(huán)境、社會文化和政策制度等方面的不同,城市創(chuàng)新能力具有明顯差異。以2018年城市科技創(chuàng)新能力為例,我國城市科技創(chuàng)新均值僅為0.169,變異系數(shù)大,低指數(shù)城市眾多?？萍紕?chuàng)新發(fā)展較好的城市普遍集聚在東部,西部城市則發(fā)展水平低,進程緩慢(1)中國社科院與經(jīng)濟日報社共同發(fā)布《中國城市競爭力第17次報告》。。為了發(fā)揮城市在國家創(chuàng)新體系建設(shè)中的重要作用,應(yīng)著重分析影響城市創(chuàng)新能力的重要因素,釋放城市的創(chuàng)新活力。

新經(jīng)濟增長理論指出技術(shù)進步和創(chuàng)新有兩個基本來源:一是國內(nèi)自主研發(fā)(R&D);二是國外技術(shù)外溢,當前外商直接投資(FDI)是實現(xiàn)技術(shù)溢出的主要途徑[2]。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)組織發(fā)布的《2019年世界投資報告》顯示,2018年中國吸引外資創(chuàng)歷史新高,達1 930億美元,占全球吸引外資總量的10%以上,全球排名僅次于美國。相較于國內(nèi)資本而言,FDI不僅帶來了資金,還帶來了更先進的知識和技術(shù)。然而現(xiàn)有關(guān)于FDI是否提升東道國創(chuàng)新能力的研究,仍沒有定論。相關(guān)研究表明FDI會通過競爭效應(yīng)、人員培訓(xùn)與流動效應(yīng)和前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)等提升東道國創(chuàng)新能力。然而,隨著中國的技術(shù)水平逐漸接近國際前沿,來自發(fā)達國家的技術(shù)限制和防范日趨嚴重,靠引入外資實現(xiàn)技術(shù)進步變得不可持續(xù)[3]。而且FDI憑借競爭優(yōu)勢,對東道國創(chuàng)新能力產(chǎn)生擠出效應(yīng),挫傷東道國的創(chuàng)新積極性,降低了城市創(chuàng)新能力。

在國家大力鼓勵和促進外商投資,推進更高水平對外開放的背景下,FDI對中國城市創(chuàng)新能力產(chǎn)生何種影響?在不同的城市創(chuàng)新能力下FDI起到何種作用,是否是一成不變的?現(xiàn)有關(guān)于FDI對創(chuàng)新能力影響的研究成果頗豐,但在影響城市創(chuàng)新能力的研究中,FDI僅作為一般控制變量納入分析,并沒有凸出FDI的重要性。因此,本文基于2006—2016年257個城市面板數(shù)據(jù),考察了FDI對城市創(chuàng)新能力的影響。通過細化該主題的研究,以期為新時期的中國更好地制定城市創(chuàng)新規(guī)劃和引進外資政策提供一定的參考。

二、文獻綜述

迄今為止關(guān)于FDI影響創(chuàng)新能力的研究尚未得到一致結(jié)論,主要可分為以下三種觀點。

一是FDI對東道國創(chuàng)新能力具有促進作用。Wang和Wu[4]研究中國本土電子企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的區(qū)域FDI溢出效應(yīng),發(fā)現(xiàn)FDI顯著提升中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。張宏元和李曉晨[5]利用以中國省際面板數(shù)據(jù)為研究樣本,發(fā)現(xiàn)FDI的流入會增加中國專利申請量,說明FDI對有利于提升中國自主創(chuàng)新能力具有積極影響。李政等[6]使用空間面板計量模型檢驗了FDI對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響,研究發(fā)現(xiàn)從整體上來看,FDI對區(qū)域創(chuàng)新效率有顯著提升作用。分區(qū)域來看,FDI對中西部區(qū)域創(chuàng)新效率的提升作用要明顯強于東部地區(qū)。唐宜紅等[7]基于微觀的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫,考察了FDI對中國企業(yè)創(chuàng)新水平的影響,研究表明FDI通過行業(yè)間后向關(guān)聯(lián)促進企業(yè)創(chuàng)新水平的提升,而行業(yè)間前向關(guān)聯(lián)的溢出效應(yīng)不明顯。

