摘要：在美國(guó)不斷強(qiáng)化對(duì)華出口管制背景下，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)正面臨越來(lái)越大的海外資源配置風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)出口管制從貿(mào)易地理空間、產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間和技術(shù)合作空間等方面影響著中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全球資源配置。利用2001年至2018年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)品配置上，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品出口在新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入中的占比較高，具有較強(qiáng)的海外市場(chǎng)依賴(lài)性；在研發(fā)資本的配置上，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)用于內(nèi)部研發(fā)的支出遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于技術(shù)引進(jìn)的支出，且二者差距越來(lái)越大；在技術(shù)資源的配置上，雖然海外專(zhuān)利布局的絕對(duì)規(guī)模大幅度上升，但是與國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)規(guī)模相比，海外專(zhuān)利資源的配置比例逐步下降。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球的資本配置和技術(shù)配置的“內(nèi)向性”特征越來(lái)越明顯。為了應(yīng)對(duì)美國(guó)出口管制，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)必須優(yōu)化關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)口來(lái)源地，擴(kuò)大資源配置地理空間；創(chuàng)建海外高技術(shù)研發(fā)中心，創(chuàng)新全球資源配置模式；加大國(guó)內(nèi)高技術(shù)研發(fā)投入，以資本輸出帶動(dòng)技術(shù)回流；鼓勵(lì)高技術(shù)產(chǎn)品出口，促進(jìn)緊缺資源性產(chǎn)品的進(jìn)口；重點(diǎn)扶持敏感技術(shù)產(chǎn)業(yè)，全面提升海外資源配置能力；借助國(guó)家力量保護(hù)我國(guó)跨國(guó)企業(yè)在海外的合法利益。

關(guān)鍵詞：出口管制；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；全球資源配置

中圖分類(lèi)號(hào)：F124.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007-8266（2020）07-0087-10

隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，跨國(guó)企業(yè)對(duì)全球配置資源的需求越來(lái)越強(qiáng)烈?？鐕?guó)企業(yè)如果掌握了全球資源的配置權(quán)，就占據(jù)了全球競(jìng)爭(zhēng)力的制高點(diǎn)。受全球資源不平衡分布的影響，任何一家跨國(guó)企業(yè)都需要通過(guò)國(guó)際分工與合作來(lái)完成全球產(chǎn)業(yè)鏈的構(gòu)建和布局。2018年美國(guó)在關(guān)鍵零部件上對(duì)中興通訊股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中興通訊”）實(shí)施出口禁運(yùn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中興事件”），直接威脅到該企業(yè)的全球資源配置和生存安全。2019年5月美國(guó)將華為技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華為”）列入實(shí)體清單（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華為事件”），10月又將包括杭州?？低晹?shù)字技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“?？低暋保┖驼憬笕A技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大華股份”）在內(nèi)的28家中國(guó)機(jī)構(gòu)和公司列入實(shí)體清單。2020年 5月美國(guó)將烽火科技集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“烽火科技”）、云從科技集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“云從科技”）等33家中國(guó)機(jī)構(gòu)和公司列入實(shí)體清單。在美國(guó)對(duì)華出口管制日趨嚴(yán)格的背景下，中國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)承受著越來(lái)越大的海外資源配置風(fēng)險(xiǎn)。

美國(guó)出口管制的目的之一就是以“維護(hù)國(guó)家安全”的名義對(duì)當(dāng)前或潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)施打壓，管制對(duì)象為高新技術(shù)或產(chǎn)品，打壓目標(biāo)是外國(guó)的高技術(shù)企業(yè)。美國(guó)商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局明確將“確保美國(guó)在戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位”作為重要的使命之一。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩種資源，既需要依靠國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，又需要利用海外市場(chǎng)，當(dāng)遭受美國(guó)出口管制時(shí)，對(duì)國(guó)外創(chuàng)新資源的配置就會(huì)受到巨大沖擊，在海外市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)就面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。本文主要研究以下兩個(gè)問(wèn)題：一是出口管制如何影響中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全球資源的配置，即內(nèi)在作用機(jī)制問(wèn)題；二是中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)如何提升全球資源配置能力，即出口管制風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略問(wèn)題。厘清上述問(wèn)題有助于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有效規(guī)避美國(guó)出口管制風(fēng)險(xiǎn)，提升海外經(jīng)營(yíng)的競(jìng)爭(zhēng)力水平。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

（一）資源配置

資源配置是經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)領(lǐng)域的重要研究?jī)?nèi)容，優(yōu)化資源配置一直是學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界追求的目標(biāo)，不同的資源配置模式具有不同的效率，不同經(jīng)濟(jì)假設(shè)條件下的資源配置效率又存在顯著的差異，在完全信息和自由經(jīng)濟(jì)假設(shè)下資源配置會(huì)達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)?，F(xiàn)實(shí)生活中，不完全信息和管制經(jīng)濟(jì)是導(dǎo)致資源誤置的重要原因。資源錯(cuò)配是普遍存在的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，主要表現(xiàn)為資源配置的過(guò)剩和不足，包括資本密集型產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)（資本）配置不足（過(guò)剩）、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)資本（勞動(dòng)）配置不足（過(guò)剩）和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)（資本）配置不足（過(guò)剩）等多種情形。例如，季書(shū)涵等[1]的研究顯示，我國(guó)72%的行業(yè)資本配置不足，69%的行業(yè)勞動(dòng)力配置過(guò)剩。資源配置過(guò)剩和不足都會(huì)給生產(chǎn)造成負(fù)面影響，資源配置過(guò)剩會(huì)造成極大浪費(fèi)，資源配置不足則無(wú)法滿(mǎn)足產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求。

多種因素導(dǎo)致資源的誤置或錯(cuò)配。金融領(lǐng)域資源誤置的原因包括金融機(jī)構(gòu)的尋租和腐敗行為等。[ 2 ]市場(chǎng)信息對(duì)資源配置效率存在顯著正向作用，即信息越充分則資源配置效率就越高。[ 3 ]資本市場(chǎng)的信息披露對(duì)資源配置具有顯著的促進(jìn)作用。[ 4 ]資源錯(cuò)配存在政治周期性規(guī)律，地方官員的周期性調(diào)動(dòng)與晉升對(duì)資源配置效率存在一定程度的負(fù)面沖擊。[ 5 ]資源配置扭曲程度與企業(yè)規(guī)模有關(guān)，大型企業(yè)的資源扭曲要弱于小型企業(yè)。[ 6 ]政府補(bǔ)貼的差異化造成了中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的資源誤置。[ 7 ]資源錯(cuò)配與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)密切相關(guān)，即經(jīng)濟(jì)波動(dòng)越強(qiáng)，則資源錯(cuò)配越嚴(yán)重。[ 8 ]資源配置受偏向性政策的影響很大，享有優(yōu)惠政策的國(guó)有企業(yè)在資本和勞動(dòng)力上容易過(guò)度配置。[ 9 ]導(dǎo)致資源錯(cuò)配的其他原因還包括信貸傾斜和低價(jià)土地出讓等。[ 10 ]

