蘭天，夏曉艷

全球價(jià)值鏈下的中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳研究

蘭天，夏曉艷

(云南財(cái)經(jīng)大學(xué)印度洋地區(qū)研究中心，云南昆明，650032)

為了避免中間品反復(fù)跨境導(dǎo)致的傳統(tǒng)貿(mào)易重復(fù)統(tǒng)計(jì)問題，選取2000—2011年14個(gè)中歐制造業(yè)數(shù)據(jù)，使用基于增加值分解的總貿(mào)易核算法測(cè)算中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳，實(shí)證考察GVC參與度對(duì)中歐貿(mào)易隱含碳及中國(guó)生產(chǎn)碳的影響。研究結(jié)果表明：中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳主要來(lái)源于中國(guó)出口隱含碳且集中在中低技術(shù)制造業(yè)，增加值分解下的碳排放責(zé)任分擔(dān)認(rèn)為在消費(fèi)者責(zé)任下歐盟要為中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳承擔(dān)主要排放責(zé)任，第三國(guó)家承擔(dān)次要排放責(zé)任；復(fù)雜嵌入模式下的中國(guó)制造業(yè)GVC參與度提升能顯著降低中國(guó)生產(chǎn)碳和中歐貿(mào)易隱含碳排放，簡(jiǎn)單嵌入模式下的中國(guó)制造業(yè)GVC參與度提升會(huì)增加中歐貿(mào)易隱含碳排放，降低中國(guó)生產(chǎn)碳排放。

中歐制造業(yè)貿(mào)易；GVC參與度；總貿(mào)易核算法；隱含碳

自2003年以來(lái)，中國(guó)與歐盟宣布將中歐關(guān)系從“全面伙伴關(guān)系”提升為“全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系”，中歐的雙邊貿(mào)易量不斷擴(kuò)大。據(jù)歐盟統(tǒng)計(jì)局報(bào)告，2018年中國(guó)與歐盟雙邊貿(mào)易額達(dá)6 309億美元，同比增長(zhǎng)5.3%，占全球貿(mào)易總額的3.2%。中國(guó)和歐盟能在貿(mào)易上取得如此大的成就，與深入全球價(jià)值鏈(Global value chain，GVC)中密不可分。然而，中國(guó)和歐盟嵌入全球價(jià)值鏈的方式以及在全球價(jià)值鏈中的參與度都存在差異。這種差異對(duì)雙邊貿(mào)易隱含碳有什么影響？行業(yè)異質(zhì)性以及不同的GVC嵌入方式是否存在不同效果？準(zhǔn)確回答上述問題對(duì)提升中國(guó)制造業(yè)GVC參與度以及減排有重要的意義。

一、文獻(xiàn)綜述

參與國(guó)際貿(mào)易，既存在正向的貿(mào)易收益也隱藏著負(fù)向的環(huán)境成本，將貿(mào)易和碳排放相結(jié)合進(jìn)行考察一直以來(lái)都是研究熱點(diǎn)。而作為經(jīng)濟(jì)增速、貿(mào)易規(guī)模體量都位于前列的第一大發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)的貿(mào)易隱含碳問題更是受到了全球關(guān)注。對(duì)于中國(guó)出口隱含碳的研究，Li和Qi[1]、Ning等[2]、江洪[3]等認(rèn)為中國(guó)出口碳排放高于進(jìn)口碳排放，是二氧化碳凈出口國(guó)。在雙邊貿(mào)易隱含碳研究中，大部分學(xué)者的研究表明貿(mào)易會(huì)加重中國(guó)碳排放，存在“碳泄漏”問題，發(fā)達(dá)國(guó)家正在向中國(guó)轉(zhuǎn)移碳排放[4?6]；少數(shù)學(xué)者則持相反意見，認(rèn)為雙邊貿(mào)易減少了中國(guó)一部分碳排放，中國(guó)沒有淪為“污染避風(fēng)港”[7?8]。

上述的研究，都使用基于傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的投入產(chǎn)出模型進(jìn)行隱含碳測(cè)算。然而在以區(qū)域和全球價(jià)值鏈為主導(dǎo)的今天，隨著跨境中間品貿(mào)易不斷增多，很大一部分生產(chǎn)要素以嵌入中間或最終產(chǎn)品跨境貿(mào)易的形式進(jìn)行間接的跨國(guó)生產(chǎn)貿(mào)易，以最終出口為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)，已經(jīng)不能精確地反映各國(guó)貿(mào)易情況[9]。因而，以傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)為基礎(chǔ)的隱含碳測(cè)算也存在重復(fù)統(tǒng)計(jì)問題，潘安[10]的研究表明基于傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)的測(cè)算結(jié)果會(huì)夸大中國(guó)的出口隱含碳及碳排放轉(zhuǎn)移 規(guī)模。

