朱乃誠

本文所探索的“五帝時(shí)代”，是以司馬遷《史記·五帝本紀(jì)》為依據(jù)。先秦文獻(xiàn)記述的五帝，大都是黃帝、顓頊、帝嚳、堯、舜?！妒辣尽さ巯怠访饔洠骸包S帝、顓頊、帝嚳、唐堯、虞舜，為五帝?！彼抉R遷《史記·五帝本紀(jì)》即以此為本。而中華文明的形成問題，主要依據(jù)考古學(xué)發(fā)現(xiàn)與研究的成果進(jìn)行探索。分析“五帝時(shí)代與中華文明的形成”，要將中國傳統(tǒng)古史中傳說時(shí)代的部分內(nèi)容與考古學(xué)研究結(jié)合起來進(jìn)行。

目前我國發(fā)現(xiàn)最早的文獻(xiàn)資料，是地下出土的商代晚期的甲骨文。經(jīng)王國維對甲骨文的研究，證實(shí)司馬遷所記載的商代歷史是可信的。據(jù)此王國維推測《史記·夏本紀(jì)》所記載的夏代歷史也應(yīng)是可信的，只是直到現(xiàn)今還沒有被出土文獻(xiàn)資料所證實(shí)?！妒酚洝酚浭龅南拇坝形宓?，這些歷史也還未得到證實(shí)，自然有待今后的探索。但甲骨文對《史記·殷本紀(jì)》真實(shí)性的印證，表明了考古學(xué)研究是可以結(jié)合古代文獻(xiàn)來探索商代之前的“傳說時(shí)代”。

將五帝時(shí)代和中華文明起源問題結(jié)合起來進(jìn)行探索，是從20世紀(jì)70年代末開始的。如1978年開始發(fā)掘的山西省襄汾陶寺遺址及其相關(guān)研究，提出了國家起源、晉南夏人遺存、堯舜時(shí)期的史實(shí)、距今4000年以前的古國等問題①；1979年、1983年，遼西地區(qū)凌源東山嘴與建平牛河梁紅山文化晚期大型祭祀建筑遺址與積石冢群的發(fā)現(xiàn)，為紅山文化研究提供了大批全新的資料，促使研究者對中華文明起源、中華古國史的研究進(jìn)行新的思考②；1982年，田昌五通過對中國古代社會形態(tài)的研究，從傳統(tǒng)古史的文獻(xiàn)角度研究中國文明、國家的起源，提出中國奴隸社會形成于夏代之前，古籍中記載的黃帝、炎帝和蚩尤之間的循環(huán)戰(zhàn)爭，標(biāo)志著中國文明的開端，而夏朝形成了我國歷史上第一個(gè)統(tǒng)一的奴隸制王朝③；1987年，田昌五發(fā)展這一觀點(diǎn)，提出中國已有五千年的文明史④；1986年，蘇秉琦依據(jù)遼西東山嘴、牛河梁遺址的發(fā)現(xiàn)，提出遼西發(fā)現(xiàn)的紅山文化晚期的“壇、廟、?！钡冗z存，是中華文明的新曙光，一舉把中華文明史提前了1000年⑤。

迄今為止，對五帝時(shí)代的探討，對中華文明起源與形成問題的研究，已經(jīng)形成了許多研究成果與認(rèn)識。本文擬在前人基礎(chǔ)上，對五帝時(shí)代與中華文明形成問題再做進(jìn)一步地探索。

一、五帝時(shí)代社會的主要特征、年代與相應(yīng)的考古學(xué)現(xiàn)象

五帝時(shí)代以黃帝時(shí)期為始。黃帝時(shí)期與神農(nóng)氏、炎帝時(shí)期分屬兩個(gè)時(shí)代，而與顓頊、帝嚳堯、舜合稱為一個(gè)時(shí)代，即五帝時(shí)代?！吨芤住は缔o》載：“神農(nóng)氏沒，黃帝、堯、舜氏作，通其變，使民不倦；神而化之，使民宜之?！逼湮木蛯⑽宓垡暈橥粋€(gè)時(shí)代。

五帝時(shí)代是一個(gè)發(fā)展的歷史時(shí)代概念，是由前后五個(gè)重要人物及其所屬的部落集團(tuán)為代表，可分為五個(gè)時(shí)段。然而按照先秦文獻(xiàn)的記述，可將五帝時(shí)代分為前后三個(gè)時(shí)期，即黃帝時(shí)期、顓頊與帝嚳時(shí)期、唐堯與虞舜時(shí)期。依照文獻(xiàn)記載五帝時(shí)代的突出特征，對照考古學(xué)研究成果，大致可將五帝時(shí)代對應(yīng)為新石器時(shí)代晚期后半段與新石器時(shí)代末期，具體年代大致在公元前3500年至公元前2000年之間。

（一）黃帝時(shí)期社會的主要特征、年代與相應(yīng)的考古學(xué)現(xiàn)象

依據(jù)較早的先秦文獻(xiàn)，體現(xiàn)黃帝時(shí)期社會進(jìn)步與發(fā)展的突出特征主要有以下四項(xiàng)。

第一，戰(zhàn)爭。最為著名的就是黃帝與炎帝和蚩尤的戰(zhàn)爭?！蹲髠鳌は骞迥辍份d：“吉。遇黃帝戰(zhàn)于阪泉之兆?！庇秩纭兑葜軙L麥》載：“（黃帝）執(zhí)蚩尤，殺之于中冀，以甲兵釋怒?！?/p>

第二，進(jìn)行祭天活動，假“天意”管理天下民眾?！兑葜軙L麥》記述黃帝“用大正順天思序，紀(jì)于大帝；用名之曰絕轡之野”。

第三，設(shè)立管理社會的人員或機(jī)構(gòu)?！兑葜軙L麥》言黃帝“乃命少昊清（原文為“請”）司馬鳥師，以正五帝之官，故名曰質(zhì)。天用大成，至于今不亂”。