多種方案可以達(dá)到優(yōu)化資源配置的目的。企業(yè)間生產(chǎn)率差異是推動(dòng)資源再配置的動(dòng)力，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)則資源錯(cuò)配情況越輕微。[ 11-12 ]加強(qiáng)中間品貿(mào)易自由化、完善市場(chǎng)開(kāi)放創(chuàng)新體系、優(yōu)化資源配置路徑均有利于企業(yè)吸引更多的創(chuàng)新資源。[ 13-15 ]此外，由于內(nèi)部和外部資本市場(chǎng)的資源配置效率顯著不同，所以，完善信息披露和市場(chǎng)監(jiān)管可以有效提升資源配置效率。[ 16 ]鑒于資源配置效率存在很強(qiáng)的地區(qū)、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性，不同地區(qū)和產(chǎn)業(yè)應(yīng)該采用不同的資源配置優(yōu)化措施。[ 17 ]

（二）出口管制

出口管制又稱(chēng)為出口規(guī)制、出口監(jiān)管或出口控制，是一國(guó)政府履行經(jīng)濟(jì)管制職能的體現(xiàn)。美國(guó)對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)施出口管制的借口和理由包括“維護(hù)國(guó)家安全”和幫助美國(guó)企業(yè)“應(yīng)對(duì)不公平競(jìng)爭(zhēng)待遇”等。隨著中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不斷提升，美國(guó)開(kāi)始質(zhì)疑中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策，試圖通過(guò)非經(jīng)濟(jì)手段幫助美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上重獲壟斷競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，具體措施包括發(fā)布攻擊中國(guó)科技創(chuàng)新政策、高科技產(chǎn)業(yè)政策和實(shí)踐的報(bào)告，調(diào)查與中國(guó)合作的華人科學(xué)家，限制從事敏感技術(shù)的學(xué)者和留學(xué)生入境，強(qiáng)化對(duì)華出口管制立法等等。當(dāng)前，美國(guó)對(duì)華出口管制的領(lǐng)域聚焦于“新興技術(shù)”和“國(guó)防技術(shù)”，管制程度更加嚴(yán)格，管制的對(duì)象更加具有針對(duì)性。[ 18-20 ]

美國(guó)能夠?qū)χ袊?guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)施出口管制，緣于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)美國(guó)技術(shù)和產(chǎn)品存在嚴(yán)重依賴(lài)，進(jìn)口價(jià)格彈性小，在國(guó)際上較難尋求到美國(guó)技術(shù)或產(chǎn)品的替代品。從國(guó)際分工來(lái)看，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)尚處于垂直分工的低級(jí)階段，與發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)偏低。[ 21 ]美國(guó)針對(duì)中國(guó)采取的高技術(shù)歧視性出口管制政策顯著地影響到中國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。從中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)層面來(lái)看，美國(guó)出口管制政策扭曲了中國(guó)的技術(shù)引進(jìn)路徑，倒逼中國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)調(diào)整創(chuàng)新模式，轉(zhuǎn)向以自主創(chuàng)新主導(dǎo)的內(nèi)向型技術(shù)創(chuàng)新模式。[ 22-24 ]例如，2018年美國(guó)出口管制改革法案的頒布沖擊了中國(guó)新興技術(shù)和國(guó)防技術(shù)的創(chuàng)新能力。[ 25 ]吸收技術(shù)溢出的主要路徑包括國(guó)際貿(mào)易、直接投資和人才流動(dòng)等，目前，這些路徑均受到美國(guó)出口管制政策的顯著影響，中國(guó)未來(lái)技術(shù)引進(jìn)的難度將越來(lái)越大。[ 26 ]從美國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)層面來(lái)看，該政策不利于美國(guó)企業(yè)擴(kuò)大對(duì)華出口，美國(guó)將遭受巨大的市場(chǎng)份額損失，被迫將中國(guó)市場(chǎng)拱手讓給其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，或者倒逼中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新，進(jìn)而逐步減少對(duì)美國(guó)產(chǎn)品和技術(shù)的依賴(lài)。例如，針對(duì)航空航天技術(shù)和產(chǎn)品的出口管制損害了美國(guó)該產(chǎn)業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新，減緩了技術(shù)進(jìn)步的速度。由此可見(jiàn)，美國(guó)放松出口管制亦有利于該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。[ 27 ]

綜上所述，在資源配置領(lǐng)域，已有文獻(xiàn)主要聚焦于資源誤置原因和如何優(yōu)化資源配置等主題。從空間來(lái)看，學(xué)者們主要側(cè)重于研究境內(nèi)的資源配置，而較少探討跨境的資源配置。從內(nèi)容來(lái)看，學(xué)者們探討了信息披露、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)類(lèi)型、偏向性經(jīng)濟(jì)政策等與資源配置的關(guān)系，但是較少將外國(guó)的出口管制政策納入產(chǎn)業(yè)資源配置的分析框架。在出口管制領(lǐng)域，學(xué)者們更多地關(guān)注出口管制政策的最新動(dòng)態(tài)、出口管制與貿(mào)易平衡的關(guān)系、出口管制影響技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理，而針對(duì)出口管制與資源配置的關(guān)系研究較少?！爸信d事件”“華為事件”等案例表明，美國(guó)出口管制政策與中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全球資源配置風(fēng)險(xiǎn)存在直接的強(qiáng)相關(guān)性，前者是后者的重要誘因。

本文基于美國(guó)出口管制背景，探討中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全球創(chuàng)新資源配置問(wèn)題，主要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在將資源配置的研究邊界由境內(nèi)拓展為全球，將影響資源配置的變量由內(nèi)部因子替換為外部政策變量，所得結(jié)論對(duì)于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提升全球創(chuàng)新資源配置水平具有一定現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

二、美國(guó)出口管制與中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資源配置的關(guān)系

