■文/吳壽仁（上海市計(jì)劃生育科學(xué)研究所）

一、案例的基本情況

2017 年浙江Z 研究院（乙方）將四個(gè)新品種經(jīng)營(yíng)權(quán)以2000 萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給R 公司，現(xiàn)在R 公司（甲方）經(jīng)營(yíng)狀況不如預(yù)期，申請(qǐng)?jiān)诤贤谙迌?nèi)減半支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。Z 研究院有關(guān)負(fù)責(zé)人員咨詢(xún)筆者，Z 研究院該如何決策才能防范決策風(fēng)險(xiǎn)？

筆者請(qǐng)?jiān)撠?fù)責(zé)人將簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同文本發(fā)過(guò)來(lái)，并了解有關(guān)情況。R 公司作為某技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的甲方，向作為乙方的Z 研究院（國(guó)家設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)）受讓四個(gè)品種經(jīng)營(yíng)權(quán)成果（技術(shù)成果內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)和參數(shù)，提交的技術(shù)資料等略），分別簽訂了四份技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同，四份合同的總價(jià)款為2000 萬(wàn)元人民幣。該合同于2017 年12 月1 日在浙江某地簽訂，有效期自2017 年12月15 日 至2020 年12 月14 日，為期三年。雙方約定：

乙方應(yīng)于2017 年12 月14 日前向甲方提交所有的技術(shù)資料（明細(xì)略）；甲方應(yīng)分三次向乙方支付合同價(jià)款：2018 年12 月14 日前支付第一筆款600 萬(wàn)元（四份合同的支付總額，每份合同的支付金額不一定都是按照3 ∶3 ∶4的比例支付，以下同）；2019 年12 月14 日前支付第二筆款600 萬(wàn)元；2020 年12 月14 日前支付第三筆款800 萬(wàn)元。

該價(jià)格是甲乙雙方經(jīng)過(guò)充分的溝通，在定價(jià)時(shí)Z 研究院召開(kāi)過(guò)定價(jià)咨詢(xún)論證會(huì)，而且四個(gè)項(xiàng)目合在一起通過(guò)浙江某技術(shù)交易市場(chǎng)以競(jìng)價(jià)方式拍賣(mài)了2050 萬(wàn)元。最后簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)以2000萬(wàn)元成交。

技術(shù)合同簽訂以后，乙方按期向甲方提交了技術(shù)資料，將該技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)給甲方。但經(jīng)過(guò)一年多的履行，甲方并沒(méi)有按時(shí)向乙方支付600 萬(wàn)元的第一筆合同款。主要原因是，R 公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)沒(méi)有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，經(jīng)營(yíng)情況很不如意，處境較艱難。于是，R 公司向Z 研究院提出，希望減半支付技術(shù)價(jià)款，即要求以合同總額1000 萬(wàn)元來(lái)支付。

筆者審閱了四份合同條款，找不到有減半支付的任何條款，不建議Z 研究院接受R 公司減半支付的請(qǐng)求。

二、案例解析

基于上述案情，作如下分析：

第一，Z 研究院能同意R 公司減半支付合同價(jià)款的請(qǐng)求嗎？因技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中沒(méi)有約定合同價(jià)款減半支付的情形，很顯然，依據(jù)四份技術(shù)合同條款，Z 研究院是不能答應(yīng)的。合同價(jià)款及其支付方式，是合同的核心條款。合同價(jià)款減半支付，包括調(diào)整支付方式，實(shí)質(zhì)上是變更合同履行。在什么情況下，可以變更合同履行？在什么情況下，需終止合同執(zhí)行？等等，都應(yīng)在合同中約定。否則，任何一方違反合同約定，不履行合同條款，或擅自變更合同條款，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

退一步講，如果因經(jīng)營(yíng)不好，可以降低轉(zhuǎn)讓費(fèi)，那么經(jīng)營(yíng)得很好，是否可以增加轉(zhuǎn)讓費(fèi)？如果這樣情形成立，則意味著轉(zhuǎn)讓費(fèi)與其經(jīng)營(yíng)情況掛鉤，即可實(shí)行提成支付方式。

然而，本合同的價(jià)款是固定的，無(wú)論出現(xiàn)什么情形，無(wú)論R公司經(jīng)營(yíng)如何，R 公司都應(yīng)分三次支付Z 研究院2000 萬(wàn)元的價(jià)款。

