楊超　李博康

在關(guān)鍵軟件領(lǐng)域培育和扶持好瞪羚企業(yè)，不僅能夠提升我國軟件產(chǎn)業(yè)自身競爭力，更能夠?yàn)殛P(guān)鍵技術(shù)突破卡脖子問題提供重要的基礎(chǔ)和工具。

瞪羚企業(yè)依靠其高成長性引起了眾多關(guān)注，同時(shí)普遍具備創(chuàng)新能力和技術(shù)實(shí)力也是其重要特征。近年來，我國在工業(yè)軟件等關(guān)鍵軟件領(lǐng)域受到的限制逐漸增多，面臨“卡脖子”問題。當(dāng)前處于數(shù)字經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的時(shí)期，軟件行業(yè)迎來重要變革，軟件行業(yè)的瞪羚企業(yè)可以作為我國關(guān)鍵軟件技術(shù)進(jìn)步和行業(yè)發(fā)展的重要選擇和突破口。在關(guān)鍵軟件領(lǐng)域培育和扶持好瞪羚企業(yè)，不僅能夠提升我國軟件產(chǎn)業(yè)自身競爭力，更能夠?yàn)殛P(guān)鍵技術(shù)突破卡脖子問題提供重要的基礎(chǔ)和工具。

關(guān)鍵軟件：受國外限制的關(guān)鍵領(lǐng)域

隨著信息化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，計(jì)算機(jī)已經(jīng)成為現(xiàn)代生產(chǎn)和生活必不可少的工具。大到超級(jí)計(jì)算機(jī)，小到智能家居;無論是系統(tǒng)級(jí)芯片，還是專用微型芯片;從上天的北斗衛(wèi)星，到幾乎人手一部的智能手機(jī)……其硬件都需要相應(yīng)的軟件操作，才能完成計(jì)算和執(zhí)行相應(yīng)命令。在眾多軟件中，除我們熟悉的各類移動(dòng)端APP和桌面應(yīng)用之外，還有工業(yè)軟件和基礎(chǔ)軟件等對經(jīng)濟(jì)發(fā)展更為關(guān)鍵的軟件。

從20世紀(jì)中葉開始，工業(yè)軟件伴隨著制造業(yè)和計(jì)算機(jī)技術(shù)的進(jìn)步發(fā)展起來。經(jīng)歷了幾十年的改進(jìn)和提升，工業(yè)軟件種類愈發(fā)繁多，功能愈加強(qiáng)大，門類愈加豐富，成為工業(yè)發(fā)展中至關(guān)重要的因素。從面向工業(yè)領(lǐng)域的嵌入式實(shí)時(shí)操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件等底層支撐軟件，到產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)類軟件，如以計(jì)算機(jī)輔助為主要功能的計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)（CAD）、計(jì)算機(jī)輔助工程（CAE）等;業(yè)務(wù)管理類軟件，包括企業(yè)資源計(jì)劃（ERP）、企業(yè)資產(chǎn)管理系統(tǒng)（EAM）、客戶關(guān)系管理（CRM）等;生產(chǎn)調(diào)度和過程控制類軟件，包括制造執(zhí)行系統(tǒng)（MES）、高級(jí)計(jì)劃排產(chǎn)系統(tǒng)（APS）……形成了一個(gè)多種類的產(chǎn)品體系。

基礎(chǔ)軟件是指操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、中間件和語言處理系統(tǒng)等?；A(chǔ)軟件是應(yīng)用軟件的平臺(tái)，是搭載和使用各類應(yīng)用軟件的基礎(chǔ)層。其中，操作系統(tǒng)是管理計(jì)算機(jī)硬件與軟件資源的計(jì)算機(jī)程序，管理與配置內(nèi)存、決定系統(tǒng)資源供需的優(yōu)先次序、控制輸入設(shè)備與輸出設(shè)備、操作網(wǎng)絡(luò)與管理文件系統(tǒng)等基本事務(wù);數(shù)據(jù)庫是長期存儲(chǔ)在計(jì)算機(jī)內(nèi)的、有組織的、可共享的、統(tǒng)一管理的大量數(shù)據(jù)的集合，以一定方式儲(chǔ)存數(shù)據(jù)，并與應(yīng)用程序彼此獨(dú)立的數(shù)據(jù)集合;中間件介于應(yīng)用系統(tǒng)和系統(tǒng)軟件之間，使用系統(tǒng)軟件所提供的基礎(chǔ)服務(wù)，銜接不同的應(yīng)用。