（一）美國(guó)對(duì)華出口管制的內(nèi)容和形式

出口管制商品的多樣性決定了出口管制目標(biāo)的多元化。對(duì)緊缺資源實(shí)施出口管制旨在保障國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的優(yōu)先供應(yīng)，對(duì)戰(zhàn)略物資或先進(jìn)技術(shù)實(shí)施出口管制旨在維護(hù)本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)文物或珍稀動(dòng)植物實(shí)施出口管制旨在保護(hù)本國(guó)文化和生態(tài)，對(duì)軍火或大規(guī)模殺傷性武器等實(shí)施出口管制旨在維護(hù)區(qū)域穩(wěn)定和世界和平。本文研究的美國(guó)出口管制對(duì)象主要包括高新技術(shù)或產(chǎn)品、兩用敏感技術(shù)或產(chǎn)品、軍品等。

從管制的產(chǎn)業(yè)來(lái)看，美國(guó)在軍事、航空航天、人工智能、電子通信、生物化工等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)實(shí)施最嚴(yán)格的出口管制措施，而在醫(yī)藥醫(yī)療、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤┫鄬?duì)寬松的出口管制措施。從企業(yè)遭受的管制強(qiáng)度來(lái)看，在華的美資企業(yè)及外資企業(yè)較容易獲得管制目錄項(xiàng)下的技術(shù)或產(chǎn)品，而中國(guó)的國(guó)有企業(yè)及高技術(shù)跨國(guó)企業(yè)很難進(jìn)口美國(guó)的敏感技術(shù)或產(chǎn)品。

美國(guó)對(duì)華出口管制的形式包括單邊和多邊兩種，前者是美國(guó)依據(jù)本國(guó)的出口管制條例及法規(guī)對(duì)中國(guó)實(shí)施高新技術(shù)或產(chǎn)品的出口限制措施，后者是美國(guó)與盟國(guó)一起對(duì)中國(guó)實(shí)施相關(guān)技術(shù)或產(chǎn)品的出口限制。例如，原巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)就是典型的多邊出口管制組織。①在高新技術(shù)或產(chǎn)品的出口政策方面，主要包括禁止出口和限制出口兩類(lèi)。對(duì)于禁止出口的高新技術(shù)和產(chǎn)品，中國(guó)企業(yè)很難獲得任何的技術(shù)溢出。對(duì)于限制出口的項(xiàng)目，中國(guó)企業(yè)如果需要進(jìn)口，就必須獲得“經(jīng)驗(yàn)證的合格用戶(hù)”資格，以及提交“最終用途”證明，并獲得美國(guó)商務(wù)部的許可證。

美國(guó)對(duì)華出口管制的強(qiáng)度出現(xiàn)過(guò)幾次較大的波動(dòng)。20世紀(jì)，“朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)”和“六四風(fēng)波”等導(dǎo)致美國(guó)加強(qiáng)對(duì)華出口禁運(yùn)和管制，“中美建交”和“冷戰(zhàn)結(jié)束”促使美國(guó)一定程度上放寬了對(duì)華出口管制。21世紀(jì)初，隨著2008年金融危機(jī)的爆發(fā)，奧巴馬政府多次聲稱(chēng)放松對(duì)華出口管制，但是在諸多技術(shù)領(lǐng)域仍然維持嚴(yán)格的出口管制政策。近幾年，受?chē)?guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局變遷和中美貿(mào)易摩擦等多種因素的影響，美國(guó)對(duì)華出口管制愈演愈烈。

（二）美國(guó)出口管制的新趨勢(shì)及新變化

由于中國(guó)綜合國(guó)力的不斷增強(qiáng)以及科技創(chuàng)新能力的逐步提升，美國(guó)不斷地以“中美貿(mào)易失衡”為由對(duì)華加征關(guān)稅，制造貿(mào)易摩擦，對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)施全面打壓，企圖阻礙中國(guó)的跨國(guó)企業(yè)搶灘國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新高地。

當(dāng)前，美國(guó)對(duì)華出口管制在其所謂“國(guó)家安全”的名義下不斷擴(kuò)大化和多樣化。2018年9月，美國(guó)政府新增44家中國(guó)企業(yè)到出口管制實(shí)體清單。2019年8月，美國(guó)政府將46家華為子公司列入出口管制實(shí)體清單。美國(guó)對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)層面的打壓最典型案例是“中興事件”和“華為事件”，針對(duì)自然人層面的打壓最典型案例是“孟晚舟事件”。2020年5月，美國(guó)將中國(guó)的人工智能、芯片、軍工等相關(guān)領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)和企業(yè)列入實(shí)體清單。美國(guó)泛化國(guó)家安全概念和濫用出口管制的做法，增加了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全球資源配置風(fēng)險(xiǎn)。

1.強(qiáng)化實(shí)體清單管制

美國(guó)為維護(hù)其國(guó)家和產(chǎn)業(yè)利益而設(shè)立實(shí)體清單制度。依據(jù)該制度，在實(shí)體清單上的企業(yè)得到許可證前，美國(guó)出口商不得對(duì)清單上的企業(yè)出口任何敏感物項(xiàng)。被列入實(shí)體清單的企業(yè)將受到如下影響：一是無(wú)法獲得美國(guó)的相關(guān)高新技術(shù)和產(chǎn)品，除非取得許可證；二是國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作將受阻，跨國(guó)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)加大。近年來(lái)，美國(guó)頻繁利用實(shí)體清單手段，有針對(duì)性地從競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略層面對(duì)中國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)實(shí)施打壓。隨著美國(guó)實(shí)體清單不斷擴(kuò)大，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的海外經(jīng)營(yíng)和資源配置面臨越來(lái)越大的風(fēng)險(xiǎn)（參見(jiàn)表1）。

2.加強(qiáng)關(guān)鍵人員監(jiān)管

拒絕人員清單（Denied Persons List）是美國(guó)商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局（BIS）進(jìn)行出口管制的手段之一?！懊贤碇凼录闭f(shuō)明美國(guó)政府為了產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)目的而不惜動(dòng)用國(guó)家機(jī)器和外交手段等對(duì)自然人進(jìn)行管控。除對(duì)高技術(shù)企業(yè)的高管人員實(shí)施監(jiān)管外，美國(guó)政府還對(duì)中國(guó)駐美外交人員及赴美媒體記者等實(shí)施多種限制措施。2020年5月，美國(guó)政府發(fā)布公告，禁止與軍方有聯(lián)系的數(shù)千名中國(guó)留學(xué)生入境美國(guó)。美國(guó)對(duì)中國(guó)關(guān)鍵人員的監(jiān)管涵蓋了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)人員、政府官員、科學(xué)研究人員、相關(guān)專(zhuān)業(yè)的學(xué)生、學(xué)術(shù)雜志及媒體工作者等多方面。該措施不僅限制了中國(guó)與美國(guó)在正常領(lǐng)域的科研交流與合作，還阻礙了中國(guó)與其他國(guó)家的研究合作和經(jīng)貿(mào)往來(lái)。受該政策影響，美國(guó)的盟友在與中國(guó)開(kāi)展相關(guān)科技合作和交流時(shí)，不得不事先評(píng)估美國(guó)出口管制所導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從而不利于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的跨國(guó)技術(shù)交流與合作研發(fā)。