二是FDI對東道國創(chuàng)新能力具有抑制作用。成力為等[8]利用動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型分析了不同質(zhì)量的FDI對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響,研究發(fā)現(xiàn)無論是低技術(shù)數(shù)量擴張?zhí)卣鞯腇DI還是高技術(shù)知識密集型特征的FDI在短期內(nèi)都不會對自主創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著正向影響。馬瑞超和張鵬[9]利用系統(tǒng)GMM廣義矩估計,分析了FDI、吸收能力與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn),吸收能力對創(chuàng)新績效具有創(chuàng)新效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng),但是FDI會抑制企業(yè)研發(fā)活動的“創(chuàng)新效應(yīng)”和“調(diào)節(jié)效應(yīng)”發(fā)揮,不利于提高自主創(chuàng)新能力。石大千和楊詠文[10]利用雙邊隨機前沿模型測算出FDI對企業(yè)創(chuàng)新既有溢出效應(yīng),也有擠出效應(yīng),但整體上表現(xiàn)為擠出效應(yīng)。并且這一擠出效應(yīng)在不同年份、地區(qū)和省份均未得到明顯改善,始終占據(jù)主導(dǎo)地位。張騫等[11]研究表明FDI不能顯著地提升我國的創(chuàng)新能力,相反,FDI還會抑制我國自主創(chuàng)新能力的提升。

三是FDI對東道國創(chuàng)新能力的影響需要全面分析,不能簡單地用促進或阻礙觀點來闡釋。Jude和Levieuge[12]研究表明高質(zhì)量的制度能及時向外資企業(yè)傳遞信息,減少信息不對稱,確保FDI溢出效應(yīng)發(fā)揮作用。羅軍[13]以人力資本為門檻變量實證分析了FDI對我國不同層次自主創(chuàng)新的影響,研究表明FDI對發(fā)明專利存在人力資本雙重門檻效應(yīng),對實用新型專利和外觀設(shè)計專利存在單一人力資本門檻效應(yīng),只有當人力資本大于門檻值時,FDI才會對不同層次的自主創(chuàng)新產(chǎn)生顯著正向影響。陳偉等[14]以對外貿(mào)易為門檻變量,通過非線性面板門檻模型并,實證考察了FDI對中國區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。研究發(fā)現(xiàn)只有少數(shù)處于高對外貿(mào)易發(fā)展的區(qū)域,FDI對創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著促進作用。但是中國多數(shù)地區(qū)仍處于低對外貿(mào)易發(fā)展區(qū)域,FDI對區(qū)域創(chuàng)新能力具有不顯著的負向影響。曹勇等[15]實證分析了FDI溢出效應(yīng)和制度質(zhì)量對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響,結(jié)果表明FDI溢出效應(yīng)對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的積極影響,但是制度質(zhì)量對FDI溢出效應(yīng)和區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出間的關(guān)系產(chǎn)生負向調(diào)節(jié)作用。

綜上所述,無論是從宏觀還是微觀層面來看,由于變量設(shè)定、研究方法和樣本選擇的差異,有關(guān)FDI對創(chuàng)新能力影響的結(jié)論存在分歧。現(xiàn)有分析多基于均值或總體層面,忽視了不同創(chuàng)新能力下FDI對城市創(chuàng)新能力的差異化影響。因此,本文運用分位數(shù)回歸的方法分析了在不同分位點上FDI對城市創(chuàng)新能力的邊際影響,以此反映FDI影響城市創(chuàng)新能力的整體特征。其結(jié)論對新時代背景下提升城市創(chuàng)新能力,實現(xiàn)區(qū)域的平衡發(fā)展具有重要借鑒意義。

三、研究設(shè)計

(一)模型構(gòu)建

本文主要研究FDI對城市創(chuàng)新能力的影響,為此,首先設(shè)定如式(1)所示的回歸模型:

lninnoit=α0+α1FDIit+α2Xit+μcity+μyear+εit

(1)

其中,lninnoit表示城市創(chuàng)新能力,FDIit表示外商直接投資,Xit為控制變量集,μcity和μyear分別表示城市固定效應(yīng)與時間固定效應(yīng),εit為隨機干擾項。

對式(1)進行估計,其結(jié)果僅給出了FDI對城市創(chuàng)新能力條件均值的影響,為進一步分析在不同城市創(chuàng)新能力條件下,FDI對城市創(chuàng)新能力的邊際影響,本文進一步構(gòu)建了如式(2)所示的分位數(shù)回歸模型:

Quantτ(lninnoit)=β0+β1FDIit+β2Xit+μcity+μyear+εit

(2)

Quantτ(lninnoit)表示與分位點τ對應(yīng)的分位數(shù),β1表示τ分位點下FDI對城市創(chuàng)新能力的邊際影響。

(二)變量與數(shù)據(jù)