為了解決傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的“統(tǒng)計(jì)幻像”問 題①，以增加值分解為基礎(chǔ)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)愈發(fā)完善。早在2001年，Hummels等[11]使用投入產(chǎn)出表將一國(guó)的出口分解為國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩種增值，但是這種增值分解方法(HIY法)有兩個(gè)非常嚴(yán)苛的假設(shè)條件：一是假設(shè)出口生產(chǎn)和國(guó)內(nèi)需求生產(chǎn)的進(jìn)口投入使用強(qiáng)度相同，這一假設(shè)在加工貿(mào)易普遍存在的情況下會(huì)低估一國(guó)出口的國(guó)外增加值；二是假設(shè)一國(guó)出口完全被國(guó)外最終需求吸收，也就是說(shuō)，它排除了一個(gè)國(guó)家出口用于生產(chǎn)國(guó)內(nèi)吸收最終產(chǎn)品的中間產(chǎn)品的情況。Koopman等[12]優(yōu)化了HIY的第一個(gè)假設(shè)條件，提出了計(jì)算以加工出口為主的國(guó)家出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)外增加值份額的公式。Johnson和Noguera[13]將多國(guó)投入產(chǎn)出表和雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)相結(jié)合，同時(shí)使用增加值來(lái)源國(guó)和目的國(guó)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，放松了HIY的第二個(gè)假設(shè)條件，并提出了增加值出口(Value-added export，VAX)的概念和計(jì)算方法②。Koopman 等[14]不再局限于HIY的假設(shè)條件，將一國(guó)總出口分為被國(guó)外吸收的增加值、返回本國(guó)的增加值、純國(guó)外增加值以及其他重復(fù)計(jì)算的額外增加值這四個(gè)部分，構(gòu)建了一國(guó)總出口增值分解的統(tǒng)計(jì)框架(簡(jiǎn)稱KWW法)，然而KWW法沒有考慮到出口品在分解時(shí)的異質(zhì)性問題，對(duì)增加值的分解也僅限于單國(guó)總出口。王直等[15]在Koopman等[14]的基礎(chǔ)上延續(xù)并優(yōu)化了KWW法，將一國(guó)總出口的增加值分解路徑進(jìn)一步細(xì)分，量化了不同類型的重復(fù)計(jì)算項(xiàng)目，提出了對(duì)多個(gè)層面貿(mào)易總值分解的方法，建立了一整套完整的基于貿(mào)易增值統(tǒng)計(jì)的核算法則——總貿(mào)易核算法(簡(jiǎn)稱WWZ法)。

全球價(jià)值鏈的測(cè)算以增加值貿(mào)易為基礎(chǔ)，隨著測(cè)算方法的不斷完善，近年來(lái)國(guó)內(nèi)外關(guān)于“價(jià)值鏈與碳”的研究也越來(lái)越多。如Meng等[16]將增加值核算和碳排放核算統(tǒng)一，從生產(chǎn)、消費(fèi)、貿(mào)易等不同角度估算了全球價(jià)值鏈中的潛在環(huán)境成本。Vries和Ferrarini[17]對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體碳排放增長(zhǎng)原因進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)雖然國(guó)內(nèi)消費(fèi)上升會(huì)增加本國(guó)碳排放，但新興經(jīng)濟(jì)體二氧化碳排放的增長(zhǎng)很大一部分都是由于全球價(jià)值鏈參與度的提高造成。劉會(huì)政等[18]考察了不同嵌入方式下的全球價(jià)值鏈提升對(duì)我國(guó)出口隱含碳的影響，研究表明前向關(guān)聯(lián)模式下的GVC嵌入能降低碳排放而后向關(guān)聯(lián)嵌入會(huì)增加碳排放。呂延方等[19]將GVC參與度與我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易隱含碳相結(jié)合，發(fā)現(xiàn)GVC參與度對(duì)中國(guó)貿(mào)易隱含碳存在非線性影響，“污染天堂”假說(shuō)在我國(guó)成立。

總體來(lái)看，現(xiàn)有的研究主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：(1)關(guān)于中國(guó)雙邊貿(mào)易隱含碳的測(cè)算，大多數(shù)學(xué)者都使用以傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)為基礎(chǔ)的投入產(chǎn)出模型，然而傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法由于無(wú)法識(shí)別中間品的反復(fù)跨境行為而存在重復(fù)統(tǒng)計(jì)問題，因此對(duì)碳排放的測(cè)算也存在偏差。(2)全球價(jià)值鏈和雙邊貿(mào)易隱含碳的研究仍然相對(duì)獨(dú)立，隨著中間品貿(mào)易的增加，各國(guó)也愈發(fā)關(guān)注在全球價(jià)值鏈的位置，將兩者結(jié)合進(jìn)行研究必然會(huì)成為重要的研究趨勢(shì)。(3)目前關(guān)于全球價(jià)值鏈參與度的研究在研究對(duì)象、方法上都有了新發(fā)展，但對(duì)于不同嵌入方式GVC參與度的研究還較為缺乏。

基于此，本文以王直等[15]的增加值分解核算法(WWZ法)為基礎(chǔ)，考慮到碳排放數(shù)據(jù)與貿(mào)易數(shù)據(jù)的匹配，選取2000—2011年③世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)(WIOD 2013版)最具代表性的14個(gè)制造行業(yè)，嘗試對(duì)中歐制造業(yè)貿(mào)易進(jìn)行增加值分解，進(jìn)而規(guī)避傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的重復(fù)測(cè)算問題。在貿(mào)易分解基礎(chǔ)上，根據(jù)增加值的來(lái)源和吸收地差異從生產(chǎn)者和消費(fèi)者角度重新審視中歐雙邊貿(mào)易隱含碳。為了更全面地探討GVC參與度對(duì)貿(mào)易隱含碳的影響，根據(jù)不同嵌入方式將GVC參與度分為復(fù)雜嵌入和簡(jiǎn)單嵌入兩類，同時(shí)考察整體及不同嵌入模式的GVC參與度提升對(duì)貿(mào)易隱含碳的影響。

二、實(shí)證設(shè)計(jì)

(一) 中歐貿(mào)易隱含碳測(cè)算模型構(gòu)建

根據(jù)WIOD的投入產(chǎn)出表，由中國(guó)、歐盟及第三國(guó)家④組成的三方投入產(chǎn)出模型可以表示為：

其中，下標(biāo)、、分別表示中國(guó)、歐盟及第三國(guó)；為投入系數(shù)；表示產(chǎn)出；為最終產(chǎn)品。

借鑒王直等[15]的研究方法，將中國(guó)到歐盟的總出口cu分解為以下16個(gè)部分：

表1給出了中國(guó)對(duì)歐盟總出口分解的16個(gè)部分的具體含義。

在總貿(mào)易核算框架下，本文根據(jù)增加值的來(lái)源國(guó)和吸收國(guó)計(jì)算貿(mào)易隱含碳。定義f、f、f分別為中國(guó)、歐盟以及第三國(guó)家的直接碳排放系數(shù)向量。結(jié)合等式(1)的總出口分解結(jié)果，得到中國(guó)對(duì)歐盟的出口隱含碳計(jì)算公式：