第二，本案例的甲乙雙方簽訂的技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同，是采用科技部印制的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)夹g(shù)秘密）合同》格式條款簽訂的。甲乙雙方只是根據(jù)格式條款的相關(guān)空檔里填寫(xiě)相關(guān)內(nèi)容，無(wú)則填“無(wú)”。這比較省事，但會(huì)影響交易雙方根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行合同條款約定。

例如，科技部印制的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)夹g(shù)秘密）合同》第十一條約定的是合同價(jià)款及其支付方式。其中一份合同約定，甲方向乙方支付受讓該項(xiàng)技術(shù)秘密的使用費(fèi)及支付方式為：

1.技術(shù)秘密使用費(fèi)總額為：890 萬(wàn)元。

其中，技術(shù)服務(wù)和指導(dǎo)費(fèi)為：無(wú)。

2.技術(shù)秘密使用費(fèi)由甲方分三期支付乙方。具體支付方式和時(shí)間如下：

（1）第一期300 萬(wàn)元于2018年12 月14 日前，以轉(zhuǎn)帳方式匯入乙方單位賬戶(hù)；

（2）第二期300 萬(wàn)元于2019年12 月14 日前，以轉(zhuǎn)帳方式匯入乙方單位賬戶(hù)；

（3）第三期290 萬(wàn)元于2020年12 月14 日前，以轉(zhuǎn)帳方式匯入乙方單位賬戶(hù)。

在格式合同條款中，有三種支付方式：一是一次支付；二是分期支付；三是提成支付。該合同采用分三期支付的方式。由于每一期支付的金額是確定的，沒(méi)有減半支付的條件或情形，因而甲方提出減半支付的請(qǐng)求是沒(méi)有依據(jù)的。如果甲乙雙方選擇提成支付方式，即根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的實(shí)施情況，按照銷(xiāo)售額、銷(xiāo)售量或利潤(rùn)等方式提成，則支付金額是隨銷(xiāo)售額、銷(xiāo)售量或利潤(rùn)等浮動(dòng)的。如果選擇提成支付，則要約定提成基數(shù)的核算方式。

選擇格式合同比較省事，而且主要條款都具備，不會(huì)遺漏，一般情況下可以滿(mǎn)足要求。但是，格式合同文本容易使合同當(dāng)事人形成思維定勢(shì)，易被格式條款束縛手腳，若要增加一些合同條款，可能會(huì)遇到障礙。

第三，以拍賣(mài)方式成交，程序上比較完備，價(jià)格確定也比較合理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》第三條規(guī)定，“拍賣(mài)是指以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買(mǎi)賣(mài)方式”。從這一法定定義看，拍賣(mài)有以下三個(gè)特點(diǎn)：

一是公開(kāi)性。《拍賣(mài)法》規(guī)定，拍賣(mài)人與委托人應(yīng)當(dāng)簽訂委托拍賣(mài)合同，拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)于拍賣(mài)日七日前通過(guò)報(bào)紙或者其他新聞媒介發(fā)布拍賣(mài)公告，拍賣(mài)公告應(yīng)當(dāng)載明拍賣(mài)的時(shí)間、地點(diǎn)、標(biāo)的、拍賣(mài)標(biāo)的展示時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)。從中可知，拍賣(mài)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行。

二是競(jìng)爭(zhēng)性?！杜馁u(mài)法》規(guī)定，符合規(guī)定條件的公民、法人或者其他組織作為競(jìng)買(mǎi)人，可以參加競(jìng)購(gòu)拍賣(mài)標(biāo)的，其中最高應(yīng)價(jià)購(gòu)得拍賣(mài)標(biāo)的的競(jìng)買(mǎi)人被稱(chēng)為買(mǎi)受人。買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)按照約定支付拍賣(mài)標(biāo)的的價(jià)款，未按照約定支付價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，或者由拍賣(mài)人征得委托人的同意，將拍賣(mài)標(biāo)的再行拍賣(mài)。

三是引入第三方機(jī)構(gòu)，防止惡意串通。在拍賣(mài)中，委托人與買(mǎi)受人是通過(guò)拍賣(mài)人成交的，雙方不直接發(fā)生聯(lián)系，因而一般不存在惡意串通行為。

同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果（包括專(zhuān)利、軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、技術(shù)秘密等）可以采取拍賣(mài)方式成交。