不難發(fā)現(xiàn)，美國(guó)以維護(hù)所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)家安全為由針對(duì)中國(guó)關(guān)鍵人員實(shí)施的管制，旨在打壓中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在美國(guó)及全球的生存空間。由于美國(guó)的出口管制，中國(guó)高技術(shù)和管理人員在海外經(jīng)營(yíng)過(guò)程中將遭受更大的安全風(fēng)險(xiǎn)，尤其是敏感的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵管理人員和技術(shù)人才更容易被美國(guó)列入拒絕人員清單。此外，從事高技術(shù)領(lǐng)域研究的專(zhuān)家學(xué)者也容易遭到美國(guó)政府的不公平待遇。例如，在赴美參加重要國(guó)際科學(xué)技術(shù)會(huì)議時(shí)，中國(guó)的科學(xué)家團(tuán)隊(duì)或研究人員遭受拒簽的風(fēng)險(xiǎn)就很高。

3.提升最終用途監(jiān)管

美國(guó)在出口管制中通過(guò)最終用途和最終用戶(hù)制度加強(qiáng)對(duì)敏感物項(xiàng)的管控。美國(guó)將最終用戶(hù)區(qū)分為“經(jīng)驗(yàn)證”和“未經(jīng)驗(yàn)證”兩類(lèi)。沒(méi)有通過(guò)驗(yàn)證的用戶(hù)將被列入未驗(yàn)證清單（UVL），未驗(yàn)證清單用戶(hù)如果不配合BIS調(diào)查或者未按照要求改正，則會(huì)被BIS由UVL列入實(shí)體清單（EL）。美國(guó)“未經(jīng)驗(yàn)證”清單相關(guān)法律和標(biāo)準(zhǔn)始于2014年，近年來(lái)多次修訂未經(jīng)驗(yàn)證用戶(hù)清單，中國(guó)多家企業(yè)和機(jī)構(gòu)受到牽連②。例如，2018年美國(guó)發(fā)布的未經(jīng)驗(yàn)證實(shí)體清單共包括33個(gè)實(shí)體，其中，中國(guó)有11個(gè)機(jī)構(gòu)和企業(yè)被列入該清單。2019年美國(guó)公布的全球50個(gè)實(shí)體清單中，中國(guó)就有37個(gè)。[ 28 ]

美國(guó)加強(qiáng)對(duì)華最終用途監(jiān)管的目的是確保自美國(guó)進(jìn)口的相關(guān)高技術(shù)和產(chǎn)品不被用于軍事或其他敏感領(lǐng)域。按照產(chǎn)品的功用，高技術(shù)產(chǎn)品可以劃分為軍用、民用和兩用。對(duì)于軍用的產(chǎn)品和技術(shù)，美國(guó)歷來(lái)對(duì)華實(shí)施最嚴(yán)格的出口管制。對(duì)于民用的高技術(shù)產(chǎn)品，美國(guó)則實(shí)施相對(duì)寬松的管制政策。對(duì)于兩用敏感物項(xiàng)，由于軍用和民用皆可，所以，美國(guó)在出口兩用物項(xiàng)時(shí)非常謹(jǐn)慎，擔(dān)心進(jìn)口國(guó)將兩用物項(xiàng)用于軍事用途，進(jìn)而提升軍力并對(duì)美國(guó)造成威脅。進(jìn)口國(guó)在引進(jìn)兩用敏感技術(shù)或產(chǎn)品時(shí)，證明進(jìn)口產(chǎn)品或技術(shù)的最終用途，對(duì)于美國(guó)掌控技術(shù)的使用領(lǐng)域非常重要。

按照慣例，一國(guó)自美國(guó)進(jìn)口兩用敏感技術(shù)或產(chǎn)品前，必須提交最終用途證明才能獲得美國(guó)的出口許可。中國(guó)高技術(shù)企業(yè)要進(jìn)口美國(guó)的兩用敏感物項(xiàng)，必須事先向中國(guó)商務(wù)部申請(qǐng)最終用途的證明，并承諾未經(jīng)出口國(guó)許可不變更產(chǎn)品用途，不轉(zhuǎn)讓給第三方。

美國(guó)強(qiáng)化最終用途監(jiān)管，增加中國(guó)商務(wù)部審批的程序和工作量，行政管理成本大幅度提升，額外增加企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)難度和成本。由于相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品必須在特定領(lǐng)域內(nèi)使用，從而抑制了高技術(shù)企業(yè)跨產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和跨領(lǐng)域創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。

未來(lái)，隨著我國(guó)世界第一貨物貿(mào)易大國(guó)和第二大經(jīng)濟(jì)體地位的進(jìn)一步鞏固，中美兩國(guó)在國(guó)際舞臺(tái)的較量將常態(tài)化，美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口管制將越來(lái)越嚴(yán)格，在物項(xiàng)上將越來(lái)越多樣，在頻次上將更加頻繁。中國(guó)應(yīng)該盡早認(rèn)識(shí)到美國(guó)出口管制政策對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在海外經(jīng)營(yíng)造成的系列風(fēng)險(xiǎn)，合理評(píng)估出口管制對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)在全球范圍配置資源能力的潛在沖擊，并尋求科學(xué)的反制措施和應(yīng)對(duì)策略。

（三）美國(guó)出口管制對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資源配置的作用路徑

出口管制政策扭曲了全球資源配置的市場(chǎng)機(jī)制，造成了資源配置的低效率和高成本，抑制了資源優(yōu)勢(shì)、區(qū)位優(yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮。在沒(méi)有美國(guó)出口管制政策的限制下，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)可以按照各國(guó)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)安排產(chǎn)業(yè)鏈布局。一旦受到美國(guó)出口管制的影響，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不得不減少在高敏感地區(qū)的資本和技術(shù)的配置，以及調(diào)整敏感產(chǎn)業(yè)的海外投資占比?？梢?jiàn)，美國(guó)出口管制導(dǎo)致中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在實(shí)施全球資源布局時(shí)面臨巨大的政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。受該政策的影響，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不得不放棄自由貿(mào)易環(huán)境下的最優(yōu)資源配置模式，被迫選擇管制貿(mào)易政策下的次優(yōu)資源配置方案。美國(guó)單邊對(duì)華歧視性出口管制措施致使中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在涉外經(jīng)貿(mào)合作中面臨諸多的政策不確定性風(fēng)險(xiǎn)，在選擇資源配置的目的地時(shí)不得不考慮美國(guó)出口管制帶來(lái)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和制度不確定性風(fēng)險(xiǎn)，從而極大地壓縮了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資源配置空間。