第四，物產(chǎn)逐漸豐富，財(cái)富得到積累。《國語·魯語下》載：“黃帝能成命百物，以明民共財(cái)?！?/p>

依據(jù)以上黃帝時(shí)期社會的主要特征，對照考古研究和發(fā)現(xiàn)的相關(guān)成果，公元前3500年至公元前3000年前后可能是黃帝時(shí)期所處的年代。當(dāng)時(shí)社會的突出特征表現(xiàn)為：一人獨(dú)尊的現(xiàn)象開始呈現(xiàn)，戰(zhàn)爭出現(xiàn)并逐步頻繁。

考古學(xué)研究揭示出該時(shí)期出現(xiàn)了戰(zhàn)爭，玉鉞開始出現(xiàn)，軍權(quán)產(chǎn)生，呈現(xiàn)出一人獨(dú)尊的現(xiàn)象。如河南靈寶西坡遺址發(fā)現(xiàn)的仰韶文化廟底溝類型末段的大型墓葬及隨葬玉鉞；安徽含山凌家灘遺址發(fā)現(xiàn)的凌家灘文化中晚期的“風(fēng)”字形玉鉞；海岱地區(qū)大汶口文化中期開始出現(xiàn)的玉石鉞；遼寧建平牛河梁遺址群發(fā)現(xiàn)的“神廟”與人像遺存、大型積石冢及中心大墓；甘肅秦安大地灣遺址發(fā)現(xiàn)的仰韶文化晚期的大型“殿堂”式高等級建筑基址等。

（二）顓頊與帝嚳時(shí)期社會的主要特征、年代與相應(yīng)的考古學(xué)現(xiàn)象

將黃帝與顓頊分屬前后兩個(gè)時(shí)期，先秦文獻(xiàn)已經(jīng)有所指明?！蹲髠鳌ふ压吣辍份d：“秋，郯子來朝，公與之宴。昭子問焉，曰：‘少皞氏鳥名官，何故也？’郯子曰：‘吾祖也，我知之。昔者黃帝氏以云紀(jì)，故為云師而云名；炎帝氏以火紀(jì)，故為火師而火名；共工氏以水紀(jì)，故為水師而水名；太皞氏以龍紀(jì)，故為龍師而龍名。我高祖少皞摯之立也，鳳鳥適至，故紀(jì)于鳥，為鳥師而鳥名：鳳鳥氏，歷正也；……自顓頊以來，不能紀(jì)遠(yuǎn)，乃紀(jì)于近，為民師而命以民事，則不能故也?！蔽闹兄赋鳇S帝時(shí)期重視自然現(xiàn)象并以自然現(xiàn)象作為命名依據(jù)，而從顓頊開始則重視民事現(xiàn)象。此外《國語·楚語下》亦載顓頊“乃命南正重司天以屬神，命火正黎司地以屬民，……是謂絕地天通”。在顓頊時(shí)期將祭天與祭地分開，專職祭祀成員開始出現(xiàn)，既顯示了顓頊對原始宗教信仰的改革，還顯示了社會出現(xiàn)了祭祀階層。這是比黃帝時(shí)期進(jìn)步的一個(gè)重要現(xiàn)象，也是將黃帝與顓頊分屬兩個(gè)時(shí)期的重要依據(jù)。

反映顓頊與帝嚳時(shí)期社會進(jìn)步與發(fā)展的突出特征，先秦文獻(xiàn)記載的很少，主要有三項(xiàng)。

第一，祭祀方式與制度的改革與發(fā)展?！秶Z·楚語》載：“昭王問于觀射父，曰：‘周書所謂重、黎實(shí)使天地不通者，何也？若無然，民將能登天乎？’對曰：‘非此謂也。古者民神不雜。民之精爽不攜貳者，而又能齊肅衷正，其智能上下比義，其圣能光遠(yuǎn)宣朗，其明能光照之，其聰能聽徹之，如是則明神降之，在男曰覡，在女曰巫?！谑呛跤刑斓厣衩耦愇镏?，是謂五官，各司其序，不相亂也。民是以能有忠信，神是以能有明德，民神異業(yè)，敬而不瀆，故神降之嘉生，民以物享，禍災(zāi)不至，求用不匱。及少皞之衰也，九黎亂德，民神雜糅，不可方物?！湠?zāi)薦臻，莫盡其氣。顓頊?zhǔn)苤?，乃命南正重司天以屬神，命火正黎司地以屬民，使?fù)舊常，無相侵瀆，是謂絕地天通?！庇缮?，在顓頊時(shí)期明確了將祭天與祭地作為兩種不同的祭祀方式與制度，并配以專職祭祀人員。祭祀的目的分別是敬神與保民，從而使得祭祀行為成為社會民眾受益的一種重要宗教活動現(xiàn)象而得到發(fā)展，由此促進(jìn)了社會的發(fā)展。所以，司馬遷將顓頊譽(yù)為：“靜淵以有謀，疏通而知事；養(yǎng)材以任地，載時(shí)以象天，依鬼神以制義，治氣以教化，絜誠以祭祀?！?/p>

第二，繼黃帝時(shí)期之后進(jìn)一步發(fā)展社會財(cái)富?！秶Z·魯語下》載：“黃帝能成命百物，以明民共財(cái)，顓頊能修之。”社會財(cái)富的發(fā)展，是私有財(cái)產(chǎn)發(fā)展的一種現(xiàn)象，個(gè)人財(cái)富能夠逐步積累，順應(yīng)了社會不斷發(fā)展的趨勢。

第三，依據(jù)天象，發(fā)展農(nóng)業(yè)，穩(wěn)固社會民眾，推進(jìn)社會發(fā)展。《國語·魯語下》言：“帝嚳能序三辰以固民?！?/p>

依據(jù)以上對先秦文獻(xiàn)分析的顓頊與帝嚳時(shí)期社會的主要特征，對照考古學(xué)發(fā)現(xiàn)與研究的成果，大致可以明確顓頊與帝嚳時(shí)期可能處在公元前3000年至公元前2400年之間。這時(shí)期社會的突出特點(diǎn)是：祭祀廣泛流行，同時(shí)戰(zhàn)爭愈加激烈。祭祀已經(jīng)成為當(dāng)時(shí)社會活動最為重要的一項(xiàng)內(nèi)容。同時(shí)祭天敬神，祭地為民，天神與祖先神在祭祀活動中分開并分別進(jìn)行，即顓頊“絕地天通”，產(chǎn)生了專門的祭祀成員。