高校院所選擇以拍賣(mài)方式交易科技成果資產(chǎn)，只要符合《拍賣(mài)法》規(guī)定，程序上是公開(kāi)的，而且價(jià)格是以競(jìng)爭(zhēng)的方式確定的，因而是市場(chǎng)交易方式，也就是履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)。

第四，以拍賣(mài)方式交易科技成果的，有否必要設(shè)定起拍價(jià)（即保留價(jià)）？根據(jù)《拍賣(mài)法》規(guī)定，科技成果以拍賣(mài)方式成交的，需要注意以下兩個(gè)關(guān)鍵詞：

一是評(píng)估?！杜馁u(mài)法》規(guī)定，“拍賣(mài)國(guó)有資產(chǎn)，依照法律或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定需要評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)依法設(shè)立的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估”?！妒聵I(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》（財(cái)政部令第100 號(hào)）第三十九條規(guī)定，“高校院所等事業(yè)單位將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)的”，“可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估”；第四十條規(guī)定，“將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給非國(guó)有全資企業(yè)的”，“可以自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估”。根據(jù)這兩條規(guī)定，事業(yè)單位拍賣(mài)科技成果的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。

二是保留價(jià)?！杜馁u(mài)法》規(guī)定，委托人與拍賣(mài)人可以在委托拍賣(mài)合同約定保留價(jià)。如果對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估，則應(yīng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定拍賣(mài)標(biāo)的的保留價(jià)。如果競(jìng)買(mǎi)人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，則該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力。

不過(guò)，R 公司和Z 研究院對(duì)四項(xiàng)科技成果的定價(jià)均比較謹(jǐn)慎：一是在拍賣(mài)前雙方經(jīng)過(guò)充分的溝通，形成了共識(shí)；二是盡管Z 研究院沒(méi)有委托資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)四項(xiàng)成果進(jìn)行評(píng)估，但在定價(jià)時(shí)Z研究院召開(kāi)過(guò)定價(jià)咨詢(xún)論證會(huì)，這就避免了《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》（財(cái)政部令第100號(hào)）第五十二條第（四）項(xiàng)規(guī)定的“通過(guò)串通作弊、暗箱操作等低價(jià)處置國(guó)有資產(chǎn)的”。Z 研究院根據(jù)與R 公司協(xié)商的結(jié)果，并經(jīng)專(zhuān)家論證，確定保留價(jià)。也就是說(shuō)，保留價(jià)就是甲乙雙方在拍賣(mài)前協(xié)商確定的價(jià)格。

筆者就保留價(jià)專(zhuān)門(mén)咨詢(xún)了有關(guān)專(zhuān)業(yè)人士。該專(zhuān)業(yè)人士表示，在拍賣(mài)前，委托人將擬拍賣(mài)的科技成果委托給拍賣(mài)人后，拍賣(mài)人要將科技成果展出。在展出期間，競(jìng)買(mǎi)人會(huì)對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估，并與委托人進(jìn)行充分的溝通，在此基礎(chǔ)上就擬成交的價(jià)格達(dá)成共識(shí)。以形成共識(shí)的價(jià)格作為保留價(jià)，即起拍價(jià)?；蛘呒滓译p方經(jīng)過(guò)充分的協(xié)商，就科技成果的成交形成共識(shí)，再走拍賣(mài)（競(jìng)價(jià)）程序。

第五，以拍賣(mài)方式成交的，一般應(yīng)采取一次性付款方式?！杜馁u(mài)法》第五十一條規(guī)定，“競(jìng)買(mǎi)人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣(mài)師落槌或者以其他公開(kāi)表示買(mǎi)定的方式確認(rèn)后，拍賣(mài)成交”。拍賣(mài)成交后，由買(mǎi)受人和拍賣(mài)人簽署成交確認(rèn)書(shū)。需要辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)的，委托人、買(mǎi)受人應(yīng)持拍賣(mài)人出具的成交證明和有關(guān)材料，向有關(guān)行政管理機(jī)關(guān)辦理手續(xù)。也就是說(shuō)，以拍賣(mài)方式買(mǎi)賣(mài)科技成果的，委托人將擬交易的科技成果交給拍賣(mài)人，拍賣(mài)人與買(mǎi)受人進(jìn)行交易，收取價(jià)款。拍賣(mài)人收到價(jià)款后，按照委托拍賣(mài)合同的約定扣除傭金（傭金一般為成交價(jià)的5%）后，支付委托人。在交易過(guò)程中，委托人與競(jìng)買(mǎi)人不直接發(fā)生聯(lián)系。無(wú)論拍賣(mài)是否成交，拍賣(mài)人都需收取傭金（由拍賣(mài)合同約定）。