式(2)右邊第一項(xiàng)為中對(duì)歐出口中隱含的中國(guó)增加值產(chǎn)生的碳排放，稱為出口國(guó)產(chǎn)生的碳排放；式(2)右邊第二項(xiàng)為中對(duì)歐出口中隱含的歐盟增加值產(chǎn)生的碳排放，稱為進(jìn)口國(guó)產(chǎn)生的碳排放；式(2)右邊第三項(xiàng)為出口中隱含的第三國(guó)增加值產(chǎn)生的碳排放，稱為第三國(guó)產(chǎn)生的碳排放。由此可見，中國(guó)對(duì)歐盟的出口不僅會(huì)引起中國(guó)生產(chǎn)碳排放，也會(huì)導(dǎo)致歐盟以及第三國(guó)家的生產(chǎn)碳排放，在全球價(jià)值鏈下，雙邊貿(mào)易隱含碳的生產(chǎn)不再局限于貿(mào)易雙方。

類似地，根據(jù)總貿(mào)易核算法，歐盟對(duì)中國(guó)的總出口也可以分解為16個(gè)部分，從而計(jì)算出歐盟對(duì)中國(guó)的出口隱含碳。將這兩部分的貿(mào)易隱含碳合并再分解，就可以從生產(chǎn)者和消費(fèi)者責(zé)任兩個(gè)角度，得到中歐貿(mào)易隱含碳中的生產(chǎn)碳和消費(fèi)碳，表2給出了具體測(cè)算公式。

如表2所示，不同于產(chǎn)業(yè)鏈下的減排責(zé)任分擔(dān)[20]，價(jià)值鏈下的責(zé)任分擔(dān)可以根據(jù)增加值追溯到產(chǎn)品的最終生產(chǎn)消費(fèi)地，使得生產(chǎn)消費(fèi)地不再限于進(jìn)口國(guó)、出口國(guó)，第三國(guó)的碳排放責(zé)任既存在生產(chǎn)責(zé)任也存在消費(fèi)責(zé)任。以中國(guó)生產(chǎn)碳測(cè)算公式為例，fLDVA為被他國(guó)吸收的中國(guó)國(guó)內(nèi)增加值產(chǎn)生的碳排放，此時(shí)碳生產(chǎn)國(guó)為中國(guó)，消費(fèi)國(guó)為歐盟、第三國(guó)；fLRDV為返回并最終被中國(guó)吸收的增加值產(chǎn)生的碳排放，此時(shí)碳排放生產(chǎn)、消費(fèi)國(guó)都是中國(guó)；fLMVA為歐盟對(duì)中國(guó)出口中隱含的中國(guó)增加值產(chǎn)生的碳排放，此時(shí)碳排放的生產(chǎn)、消費(fèi)國(guó)都是中國(guó)⑤。

表1 總貿(mào)易核算框架下中國(guó)對(duì)歐盟總出口分解

表2 基于總貿(mào)易核算法的中歐貿(mào)易隱含碳責(zé)任劃分

(二) 全球價(jià)值鏈參與度測(cè)算模型構(gòu)建

GVC參與度指數(shù)，能夠反映一個(gè)國(guó)家或行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的深度，可以用來(lái)解釋一個(gè)國(guó)家或行業(yè)在價(jià)值鏈生產(chǎn)中與上下游產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系[21]。早期，學(xué)者們使用“垂直專業(yè)化指數(shù)”(Vertical specialization index，VSS)來(lái)測(cè)算一國(guó)參與全球價(jià)值鏈的程度，但是VSS指數(shù)并沒有劃分產(chǎn)品的中間和最終用途，因此存在重復(fù)計(jì)算問題，對(duì)GVC的測(cè)量存在一定偏差。Wang等[9]基于國(guó)民核算體系對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)行分解，根據(jù)嵌入因素是否進(jìn)行跨國(guó)生產(chǎn)以及增加值來(lái)源對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)行劃分，進(jìn)一步構(gòu)建GVC生產(chǎn)長(zhǎng)度指數(shù)，更加全面地分析了一國(guó)或行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的深度。

借鑒Wang等[9]的測(cè)算方法，一個(gè)國(guó)家或行業(yè)對(duì)GDP產(chǎn)生的增加值可以按其去向分解為：

在式(3)中，()和()的增加值不涉及跨國(guó)生產(chǎn)活動(dòng)，分別滿足國(guó)內(nèi)外需求。()部分要素的增加值體現(xiàn)在中間產(chǎn)品貿(mào)易中，可以進(jìn)一步分解為兩類。(1)部分是一國(guó)部門的中間出口所體現(xiàn)的國(guó)內(nèi)附加值，即被直接進(jìn)口商吸收的中間產(chǎn)品的增加值，由于跨境生產(chǎn)活動(dòng)只在直接進(jìn)口國(guó)內(nèi)部進(jìn)行，沒有再進(jìn)一步地跨境，跨國(guó)界生產(chǎn)只有一次，因此被稱為“簡(jiǎn)單的全球價(jià)值鏈活動(dòng)”。(2)部分是一個(gè)國(guó)家部門的國(guó)內(nèi)要素含量，增加值體現(xiàn)在該國(guó)的中間出口被直接進(jìn)口國(guó)用于為其他國(guó)家生產(chǎn)出口產(chǎn)品的過程中，中間品至少兩次跨境生產(chǎn)以滿足國(guó)內(nèi)外最終需求，是復(fù)雜的全球價(jià)值鏈活動(dòng)。