基礎(chǔ)軟件和工業(yè)軟件在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)中發(fā)揮關(guān)鍵作用。基礎(chǔ)軟件是溝通軟件與硬件的橋梁，是應(yīng)用軟件使用和發(fā)揮作用的平臺(tái)。現(xiàn)行的所有應(yīng)用幾乎都無法離開操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫的支持。沒有基礎(chǔ)軟件，任何應(yīng)用軟件都會(huì)成為空中樓閣。工業(yè)軟件是應(yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)全過程的軟件，對工業(yè)發(fā)展的直接作用表現(xiàn)為效率的提升和成本的節(jié)約。在當(dāng)前工業(yè)軟件高度專業(yè)化和數(shù)字化的條件下，工業(yè)軟件在效率和成本上帶來的量變已經(jīng)積累成為質(zhì)變。

工業(yè)軟件的使用，能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來巨大的競爭優(yōu)勢。創(chuàng)新過程中對既有知識(shí)的運(yùn)用是一個(gè)不可避免的條件。例如，作為利用計(jì)算機(jī)工具輔助設(shè)計(jì)、工程、創(chuàng)新和制造的系統(tǒng)，CAD和EDA等工業(yè)軟件是對既有知識(shí)進(jìn)行運(yùn)用的有力工具，可以通過軟件系統(tǒng)中的模擬將之前必須在實(shí)際產(chǎn)品中進(jìn)行的設(shè)計(jì)、實(shí)踐和使用等環(huán)節(jié)省略，節(jié)約試錯(cuò)的大量時(shí)間和資金成本。

關(guān)鍵軟件是我國受到國外限制的一個(gè)重要領(lǐng)域，我國工業(yè)軟件長期以來也受到限制。其中最直接的手段就是針對我國的銷售管控，尤其是高端的工業(yè)軟件和工業(yè)軟件的高端版本。發(fā)達(dá)國家一直重視作為創(chuàng)新工具的CAX軟件與系統(tǒng)，在其出口中實(shí)施差異化政策。我國主流CAE商業(yè)軟件基本是進(jìn)口的國外品牌軟件，對于中小企業(yè)而言是“買不起”的奢侈工具，對于戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)而言則是“買不到”的禁運(yùn)產(chǎn)品。

部分發(fā)達(dá)國家在其出口管制中，高端的CAE軟件技術(shù)被視為“事關(guān)國家競爭力和國家安全的戰(zhàn)略技術(shù)”，對我國保持技術(shù)封鎖和貿(mào)易禁運(yùn)。例如，STK是美國Analytical Graphics公司在航天領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位的商業(yè)分析軟件，支持航天任務(wù)的全過程，包括設(shè)計(jì)、測試、發(fā)射、運(yùn)行和任務(wù)應(yīng)用。但美國商務(wù)部將其列入限制出口的高科技產(chǎn)品名單，僅有低端版本可以對我國出售，導(dǎo)致STK最高版本是11.0，可是我國只能使用7.0版本。

近年來，我國受到的關(guān)鍵軟件限制進(jìn)一步加劇。2018年，美國全球領(lǐng)先的EDA企業(yè)Synopsys、Cadence停止了與華為的合作，導(dǎo)致華為無法使用相關(guān)軟件的更新版本，嚴(yán)重影響了自研芯片的設(shè)計(jì)。2020年以來，美國對我國的軟件限制有了加速的趨勢。5月15日，美國商務(wù)部修訂了其出口管制條例。6月初，哈爾濱工業(yè)大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)的師生被禁止使用 MATLAB，因其以高校身份被美國商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）列入“實(shí)體清單”。

在新領(lǐng)域?qū)ふ彝黄泣c(diǎn)