從上述可知，拍賣(mài)有兩項(xiàng)重要功能：

一是定價(jià)功能，即確定擬交易的科技成果的價(jià)格。

二是成交功能，即委托人將拍賣(mài)標(biāo)的交與拍賣(mài)人，雙方簽訂委托拍賣(mài)合同，拍賣(mài)人與買(mǎi)受人簽署成交確認(rèn)書(shū)，收取價(jià)款，扣除約定的傭金后將價(jià)款交付給委托人。這意味著以拍賣(mài)方式成交的，應(yīng)是一次性支付價(jià)款。

很顯然，本案例只是利用拍賣(mài)方式確定成交的價(jià)格，即定價(jià)功能，而不是成交。如果是成交，則R 公司應(yīng)將2050 萬(wàn)元的拍賣(mài)款支付給拍賣(mài)人——某技術(shù)交易市場(chǎng)，再由該技術(shù)交易市場(chǎng)扣除傭金后支付給Z 研究院。

目前普遍采用拍賣(mài)方式確定科技成果的成交價(jià)格，而不是成交。例如，某高校于2018 年組織了“專(zhuān)利成果專(zhuān)場(chǎng)競(jìng)價(jià)（拍賣(mài)）會(huì)”，6 項(xiàng)成果參加拍賣(mài)，交易金額近3000萬(wàn)元。其中，一項(xiàng)成果（由8 件專(zhuān)利構(gòu)成）的5 年獨(dú)占實(shí)施權(quán)，起拍價(jià)為250 萬(wàn)元，經(jīng)多輪競(jìng)拍，最終以300 萬(wàn)元成交。但這300萬(wàn)元不是一次性支付，而是分5年支付，每年1 月支付60 萬(wàn)元，連續(xù)支付5 年。一項(xiàng)成果通過(guò)拍賣(mài)方式確定成交價(jià)為2200 萬(wàn)元，該校以該成果作價(jià)投資2200 萬(wàn)元，與投資者注冊(cè)成立一家新的公司。按照《拍賣(mài)法》規(guī)定，該高校不具備拍賣(mài)人資格，也沒(méi)有具備拍賣(mài)師資格的拍賣(mài)師。嚴(yán)格來(lái)講，該高校不是拍賣(mài)人，不能組織專(zhuān)利成果拍賣(mài)會(huì)，而應(yīng)當(dāng)委托依照《拍賣(mài)法》規(guī)定設(shè)立的拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行拍賣(mài)。但嚴(yán)格來(lái)講，該高校組織的“專(zhuān)利成果專(zhuān)場(chǎng)競(jìng)價(jià)（拍賣(mài)）會(huì)”，其實(shí)是專(zhuān)利成果定價(jià)會(huì)，即以競(jìng)價(jià)（拍賣(mài)）的方式確定專(zhuān)利成果的成交價(jià)。

第六，以拍賣(mài)方式確定成交價(jià)格的，一般不得反悔，否則要承擔(dān)違約責(zé)任?！杜馁u(mài)法》第三十九條規(guī)定，“買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)按照約定支付拍賣(mài)標(biāo)的的價(jià)款，未按照約定支付價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，或者由拍賣(mài)人征得委托人的同意，將拍賣(mài)標(biāo)的再行拍賣(mài)”；“再行拍賣(mài)的價(jià)款低于原拍賣(mài)價(jià)款的，原買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)足差額”。R 公司與Z 研究院之間依法簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是生效的，而且該技術(shù)的定價(jià)是通過(guò)拍賣(mài)確定的，不能因?yàn)镽 公司出現(xiàn)了暫時(shí)的經(jīng)營(yíng)困難，就隨意變更合同。R 公司應(yīng)當(dāng)依照合同約定支付價(jià)款，否則就要承擔(dān)違約責(zé)任。

