張慧卿 謝智敏 郭倩玲

摘? 要：文章應用專利分析工具IncoPat，對北京化工大學1994-2019年間所申請的專利進行分析，主要研究內(nèi)容包括專利技術領域分析、主要發(fā)明人分析、合作機構、境外申請和專利運營分析等。在此基礎上深入探討該校技術創(chuàng)新、專利產(chǎn)出及運營等所處的優(yōu)勢和存在的問題，并針對這些問題提出合理的建議，以期為該校的管理決策部門和科研人員提供有價值的專利情報與信息，同時也為其他高校提供相應的參考。

關鍵詞：北京化工大學;Incopat;專利分析;信息挖掘

中圖分類號：G306 文獻標志碼：A 文章編號：2095-2945（2020）22-0030-02

Abstract： In this paper， the patent analysis tool IncoPat is used to analyze the patents applied by Beijing University of Chemical Technology from 1994 to 2019. The main research contents include patent technology field analysis， main inventor analysis， cooperative institutions， overseas applications and patent operation analysis. On this basis， this paper discusses the advantages and existing problems of the university's technological innovation， patent output and operation， and puts forward reasonable suggestions to solve these problems， in order to provide valuable patent information and information for the management and decision-making departments and researchers of the university， and provide corresponding reference for other universities.

Keywords： Beijing University of Chemical Technology; Incopat; patent analysis; information mining

知識產(chǎn)權是衡量國家創(chuàng)新能力和經(jīng)濟競爭實力的重要指標之一[1]，而高校具有優(yōu)秀的科技人才和良好的研發(fā)環(huán)境，是國家科技創(chuàng)新的生力軍[2]。通過對某一高校的專利申請及運營轉化等各方面情況的分析，可以幫助該校管理決策者從局部到整體，對于該校的知識產(chǎn)權狀況有一個全面深刻的認識，以便提供決策參考。目前，已有部分學者對于某些高校的專利數(shù)據(jù)進行了統(tǒng)計分析[3-7]，但對于具體學校的實際專利情況進行研究分析的文章還是相對較少。本文應用專利分析工具Incopat，對北京化工大學1994-2019年間所申請的專利進行了分析研究。

1 北京化工大學專利分析

在1994-2019年間北京化工大學專利申請總量為8718件專利，發(fā)明專利申請量為8091，占比92.81%，實用新型620，占比7.11%，外觀設計7件，僅占0.08%，符合高校專利申請以發(fā)明專利為主的特點。在該校8718件專利中，授權專利總量為4576件，專利授權比例為52.49%。有效專利數(shù)量為3024件，占比34.69%。專利存活率66.08%，由此可見該校的專利技術水平還是不錯的。

在8718件專利中，目前還維持有效的專利比例為34.69%，還處于實質審查階段的專利占比為22.85%，剩余超過40%的專利均已失效。其中，專利權到期自動終止的占16.81%，發(fā)明專利申請后主動撤回專利占16.66%，實用新型避免重復授權放棄的專利占1.19%，還有5.89%的專利未通過實質審查而被駁回。由此可見，該校的專利從申請總量，專利授權比例以及專利存活率來看還是不錯的，但也存在專利流失較為嚴重的情況。

1.1 專利申請的技術構成分析

將檢索結果做技術構成分析，發(fā)現(xiàn)北京化工大學所申請的專利以B部類和C部類為主，其中專利IPC分類號B01J（化學或物理方法，例如，催化作用、膠體化學;其有關設備）技術領域的專利數(shù)量最多，共1235件。其次是C08L（高分子化合物的組合物）技術領域，共1058件。處在第三位的是853件C08K（使用無機物或非高分子有機物作為配料）技術領域的專利。說明這些領域是該校專利布局重點領域，與該校的傳統(tǒng)和優(yōu)勢學科的大化工特色相吻合。

1.2 合作專利分析

對于高校來說，通過合作申請專利，尤其是與企業(yè)合作申請，有助于促進知識產(chǎn)權成果的運營與轉化。對該校的專利做合作申請人分析發(fā)現(xiàn)，該校與地方共同建立的研究院在合作專利申請方面貢獻最大，其中與北京化工大學常州先進材料研究院合作申請的專利高達424件，蘇州（項城）研究院也有一定的貢獻（23件）。其他與該校合作申請專利的單位以企業(yè)為主，其中中石油（包括天然氣和化工股份有限公司）是與化工大學合作最多的企業(yè)申請人，高達98件專利，其次是藍星（北京）化工機械有限公司（34件），充分體現(xiàn)了該?；げ牧项悅鹘y(tǒng)學科的優(yōu)勢。此外，該校還與全國名校清華大學有22件專利的合作申請。

1.3 境外專利申請與布局分析

通過對北京化工大學境外專利的申請情況進行統(tǒng)計，在所有申請專利中，共有321件專利申請了境外知識產(chǎn)權保護，僅占北京化工大學專利申請的3.7%，與郭倩玲2017年所做的統(tǒng)計結果4.8%相比有所下降，說明過去的這三年雖然專利申請總量大大增加，但是境外專利申請的增量不僅沒有提高反而下降了。境外專利申請中，以PCT國際專利申請量178件排在首位，其次是美國68件排在第二，歐洲專利局21件排在第三。