關(guān)鍵軟件的重要性和我國受到的限制都在不斷印證，關(guān)鍵技術(shù)需要一定的安全保障，至少能夠做到“可用”，否則就容易受制于其他國家。我國關(guān)鍵軟件競爭力不足，既有自身起步晚、技術(shù)落后的因素，更跟軟件產(chǎn)業(yè)的特征息息相關(guān)。要在傳統(tǒng)領(lǐng)域迎頭趕上世界先進(jìn)水平難度巨大，尋找關(guān)鍵軟件的新領(lǐng)域則可以縮小起步差距，甚至尋找突破發(fā)展的機(jī)會(huì)。

軟件產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)決定了先發(fā)者具有巨大優(yōu)勢，后發(fā)者追趕存在難以逾越的鴻溝。軟件的可用性不僅僅決定于研發(fā)，更有賴于產(chǎn)品應(yīng)用后通過反饋不斷優(yōu)化創(chuàng)新。這就是各類軟件多具有1.0、2.0乃至n.n等不同版本的原因。工業(yè)軟件門檻極高，尤其是形成具有高可用性和競爭力的工業(yè)軟件，對知識(shí)積累和資金投入要求非常高。從知識(shí)積累的角度，工業(yè)軟件構(gòu)建在大量工業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)和管理的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上，必須有相應(yīng)的工業(yè)基礎(chǔ)才能開展研發(fā)。

從資金的角度出發(fā)，國外軟企通常每年都拿出不菲的資金，少則上千萬美元，多則幾億美元，用于軟件的技術(shù)更新與功能升級(jí)。全球最大的CAE廠商ANSYS每年的研發(fā)投入為3億美元，約20億元人民幣;全球第一的EDA企業(yè)Synopsys研發(fā)人員則有6000人之多。正是由于工業(yè)軟件的門檻較高，而且高度依賴知識(shí)積累，在位者的競爭優(yōu)勢高度固化，并隨著在位時(shí)間的增長不斷加大。這也就決定了傳統(tǒng)的關(guān)鍵軟件領(lǐng)域難以誕生有潛力的瞪羚企業(yè)，也決定了我國在傳統(tǒng)關(guān)鍵軟件領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)追趕極其困難。

隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，為關(guān)鍵軟件誕生新的突破點(diǎn)創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。隨著互聯(lián)網(wǎng)在生產(chǎn)、生活等領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，關(guān)鍵軟件的工作模式和形式都發(fā)生了重大變化，為我國關(guān)鍵軟件突破發(fā)展尋找新領(lǐng)域、探索新機(jī)遇提供了良好的機(jī)會(huì)?；谛滦枨?、新模式、新技術(shù)的軟件新領(lǐng)域，更容易產(chǎn)生新興創(chuàng)新型企業(yè)，也更利于瞪羚企業(yè)成長。

例如，新興的工業(yè)APP成為一類重要的工業(yè)軟件。工業(yè)APP是推進(jìn)工業(yè)技術(shù)軟件化的核心能力和支撐，也是工業(yè)軟件的重要組成部分和創(chuàng)新發(fā)展的方向。工業(yè)APP可以充分利用云計(jì)算的資源池化、彈性供給、按需付費(fèi)等優(yōu)勢，大幅降低企業(yè)購買、部署和運(yùn)營工業(yè)軟件的成本，成為傳統(tǒng)工業(yè)軟件外極有競爭力的力量。基礎(chǔ)軟件中云計(jì)算的興起同樣也產(chǎn)生了新的領(lǐng)域。例如，云數(shù)據(jù)庫發(fā)展極為迅速，已有與傳統(tǒng)的關(guān)系數(shù)據(jù)庫并立之勢，并基本可以在未來幾年實(shí)現(xiàn)對關(guān)系數(shù)據(jù)庫的市場份額超越。工業(yè)APP、云計(jì)算等基于互聯(lián)網(wǎng)的新模式的存在，使得我國有了在關(guān)鍵軟件領(lǐng)域重新開始競爭的可能。