1.分割地理空間

由于美國(guó)將伊朗等國(guó)家列為敵對(duì)國(guó)家，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在與伊朗等國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作中就必須考慮美國(guó)出口管制產(chǎn)生的所謂“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題”，“中興事件”和“華為事件”均是因?yàn)槊绹?guó)指控兩家企業(yè)涉嫌違規(guī)對(duì)伊朗出口敏感物項(xiàng)而引發(fā)。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球配置資源時(shí)除了考慮區(qū)位優(yōu)勢(shì)和資源稟賦優(yōu)勢(shì)等因素之外，還必須考慮美國(guó)出口管制政策所導(dǎo)致的政策風(fēng)險(xiǎn)。為了應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不得不減少敏感地區(qū)的資源配置規(guī)模。

2.壓縮產(chǎn)業(yè)空間

美國(guó)依據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的重要程度實(shí)施不同強(qiáng)度的出口管制政策。對(duì)于高度敏感的產(chǎn)業(yè)，美國(guó)對(duì)其實(shí)施非常嚴(yán)格的出口管制政策。對(duì)這類(lèi)技術(shù)，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)既不能順利地從美國(guó)引進(jìn)，也很難與他國(guó)開(kāi)展研發(fā)合作?；谏鲜鲈?，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)只能在不太敏感的產(chǎn)業(yè)大規(guī)模地引進(jìn)相關(guān)技術(shù)和產(chǎn)品，最大限度地在全球范圍大規(guī)模地配置此類(lèi)資源和產(chǎn)品。但是對(duì)于敏感的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，由于在海外配置資源的能力受到極大限制，中國(guó)只能立足于自主研發(fā)，專(zhuān)注于國(guó)內(nèi)的技術(shù)交流與合作。

3.減少合作空間

中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在“走出去”的過(guò)程中，與國(guó)外的研發(fā)合作空間更多地局限于“非敏感”和“非戰(zhàn)略性”的技術(shù)領(lǐng)域。由于美國(guó)不僅自身對(duì)華實(shí)施高技術(shù)出口管制和封鎖，還要求其盟友加入對(duì)華高技術(shù)出口管制陣營(yíng)。所以，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在開(kāi)展對(duì)外研發(fā)合作時(shí)，技術(shù)合作的空間受到諸多限制，資源配置的空間受到極大約束?；凇爸信d事件”和“華為事件”等前車(chē)之鑒，中國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在與美國(guó)進(jìn)行投資和合作時(shí)就務(wù)必未雨綢繆，減少對(duì)美國(guó)芯片及其他關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)口依賴(lài)，爭(zhēng)取在美國(guó)以外的國(guó)家和地區(qū)配置技術(shù)創(chuàng)新資源，從而防范和化解各種潛在的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

（四）美國(guó)出口管制背景下的資源配置風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型

在美國(guó)對(duì)華限售令或禁售令的約束下，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)配置資源時(shí)面臨以下幾種風(fēng)險(xiǎn)：一是無(wú)法配置到相關(guān)高技術(shù)或產(chǎn)品，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈中斷或者生產(chǎn)停擺；二是無(wú)法配置到合適的高技術(shù)或產(chǎn)品，要么技術(shù)等級(jí)偏低，不具有國(guó)際戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值，要么耗費(fèi)的成本過(guò)高，失去了配置的經(jīng)濟(jì)意義；三是雖然配置到了所需的高技術(shù)或新設(shè)備，但因違背美國(guó)出口管制相關(guān)法律法規(guī)，從而產(chǎn)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，有可能遭受美國(guó)巨額的罰款或者更嚴(yán)厲的禁售等處罰措施。

1.資源誤置風(fēng)險(xiǎn)

資源誤置風(fēng)險(xiǎn)包括在區(qū)域上的錯(cuò)配和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上的錯(cuò)配，主要是因出口管制政策的不確定性所致。從區(qū)域?qū)用鎭?lái)看，由于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)事先無(wú)法預(yù)料美國(guó)會(huì)對(duì)哪個(gè)國(guó)家或哪個(gè)地區(qū)實(shí)施管制或制裁，多年前就已經(jīng)在該國(guó)或地區(qū)進(jìn)行研發(fā)和生產(chǎn)布局，一旦美國(guó)宣布對(duì)該國(guó)或地區(qū)實(shí)施管制，則中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)由此面臨巨大的政治和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。例如，由于美國(guó)制裁委內(nèi)瑞拉，導(dǎo)致中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在該國(guó)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)驟升。從產(chǎn)業(yè)層面來(lái)看，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)國(guó)際分工與合作，在成長(zhǎng)過(guò)程中形成了對(duì)美國(guó)或其他國(guó)家某些高技術(shù)中間品或設(shè)備的高度依賴(lài)，一旦美國(guó)對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)口的中間品或設(shè)備實(shí)施禁售，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)將面臨生存危機(jī)。在出口管制背景下，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不得不放棄最優(yōu)的資源配置方案而選擇次優(yōu)的資源配置組合。

2.資源合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

美國(guó)出口管制政策加劇了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在海外配置資源的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。雖然中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)能夠獲得某些關(guān)鍵設(shè)備或零部件，但是受到“特定用途”和“合格用戶(hù)”等規(guī)定的限制，不能將相關(guān)物項(xiàng)配置到被美國(guó)制裁的國(guó)家和地區(qū)。例如，美國(guó)制裁中興通訊所依據(jù)的理由就是涉嫌違規(guī)對(duì)伊朗出口敏感物項(xiàng)或設(shè)備。

中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在伊朗、朝鮮、古巴、委內(nèi)瑞拉等國(guó)家進(jìn)行投資經(jīng)營(yíng)和研發(fā)布局時(shí)，必須重點(diǎn)關(guān)注美國(guó)出口管制帶來(lái)的系列政治和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。為了應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)往往壓縮在上述地區(qū)的研發(fā)和投資規(guī)模，將研發(fā)重心或經(jīng)營(yíng)主陣地轉(zhuǎn)移到被美國(guó)寬松管制的國(guó)家或地區(qū)。由此可見(jiàn)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重?cái)D壓了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全球資源配置的空間。

3.資源短缺風(fēng)險(xiǎn)