1.4 專利轉讓情況分析

專利權轉移是專利運營的主要形式之一。北京化工大學8718件申請專利中，有227件發(fā)生了專利權的轉移，占申請專利的2.6%，該比例比郭倩玲2017年統(tǒng)計的轉讓比例1.3%的結果提高了一倍[5]，說明近幾年北京化工大學已經(jīng)開始重視專利運營了。該校發(fā)生專利權轉移的企業(yè)或投資人共涉及98家，比三年前增加了37家。4件以上的主要專利受讓人共有11家，由郭倩玲2017年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)[5]可知，那時受讓專利數(shù)量最高為5件的公司僅有兩家（寧波力勁機械有限公司和山東道恩北化彈性體材料有限公司）。而此次統(tǒng)計結果可以發(fā)現(xiàn)，雖然該校對于這兩家公司在2016年以后沒有再增加轉讓專利數(shù)量，但是又增加了其他4家專利轉讓數(shù)量達到5件的公司。尤其值得注意的是，2018年12月一個月內(nèi)，該校一次性轉讓給肖彥社的投資人6件專利，說明近幾年該校在積極加強與企業(yè)或者有實力的投資人的聯(lián)系，擴展專利運營的范圍，積極促進專利成果轉化。得到4件專利轉讓的企業(yè)比三年前增加了2家。

1.5 專利許可情況分析

專利許可是專利運營的另一主要形式之一。該校僅有72件實施了許可，三年時間實施許可的專利僅比2017年統(tǒng)計結果增長了7件，許可專利僅占專利申請總量的0.8%，比2017年統(tǒng)計結果下降了0.5個百分點[5]。

對被許可人排名分析，可知該校專利被許可人共涉及49家企業(yè)，比三年前僅增加了一家。被許可2件以上專利的企業(yè)為10家，其中江蘇江昕輪胎有限公司得到13件專利許可，排名第一，該公司比三年前增加了5件，說明其與北京化工大學建立了長期穩(wěn)定的合作關系。江蘇金材料科技股份有限公司、濟源市藍曼節(jié)能科技有限公司和蘇州?；h(huán)能科技有限公司各得到3件專利許可，克拉瑪依市科能防腐技術有限責任公司等其他六家公司均為2件，剩下的39家公司被實施許可的專利只有1件。

2 北京化工大學技術創(chuàng)新、專利產(chǎn)出、運營及建議

通過對北京化工大學專利申請狀況多方面的分析，以及與2017年郭倩玲所做的統(tǒng)計分析作比較[5]，可以總結出該校知識產(chǎn)權保護及專利運營等方面的優(yōu)勢及存在的問題：

2.1 北京化工大學技術創(chuàng)新、專利產(chǎn)出及運營的優(yōu)勢

（1）北京化工大學專利主要以發(fā)明申請為主，專利授權比例為52.49%，有效專利比為34.69%，專利存活率為66.08%，由此可見該校的技術創(chuàng)新水平還是不錯的。（2）該校所申請的專利中，其技術構成排名前三位的分別是化學或物理方法、高分子化合物的組合物及使用無機物或非高分子有機物作為配料的技術領域的專利，與該校的大化工類的傳統(tǒng)優(yōu)勢學科相吻合。（3）該校專利轉讓數(shù)量雖然占比還是比較低，僅為申請總量的2.6%，但比三年前的統(tǒng)計的1.3%的結果已經(jīng)提高了一倍。由轉讓專利趨勢也可以看出， 2017-2019年這三年專利轉讓數(shù)量大大提高。該校發(fā)生專利權轉移的企業(yè)或投資人也比三年前增加了37家，這都說明了該校對于通過專利權轉移實施專利運營的重視，在通過專利讓促進知識產(chǎn)權成果轉化方面的意識正在提高。

2.2 北京化工大學知識產(chǎn)權保護及運營存在的問題與建議

（1）雖然北京化工大學專利申請數(shù)量逐年攀升，但專利轉讓和許可的比例都不高，分別占2.6%與0.8%。與企業(yè)合作申請專利數(shù)量并不是很多，說明該校的大部分科研還僅僅局限于學校內(nèi)部的實驗研究，這也是阻礙專利成果轉化的主要原因。（2）該校境外申請專利的占比并不高，僅占專利申請總量的3.7%，與三年前的統(tǒng)計結果4.8%相比有所下降，說明過去的這三年雖然專利申請總量大大增加，但是境外專利申請的增量不僅沒有提高反而下降了?？赡艿脑虺藢＠|量的原因之外，還因為國外專利申請與維護費用很高，而在學校的業(yè)績考核指標中并沒有對于境外專利申請有特別的要求，致使科研人員面對昂貴的境外申請費用沒有境外專利申請的動力。

2.3 對于北京化工大學知識產(chǎn)權保護及運營的建議

（1）決策管理者應該將境外高質量專利的申請與授

權，高價值專利的運營與轉化等方面的內(nèi)容制定詳細的指標，納入學?？己梭w系，并出臺相應的激勵措施來調動科研人員境外申請專利及專利運營與轉化的積極性。（2）對于科研人員來說，不僅應該注意提高優(yōu)秀知識產(chǎn)權成果的境內(nèi)外申請保護的意識，更重要的是要提高技術創(chuàng)新水平，做好高價值專利的培育與布局工作，大力提高專利質量。積極與企業(yè)加強聯(lián)系，并向企業(yè)推廣自己的專利成果，或者成立初創(chuàng)公司，促進知識產(chǎn)權的運營與轉化，將高校的科研成果服務于企業(yè)，促進整個經(jīng)濟社會的發(fā)展與進步。（3）科研人員應該加強與圖書館情報信息服務部門的合作，將對于科技情報信息的挖掘與利用貫穿于整個科研立項、具體研究方案、專利撰寫與申請及項目結題等過程的始終，避免科研的重復投入，加強對于同行業(yè)領域其他科研人員和企業(yè)的相關研究情況及專利申請和布局的了解，提高專利申請的授權率和專利質量，并做好自己的高技術含量專利的培育與布局。

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