本文的被解釋變量是城市創(chuàng)新能力(lninno),選用《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力報告》(2017)的城市創(chuàng)新指數(shù)來衡量。為了使數(shù)據(jù)分布更趨于平穩(wěn),避免異方差的影響,本文對城市創(chuàng)新指數(shù)進行對數(shù)轉(zhuǎn)換。

本文的核心解釋變量是FDI。用各城市實際利用外商直接投資額占GDP比重來衡量,其中外商直接投資額按照年均匯率折算成人民幣表示。

為防止其他變量影響城市創(chuàng)新能力,本文借鑒已有研究,將控制變量設(shè)定如下:(1) 經(jīng)濟發(fā)展水平(pgdp)用地區(qū)生產(chǎn)總值表示;(2) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平(industry)用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重表示;(3) 金融發(fā)展水平(finance)用年末金融機構(gòu)貸款余額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重表示;(4) 信息化水平(internet),用國際互聯(lián)網(wǎng)使用戶數(shù)占地區(qū)總?cè)丝跀?shù)表示;(5) 人力資本水平(human),本文借鑒袁子馨等[16]做法,構(gòu)建人力資本綜合指數(shù)表示;(6) 科技創(chuàng)新投入(g_tec),選取各市地方財政支出中“科學(xué)技術(shù)支出”表示;(7) 人口規(guī)模(p_scal),用市轄區(qū)人口數(shù)衡量。

本文的數(shù)據(jù)來源于2007—2017年《中國城市統(tǒng)計年鑒》和《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力報告》(2017)。為消除價格的影響,用GDP平減指數(shù)(以2006年為基期)對涉及到價格的變量進行平減處理;對經(jīng)濟發(fā)展水平、科技創(chuàng)新投入和人口規(guī)模取對數(shù),以降低異方差的影響;刪除了數(shù)據(jù)缺失較多的城市,對數(shù)據(jù)缺失較少的城市進行了填補,最后保留了257個城市的數(shù)據(jù)。描述性統(tǒng)計如表1所示。

表1 各變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

四、實證結(jié)果與分析

(一)基準回歸

首先,本文選擇個體時點雙固定效應(yīng)模型對式(1)回歸,結(jié)果如表2(1)所示。FDI在1%的置信水平下顯著抑制了城市創(chuàng)新能力。原因可能包括以下幾個方面:首先,囿于技術(shù)差距和吸收能力的限制,吸引的大多是技術(shù)含量較低的勞動密集型外資企業(yè),所以FDI的技術(shù)溢出和擴散效應(yīng)十分有限。其次,外商獨資化傾向不斷增強,據(jù)中國商務(wù)部公布的FDI數(shù)據(jù)顯示,至2017年,新批準設(shè)立的外商企業(yè)中,獨資企業(yè)比例達到75.8%,在實際使用外資金額上,獨資企業(yè)占比高達69.7%[17]。相比合資企業(yè),外商獨資企業(yè)的技術(shù)保護降低了FDI技術(shù)外溢效應(yīng)。最后,FDI帶來的競爭效應(yīng)不僅對本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有“擠出效應(yīng)”,降低了企業(yè)研發(fā)投入的積極性,而且外資企業(yè)通過提供優(yōu)良的工作環(huán)境、優(yōu)厚的薪水和待遇吸引了國內(nèi)許多優(yōu)秀人才,致使本土企業(yè)面臨人才和技術(shù)的雙重劣勢,弱化了自主創(chuàng)新能力。