價(jià)款是合同的關(guān)鍵條款，一般情況下，是不允許變更的。一個(gè)生效的合同，可否變更？當(dāng)然可以變更，但在什么情況下可以變更，應(yīng)當(dāng)在合同中約定。即一旦出現(xiàn)了可以變更的情形的，雙方可以約定變更合同條款。如果合同沒(méi)有約定可以變更的情形，雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商并取得一致意見(jiàn)的，也可以更變合同的某些條款。但格式合同中一般沒(méi)有這樣的條款，如要作出約定，需要在格式合同中增加相關(guān)的條款。

第七，為何甲乙雙方將四項(xiàng)成果合并拍賣(mài)？也許是為了簡(jiǎn)化交易手續(xù)。如果每項(xiàng)成果都進(jìn)行一次拍賣(mài)，就要拍賣(mài)四次，程序比較繁瑣。

為何不將四項(xiàng)成果簽訂一份技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同？因?yàn)槊宽?xiàng)成果的完成人（即項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)）不同，合同的權(quán)利義務(wù)有所不同，特別是保密內(nèi)容和保密義務(wù)不同，因而合同履行也有所不同。分別簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，有利于合同的履行，有利于計(jì)算獎(jiǎng)酬金，因而有利于各項(xiàng)成果的轉(zhuǎn)化。

不過(guò)筆者認(rèn)為，因每項(xiàng)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同，成果的完成人不同，成交價(jià)格不同，甲乙雙方要對(duì)每項(xiàng)成果的定價(jià)分別進(jìn)行協(xié)商、論證，分別簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，分開(kāi)進(jìn)行拍賣(mài)，雖然有部分工作存在重疊，但并不會(huì)增加多少工作量。

相反，將四項(xiàng)成果分別進(jìn)行拍賣(mài)，分別簽訂技術(shù)合同，有利于發(fā)揮各成果的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的作用，有利于享受浙江省相關(guān)財(cái)政扶持政策。

第八，浙江省對(duì)科技成果競(jìng)價(jià)（拍賣(mài)）成交實(shí)行財(cái)政扶持政策。浙江省人民政府辦公廳于2013 年12 月印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)培育技術(shù)市場(chǎng)和促進(jìn)技術(shù)成果交易專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)五年計(jì)劃（2013—2017 年）的通知》（浙政辦發(fā)〔2013〕147 號(hào)）規(guī)定，“促進(jìn)技術(shù)交易和科技成果轉(zhuǎn)化。以合同和銀行支付賬單為依據(jù)對(duì)成果交易轉(zhuǎn)化進(jìn)行補(bǔ)助。對(duì)通過(guò)浙江網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)交易并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、成交金額在100 萬(wàn)元以上的項(xiàng)目，在市、縣（市、區(qū)）按規(guī)定補(bǔ)助的基礎(chǔ)上，省財(cái)政按成果交易實(shí)際支付總額15%的比例給予補(bǔ)助，省級(jí)補(bǔ)助金額最高不超過(guò)100 萬(wàn)元；對(duì)通過(guò)競(jìng)價(jià)（拍賣(mài)）的產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，按成果交易實(shí)際支付總額20%的比例給予補(bǔ)助，省級(jí)補(bǔ)助金額最高不超過(guò)200萬(wàn)元”。這一政策規(guī)定有以下五個(gè)要點(diǎn)：

一是該政策資助對(duì)象是企業(yè)，即鼓勵(lì)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)科技成果并實(shí)施轉(zhuǎn)化，體現(xiàn)了發(fā)揮企業(yè)主體作用的政策導(dǎo)向。

二是資助依據(jù)是簽訂的技術(shù)合同和銀行支付賬單。其中，合同應(yīng)經(jīng)技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)的認(rèn)定登記。這是落實(shí)政策的程序性要求。

三是省、市、縣（市、區(qū)）三級(jí)財(cái)政資助。雖然浙政辦發(fā)〔2013〕147 號(hào)文只規(guī)定了省級(jí)財(cái)政的資助政策，但市、縣（市、區(qū)）可以根據(jù)該文出臺(tái)本地的財(cái)政資助政策。而且，同一成果交易行為，可以同時(shí)享受省、市、縣（市、區(qū)）三級(jí)財(cái)政資助。

四是資助強(qiáng)度是按照成果交易的實(shí)際支付總額的一定比例，并有最高限額。

五是因以競(jìng)價(jià)（拍賣(mài)）成交的資助強(qiáng)度更大，表明浙江省鼓勵(lì)科技成果通過(guò)競(jìng)價(jià)（拍賣(mài)）成交。