同理，國(guó)家部門的最終產(chǎn)品需求也可以按增加值的來(lái)源分解為：

式(4)右邊第一項(xiàng)表示在不涉及國(guó)際貿(mào)易的情況下，由本國(guó)生產(chǎn)并被國(guó)內(nèi)最終需求吸收的增加值，記為_。第二項(xiàng)為最終產(chǎn)品出口的國(guó)內(nèi)增加值，記為_，它們都是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)活動(dòng)。同樣地，方程中的第三項(xiàng)(1)是對(duì)簡(jiǎn)單GVC活動(dòng)的度量，_為一國(guó)部門直接從伙伴國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品用于國(guó)內(nèi)消費(fèi)的國(guó)外附加值。_是返回本國(guó)的國(guó)內(nèi)外增加值，體現(xiàn)在本國(guó)用于生產(chǎn)國(guó)內(nèi)使用或出口的最終產(chǎn)品的中間品進(jìn)口中，由于包含第三國(guó)的間接貿(mào)易，所以是復(fù)雜的GVC活動(dòng)。

通過式(3)和(4)，我們可以確定一個(gè)國(guó)家部門參與全球價(jià)值鏈活動(dòng)的深度。根據(jù)分解內(nèi)容，定義基于簡(jiǎn)單嵌入模式的GVC參與度指數(shù)為：

同樣地，基于復(fù)雜嵌入模式的GVC參與度指數(shù)為：

從而，一個(gè)國(guó)家或行業(yè)的GVC參與度為⑥：

全球價(jià)值鏈參與度可以根據(jù)跨境生產(chǎn)次數(shù)劃分為簡(jiǎn)單GVC參與度和復(fù)雜GVC參與度，簡(jiǎn)單嵌入模式由于跨境生產(chǎn)僅有一次，隱含的國(guó)外增加值大多源自發(fā)展中國(guó)家，往往以加工組裝等低附加值低技術(shù)含量高資源消耗的生產(chǎn)為主，從而產(chǎn)生的碳排放也較高；而復(fù)雜嵌入模式下，生產(chǎn)的跨境次數(shù)增多，同時(shí)國(guó)外增加值大多來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家，生產(chǎn)以研發(fā)、設(shè)計(jì)等高附加值高技術(shù)含量低資源消耗的環(huán)節(jié)為主，企業(yè)從中獲取的“進(jìn)口中學(xué)”和技術(shù)外溢效應(yīng)更多，有利于減排[22]。也可以根據(jù)不同嵌入鏈接進(jìn)一步劃分為前向GVC參與度和后向GVC參與度，一般情況下，當(dāng)前向GVC參與度高于后向時(shí)，表示該國(guó)或行業(yè)更加積極地參與價(jià)值鏈上游活動(dòng)[9]。

制造業(yè)全球價(jià)值鏈參與度對(duì)中歐貿(mào)易隱含碳的影響方向取決于以哪種嵌入方式為主，如果是通過復(fù)雜模式嵌入提升GVC參與度，則參與價(jià)值鏈獲取的經(jīng)驗(yàn)技術(shù)更多，碳排放可能會(huì)降低；如果以簡(jiǎn)單嵌入為主，則依然是通過低附加值環(huán)節(jié)嵌入價(jià)值鏈，隨著參與度的提升，貿(mào)易規(guī)?？赡軙?huì)擴(kuò)大，從而資源消耗更多，產(chǎn)生的碳排放也更多。具體的作用方向，將在下文實(shí)證中檢驗(yàn)。

(三) GVC參與度與中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳計(jì)量模型的構(gòu)建

為了考察制造業(yè)GVC參與度對(duì)中國(guó)生產(chǎn)碳以及中歐貿(mào)易隱含碳的影響，我們構(gòu)建如下計(jì)量模型：

考慮到不同嵌入方式的GVC參與度指數(shù)帶來(lái)的影響，本文根據(jù)GVC參與度的劃分，構(gòu)建計(jì)量模型如下：

其中，CS表示中國(guó)生產(chǎn)碳或中歐貿(mào)易隱含碳；下標(biāo)表示中國(guó)制造業(yè)的行業(yè)；表年份；為回歸系數(shù)；為中國(guó)制造業(yè)GVC參與度指數(shù)；為基于簡(jiǎn)單嵌入的中國(guó)制造業(yè)GVC參與度；為中國(guó)制造業(yè)復(fù)雜GVC參與度；為誤差項(xiàng)。為了保證回歸質(zhì)量，加入控制變量，表示技術(shù)效應(yīng)，表示結(jié)構(gòu)效應(yīng)，表示規(guī)模效應(yīng)。

(四) 數(shù)據(jù)來(lái)源及說(shuō)明

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)際能源機(jī)構(gòu)(International Energy Agency，IEA)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。由于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)是由歐盟資助開發(fā)的，因此對(duì)歐盟各國(guó)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)都較詳細(xì)，制造業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)及碳排放數(shù)據(jù)均來(lái)自WIOD(2013版)，由于WIOD的環(huán)境衛(wèi)星賬戶僅更新到2009年，本文結(jié)合IEA數(shù)據(jù)庫(kù)中的CO2排放數(shù)據(jù)，計(jì)算其他年份碳排放系數(shù)。

控制變量中的規(guī)模效應(yīng)()使用中國(guó)對(duì)歐盟的總出口表示，結(jié)構(gòu)效應(yīng)()使用中國(guó)對(duì)歐盟出口的最終品與中間品的比例表示，技術(shù)效應(yīng)()使用中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的完全碳排放系數(shù)表示。以上各變量均通過WIOD(2013版)投入產(chǎn)出表整理計(jì)算而得，完全碳排放系數(shù)等于直接碳排放系數(shù)乘國(guó)內(nèi)里昂惕夫逆矩陣。