“軟件瞪羚”：破局的重要因素

代際競爭的結(jié)果往往是符合發(fā)展規(guī)律的一方取得壓倒性勝利，而利用代際競爭的勝利者則多可以實(shí)現(xiàn)爆發(fā)式增長。在我國關(guān)鍵軟件的新領(lǐng)域發(fā)展之路上，起引領(lǐng)作用的很可能是當(dāng)前或未來的瞪羚企業(yè)。因此，瞪羚企業(yè)將是我國實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵軟件自給甚至是領(lǐng)先的重要因素。

首先，軟件行業(yè)是瞪羚企業(yè)成長的適宜環(huán)境。在互聯(lián)網(wǎng)條件下，基礎(chǔ)軟件具有非常強(qiáng)的平臺(tái)屬性，一旦獲得較大的競爭優(yōu)勢，就極有可能獲得壟斷市場地位。壟斷市場地位的形成會(huì)以高額的利潤反哺企業(yè)研發(fā)，推動(dòng)軟件產(chǎn)品獲得更大市場，并以此形成良性循環(huán)。新興領(lǐng)域中，瞪羚企業(yè)的高成長性與其產(chǎn)品的優(yōu)異性能和強(qiáng)大競爭力是分不開的。一旦瞪羚企業(yè)依靠技術(shù)優(yōu)勢獲得一定市場份額，就很可能進(jìn)入快速發(fā)展的良性循環(huán)軌道?？梢哉J(rèn)為，在軟件領(lǐng)域，尤其是關(guān)鍵軟件領(lǐng)域，瞪羚企業(yè)成長為獵豹企業(yè)，發(fā)展成獨(dú)角獸，以致最終成為產(chǎn)業(yè)巨頭的可能性非常高。

其次，我國軟件類的瞪羚企業(yè)數(shù)量眾多。根據(jù)瞪羚企業(yè)服務(wù)平臺(tái)統(tǒng)計(jì)，我國瞪羚企業(yè)中信息傳輸、軟件和信息服務(wù)業(yè)達(dá)2483家，在全部行業(yè)中排名第三。數(shù)量僅次于專業(yè)從事高技術(shù)研究的科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，以及體量巨大的制造業(yè)。軟件業(yè)數(shù)量眾多的瞪羚企業(yè)為誕生具備突破能力的大企業(yè)提供了數(shù)量基礎(chǔ)，并提供了更高的容錯(cuò)能力。當(dāng)前的瞪羚企業(yè)基本都已成功跨過死亡谷，有了相對平穩(wěn)的發(fā)展前景和預(yù)期，但是在通往獨(dú)角獸的路上仍然存在很大變數(shù)。

最后，我國具有良好的互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)，能夠?yàn)殛P(guān)鍵軟件行業(yè)的瞪羚企業(yè)提供廣闊的市場和充足的用戶。我國數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)良好，互聯(lián)網(wǎng)用戶基礎(chǔ)眾多，具備發(fā)展軟件相關(guān)產(chǎn)業(yè)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。一方面，我國網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在全球處于領(lǐng)先地位。行政村的光纖和4G網(wǎng)絡(luò)覆蓋率都超過了98%，5G網(wǎng)絡(luò)商用和基站建設(shè)都走在全球前列，IPv4地址達(dá)到3.9億個(gè)，域名總數(shù)4800萬個(gè)，網(wǎng)站數(shù)量達(dá)到518萬個(gè)。另一方面，我國互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用普及率高，用戶基數(shù)極大。截至2019年6月，我國網(wǎng)民規(guī)模達(dá)到8.54億，即時(shí)通信用戶達(dá)到8.25億。2019年上半年移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)流量消耗554億GB，人均周上網(wǎng)時(shí)間接近28小時(shí)。龐大的用戶基數(shù)和先進(jìn)的基礎(chǔ)設(shè)施為我國關(guān)鍵軟件行業(yè)中瞪羚企業(yè)的發(fā)展提供了廣闊的市場和足夠的用戶反饋，可以作為瞪羚成長的資金和技術(shù)來源發(fā)揮重要作用。