表2 FDI對城市創(chuàng)新能力影響的回歸結(jié)果

從控制變量的結(jié)果來看,經(jīng)濟發(fā)展水平對城市創(chuàng)新能力具有負向影響,但并不顯著。原因是當前主要依靠吸引外資和出口導(dǎo)向型的發(fā)展模式來拉動經(jīng)濟高速增長。然而,外資企業(yè)的存在和本土制造業(yè)的加工貿(mào)易模式會在一定程度上使企業(yè)喪失創(chuàng)新動力,進而抑制了城市創(chuàng)新能力的提升[18]。人力資本在1%的置信水平下顯著提升了城市創(chuàng)新能力,這主要是因為城市創(chuàng)新能力提升的重要來源是高素質(zhì)創(chuàng)新人才的積累,為城市帶來了新思想和新技術(shù),營造了一個良好的城市創(chuàng)新氛圍。信息化水平的回歸系數(shù)為正且在1%的置信水平下顯著,原因是信息化發(fā)展促進了知識的積累和流通,加強了信息協(xié)作,促進了資源高效配置,進而提升了城市創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平在1%的置信水平下顯著提升了城市創(chuàng)新能力,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的提高不僅吸引了眾多高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚,還為新知識和新技術(shù)的應(yīng)用提供了更為廣闊的市場,創(chuàng)造了巨大的創(chuàng)新需求,促進了城市創(chuàng)新能力[19]。科技創(chuàng)新投入在10%的置信水平下顯著提升了城市創(chuàng)新能力,原因是政府通過引導(dǎo)更多的資金投向科技創(chuàng)新事業(yè),促進了城市創(chuàng)新資源的積累,提高了自身對先進技術(shù)吸收轉(zhuǎn)換的能力,調(diào)動了城市創(chuàng)新主體的積極性。金融發(fā)展規(guī)模對城市創(chuàng)新能力的影響不顯著,因為研發(fā)創(chuàng)新活動具有風(fēng)險高,周期長和不確定性程度高等特點,在融資過程中經(jīng)常存在嚴重的信息不對稱問題,導(dǎo)致企業(yè)常因研發(fā)融資困難而被迫推遲創(chuàng)新,進而弱化了城市創(chuàng)新能力。人口規(guī)模的回歸系數(shù)為正且在1%的置信水平下顯著,原因是人口規(guī)模較大的城市不僅集聚了大量的高素質(zhì)人才和創(chuàng)新資源,提供了良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)和條件,而且創(chuàng)新需求也較大,從而拉動了城市創(chuàng)新能力的提升。

(二)分位數(shù)回歸

上述回歸結(jié)果描述了FDI影響城市創(chuàng)新能力的平均邊際效果。為了厘清不同創(chuàng)新能力下FDI對城市創(chuàng)新能力的邊際影響。主要選取了10%、25%、50%、75%和90%等5個分位點對式(2)進行分位數(shù)回歸,結(jié)果如表2的(2)～(6)列所示。在50%分位點以下,FDI對城市創(chuàng)新能力的回歸系數(shù)均在5%以上的置信水平下顯著為負,但在50%分位點上不顯著。在75%分位點以上,FDI對城市創(chuàng)新能力的回歸系數(shù)均為正,尤其是在90%分位點上FDI的回歸系數(shù)在5%的置信水平下顯著。從回歸系數(shù)的大小來看,當城市創(chuàng)新能力位于較低分位點時,隨著城市創(chuàng)新能力的提高,FDI的抑制作用逐漸增強。當城市創(chuàng)新能力進一步提高到較高分位點時,FDI的抑制作用逐漸減弱,進而轉(zhuǎn)化為促進作用。本文進一步繪制了不同分位點上FDI對城市創(chuàng)新能力邊際影響的圖示,具體如圖1所示。

圖1

圖1中,橫軸為分位點,縱軸為FDI的回歸系數(shù)。從圖中可以明顯看出,FDI對城市創(chuàng)新能力的抑制作用會隨著城市創(chuàng)新能力的提升表現(xiàn)出先加強,后減弱的“V”型變化特征。在中低分位點上(即在10%、25%分位點),FDI的抑制作用會隨著城市創(chuàng)新能力的提升而逐漸增強。原因可分為以下幾方面:首先，當城市創(chuàng)新能力較低時,與國外先進技術(shù)存在較大差距,缺乏足夠的技術(shù)學(xué)習(xí)和吸收能力,導(dǎo)致外資進入未必能夠產(chǎn)生創(chuàng)新效應(yīng)。其次,創(chuàng)新能力較低的城市,引進的FDI質(zhì)量不高,大多集中在勞動密集型行業(yè),所以FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)有限。最后，在城市創(chuàng)新能力較低的地區(qū),創(chuàng)新活動的規(guī)模較小,引進的FDI數(shù)量不多,FDI對城市創(chuàng)新能力的影響不明顯。隨著城市創(chuàng)新能力的不斷提升,創(chuàng)新活動的規(guī)模不斷加大,引進FDI的數(shù)量逐漸增多,FDI對城市創(chuàng)新能力的抑制作用逐漸顯現(xiàn)。在中高分位點上(即在50%、75%和90%分位點),FDI對城市創(chuàng)新能力抑制作用逐漸減弱,當城市創(chuàng)新能力提高到90%分位點時,FDI顯著促進了城市創(chuàng)新能力的提升。原因是當城市創(chuàng)新能力提高到一定程度后,促進了科技創(chuàng)新能力和人力資本的積累,增強了各城市對FDI技術(shù)溢出的吸收能力。而且城市創(chuàng)新能力的提高有利于吸引技術(shù)密集型、高附加值的FDI流入,提升了FDI對我國城市創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)。