本文選取WIOD(2013版)35個(gè)部門中最具代表性的14個(gè)制造業(yè)部門(C3—C16)作為研究對(duì)象，并參照尹偉華[23]將各部門按照技術(shù)含量的高低，劃分為低技術(shù)、中技術(shù)和高技術(shù)三類，如表3所示。

三、結(jié)果分析

(一) 測(cè)算結(jié)果分析

1. 貿(mào)易分解結(jié)果分析⑦

根據(jù)式(1)對(duì)中歐雙邊貿(mào)易進(jìn)行分解，計(jì)算結(jié)果如表4所示。

分解結(jié)果顯示，中國(guó)和歐盟的制造業(yè)出口增加值結(jié)構(gòu)存在明顯差異。首先，在制造業(yè)出口總額中，中國(guó)被他國(guó)吸收的國(guó)內(nèi)增加值()占比高于歐盟。其次，雖然兩國(guó)的比例都較高，但在中國(guó)出口中，最終出口的國(guó)內(nèi)增加值()占比遠(yuǎn)高于其他兩項(xiàng)，而在歐盟制造業(yè)出口中，被進(jìn)口國(guó)直接吸收的中間出口占比(_)和最終品國(guó)內(nèi)增值(_)的占比相差無(wú)幾。這種增加值結(jié)構(gòu)的差異在一定程度上反映了中國(guó)和歐盟在全球價(jià)值鏈中所處位置的差異，與歐盟相比，中國(guó)制造業(yè)在雙邊貿(mào)易中以進(jìn)口中間品加工和出口最終品生產(chǎn)為主，在全球價(jià)值鏈中處于相對(duì)下游的位置。

表3 行業(yè)代碼及技術(shù)類型分類

表4 2000—2011年中歐制造業(yè)雙邊貿(mào)易分解結(jié)果 (百億美元)

此外，在中國(guó)對(duì)歐盟的制造業(yè)出口中，來(lái)自歐盟、中國(guó)、第三國(guó)的增加值占比分別為0.4%、75.8%和17.2%，增加值主要來(lái)源于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，生產(chǎn)的增加值絕大部分被歐盟吸收(高達(dá)73.9%)，僅有0.9%被本國(guó)吸收。根據(jù)增加值分解，可以將雙邊制造業(yè)貿(mào)易隱含碳進(jìn)行基于生產(chǎn)者責(zé)任和消費(fèi)者責(zé)任的劃分。

2. 隱含碳總量分析

根據(jù)式(2)，本文計(jì)算了2000—2011各年中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳排放總量，結(jié)果如表5所示。

2000—2011年，中歐制造業(yè)雙邊貿(mào)易共產(chǎn)生碳排放1106.75百萬(wàn)噸，其中中國(guó)出口隱含碳排放總量為905.61百萬(wàn)噸，歐盟出口隱含碳總量為201.14百萬(wàn)噸，中國(guó)出口隱含碳排放量遠(yuǎn)高于歐盟(前者考察期內(nèi)的碳排放總量約為后者的4.5倍)。從碳排放增長(zhǎng)幅度來(lái)看，相較于2000年，中國(guó)2011年的出口碳排放量為95.39百萬(wàn)噸，增長(zhǎng)幅度為98.72%；歐盟2011年的出口碳排放量為23.87百萬(wàn)噸，相比2000年的11.9百萬(wàn)噸，增長(zhǎng)幅度為100.58%，歐盟碳排放增幅略高于中國(guó)。從構(gòu)成來(lái)看，中歐制造業(yè)雙邊貿(mào)易隱含碳主要來(lái)源為中國(guó)出口隱含碳，占總排放比例高達(dá)80%。

表5 2000—2011年中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳排放情況

注：?jiǎn)挝弧癕t”表“百萬(wàn)噸”，下同

3. 貿(mào)易隱含碳的責(zé)任分擔(dān)

根據(jù)表2的分解公式，分別從生產(chǎn)者和消費(fèi)者角度對(duì)中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳進(jìn)行測(cè)算，圖1、圖2為不同角度下的中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳減排責(zé)任分擔(dān)情況，限于篇幅，僅展示單數(shù)年碳排放情況。

圖1 基于生產(chǎn)者責(zé)任的中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳排放結(jié)構(gòu)(%)

圖2 基于消費(fèi)者責(zé)任的中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳排放結(jié)構(gòu)(%)

如圖1、圖2所示，不同角度下的各國(guó)減排責(zé)任存在很大差異。基于生產(chǎn)者角度，中國(guó)是中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳的最大生產(chǎn)國(guó)，占總排放比例超過80%，而歐盟和第三國(guó)的生產(chǎn)碳占比不足20%；基于消費(fèi)者責(zé)任，歐盟及第三國(guó)的占比開始大幅上升，中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳總量超過55%都由歐盟消費(fèi)，其次是第三國(guó)消費(fèi)約占25%，無(wú)論是占總量比例還是排放量，中國(guó)消費(fèi)碳都遠(yuǎn)低于生產(chǎn)碳排放。在中歐制造業(yè)雙邊貿(mào)易中，基于生產(chǎn)者責(zé)任角度，中國(guó)應(yīng)該承擔(dān)最大的減排責(zé)任，但基于消費(fèi)者責(zé)任，歐盟應(yīng)該承擔(dān)最大的減排責(zé)任，其次是第三國(guó)。以中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳為例，目前國(guó)際上盛行的單一基于生產(chǎn)者角度劃分減排責(zé)任制度是不合理的。綜合以上分析，可以發(fā)現(xiàn)，在中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳中，中國(guó)生產(chǎn)碳是很重要的一個(gè)影響因素。因此，本文在實(shí)證模型中加入中國(guó)生產(chǎn)碳作為因變量進(jìn)行分析。