一般情況下，被實(shí)施出口管制的物項(xiàng)在國(guó)際市場(chǎng)上都具有較強(qiáng)的稀缺性和壟斷性。高新設(shè)備及關(guān)鍵零部件的供應(yīng)被少數(shù)幾個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家掌控和壟斷。受技術(shù)創(chuàng)新能力所限，發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期以來(lái)不得不接受不公平的交易條件，以獲得發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)設(shè)備或技術(shù)。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力雖然有了大幅度提升，但是對(duì)外國(guó)的某些關(guān)鍵零部件或設(shè)備仍然存在嚴(yán)重的依賴(lài)。

美國(guó)出口管制直接導(dǎo)致中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨資源短缺風(fēng)險(xiǎn)。以電子通信產(chǎn)業(yè)為例，由于中興通訊長(zhǎng)期依賴(lài)美國(guó)芯片的進(jìn)口，當(dāng)2018年美國(guó)宣布針對(duì)中興通訊的制裁措施時(shí)，中興通訊很快陷入關(guān)鍵零部件短缺危機(jī)。此外，美國(guó)針對(duì)操作系統(tǒng)的管制嚴(yán)重威脅我國(guó)電子通信科技企業(yè)的國(guó)際生存。受此影響，華為公司投入巨資，積極進(jìn)行戰(zhàn)略布局，研發(fā)可替代安卓的操作系統(tǒng)。

三、中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全球資源配置的現(xiàn)狀

（一）中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全球資源配置的方式及趨勢(shì)

為實(shí)現(xiàn)對(duì)稀缺資源的最大化利用，人類(lèi)需要對(duì)其進(jìn)行合理的配置。資源配置主要包括資本配置、技術(shù)配置和產(chǎn)品配置。資本配置包括研發(fā)投入強(qiáng)度和投入結(jié)構(gòu)，前者是將多少資本用于研發(fā)，后者是將多少比例的資本分別用于自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)。從技術(shù)配置來(lái)看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨研發(fā)重心的選擇，是將研發(fā)重心放在國(guó)內(nèi)，還是放在國(guó)外；如果放在國(guó)外，選擇哪些國(guó)家更為有利。可見(jiàn)，技術(shù)配置包含國(guó)內(nèi)國(guó)外的研發(fā)布局。從產(chǎn)品配置來(lái)看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨著新產(chǎn)品銷(xiāo)售的市場(chǎng)選擇問(wèn)題，即新產(chǎn)品銷(xiāo)售主要面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，還是重點(diǎn)面向海外市場(chǎng)。

按照配置地理空間，資源配置可以劃分為全球資源配置、跨國(guó)資源配置和境內(nèi)資源配置。全球資源配置要求高技術(shù)產(chǎn)業(yè)充分利用國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩大市場(chǎng)，結(jié)合全球資源稟賦狀況和產(chǎn)業(yè)鏈分工地位，對(duì)人員、資本、資源、產(chǎn)品和研發(fā)等進(jìn)行科學(xué)整合與統(tǒng)籌布局。開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策和強(qiáng)大的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力有助于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)科學(xué)配置資源。中國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”的歷程中，逐步積累了在全球范圍配置資源的豐富經(jīng)驗(yàn)。

本文用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)支出和自主研發(fā)支出的比例表示資本配置，用海外申請(qǐng)有效專(zhuān)利數(shù)量與國(guó)內(nèi)申請(qǐng)有效專(zhuān)利數(shù)量的比例表示技術(shù)配置，用新產(chǎn)品的出口額占新產(chǎn)品總銷(xiāo)售收入的比例表示產(chǎn)品配置。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國(guó)外申請(qǐng)的專(zhuān)利越多、技術(shù)引進(jìn)越多、新產(chǎn)品出口越多，則越有助于國(guó)際化經(jīng)營(yíng)和配置全球資源。近年來(lái)，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在資本和技術(shù)的配置上存在著“內(nèi)向”趨勢(shì)（參見(jiàn)表2）。

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)加大了在海外專(zhuān)利布局的規(guī)模。以海外發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量為例，2001年是1.09萬(wàn)件，2018年增長(zhǎng)至70.4萬(wàn)件③。與國(guó)內(nèi)的發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)規(guī)模相比，海外的發(fā)明專(zhuān)利規(guī)模仍然偏小，技術(shù)配置的“內(nèi)向”趨勢(shì)越來(lái)越顯著。2009年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在海外專(zhuān)利授權(quán)量與國(guó)內(nèi)專(zhuān)利授權(quán)量之比值為1.43，2018年該比值下降為0.42。從研發(fā)資本的配置結(jié)構(gòu)來(lái)看，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)“技術(shù)引進(jìn)支出”與“內(nèi)部研發(fā)支出”之比值也出現(xiàn)快速下降趨勢(shì)，由2009年的0.08下降至2018年的0.04，資本配置的“內(nèi)向”趨勢(shì)越來(lái)越明顯。從產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)的配置來(lái)看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)將新產(chǎn)品的30%～45%銷(xiāo)往海外市場(chǎng)，對(duì)海外市場(chǎng)具有較高的依賴(lài)性。這說(shuō)明中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品具有較好的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，但同時(shí)又因?yàn)檩^高的依賴(lài)程度而面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利資源的全球空間格局從技術(shù)配置來(lái)看，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)將海外專(zhuān)利布局的重心放在日本、美國(guó)、德國(guó)、韓國(guó)和法國(guó)，在這五個(gè)國(guó)家的專(zhuān)利授權(quán)量占其海外專(zhuān)利授權(quán)量的比例在2001年依次是37%、21%、10%、7%和5%，在2018年依次是31%、26%、11%、11%和3%（參見(jiàn)表3）。

中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在德國(guó)、韓國(guó)和法國(guó)的專(zhuān)利資源布局較為平穩(wěn)，在日本和美國(guó)的專(zhuān)利資源布局發(fā)生了較大的變動(dòng)，其中在美國(guó)的專(zhuān)利資源布局呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，而在日本的專(zhuān)利資源布局出現(xiàn)大幅度下降。盡管如此，日本仍然是中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)施專(zhuān)利資源配置的最大地區(qū)。從專(zhuān)利資源的配置結(jié)構(gòu)來(lái)看，發(fā)明專(zhuān)利占主導(dǎo)，外觀設(shè)計(jì)其次，實(shí)用新型最少。從專(zhuān)利資源的全球配置規(guī)模來(lái)看，2001年至2018年專(zhuān)利總量增長(zhǎng)了7.48倍，其中發(fā)明專(zhuān)利增長(zhǎng)7.91倍，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利增長(zhǎng)4.97倍，實(shí)用新型專(zhuān)利增長(zhǎng)21.42倍③。