這種祭祀活動流行的現(xiàn)象，反映在考古學(xué)方面，主要有良渚文化中期出現(xiàn)的十分規(guī)整的三色祭壇墓地以及玉器上的神人圖像。如浙江省余杭瑤山祭壇墓地、反山祭壇墓地，及其大墓中出土的玉琮、玉鉞等高等級玉器上雕琢的神人圖像。這種神人圖像一直延續(xù)發(fā)展至良渚文化晚期。還有江漢地區(qū)的屈家?guī)X文化亦流行祭祀活動。如湖北省天門石家河等遺址發(fā)現(xiàn)的大型祭祀道具——大型陶管狀筒形器群。該時(shí)期在黃河流域出現(xiàn)的建筑物奠基遺存，也是祭祀活動頻繁狀態(tài)下的產(chǎn)物。

（三）唐堯與虞舜時(shí)期社會的主要特征、年代與相應(yīng)的考古學(xué)現(xiàn)象

將顓頊、帝嚳時(shí)期與唐堯、虞舜時(shí)期分屬早晚兩個(gè)時(shí)期，從古文獻(xiàn)記載的各自的事跡與特征方面，很容易區(qū)分（見后述）。反映唐堯與虞舜時(shí)期社會進(jìn)步與發(fā)展的突出特征，先秦文獻(xiàn)記載較多，這與先秦文獻(xiàn)記述顓頊與帝嚳的事跡較少的現(xiàn)象，形成鮮明對比。同時(shí)，在先秦文獻(xiàn)中有時(shí)會將一些事跡合列在黃帝、唐堯、虞舜名下。如《周易·系辭》曰：“黃帝、堯、舜垂衣裳而天下治。”司馬遷在《史記·五帝本紀(jì)》中集諸子各家及親自走訪四方耳聞所得，將堯舜事跡進(jìn)行了重點(diǎn)描述。其中，對虞舜的記述，內(nèi)容最多，約占《史記·五帝本紀(jì)》的三分之二。現(xiàn)擇其反映社會進(jìn)步與發(fā)展的突出特征分析如下。

第一，堯調(diào)解各部族之間的矛盾，合和萬國，成為萬國的盟主?！妒酚洝の宓郾炯o(jì)》載堯“黃收純衣，彤車乘白馬，能明馴德，以親九族。九族既睦，便章百姓。百姓昭明，合和萬國”。一人獨(dú)尊的社會特征已經(jīng)不限于本部族內(nèi)，而是在“萬國”的層次上形成。

第二，堯觀象授時(shí)，發(fā)展天文歷法，推進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展；按照天時(shí)歷象、春夏秋冬的自然環(huán)境條件發(fā)展社會經(jīng)濟(jì)。《史記·五帝本紀(jì)》載：“乃命羲、和，敬順昊天，數(shù)法日月星辰，敬授民時(shí)。分命羲仲，居郁夷，曰旸谷。敬道日出，便程東作。日中，星鳥，以殷中春。其民析，鳥獸字微。申命羲叔，居南交。便程南為，敬致。日永，星火，以正中夏。其民因，鳥獸希革。申命和仲，居西土，曰昧谷。敬道日入，便程西成。夜中，星虛，以正中秋。其民夷易，鳥獸毛毨。申命和叔，居北方，曰幽都。便在伏物。日短，星昴，以正中冬。其民燠，鳥獸氄毛。歲三百六十六日，以閏月正四時(shí)。信飭百官，眾功皆興。”

第三，虞舜代唐堯經(jīng)歷了艱難復(fù)雜的歷程?！妒酚洝の宓郾炯o(jì)》載：“于是堯妻之二女，觀其德于二女。……乃使舜慎和五典，……乃徧（遍）入百官，……賓于四門，……堯使舜入山林川澤，暴風(fēng)雷雨。”堯?qū)λ催M(jìn)行了三年的各種考驗(yàn)，并經(jīng)過二十年的代理執(zhí)政考察其能力之后，虞舜才最終替代唐堯“攝行天子之政”。

第四，舜四次巡視四方，使得唐堯盟主的影響達(dá)到十二州的范圍?！妒酚洝の宓郾炯o(jì)》記有：“于是帝堯老，命舜攝行天子之政，以觀天命。”舜，“歲二月，東巡狩，至于岱宗，……五月，南巡狩；八月，西巡狩；十一月，北巡狩；……五歲一巡狩，群后四朝。……肇十有二州”。

第五，舜設(shè)立刑法制度，消除了社會不穩(wěn)定因素?！妒酚洝の宓郾炯o(jì)》言：“象以典刑，流宥五刑，鞭作官刑，撲作教刑，金作贖刑。眚?yàn)?zāi)過，赦；怙終賊，刑。欽哉，欽哉，惟刑之靜哉！”

第六，對外征伐四方，對內(nèi)平息憂患，遷徙作亂部族，促進(jìn)民族融合。《史記·五帝本紀(jì)》曰：“三苗在江淮、荊州數(shù)為亂。于是舜歸而言于帝，請流共工于幽陵，以變北狄；放驩兜于崇山，以變南蠻；遷三苗于三危，以變西戎；殛鯀于羽山，以變東夷；四罪而天下咸服?！薄拔舻埒櫴嫌胁徊抛?，……少皞氏有不才子，……顓頊?zhǔn)嫌胁徊抛樱巳迨缿n之。至堯，堯未能去。縉云氏有不才子，……天下謂之饕餮。天下惡之，比之三兇。舜賓于四門，乃流四兇族，遷于四裔，以御螭魅，于是四門辟，言毋兇人也?！?/p>

第七，虞舜替代唐堯，成為“中國”第一位“天子”?！爸袊边@一地理含義的國家概念，在司馬遷《史記·五帝本紀(jì)》的記載中，是從五帝時(shí)代的堯舜時(shí)期后段舜踐天子位才開始的?！妒酚洝の宓郾炯o(jì)》說：“堯立七十年得舜，二十年而老，令舜攝行天子之政，薦之于天?！瓐虮?，三年之喪畢，舜讓辟丹朱于南河之南。諸侯朝覲者不之丹朱而之舜，獄訟者不之丹朱而之舜，謳歌者不謳歌丹朱而謳歌舜。舜曰：‘天也夫！’而后之中國踐天子位焉，是為帝舜?！?/p>