4. 隱含碳行業(yè)分析

根據(jù)表3對(duì)制造業(yè)的技術(shù)分類，從技術(shù)異質(zhì)性考察中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳結(jié)構(gòu)特征，限于篇幅，僅展示單數(shù)年的碳排放情況，如表6所示。整體來(lái)看，中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳呈上升趨勢(shì)且呈現(xiàn)行業(yè)集中的特點(diǎn)。除2009年外，其他年份中歐貿(mào)易隱含碳超過70%都由中技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)生(8、9、10、11、12部門)。

表6 不同技術(shù)含量的中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳結(jié)構(gòu)

5. GVC參與度分析

根據(jù)式(5)、式(6)，分別對(duì)中國(guó)、歐盟制造業(yè)GVC參與度指數(shù)進(jìn)行測(cè)算，在考慮整體GVC參與度的同時(shí)，進(jìn)一步對(duì)不同嵌入方式的GVC參與度進(jìn)行對(duì)比分析，測(cè)算結(jié)果如圖3、圖4所示。

根據(jù)圖3、圖4，就整體GVC參與度而言，2000—2011年，歐盟各制造行業(yè)的GVC參與度指數(shù)均高于中國(guó)，這就意味著在全球價(jià)值鏈中，歐盟制造業(yè)參與價(jià)值鏈的程度較中國(guó)深，同價(jià)值鏈中其他產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系也更緊密，從而處于中國(guó)制造業(yè)上游位置。進(jìn)一步考慮不同的嵌入方式，可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)制造業(yè)GVC參與度與歐盟的差距主要來(lái)源于復(fù)雜嵌入模式，如中國(guó)機(jī)械、電氣制造業(yè)(代碼C13)的簡(jiǎn)單GVC參與度和歐盟相差無(wú)幾，但是復(fù)雜的GVC參與度與歐盟差距明顯。就簡(jiǎn)單GVC參與度而言，中國(guó)制造業(yè)與歐盟的差距主要集中在中技術(shù)行業(yè)，對(duì)比兩國(guó)復(fù)雜GVC參與度，發(fā)現(xiàn)無(wú)論是哪種技術(shù)含量的中國(guó)制造行業(yè)，復(fù)雜GVC參與度均低于同期的歐盟，且中高技術(shù)制造行業(yè)的差距更大。

圖3 2000—2011年基于簡(jiǎn)單嵌入模式的中歐制造業(yè)GVC參與度指數(shù)

圖4 2000—2011年基于復(fù)雜嵌入模式的中歐制造業(yè)GVC參與度指數(shù)

(二) 實(shí)證結(jié)果分析

1. GVC參與度對(duì)貿(mào)易隱含碳的影響

本文根據(jù)LM和Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，選擇最有效的回歸模型。LM檢驗(yàn)結(jié)果顯示，固定效應(yīng)模型總是優(yōu)于OLS模型。Hausman結(jié)果顯示，表7中除第三列外均使用固定效應(yīng)模型。

模型的回歸結(jié)果(1)(3)顯示，GVC參與度對(duì)中國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)碳以及中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳的影響都是負(fù)向的，并且在1%的水平上顯著，提高GVC參與度能夠顯著減低隱含碳排放，相較于雙邊貿(mào)易隱含碳，GVC參與度的提高對(duì)降低中國(guó)生產(chǎn)碳的作用更大。此外，模型加入的控制變量系數(shù)均為正，且除結(jié)構(gòu)效應(yīng)外都高度顯著。隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，隱含碳排放也在增加。

考慮到不同嵌入模式的GVC參與度，回歸結(jié)果(2)(4)顯示，不管是簡(jiǎn)單的GVC嵌入還是復(fù)雜的GVC嵌入，對(duì)中國(guó)生產(chǎn)碳的影響都是負(fù)向，且都在1%的水平上顯著。根據(jù)回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，雖然單次和多次跨境生產(chǎn)推動(dòng)的GVC參與度上升都能顯著降低中國(guó)生產(chǎn)碳排放，但簡(jiǎn)單的GVC嵌入模式對(duì)中國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)碳的減排作用更有效。對(duì)于中歐雙邊貿(mào)易隱含碳而言，簡(jiǎn)單的嵌入模式使得隱含碳排放上升，而復(fù)雜的嵌入模式能有效減少碳排放。簡(jiǎn)單嵌入模式對(duì)兩者造成不同影響的原因可能是，由于中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈參與度處于下游，因此就目前而言無(wú)論是哪種嵌入模式，只要能提高GVC參與度，對(duì)降低中國(guó)生產(chǎn)碳排放都是有益的。而中歐貿(mào)易隱含碳就生產(chǎn)角度而言，是由中國(guó)、歐盟以及其他國(guó)家生產(chǎn)碳這三者組成，簡(jiǎn)單的嵌入模式雖然降低了中國(guó)生產(chǎn)碳，但對(duì)于其他生產(chǎn)碳的影響可能是正向的，從而導(dǎo)致對(duì)于整體中歐貿(mào)易隱含碳的影響也為正向。而且對(duì)于處于全球價(jià)值鏈上游的國(guó)家而言，單次跨境生產(chǎn)所帶來(lái)的國(guó)外增加值大多源自加工貿(mào)易，所包含的技術(shù)知識(shí)較少，簡(jiǎn)單的加工貿(mào)易所帶來(lái)的碳排放相對(duì)更多。

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文采取改變核心解釋變量測(cè)算方法來(lái)考察回歸結(jié)果的穩(wěn)定性。前文的GVC參與度測(cè)算均使用國(guó)家行業(yè)部門的增加值分解作為分母，參考Koopman等[14]的方法，使用一國(guó)總出口作為分母重新測(cè)算GVC參與度。表8為改變測(cè)算方法下的回歸結(jié)果。