（三）中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)資本的全球配置結(jié)構(gòu)

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在研發(fā)資本的使用上存在兩種選項(xiàng)，一是自主研發(fā)，二是技術(shù)引進(jìn)。前者側(cè)重于對(duì)內(nèi)部資源的配置和利用，后者注重對(duì)外部資源的吸收和引進(jìn)。受美國(guó)出口管制的影響，部分敏感的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)很難從外國(guó)市場(chǎng)獲取技術(shù)和設(shè)備。中國(guó)的不同高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在研發(fā)資本的全球配置結(jié)構(gòu)上存在較大的差異（參見(jiàn)表4）。

從研發(fā)資本的配置結(jié)構(gòu)來(lái)看，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)的占比越來(lái)越大，而技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)的占比越來(lái)越小。從內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模來(lái)看，五類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)均出現(xiàn)快速增長(zhǎng)，2001至2018年內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)年均增長(zhǎng)情況是醫(yī)藥制造產(chǎn)業(yè)為27%、電子通信產(chǎn)業(yè)為21%、計(jì)算機(jī)及辦公制造業(yè)為25%、醫(yī)療及儀器設(shè)備制造業(yè)為35%③。自2018年開(kāi)始，中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒不再涵蓋航空航天產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)。2001年至2016年航空航天產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)年均增長(zhǎng)20%。從技術(shù)引進(jìn)的經(jīng)費(fèi)規(guī)模來(lái)看，電子通信產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他幾類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，且近年來(lái)保持平穩(wěn)。醫(yī)療設(shè)備產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)規(guī)模出現(xiàn)大幅度上升，航空航天和計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)規(guī)模持續(xù)下降。可見(jiàn)，各類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)外部技術(shù)資源的配置能力存在較大的差異。

（四）中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品的銷(xiāo)售市場(chǎng)配置

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品銷(xiāo)售可以國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為主，也可以選擇海外市場(chǎng)主導(dǎo)。依據(jù)對(duì)不同市場(chǎng)的依賴(lài)程度，可以將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品資源配置模式區(qū)分為內(nèi)銷(xiāo)型和外銷(xiāo)型，前者主要依賴(lài)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而后者主要銷(xiāo)往海外市場(chǎng)。本文用新產(chǎn)品的出口額與新產(chǎn)品的總銷(xiāo)售收入之比測(cè)量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品資源配置模式。研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和海外市場(chǎng)的產(chǎn)品銷(xiāo)售結(jié)構(gòu)存在較大差異（參見(jiàn)表5）。

在幾類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造產(chǎn)業(yè)具有顯著的外銷(xiāo)型配置特征，即新產(chǎn)品在海外市場(chǎng)的銷(xiāo)售在大部分年份大于在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的銷(xiāo)售，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)對(duì)海外市場(chǎng)的掌控和調(diào)配能力較強(qiáng)。自2013年電子通信產(chǎn)業(yè)的海外市場(chǎng)配置能力逐步高于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的平均水平。航空航天產(chǎn)業(yè)對(duì)海外市場(chǎng)的配置能力較弱，所生產(chǎn)的新產(chǎn)品絕大部分用于滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求。醫(yī)藥制造產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品海外銷(xiāo)售占比不高，近年來(lái)還出現(xiàn)下降的趨勢(shì)，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)對(duì)海外市場(chǎng)的產(chǎn)品配置能力趨弱，更依賴(lài)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

四、中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提升全球資源配置能力的對(duì)策

為了提升全球研發(fā)布局，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)可以從資源配置空間、資源配置模式和資源配置效率等幾個(gè)層面優(yōu)化全球資源配置。

（一）優(yōu)化關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)口來(lái)源地，以擴(kuò)大資源配置地理空間

鑒于美國(guó)對(duì)關(guān)鍵設(shè)備及零部件的出口實(shí)施管制，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)該努力拓寬資源配置的地理空間，在全球范圍內(nèi)尋求能夠替代美國(guó)零部件及設(shè)備的進(jìn)口來(lái)源地。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)要實(shí)現(xiàn)全球研發(fā)布局，必須既要繞開(kāi)美國(guó)嚴(yán)格出口管制敏感區(qū)域，又要最大程度地拓展資源配置的地理空間，到對(duì)華管制相對(duì)寬松的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行技術(shù)、資本和資源的配置是中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)對(duì)美國(guó)對(duì)華出口管制的有效替代方案。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)響應(yīng)國(guó)家的“一帶一路”倡議，應(yīng)加大從歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)高技術(shù)和新產(chǎn)品的力度。

（二）創(chuàng)建海外高技術(shù)研發(fā)中心，創(chuàng)新全球資源配置模式

優(yōu)化全球資源配置模式是在傳統(tǒng)的產(chǎn)品進(jìn)口和技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上，推動(dòng)資源配置模式的多樣化和多元化。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)該積極建設(shè)具有創(chuàng)新資源集聚、對(duì)接轉(zhuǎn)化和綜合服務(wù)等功能的海外創(chuàng)新孵化中心，實(shí)現(xiàn)研發(fā)的全球布局，在全球范圍內(nèi)有效配置科技創(chuàng)新資源。

加強(qiáng)全球?qū)＠季质莾?yōu)化資源配置模式的重要手段。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)可以在海外設(shè)置研發(fā)中心，加強(qiáng)專(zhuān)利和專(zhuān)有技術(shù)的海外申請(qǐng)量，以團(tuán)體專(zhuān)利等模式與海外高技術(shù)企業(yè)形成緊密的利益共同體。加強(qiáng)技術(shù)的合作研發(fā)有利于增強(qiáng)全球資源的配置能力，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)通過(guò)與外國(guó)企業(yè)的合作研發(fā)，以團(tuán)體專(zhuān)利的形式構(gòu)建多國(guó)利益共同體，可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和成果共享，從而打破美國(guó)對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的封鎖和管制。

（三）加大國(guó)內(nèi)高技術(shù)研發(fā)投入，以資本輸出帶動(dòng)技術(shù)回流

與其他發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)在高技術(shù)的研發(fā)投入水平上存在一定的差距。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)，還要利用資本輸出帶來(lái)的技術(shù)回流效應(yīng)。傳統(tǒng)的外商直接投資對(duì)中國(guó)的技術(shù)溢出效應(yīng)已經(jīng)非常有限，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在夯實(shí)新產(chǎn)品出口規(guī)模的同時(shí)，還應(yīng)該加大資本走出去的力度，通過(guò)資本輸出助推技術(shù)的回流。