第八，舜任人唯賢，致使人人友善，社會和諧。《史記·五帝本紀(jì)》載：“昔高陽氏有才子八人，世得其利，謂之‘八愷’。高辛氏有才子八人，世謂之‘八元’。此十六族者，世濟(jì)其美，不隕其名。至于堯，堯未能舉。舜舉八愷，使主后土，以揆百事，莫不時(shí)序。舉八元，使布五教于四方，父義，母慈，兄友，弟恭，子孝，內(nèi)平外成?！?/p>

第九，舜設(shè)立國家管理機(jī)構(gòu)，致使百業(yè)興盛，天下太平?！妒酚洝の宓郾炯o(jì)》亦載：“天下歸舜。而禹、皋陶、契、后稷、伯夷、夔、龍、倕、益、彭祖自堯時(shí)而皆舉用，未有分職?！庇谑撬慈蚊頌椤八究铡?，主持治理洪水、平定水土；任命棄為“后稷”，主持五谷農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；任命契為“司徒”，主持社會教化；任命皋陶為“士”，主持刑法，維持社會穩(wěn)定和諧；任命垂為“共工”，主持手工業(yè)生產(chǎn)；任命益為“朕虞”，主持皇室園林內(nèi)動物資源的管理；任命伯夷為“秩宗”，主持祭祀活動的次秩尊卑；任命夔為“典樂”，主持八音調(diào)和，以便敬神人和；任命龍為“納言”，主持上傳下達(dá)，傳遞信息。并且要求各官員恪盡職守，如“女二十有二人，敬哉，惟時(shí)相天事”。還要求考核業(yè)績，“三歲一考功，三考絀陟，遠(yuǎn)近眾功咸興”。舜將地方分置由十二牧管理，國家權(quán)力機(jī)構(gòu)設(shè)九個(gè)部門集中管理，各司其職，督促管理，標(biāo)志著國家的形成。司馬遷稱贊當(dāng)時(shí)“四海之內(nèi)咸戴帝舜之功?！煜旅鞯陆宰杂莸凼肌?。

依據(jù)對以上文獻(xiàn)尤其是《史記》分析的唐堯與虞舜時(shí)期社會的主要特征，對照考古學(xué)發(fā)現(xiàn)與研究的成果，大致可以明確唐堯與虞舜時(shí)期可能處在公元前2400年至公元前2000年之間。反映在考古學(xué)方面，主要有中原地區(qū)的陶寺文化早、中期可以與之相合。陶寺文化遺存中，具有遼西地區(qū)紅山文化、河套地區(qū)龍山文化、中原地區(qū)三里橋文化類型、海岱地區(qū)大汶口文化晚期及龍山文化、甘青地區(qū)齊家文化、江漢地區(qū)石家河文化、太湖地區(qū)良渚文化晚期與廣富林文化等四方各地的文化因素，猶似形成“合和萬國”的態(tài)勢。還存在著陶寺文化玉器向甘青地區(qū)發(fā)展的線索，似顯示著“遷三苗于三危，以變西戎”的史跡⑥。

總之，先秦文獻(xiàn)及《史記》所記述的五帝時(shí)代以及筆者分析的黃帝、顓頊與帝嚳、唐堯與虞舜三個(gè)時(shí)期，基本上可以與考古學(xué)的發(fā)現(xiàn)與研究認(rèn)識進(jìn)行對應(yīng)整合。古代文獻(xiàn)所記述的五帝時(shí)代的各種事跡，內(nèi)容錯(cuò)綜復(fù)雜，經(jīng)過數(shù)千年來的口耳相傳，輾轉(zhuǎn)添色，以及歷代學(xué)者的各種梳理探索，多線條交叉承襲，難免穿鑿附會、方枘圓鑿。但通過考古學(xué)的發(fā)現(xiàn)與研究及與文獻(xiàn)史學(xué)的不斷整合探索，終究可以揭示隱含在古代文獻(xiàn)尤其是先秦文獻(xiàn)中的一些史實(shí)。

二、五帝時(shí)代與中華文明的形成

中華文明起源與形成問題，經(jīng)過數(shù)十年的考古學(xué)探索，已經(jīng)形成了許多認(rèn)識，但形成較為系統(tǒng)的對考古學(xué)文化實(shí)體個(gè)案的研究認(rèn)識并不多。筆者曾指出：“中國文明的形成，先有各個(gè)區(qū)域的小區(qū)域文明，而后才形成以中原為中心的中國文明”［1］。關(guān)于最早的小區(qū)域文明，目前依據(jù)考古發(fā)現(xiàn)能夠說得清楚的，主要是紅山文明與良渚文明。而以中原為中心的最早的中國文明，比較清楚的，主要是陶寺文明。

（一）紅山文明的分布、年代及社會基本特征

紅山文明，是指分布在遼西地區(qū)的紅山文化晚期后段，具體年代大致在公元前3360年至公元前2920年之間［2］。其代表性遺存，主要有遼西地區(qū)牛河梁遺址群諸地點(diǎn)的上層積石冢的有關(guān)遺存，遼寧省喀左東山嘴大型積石冢壇［3］、阜新胡頭溝積石冢［4］［5］、凌源田家溝多處石棺墓地⑦，內(nèi)蒙古自治區(qū)敖漢旗草帽山積石冢等⑧，還有紅山文化分布區(qū)南部的河北省平泉縣發(fā)現(xiàn)的紅山文化積石冢遺存［6］480［7］，在紅山文化分布區(qū)北部的西拉木倫河以北的內(nèi)蒙古自治區(qū)巴林右旗那斯臺遺址發(fā)現(xiàn)的這一階段的勾云形玉佩、獸面玦形玉器等遺存［8］，以及近年來發(fā)現(xiàn)的遼寧省朝陽龍城半拉山紅山文化墓地［9］。這些遺存幾乎遍布紅山文化分布區(qū)，顯示在整個(gè)紅山文化分布區(qū)域內(nèi)，大致都經(jīng)歷了紅山文明發(fā)展階段。而目前的發(fā)現(xiàn)則以牛河梁、東山嘴、田家溝、草帽山、半拉山等遺址所處的大凌河上游地區(qū)發(fā)現(xiàn)的遺存最為豐富，揭示的也較為清晰。其中牛河梁遺址群的規(guī)模最大，檔次最高。