從表8中回歸結(jié)果(1)(3)可以看出，GVC參與度的提升能顯著降低中國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)碳及中歐制造業(yè)雙邊貿(mào)易隱含碳排放，相較于后者，GVC參與度對(duì)前者降低碳排放的效果更好?？紤]到嵌入方式，無(wú)論是哪種嵌入方式對(duì)中國(guó)生產(chǎn)碳都是負(fù)相關(guān)，簡(jiǎn)單嵌入模式帶來(lái)的GVC參與度提升會(huì)增加中歐雙邊貿(mào)易隱含碳排放。與前文得到的結(jié)論一致。

3.技術(shù)異質(zhì)性分析

前文的分析都是基于制造業(yè)整體，沒有考慮制造業(yè)各行業(yè)之間的技術(shù)異質(zhì)性。為了進(jìn)一步考察GVC參與度對(duì)中國(guó)生產(chǎn)碳的具體影響，本文分別對(duì)低、中、高三種不同技術(shù)含量的制造業(yè)進(jìn)行檢驗(yàn)。固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果如表9所示。

根據(jù)表9中回歸結(jié)果(1)(2)(3)，與前文結(jié)論一致，GVC參與度與制造業(yè)中國(guó)生產(chǎn)碳仍然呈負(fù)相關(guān)，但是隨著行業(yè)技術(shù)含量的提升，GVC參與度對(duì)中國(guó)生產(chǎn)碳的影響也不斷擴(kuò)大。全球價(jià)值鏈每提高1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，低技術(shù)行業(yè)碳排放會(huì)相應(yīng)減少0.54%，中技術(shù)行業(yè)碳排放會(huì)減少0.78%，而高技術(shù)行業(yè)會(huì)減少0.93%，約為低技術(shù)行業(yè)的兩倍。不同的嵌入方式，對(duì)低、中、高技術(shù)制造業(yè)也產(chǎn)生了不同影響。對(duì)于低技術(shù)行業(yè)而言，復(fù)雜的嵌入方式帶來(lái)的減排效果要好于簡(jiǎn)單嵌入，而對(duì)于中、高技術(shù)行業(yè)而言，簡(jiǎn)單嵌入方式要優(yōu)于復(fù)雜嵌入方式。而且通過前面的測(cè)算，中國(guó)約有85%的制造業(yè)生產(chǎn)碳都集中在中、高技術(shù)行業(yè)，這也解釋了前文提到的為什么簡(jiǎn)單的單次跨境嵌入方式對(duì)于降低中國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)碳的效果更顯著。無(wú)論是哪種嵌入方式，從整體效果來(lái)看，提升GVC參與度對(duì)高技術(shù)行業(yè)減排更有效。

表7 回歸結(jié)果

注：*、**、***分別表示在10%、5%、1%顯著性水平上顯著，括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤，下同

表8 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

注：在實(shí)證分析中，還考慮到了控制變量的影響，限于篇幅，未全部展示

表9 不同技術(shù)含量行業(yè)檢驗(yàn)

四、結(jié)論和啟示

本文通過對(duì)2000—2011年中歐制造業(yè)數(shù)據(jù)考察結(jié)果表明，歐盟制造業(yè)的出口增加值結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)于中國(guó)，由此反映出歐盟在全球價(jià)值鏈中位于中國(guó)上游；考察期內(nèi)，中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳排放量不斷增加，中國(guó)出口隱含碳排放量及占比均遠(yuǎn)高于歐盟出口隱含碳，除此之外，中歐貿(mào)易隱含碳呈現(xiàn)行業(yè)集中的特點(diǎn)，中技術(shù)制造業(yè)是碳排放的主要來(lái)源；基于生產(chǎn)者角度中國(guó)生產(chǎn)了中歐制造業(yè)貿(mào)易的絕大部分碳，而基于消費(fèi)者角度歐盟消費(fèi)了超半數(shù)的中歐制造業(yè)貿(mào)易隱含碳，因此單一地從生產(chǎn)者角度劃分碳排放責(zé)任有失公平；對(duì)中國(guó)和歐盟制造業(yè)GVC參與度的測(cè)算結(jié)果顯示，歐盟制造業(yè)整體GVC參與度遠(yuǎn)高于中國(guó)，中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈參與度超過0.5的部門僅有焦炭石油制品業(yè)(代碼C8)和光電設(shè)備制造業(yè)(代碼C14)，而歐盟卻有85%制造部門的GVC參與度超過0.5；考慮到不同嵌入方式的GVC參與度，雖然在某些行業(yè)，中國(guó)在簡(jiǎn)單嵌入模式中的GVC參與度與歐盟相差不大甚至高于歐盟(如行業(yè)C4、C5、C13、C14、C15)，但在復(fù)雜嵌入模式中，歐盟GVC參與度都要高于中國(guó)，其中差距最大的行業(yè)為運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(行業(yè)代碼C15)，歐盟C15行業(yè)在復(fù)雜嵌入下的GVC參與度每年維持在0.5左右，而同期中國(guó)不足0.15。

實(shí)證結(jié)果表明，中國(guó)制造業(yè)GVC參與度的提升能顯著降低中國(guó)生產(chǎn)碳和中歐貿(mào)易隱含碳排放，同時(shí)出口規(guī)模與兩者呈正相關(guān)，隨著中國(guó)對(duì)歐盟出口規(guī)模的擴(kuò)大，中國(guó)生產(chǎn)碳也在增加。不同嵌入方式的GVC參與度對(duì)兩者產(chǎn)生了不同影響，基于簡(jiǎn)單和復(fù)雜模式的GVC提升都能降低中國(guó)生產(chǎn)碳排放，但對(duì)于中歐貿(mào)易隱含碳而言，簡(jiǎn)單模式的GVC參與度提升會(huì)導(dǎo)致碳排放增加。同時(shí)，GVC參與度對(duì)于不同技術(shù)含量行業(yè)的影響也是不同的，GVC參與度對(duì)降低中國(guó)技術(shù)密集型行業(yè)碳排放的效果更好，不同嵌入方式的GVC對(duì)不同技術(shù)類型的行業(yè)影響也存在差異。