這也許可以解釋?zhuān)瑸楹伪景咐募滓译p方以競(jìng)價(jià)（拍賣(mài)）方式成交。由于浙江省對(duì)科技成果交易的資助有限額限制，甲乙雙方四項(xiàng)成果分開(kāi)拍賣(mài)成交比合并拍賣(mài)更有利。

當(dāng)然，R 公司與Z 研究院分別簽訂了四份合同，按照浙政辦發(fā)〔2013〕147 號(hào)文規(guī)定，只要R 公司分別按照合同約定向Z 研究院支付成果交易款，可以按照該文規(guī)定申請(qǐng)補(bǔ)助。

第九，本案例就是按照浙江省探索出的科技成果競(jìng)價(jià)（拍賣(mài)）交易模式進(jìn)行交易的，具備該交易模式的所有特征。浙江省的科技成果競(jìng)價(jià)（拍賣(mài)）交易模式是經(jīng)歷了多年的探索形成的。

2012 年11 月5 日，浙江省試水科技成果拍賣(mài)，以拍賣(mài)的方式確定科技成果的成交價(jià)格。

2013 年11 月16 日，浙江省科技廳采取集中拍賣(mài)的方式，由高校和全省11 個(gè)市分場(chǎng)次分別進(jìn)行拍賣(mài)。

2013 年12 月2 日，浙江省人民政府辦公廳印發(fā)了《關(guān)于印發(fā)培育技術(shù)市場(chǎng)和促進(jìn)技術(shù)成果交易專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)五年計(jì)劃（2013—2017年）的通知》（浙政辦發(fā)〔2013〕147號(hào)），對(duì)科技成果以競(jìng)價(jià)（拍賣(mài)）交易的，給予財(cái)政扶持。

2014 年，為改變政府部門(mén)直接組織科技成果拍賣(mài)的做法，浙江省科技廳聯(lián)合多家投融資機(jī)構(gòu)組建浙江伍一技術(shù)股份有限公司。

2015 年6 月16 日，浙江省舉行的科技成果拍賣(mài)就是由浙江伍一技術(shù)股份有限公司具體承辦的。自那以后，科技成果拍賣(mài)會(huì)都是浙江省科技廳發(fā)文組織，浙江伍一技術(shù)股份有限公司具體承辦，市、縣（市、區(qū)）科技部門(mén)動(dòng)員本地高校院所和企業(yè)參加，凡有成交的項(xiàng)目均可享受財(cái)政補(bǔ)助。

這一模式仍是政府（省、市、縣科技部門(mén)）主導(dǎo)推動(dòng)，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)（即浙江伍一技術(shù)股份有限公司）承辦，以期激發(fā)市場(chǎng)活力。這，也許就是對(duì)“促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”中的“促進(jìn)”二字的生動(dòng)詮釋。

三、點(diǎn)評(píng)

從本案例及上述分析來(lái)看，可以形成以下幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)：

第一，R 公司之所以提出減半支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，表明在合同簽訂之前，雙方溝通交流不夠充分，或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化的預(yù)期收益估計(jì)不足，或?qū)ψ陨淼某晒D(zhuǎn)化能力估計(jì)過(guò)高，或?qū)κ袌?chǎng)判斷過(guò)于樂(lè)觀，或者……。也可以認(rèn)為，甲乙雙方在簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，還沒(méi)有設(shè)想出各種可能性，以及一旦出現(xiàn)某種可能性的應(yīng)對(duì)策略。合同談判，就是要談出各種可能出現(xiàn)的情形，以及對(duì)每一種情形的應(yīng)對(duì)之策。其目的在于，確保合同有較強(qiáng)的執(zhí)行力，平衡雙方的權(quán)利義務(wù)，確保甲乙雙方交易公正，共同實(shí)現(xiàn)合同的目標(biāo)。這意味著，該合同條款是不夠完備的。在簽訂技術(shù)合同時(shí)，要么是雙方缺乏經(jīng)驗(yàn)，要么是溝通不夠充分。