分析這些遺存，可以將紅山文明分為前后五個(gè)發(fā)展階段⑨。其中第一段至第四段是紅山文明的不斷發(fā)展階段。在紅山文明形成之初開始出現(xiàn)大型積石冢，伴隨著紅山文明的發(fā)展其中心大墓的結(jié)構(gòu)不斷發(fā)展與完善。在紅山文明形成之初出現(xiàn)了隨葬玉禮器的現(xiàn)象，玉禮器的種類與器形也伴隨著紅山文明的發(fā)展而逐步演化。第五段是紅山文明的衰落階段。紅山文明的衰落，是從出現(xiàn)專用武器——玉石鉞開始的。

據(jù)研究，紅山文明形成的基礎(chǔ)與動力主要有三個(gè)方面：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，宗教信仰與精神文化的發(fā)展，以及外來文化影響與沖擊［2］。紅山文明的社會基本特征，最主要的也有三項(xiàng)。

第一，形成了等級化社會。依據(jù)牛河梁遺址群的發(fā)掘成果，可以分析出紅山文明的社會分層至少存在著六個(gè)等級，社會組織至少存在著四級⑩。具有四級組織六個(gè)等級的社會，應(yīng)該是一個(gè)較為復(fù)雜的等級化社會。

第二，形成“一人獨(dú)尊”的社會現(xiàn)象。牛河梁遺址群屬第一等級的中心大墓有三座（N2Z2M1、N16M4、N5Z1M1）?，分屬紅山文明的前三個(gè)階段，每個(gè)階段只有一座。第四段尚未發(fā)現(xiàn)積石冢中心大墓，第五段可能不存在積石冢中心大墓⑨。這反映了在紅山文明發(fā)展過程中最高等級的墓葬只有一座。這充分說明了紅山文明存在著“一人獨(dú)尊”的社會現(xiàn)象。

第三，盛行祖先崇拜、動物崇拜并神化原始宗教信仰活動以維持其社會的穩(wěn)定發(fā)展。紅山文明盛行祖先崇拜、動物崇拜并神化原始宗教信仰活動，使其社會產(chǎn)生了一些特殊的現(xiàn)象。如紅山文明的社會，經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，社會財(cái)富積累有限，但社會等級卻表現(xiàn)得十分清晰。又如在紅山文明高度發(fā)展的第二、三、四階段，不見武力現(xiàn)象，沒有掠奪性的戰(zhàn)爭行為，但卻存在著“一人獨(dú)尊”的個(gè)人集權(quán)現(xiàn)象。還如紅山文明的文化發(fā)展程度不高，但玉器制作卻十分精工，如獸面玦形玉器（見封三圖1）、勾云形玉佩（見封三圖2）、獸面紋玉佩（見封三圖3）、雙獸面玉佩（見封三圖4）、鳥獸紋玉佩（見封三圖5）、斜口筒形玉器、回首鳳鳥玉冠飾、雙熊首三孔玉梳背、玉人、玉璧形飾、玉龜、玉鱉、玉鸮、玉蟈蟈?等，成為當(dāng)時(shí)的一種特殊的財(cái)富。這些特殊現(xiàn)象都與當(dāng)時(shí)盛行神化原始宗教信仰活動有關(guān)。這些信仰活動可能形成了一種特殊的社會凝聚力，使得其社會能夠得到穩(wěn)定的發(fā)展。

紅山文明的三項(xiàng)基本特征，最具特色的是第三項(xiàng)，即盛行祖先崇拜、動物崇拜并神化原始宗教信仰活動以維持其社會的穩(wěn)定發(fā)展。而發(fā)展到第五階段，祖先崇拜、動物崇拜等神化原始宗教信仰活動弱化，維持其社會穩(wěn)定的法則削弱而缺乏約束社會成員的凝聚力，社會出現(xiàn)武力現(xiàn)象，發(fā)生動蕩，“一人獨(dú)尊”的現(xiàn)象也隨之消失，紅山文明自然就開始衰落并且逐漸消亡。

紅山文明的特征，決定了其是一個(gè)不成熟的文明，也是一個(gè)不能延續(xù)的早期文明。由于紅山文明是建立在神化宗教信仰活動的基礎(chǔ)上，沒有形成國家組織的管理機(jī)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，文化發(fā)展遲緩，社會組織又沒有得到充分的發(fā)展。這樣的文明社會，雖然存在“一人獨(dú)尊”“惟玉是葬”的現(xiàn)象，但基礎(chǔ)薄弱，缺乏進(jìn)一步發(fā)展的能力，當(dāng)資源匱乏、環(huán)境發(fā)生變化、社會失去凝聚力之時(shí)，自然會隨之衰落。同時(shí)，其尚未出現(xiàn)王權(quán)與王室現(xiàn)象，不屬王國文明。所以，可以稱為“古國文明”，是我國“古國文明”的代表。

（二）良渚文明的分布、年代及社會基本特征

良渚文明是指主要分布在太湖地區(qū)的良渚文化中晚期，具體年代大致在公元前3000至公元前2300年之間。其代表性遺存，主要有良渚城址，包含城內(nèi)的莫角山“宮殿區(qū)”、反山“王陵區(qū)”、姜家山“貴族墓地”，以及城外西北部外圍以老虎嶺為代表的高壩系統(tǒng)、以鯉魚山為代表的低壩系統(tǒng)，其共同構(gòu)成了由11條堤壩組成的大型水利系統(tǒng)（見圖 1）?。此外還有良渚城址附近的瑤山與匯觀山祭壇墓地、玉架山遺址群，以及上海市青浦福泉山、江蘇省武進(jìn)寺墩等重要遺址。