為“瞪羚”構(gòu)造良好環(huán)境

瞪羚企業(yè)的出現(xiàn)已經(jīng)意味著大量的資金、政策等資源會(huì)向其傾斜和匯集，但為保證關(guān)鍵軟件領(lǐng)域的瞪羚企業(yè)更好發(fā)展，尤其是技術(shù)創(chuàng)新取得更大成功，還應(yīng)充分發(fā)揮好市場看不見的手與政府看得見的手的作用，共同調(diào)動(dòng)資源、優(yōu)化環(huán)境。

以強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)助力瞪羚企業(yè)維持高成長性。瞪羚企業(yè)往往具有破壞性創(chuàng)造的強(qiáng)大創(chuàng)新性，這也是其實(shí)現(xiàn)高速增長，以及具備成為獨(dú)角獸企業(yè)潛力的根本原因所在。然而，瞪羚企業(yè)體量小，市場份額還不夠大，即使知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵害，影響也不大。但隨著瞪羚企業(yè)的成長，其市場規(guī)模不斷擴(kuò)大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來的影響也必然擴(kuò)張。一方面，對軟件的盜版使用會(huì)降低使用正版軟件的數(shù)量，從而直接影響瞪羚企業(yè)的收入，以及后續(xù)的研發(fā)等一系列投入。另一方面，盜版軟件的使用會(huì)減少企業(yè)可獲取的用戶反饋，從而失去了大批用于迭代和改進(jìn)軟件的信息。而這二者一旦形成惡性循環(huán)，瞪羚企業(yè)的高成長性就有可能戛然而止?？梢姡R(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對軟件行業(yè)瞪羚企業(yè)的成長是必不可少的。

用好加速器等扶持工具，做好商業(yè)運(yùn)營的輔導(dǎo)和幫助。作為具有核心技術(shù)的高技術(shù)企業(yè)，瞪羚在成長過程中往往技術(shù)層面存在的問題和障礙較小。但企業(yè)的創(chuàng)新和成功不僅僅依賴技術(shù)的先進(jìn)性，同時(shí)還必須嚴(yán)密結(jié)合市場環(huán)境，獲得用戶認(rèn)可。尤其是關(guān)鍵軟件所具有的平臺(tái)屬性，必然要求良好的市場開拓。因此在運(yùn)維方面，應(yīng)對瞪羚企業(yè)給予必要的指導(dǎo)和幫助。包括提供組織管理與市場活動(dòng)相關(guān)資源及一系列支持活動(dòng)，如商務(wù)培訓(xùn)、人才招聘、營銷策劃、法務(wù)咨詢、金融支持等。同時(shí)，建立有效的信息反饋機(jī)制，根據(jù)瞪羚企業(yè)的發(fā)展，采取指導(dǎo)措施，依據(jù)行業(yè)發(fā)展趨勢和市場環(huán)境提供及時(shí)有效的商業(yè)輔導(dǎo)。

關(guān)鍵軟件的發(fā)展必然是一個(gè)長期的過程，需要體制機(jī)制和政策層面的支持。瞪羚企業(yè)的高成長性與關(guān)鍵軟件“贏者通吃”的特征有著重要的契合點(diǎn)，一旦在新興領(lǐng)域中邁出領(lǐng)先的第一步，就占據(jù)了極為有利的戰(zhàn)略優(yōu)勢地位，會(huì)為未來發(fā)展打下極好的基礎(chǔ)。我國所處的科技競爭環(huán)境趨于復(fù)雜，對于關(guān)鍵軟件的需求也逐漸增強(qiáng)。為利用好當(dāng)前的技術(shù)資源，發(fā)揮好廣大市場和良好基礎(chǔ)設(shè)施帶來的優(yōu)勢，為我國關(guān)鍵軟件的發(fā)展提供助力，應(yīng)以瞪羚企業(yè)為重要的關(guān)注點(diǎn)，配合適當(dāng)政策工具，推動(dòng)瞪羚企業(yè)在新領(lǐng)域、新模式、新技術(shù)上扎實(shí)向前，逐步增強(qiáng)國產(chǎn)關(guān)鍵軟件的競爭力，擴(kuò)大市場份額，最終實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵軟件的持續(xù)健康發(fā)展。

責(zé)任編輯：張通

zhangtong@ccidmedia.com