第二，本案例實(shí)行競(jìng)價(jià)（拍賣(mài)）方式確定價(jià)格的做法，是借鑒《拍賣(mài)法》的做法，卻又不完全拘泥于《拍賣(mài)法》規(guī)定。這是一種公開(kāi)的、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)化定價(jià)方式，符合拍賣(mài)的公開(kāi)、競(jìng)爭(zhēng)兩個(gè)特征，與在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易相比具有競(jìng)價(jià)的優(yōu)點(diǎn)，與協(xié)議定價(jià)相比又有公開(kāi)的特點(diǎn)，使科技成果定價(jià)發(fā)揮公開(kāi)、公平、公正的優(yōu)勢(shì)。這種定價(jià)及交易方式，確保決策者做到了勤勉盡責(zé)，不存在決策責(zé)任。

同時(shí)，競(jìng)價(jià)（拍賣(mài)）方式又不受《拍賣(mài)法》約束：

一是不局限于由具有拍賣(mài)資質(zhì)的拍賣(mài)人組織拍賣(mài)，可省去一筆拍賣(mài)傭金，節(jié)約了成本。

二是成交方式多樣，不局限于拍賣(mài)方式的一次性付款，或分次付款，而是可以采取作價(jià)投資方式成交，或其他方式成交。

總之，競(jìng)價(jià)（拍賣(mài)）方式具有一定的創(chuàng)新性，是一種改良的拍賣(mài)。

第三，科技成果交易不同于一般拍賣(mài)標(biāo)的物的交易?？萍汲晒皇且话愕馁Y產(chǎn)，科技成果的不成熟性決定了其價(jià)值具有不確定性，難以對(duì)其做出比較客觀的評(píng)估評(píng)價(jià)。對(duì)科技成果資產(chǎn)進(jìn)行競(jìng)價(jià)（拍賣(mài)），是讓市場(chǎng)來(lái)確定其成交價(jià)格，進(jìn)而讓科技成果資產(chǎn)的出讓方不用承擔(dān)過(guò)高的決策責(zé)任。

浙江省科技廳組織科技成果拍賣(mài)會(huì)，并實(shí)行財(cái)政補(bǔ)助政策，比較好地解決了通過(guò)市場(chǎng)定價(jià)來(lái)化解高校院所、國(guó)有企業(yè)在科技成果資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓中隱藏著的過(guò)高決策責(zé)任。

目前，國(guó)家有關(guān)規(guī)定仍把高校院所、國(guó)有企業(yè)的科技成果納入國(guó)有資產(chǎn)管理，而轉(zhuǎn)讓科技成果視為轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)。盡管《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及相關(guān)文件規(guī)定，國(guó)家設(shè)立的高校院所對(duì)其持有的科技成果可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資，因勤勉盡責(zé)規(guī)定不夠明確，決策責(zé)任仍然不小。浙江省的這一做法，有效化解了高校院所的決策者的決策責(zé)任，因而是值得推廣的。

第四，企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主體，企業(yè)的主體作用能否充分發(fā)揮出來(lái)，仍然需要政策扶持。在科技成果轉(zhuǎn)化中，技術(shù)是一個(gè)因素，資金是一個(gè)因素，市場(chǎng)也是一個(gè)因素，但好的技術(shù)不一定都能得到轉(zhuǎn)化，單單有資金是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，市場(chǎng)機(jī)會(huì)是瞬息萬(wàn)變的。在各種影響因素中，企業(yè)家及企業(yè)家精神才是最關(guān)鍵的。浙江省對(duì)科技成果交易及轉(zhuǎn)化實(shí)行財(cái)政補(bǔ)助政策，就是要激發(fā)企業(yè)家實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

浙江省人民政府發(fā)布的浙政辦發(fā)〔2013〕147 號(hào)文從加強(qiáng)培訓(xùn)、扶持科技中介、促進(jìn)科技成果交易、完善技術(shù)市場(chǎng)等多個(gè)方面激發(fā)成果轉(zhuǎn)化活力，鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。

第五，簽訂技術(shù)合同是一門(mén)技術(shù)活。合同條款是否完備，簽訂合同前是否溝通協(xié)調(diào)充分，是否做到“丑話(huà)說(shuō)在前頭”等，決定了該合同的可執(zhí)行性。因此，技術(shù)合同條款談判很重要，參與談判的人員應(yīng)當(dāng)具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、合同法、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法等法律法規(guī)知識(shí)。因此，高校院所、企業(yè)很有必要普及促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、合同法等知識(shí)，也有必要對(duì)相關(guān)人員開(kāi)展相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)。對(duì)于有一定規(guī)模的高校院所、企業(yè)，有必要培養(yǎng)專(zhuān)門(mén)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。