其中良渚城址外圍由11條堤壩組成的大型水利系統(tǒng)，保護(hù)利用范圍約100平方公里，堤壩的年代約在公元前3100年至公元前2700年之間。良渚城址內(nèi)城面積約290萬平方米。大莫角山宮殿區(qū)發(fā)現(xiàn)了7個(gè)面積約300至900平方米的房屋臺基，可能是良渚文明最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的體現(xiàn)。反山墓地為一人工堆筑的上萬立方米的土墩，面積約2700平方米，發(fā)掘的11座墓葬，以M12規(guī)模最大。反山M12墓底筑棺床，隨葬玉器、石器、嵌玉漆器和陶器658件，是至今發(fā)現(xiàn)的規(guī)格最高的良渚文化墓葬，為良渚文明的“王陵”。這些高檔次的文化遺存，顯示了文化內(nèi)涵十分豐富、充分發(fā)展而又獨(dú)具特色的良渚文明。良渚文明的社會主要特征，有以下幾項(xiàng)。

圖1 良渚古城及外圍水利系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖

第一，出現(xiàn)成套農(nóng)業(yè)工具，顯示出原始農(nóng)業(yè)發(fā)展進(jìn)入成熟發(fā)展階段。第二，大批精致的玉器、精美的漆器、象牙制品、陶器等，顯示了手工業(yè)種類增多以及工藝技術(shù)的快速發(fā)展，也顯示出有許多人員進(jìn)入手工業(yè)制作領(lǐng)域。第三，祭壇、玉器、玉器上的神人圖案等反映的精神文化生活較為豐富，原始宗教信仰活動十分頻繁，祭祀活動形式高度一致，顯示形成了統(tǒng)一的精神文化意識。第四，玉石鉞流行，有的墓內(nèi)隨葬數(shù)十把玉石鉞，顯示社會崇尚武力，戰(zhàn)爭頻繁。第五，反山墓地及M12等大墓的出現(xiàn)，顯示出“王陵”特點(diǎn)及“王權(quán)”的形成。規(guī)格最高的玉琮與玉鉞在該墓中共存，顯示神權(quán)與軍權(quán)合一，并且是良渚文明“王權(quán)”的主要特征。第六，“宮殿區(qū)”、普通建筑，以及“王陵”、“貴族墓地”、普通墓地等，顯示了社會成員形成了高低不同的等級。第七，工程浩大的城墻的營筑、規(guī)模龐大的水利系統(tǒng)的形成，以及良渚遺址群密集的分布，顯示了其人口眾多，以及對人力資源調(diào)配使用的組織機(jī)構(gòu)的存在。

這些特征表明，在公元前3000年至公元前2300年間，在太湖地區(qū)存在著一個(gè)原始農(nóng)業(yè)充分發(fā)展與手工業(yè)發(fā)達(dá)、精神文化意識高度統(tǒng)一、富有祭祀與戰(zhàn)爭特色、具有神權(quán)與軍權(quán)合一的王權(quán)權(quán)威及各級管理機(jī)構(gòu)的文明社會。所體現(xiàn)的是神權(quán)與軍權(quán)合一的王權(quán)的產(chǎn)生，這恰恰在反山M12大墓中得到了集中的體現(xiàn)，如出土的大玉琮（見封三圖6）與大玉鉞（見封三圖7）及其上的神人圖案（見封三圖8）。大玉鉞是用于指揮戰(zhàn)爭的，是軍權(quán)的代表，大玉鉞上的神人圖案的含義，可能是戰(zhàn)神。玉琮則可能與原始宗教信仰活動有關(guān)，也是權(quán)力的象征，具有權(quán)杖的含義。大玉琮上施刻神人圖案可能表明進(jìn)行原始宗教信仰活動的主要目的是為了贏得戰(zhàn)爭的勝利。

良渚文明還向外部擴(kuò)張，文化影響與勢力所及，到達(dá)海岱地區(qū)、中原地區(qū)、嶺南地區(qū)，范圍達(dá)小半個(gè)中國。但在公元前2400年前后，良渚文明開始衰落，而且在太湖地區(qū)沒有出現(xiàn)新的文明社會替代良渚文明，直至公元前2300年前后良渚文明完全消失。其衰落的原因，可能與社會組織機(jī)構(gòu)不完備、社會無序的發(fā)展、原始宗教信仰活動的發(fā)展超越了社會發(fā)展的承受能力、頻繁的掠奪性戰(zhàn)爭又影響了社會的發(fā)展、社會資源的過度消耗、不能適應(yīng)環(huán)境的變化、以及北部文化勢力南下太湖地區(qū)等因素有關(guān)。

良渚文明顯然要比紅山文明進(jìn)步，但其社會管理機(jī)構(gòu)不完備，不能調(diào)節(jié)社會無序的發(fā)展，雖然形成了“王權(quán)”這一“王國文明”的特點(diǎn)，但沒有形成相匹配的管理制度與體系。當(dāng)“王權(quán)”無力控制社會無序發(fā)展時(shí)，一旦受到各種不利因素的沖擊，文明社會自然會自行衰亡。良渚文明實(shí)際是我國“古國文明”向“王國文明”過渡階段的代表，可暫稱為“古王國文明”。

（三）陶寺文明的分布、年代及社會基本特征

陶寺文明是指主要分布在晉西南地區(qū)的陶寺文化早中期，具體年代大致在公元前2450年至公元前2000年之間?。其代表性遺存，最重要的是山西省襄汾陶寺遺址發(fā)現(xiàn)的陶寺文化早期的城址（宮城）、大型窖藏區(qū)、6座大墓（M2001、M3002、M3015、M3016、M3072、M3073），陶寺文化中期的大型城址、較大型的宮殿建筑基址、具有祭祀與觀測天象功能的半圓形大型建筑基址、城址西南角的手工業(yè)區(qū)、一座隨葬品豐富的大墓（2002M22）［10］，以及芮城清涼寺墓地的部分墓葬，臨汾下靳村墓地的部分墓葬等。