本文的政策啟示主要有以下三點(diǎn)：(1)中國(guó)制造業(yè)GVC參與度的提升，可以顯著降低中國(guó)生產(chǎn)碳和中歐貿(mào)易隱含碳排放，因此中國(guó)應(yīng)積極參與全球價(jià)值鏈，充分利用“一帶一路”等機(jī)會(huì)，擴(kuò)大與周邊發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易，努力提高制造業(yè)GVC參與度。(2)GVC參與度對(duì)技術(shù)密集型制造行業(yè)的減排效果更明顯且中國(guó)制造業(yè)GVC參與度落后歐盟較多，中國(guó)可以加強(qiáng)與歐盟在中、高技術(shù)制造行業(yè)的合作，向歐盟尋求技術(shù)支持指導(dǎo)，在合作中學(xué)習(xí)，不斷優(yōu)化本國(guó)制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)，同時(shí)加大研發(fā)力度，鼓勵(lì)并幫助國(guó)內(nèi)中高技術(shù)制造業(yè)發(fā)展與出口。(3)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新成果運(yùn)用，在提升能源利用效率的同時(shí)優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大節(jié)能環(huán)保及清潔能源產(chǎn)業(yè)規(guī)模，鼓勵(lì)各行業(yè)使用清潔可再生能源代替?zhèn)鹘y(tǒng)煤炭石油資源，增加制造業(yè)貿(mào)易中的高附加值低資源消耗生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從而不斷提升GVC復(fù)雜嵌入?yún)⑴c度，避免持續(xù)鎖定在價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)，逐步向價(jià)值鏈上游轉(zhuǎn)移，降低中歐貿(mào)易總碳排放。

① 傳統(tǒng)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)以每個(gè)過境點(diǎn)的貨物總值為標(biāo)準(zhǔn)，而不是過境點(diǎn)間的凈增加值，在中間品貿(mào)易比重不斷擴(kuò)大的現(xiàn)實(shí)情況下，存在重復(fù)統(tǒng)計(jì)，即“統(tǒng)計(jì)幻像”問題。

② VAX=增加值/出口總額。

③ 由于目前能獲得的各國(guó)各行業(yè)中間品、最終品的碳排放詳細(xì)數(shù)據(jù)僅到2011年，所以選取2000—2011年的數(shù)據(jù)。

④ 本文所提及的“第三國(guó)”表示世界投入產(chǎn)出表(2013版)中除中國(guó)、歐盟各成員國(guó)以外的國(guó)家；歐盟成員國(guó)為27個(gè)，無(wú)克羅地亞。

⑤ 在中國(guó)生產(chǎn)碳測(cè)算公式中，前兩項(xiàng)均為中國(guó)對(duì)歐盟出口中的中國(guó)生產(chǎn)碳，最后一項(xiàng)為歐盟對(duì)中國(guó)出口中的中國(guó)生產(chǎn)碳。

⑥ 全球價(jià)值鏈參與度的取值范圍為[0,1]，數(shù)值越大，則越接近價(jià)值鏈上游。

⑦ 為簡(jiǎn)化分析，本文將“中國(guó)對(duì)歐盟制造業(yè)出口”簡(jiǎn)稱為“中國(guó)出口”，“歐盟對(duì)中國(guó)制造業(yè)出口”簡(jiǎn)稱為“歐盟出口”，“中歐制造業(yè)雙邊貿(mào)易隱含碳”簡(jiǎn)稱為“中歐貿(mào)易隱含碳”。

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On the embodied carbon in China-EU manufacturing trade under global value chain

LAN Tian, XIA Xiaoyan

(Research Institute for Indian Ocean Economies, Yunan University of Finance and Economics, Kunming 650032, China)

In order to avoid the duplication of statistics traditional trade caused by intermediate goods crossing borders repeatedly, the present study, by selecting 14 China-Europe manufacturing data from 2000 to 2011 and exploiting the gross trade accounting method based on value-added decomposition, calculated the embodied carbon in China-EU manufacturing trade. and took empirical investigation into the effect of GVC participation on the embodied carbon in China-EU trade and that produced by China. The results show that the embodied carbon in China-EU manufacturing trade mainly comes from China's export and it is concentrated in medium and low-technology manufacturing, and that under the consumer responsibility based on value-added decomposition, EU should take major responsibility for the embodied carbon emissions, while the third country should take the secondary responsibility for emission reduction. Results also show that the increase of complex GVC participation index of China's manufacturing industry can significantly reduce China's production-based carbon emissions (PCE) and the embodied carbon emission of China-Eu trade, while improvement of simple GVC participation will increase the carbon emissions of China-Eu trade and reduce the carbon emissions of China's PCE.

China-EU manufacturing trade; global value chain participation; gross trade accounting method; the embodied carbon

10.11817/j.issn. 1672-3104. 2020.04.012

F752

A

1672-3104(2020)04?0111?13

2019?12?23；

2020?03?01

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“清潔產(chǎn)業(yè)出口擴(kuò)張與污染天堂規(guī)避——基于貿(mào)易、環(huán)境政策協(xié)調(diào)的CGE模型研究”(71563061)

蘭天，云南昆明人，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)印度洋地區(qū)研究中心教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向：國(guó)際貿(mào)易與環(huán)境；夏曉艷，湖南益陽(yáng)人，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)印度洋地區(qū)研究中心碩士研究生，主要研究方向：價(jià)值鏈、貿(mào)易與環(huán)境，聯(lián)系郵箱：xrchyl@163.com

[編輯: 譚曉萍]