（四）鼓勵(lì)高技術(shù)產(chǎn)品出口，促進(jìn)緊缺資源性產(chǎn)品的進(jìn)口

中國(guó)對(duì)資源的進(jìn)口依賴(lài)越來(lái)越大，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)不僅要配置優(yōu)質(zhì)的高技術(shù)資源，還要保障獲得緊缺的資源性產(chǎn)品。當(dāng)前，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度偏低，導(dǎo)致相關(guān)上游產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)業(yè)的出口與進(jìn)口受限。高技術(shù)產(chǎn)品出口增加不僅會(huì)帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的出口，還會(huì)提升相關(guān)產(chǎn)業(yè)在海外的資源配置能力。

（五）重點(diǎn)扶持敏感技術(shù)產(chǎn)業(yè)，全面提升海外資源配置能力

越是敏感技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口管制就越嚴(yán)格，導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的生存形勢(shì)越嚴(yán)峻。出口管制政策導(dǎo)致被管制產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)下滑，需要國(guó)家層面的產(chǎn)業(yè)扶持政策。美國(guó)對(duì)華出口管制政策抑制了中國(guó)相關(guān)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力和生存空間，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)急需得到相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)扶持政策才能穩(wěn)步發(fā)展。

航空航天、電子通信、人工智能、生物醫(yī)藥等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)由于具有十分重要的戰(zhàn)略意義，在全球配置資源時(shí)容易遭受美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的重重阻礙。如果這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展完全依賴(lài)自主研發(fā)，不僅耗時(shí)較長(zhǎng)，還存在效率低下的問(wèn)題。中國(guó)在發(fā)展這些敏感的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)時(shí)，需要制定專(zhuān)門(mén)的扶持政策，凡是美國(guó)對(duì)華管制越嚴(yán)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，越要給予這些產(chǎn)業(yè)優(yōu)厚的扶持政策和提供良好的成長(zhǎng)環(huán)境，引導(dǎo)該產(chǎn)業(yè)利用國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩種資源，借助全球資源配置能力提升產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

（六）借助國(guó)家力量保護(hù)我國(guó)跨國(guó)企業(yè)在海外的合法利益

美國(guó)針對(duì)中興通訊和華為等科技巨頭企業(yè)的出口管制與制裁措施，本質(zhì)上是利用國(guó)家機(jī)器維護(hù)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的壟斷利益，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自由競(jìng)爭(zhēng)原則相悖。為應(yīng)對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上面臨的不公平待遇，降低海外資源的配置風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)有必要借助國(guó)家的力量對(duì)美國(guó)的出口管制政策實(shí)施堅(jiān)決而有效的反制。首先，盡快審議并通過(guò)國(guó)家層面的《出口管制法》④，對(duì)包括無(wú)人機(jī)、挖泥船、航空航天、高性能計(jì)算機(jī)等在內(nèi)的高技術(shù)產(chǎn)品實(shí)施出口管制，對(duì)設(shè)置貿(mào)易障礙和不公平待遇的國(guó)家實(shí)施對(duì)等反制。針對(duì)美國(guó)的實(shí)體清單做法，中國(guó)可出臺(tái)“不可靠實(shí)體清單”以應(yīng)對(duì)外國(guó)政府出于非商業(yè)目的打壓或限制中國(guó)高技術(shù)企業(yè)的做法；其次，從國(guó)家層面及時(shí)發(fā)布全球資源配置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，對(duì)于具有較高對(duì)外依賴(lài)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示，敦促其盡早布局，提前化解資源緊缺或進(jìn)口受限風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于在高度敏感地區(qū)從事商業(yè)投資和資源配置的中國(guó)高技術(shù)企業(yè)，要及時(shí)提供政策風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和外交保護(hù)，評(píng)估美國(guó)出口管制帶來(lái)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球配置資源的穩(wěn)定性和可靠性。最后，努力保護(hù)中國(guó)跨國(guó)企業(yè)在海外的合法利益，加強(qiáng)與WTO等國(guó)際組織的合作，共同構(gòu)建公平的營(yíng)商環(huán)境，堅(jiān)決維護(hù)貿(mào)易公平和正義。

注釋?zhuān)?/p>

①巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)1949年成立，1994年解散。該組織主要針對(duì)社會(huì)主義國(guó)家實(shí)施禁運(yùn)和出口管制。

②美國(guó)出口管制清單包括拒絕人員清單、未經(jīng)驗(yàn)證清單和實(shí)體清單，其中，實(shí)體清單最為嚴(yán)格。

③根據(jù)2002年和2019年中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒計(jì)算。

④?chē)?guó)家出口管制法于2018年9月形成審議草案，2019年12月第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議審議《中華人民共和國(guó)出口管制法（草案）》，2020年5月第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第三次會(huì)議明確提出加強(qiáng)和加快出口管制的立法。

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American Export Control and the Global Resource Allocation Risk of Chinas High-tech Industries

JIANG Hui

（School of economics and management，China Jiliang University，Hangzhou 310018，Zhejiang，China）

Abstract：Under the background of the continuous strengthening of U.S. export control against China，Chinas high-tech industries are facing increasing risk of overseas resource allocation. The U.S. export control affects the global resource allocation of Chinas high-tech industry from the perspective of trade geographical space，industrial development potential，and technical cooperation opportunities. The author analyzes the global resource allocation level of Chinas high-tech industry from such three aspects as product allocation，capital allocation and technology allocation. Based on the statistical data from 2001 to 2018，it is found that：in terms of product allocation，the export of new products in Chinas high-tech industry accounts for a relatively high proportion of the sales revenue of new products，that means a strong dependence on the overseas market；in the allocation of R&D capital，the expenditure of internal R&D is far more than that of technology introduction，and the scale gap is growing；and in terms of the allocation of technical resources，although the absolute scale of overseas patent distribution has increased substantially，compared with the scale of domestic patent applications，the allocation proportion of overseas patent resources has gradually decreased. Apparently，the global capital allocation and technology allocation of Chinas high-tech industry becomes more and more introversive. In order to cope with the export control of the United States，Chinas high-tech industry has to，first，optimize the source of critical importing equipment，and expand the geographic space of resources allocation；second，it has to establish the overseas high-tech R&D center，and make innovation in the pattern of global resources allocation；third，it has to increase domestic investment in high-tech R&D，and encourage technological backflow with the help of capital outflow；fourth，it has to encourage the export of high-tech products，and promote the import of scarce resource products；fifth，it has to focus on the support on the sensitive technological industry，and fully improve the capability for overseas resources allocation；and sixth，it has to protect the legal interests of our multinational enterprises with the help of national force.

Key words：export control；high-tech industry；overseas business risk；global resource allocation