其中，陶寺文化早期城址面積約13萬平方米［11］，內(nèi)有宮殿建筑基址，并發(fā)現(xiàn)豪華建筑上的幾何形花紋的白灰墻皮［12］彩版六。陶寺文化早期的大型窖藏區(qū)，位于早期城址的東南，面積約1000平方米，其內(nèi)窖穴密集［13］，以豎穴圓角方形或長方形為主，大者邊長10米左右，小者邊長約5米，多有螺旋坡道由坑口至坑底。大型窖藏區(qū)及眾多糧倉性質(zhì)的窖穴，正好與大墓中隨葬木質(zhì)糧倉模型倉形器，能夠互相對應(yīng)證明。

陶寺文化早期的6座大墓，僅一座未被擾亂，有4座大墓隨葬了彩繪蟠龍紋陶盤。這6座大墓，墓葬規(guī)模大，隨葬品豐富、精致。不僅有彩繪陶器、彩繪漆木器，而且大都還有木俎、木匣、成套大型石廚刀、石磬、土鼓、鼉鼓隨葬。其中石磬、土鼓、鼉鼓是大型禮樂器，石磬長約44至95厘米，土鼓高約45至142厘米?。完整的鼉鼓高約1米，鼓腔外表施彩繪圖案（見封三圖9、圖10）。這種大型禮樂器還組配使用，組配形式通常是1件石磬、2件鼉鼓、1件土鼓。這種使用大型組合禮樂器隨葬的現(xiàn)象，在商代僅見于王陵或王室大墓。由此可以推測：陶寺遺址這6座大墓是當(dāng)時(shí)王室成員的墓葬，彩繪蟠龍紋陶盤（圖2）?僅限于王室成員使用。

圖2 陶寺M3072：彩繪蟠龍紋陶盤

陶寺文化中期的城址，面積約280萬平方米。發(fā)現(xiàn)的陶寺文化中期的大型宮殿夯土建筑基址，面積為286平方米，上有三排殘存18個(gè)柱洞，是柱網(wǎng)結(jié)構(gòu)明確的殿堂建筑遺跡。在夯土中還出土了銅器殘片及兩處奠基的人骨架［14］。2002年發(fā)現(xiàn)了陶寺文化中期的兩大塊裝飾绹邊篦點(diǎn)戳印紋白灰墻皮和一大塊帶藍(lán)彩的灰白墻皮［13］。陶寺文化中期的一座大墓（2002ⅡM22），在陶寺文化晚期偏早階段就已被擾亂破壞，尤其是墓室正中的棺室被搗毀，棺內(nèi)的貼身隨葬玉器等情況已不清楚，殘留有綠松石飾件、玉鉞碎塊、小玉璜、木柄、子安貝等46件，以及遺留在擾坑內(nèi)的玉鉞、玉鉞殘塊、白玉管、天河石和綠松石片等20件。在棺室四周未擾動部分及壁龕內(nèi)出土隨葬品72件（套），包括彩繪陶器8件、玉石器18件（套）、骨鏃8組、漆木器25件、紅彩草編物2件，以及豬10頭、公豬下頜1件［15］。

陶寺文化早中期這些高層次、高品質(zhì)遺存的發(fā)現(xiàn)，反映了陶寺文明的如下一些特征。第一，初步形成了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與手工業(yè)生產(chǎn)管理體系。如陶寺文化中期集祭祀與觀測天象的建筑基址，顯示當(dāng)時(shí)可能存在敬天授時(shí)以發(fā)展農(nóng)業(yè)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理體系。陶寺文化中期觀測天象的遺存及其知識，不可能是在陶寺文化中期突然出現(xiàn)的，推測在陶寺文化早期就已經(jīng)開始了。又如陶寺文化中期的手工業(yè)區(qū)的發(fā)現(xiàn)，顯示當(dāng)時(shí)對手工業(yè)進(jìn)行了集中管理，而陶寺文化早期大墓中出土的各種精致的彩繪陶器、木器、漆器、玉器等，也顯示陶寺文化早期的手工業(yè)已經(jīng)相當(dāng)發(fā)達(dá)。第二，初步形成了糧食儲備管理體系。如陶寺文化早期的大型窖藏區(qū)顯示糧食儲備管理體系的存在，而大墓中隨葬木質(zhì)糧倉模型倉形器則顯示當(dāng)時(shí)對糧食儲備及管理的重視。這是防范糧食資源風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。第三，存在著十分明顯的“王權(quán)”與初步的王室文化現(xiàn)象，權(quán)力體系已經(jīng)形成。如陶寺文化早期的宮城、中期的大型宮殿基址、王室大墓，只有大墓才享有的特殊器物——彩繪龍盤、石磬、土鼓、鼉鼓等大型禮樂器。第四，初級“禮制”已經(jīng)形成。如出現(xiàn)了1件石磬、1件土鼓、2件鼉鼓這種固定配套組合的大型禮樂器，而且只有“王室”大墓才有彩繪龍盤、石磬、土鼓、鼉鼓等大型禮樂器與大型漆木器、糧倉模型等豪華器物隨葬。顯示出社會制度正在建立。第五，社會貧富分化明顯，如少數(shù)大墓、中型墓以及數(shù)以千計(jì)的大量小墓，其墓葬規(guī)模、隨葬品的數(shù)量與質(zhì)量，判然不同。還有被殺殉用于奠基或祭祀的人骨，社會分層至少存在四個(gè)以上的階層。

上述表明，在陶寺文化早中期，社會經(jīng)濟(jì)空前繁榮，重農(nóng)務(wù)實(shí)的社會風(fēng)氣、禮制與等級等社會制度、社會管理體系、王權(quán)與王室文化等現(xiàn)象，以及尊卑有序、崇龍尊王等規(guī)范行為的思想意識都已經(jīng)形成，文明已經(jīng)誕生。陶寺文明具有鮮明的王權(quán)與初步的王室文化特征，以及較為完備的社會管理體系或國家管理機(jī)構(gòu)，所以，可以將陶寺文明視為王國文明。陶寺文明是目前認(rèn)識的中國最早的王國文明。蘇秉琦先生在30年前就將之稱為“最初的中國”。

結(jié) 語

五帝時(shí)代是中華文明的形成時(shí)期。而中原“王國文明”的形成，則標(biāo)志著“中國文明”的誕生。其所處年代相當(dāng)于考古學(xué)揭示的公元前3500年至公元前2000年之間，并可以劃分為三個(gè)時(shí)期，即黃帝時(shí)期、顓頊與帝嚳時(shí)期、唐堯與虞舜時(shí)期。這三個(gè)時(shí)期分別相當(dāng)于中華文明形成過程中的“古國文明”“古王國文明”“王國文明”三個(gè)發(fā)展階段。