五、穩(wěn)健性檢驗與內(nèi)生性處理

為確?；鶞驶貧w結(jié)果的準確性,本文在原基準回歸模型的基礎(chǔ)上,主要采取以下三種方法進行穩(wěn)健性檢驗:(1) 為了排除極端值對估計結(jié)果的影響,對所有變量的1%最大值和1%最小值進行縮尾處理,具體結(jié)果見表3(2)所示。(2) 替換核心解釋變量,采用“外商實際直接投資額”來表示,具體結(jié)果見表3(3)所示。(3) 考慮到北京,上海、天津和重慶四個直轄市在經(jīng)濟規(guī)模和行政等級上的特殊性,本文將其從原樣本中予以剔除,具體結(jié)果見表3(4)所示。FDI對城市創(chuàng)新能力的顯著抑制作用并沒有因數(shù)據(jù)處理、改變核心解釋變量和變更樣本范圍而發(fā)生變化。因此,基準回歸中核心解釋變量的結(jié)果是穩(wěn)健的。

為有效解決內(nèi)生性問題,本研究參考了黃玖立和李坤望[20]的方法,使用城市所在地離海岸線距離作為工具變量對FDI溢出效應(yīng)進行因果關(guān)系的鑒定。在兩階段最小二乘估計過程中,第一階段估計的F值大于Staiger和Stock[21]提出的臨界值(10),表明工具變量的有效性,并且回歸結(jié)果與前文基本一致，結(jié)果見表3(5)。但是工具變量回歸系數(shù)的絕對值明顯大于基準回歸,這也說明,在不考慮內(nèi)生性的情況下,會低估FDI對城市創(chuàng)新能力的抑制作用。

表3 FDI對城市創(chuàng)新能力影響的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

六、結(jié)論和對策建議

在經(jīng)濟全球化與對外開放進一步深化的背景下,隨著各城市利用外資的程度和層次的加深,FDI已成為影響城市創(chuàng)新能力的重要因素。本文的研究以2006 —2016年257個城市面板數(shù)據(jù)為樣本,利用面板固定效應(yīng)模型和面板分位數(shù)回歸模型,實證分析了FDI對城市創(chuàng)新能力的影響,并主要得出以下結(jié)論:(1)從個體時點雙固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果來看,FDI顯著抑制了城市創(chuàng)新能力,不利于城市創(chuàng)新能力的提升;(2)分位數(shù)回歸結(jié)果表明,隨著分位點的提高,FDI對城市創(chuàng)新能力的抑制作用會表現(xiàn)出先加強后減弱的“V”型變化特征。而且在較高分位點上,FDI對城市創(chuàng)新能力具有顯著的促進作用。

基于上述結(jié)論,本文具有如下實踐啟示:(1)政府提高對創(chuàng)新部門的研發(fā)投入,注重對企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新進行金融扶持,鼓勵外資企業(yè)在當?shù)卦O(shè)立總部和研發(fā)中心,促進外資企業(yè)與高校和科研機構(gòu)開展基礎(chǔ)知識和共性研究,營造一個良好的科研環(huán)境,為城市創(chuàng)新奠定良好的知識與技術(shù)基礎(chǔ)。(2)政府加大對教育資源的投入,培養(yǎng)創(chuàng)新型人才,注重對創(chuàng)新人才的引進,為高素質(zhì)人才提供戶籍、住房、醫(yī)療醫(yī)保、子女入學(xué)等服務(wù)。促進人力資本的積累,提高自身對先進技術(shù)吸收轉(zhuǎn)換的能力,縮小與發(fā)達國家間的技術(shù)差距,充分發(fā)揮FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。(3)政府將高技術(shù)行業(yè)列入外商投資產(chǎn)業(yè)目錄,列明鼓勵和引導(dǎo)外國投資者投資的特定行業(yè)和領(lǐng)域。同時,加強對創(chuàng)新型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護力度,激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的熱情和動力。推動建立知識產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護機制,平等保護外國投資者和外商投資企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。促進自主創(chuàng)新能力提升的同時,有利于吸引更多高質(zhì)量外商投資的進入。(4)政府應(yīng)加大與科技創(chuàng)新活動有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),建立健全外商投資服務(wù)體系,提升外商投資服務(wù)能力和水平。為技術(shù)含量高的外商投資企業(yè)的入駐提供一定的優(yōu)惠待遇和便利條件,吸引更多擁有高技術(shù)和研發(fā)能力的外資企業(yè)投資。并且盡可能采用中外合資形式創(chuàng)辦企業(yè),避免產(chǎn)生外資企業(yè)的壟斷性控制?！?/p>