中華文明的形成過程顯示，先是小區(qū)域內(nèi)形成沒有“王權(quán)”的“古國文明”，而后是產(chǎn)生初具“王權(quán)”而缺乏有序管理機(jī)構(gòu)、仍然是小區(qū)域特色的“古王國文明”，最終形成以中原為核心兼具四方文化特色的具有王權(quán)與王室文化特征，以及具有初步完備的社會管理體系即國家管理體系的“王國文明”。

目前考古學(xué)上揭示的可以與“古國文明”“古王國文明”“王國文明”這三個(gè)發(fā)展階段相對應(yīng)，并能夠列舉一系列特征而表明其社會進(jìn)入“文明”發(fā)展?fàn)顟B(tài)的考古學(xué)文化實(shí)體個(gè)案，分別是以“紅山文明”“良渚文明”“陶寺文明”為代表。其中“紅山文明”是否代表著黃帝時(shí)期的古國文明，“良渚文明”是否代表著顓頊與帝嚳時(shí)期的古王國文明，尚需要進(jìn)一步的探索與認(rèn)證。但是“陶寺文明”所代表的應(yīng)是堯舜時(shí)期的王國文明。

古代文獻(xiàn)記載和考古學(xué)發(fā)現(xiàn)與研究兩方面的證據(jù)都指向一個(gè)共同的現(xiàn)象：即堯舜時(shí)期的陶寺文明是中國王國文明的開端，是最早的“中國文明”，即“最初的中國”。

注釋

①參見高煒，高天麟，張岱海：《關(guān)于陶寺墓地的幾個(gè)問題》，《考古》1983年第6期。李民：《堯舜時(shí)代與陶寺遺址》，《史前研究》1985年第4期。蘇秉琦：《談“晉文化”考古》，文物出版社1987年版。②參見郭大順，張克舉：《遼寧省喀左縣東山嘴紅山文化建筑群址發(fā)掘簡報(bào)》，《文物》1984年第11期。遼寧省文物考古研究所：《遼寧牛河梁紅山文化“女神廟”與積石冢群發(fā)掘簡報(bào)》，《文物》1986年第8期。孫守道，郭大順：《論遼河流域的原始文明與龍的起源》，《文物》1984年第6期。③參見田昌五：《古代社會斷代新論》第二編：《中國奴隸制形態(tài)》，人民出版社1982年版。④參見田昌五：《馬克思主義與華夏文明的起源》，《華夏文明》第一集，北京大學(xué)出版社1987年版。⑤參見蘇秉琦：《中華文明的新曙光》，《東南文化》1988年第5期。⑥參見朱乃誠：《齊家文化玉器所反映的中原與隴西兩地玉文化的交流及其歷史背景的初步探索》，《2015中國·廣河齊家文化與華夏文明國際研討會論文集》，文物出版社2016版。⑦參見王來柱：《凌源市西梁頭紅山文化石棺墓地的發(fā)掘與研究》，《玉魂國魄：中國古代玉器與傳統(tǒng)文化學(xué)術(shù)討論會論文集（四）》，浙江古籍出版社2010年版。李新全，王來柱：《凌源市田家溝紅山文化墓葬群》，《中國考古學(xué)年鑒（2010）》，文物出版社2011年版。王來柱：《凌源市田家溝紅山文化墓地群》，《中國考古學(xué)年鑒（2012）》，文物出版社2013年版。⑧參見王大方，邵國田：《敖漢旗發(fā)現(xiàn)紅山時(shí)代石雕神像》，《中國文物報(bào)》2001年8月29日第1版。中國社會科學(xué)院考古研究所，內(nèi)蒙古敖漢旗博物館：《敖漢旗四家子紅山文化積石冢》，《中國考古學(xué)年鑒（2002）》，文物出版社 2003年版。⑨參見朱乃誠：《再論紅山文明》，《慶祝郭大順先生八秩華誕紀(jì)念文集》，文物出版社2018年版。⑩參見朱乃誠：《中國早期文明的紅山模式》，《紅山文化學(xué)術(shù)研討會論文集》，遼寧人民出版社2013年版。?參見遼寧省文物考古研究所編著：《牛河梁——紅山文化遺址發(fā)掘報(bào)告（1983～2003年度）》：下冊圖版，文物出版社2012年版。?參見王寧遠(yuǎn)：《良渚古城外圍大型水利工程遺存》，《中國考古學(xué)年鑒（2016）》，中國社會科學(xué)出版社2017年版。?此處主要利用陶寺早期的兩個(gè)測年數(shù)據(jù)，即距今4415±130年的ZK-1098和距今4290±130年的ZK-1099，來推斷陶寺文化早期的具體年代。輔以高精度樹輪校正年代表校正，這兩個(gè)數(shù)據(jù)分別為距今4434年至4228年和距今4401年至4090年，據(jù)此可將陶寺文化早期的年代推定在公元前2450年至公元前2150年之間（見朱乃誠：《良渚的蛇紋陶片和陶寺的彩繪龍盤》注15，《東南文化》1998年第2期）。陶寺文化中期的年代是依據(jù)陶寺文化早期年代的下限與陶寺文化晚期年代的下限推定的。陶寺文化早期年代的下限是公元前2150年，陶寺文化晚期年代的下限大致不會晚于二里頭文化新砦期的公元前1850年，于是可以初步確定陶寺文化中晚期的年代大致在公元前2150年至公元前1850年這300年之間。推測中期與晚期可能各經(jīng)歷了約150年，公元前2000年大致為中期與晚期的分界。故推定陶寺文化中期的年代大致在公元前2150年至公元前2000年。合計(jì)陶寺文化早中期的年代在公元前2450年至公元前2000年。?參見中國社會科學(xué)院考古研究所，山西省臨汾市文物局：《襄汾陶寺：1978～1985年考古發(fā)掘報(bào)告》：第四冊圖版，文物出版社2015年版。