水 靜

（蘭州財經大學信息工程學院，甘肅 蘭州 730020）

1 概述

習近平總書記在黨的十九大報告中強調，創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經濟體系的戰(zhàn)略支撐。李克強總理2018年在作政府工作報告時強調，要鼓勵企業(yè)牽頭實施重大科技項目，支持科研院所、高校與企業(yè)融通創(chuàng)新，加快創(chuàng)新成果轉化應用。

校企合作創(chuàng)新是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，推進協(xié)同創(chuàng)新，是提升國家創(chuàng)新能力的重要手段和戰(zhàn)略選擇，是全面提高高等教育質量的重要著力點。為了積極推動協(xié)同創(chuàng)新，提升高等學校的創(chuàng)新能力，2012年3月，教育部、財政部聯(lián)合頒發(fā)了《關于實施高等學校創(chuàng)新能力提升計劃的意見》，啟動實施 “高等學校創(chuàng)新能力提升計劃”（簡稱“2011計劃”）；2016年，國務院、教育部以及科技部相繼頒布了《促進科技成果轉移轉化行動方案》和《關于加強高等學?？萍汲晒D移轉化工作的若干意見》。

校企合作創(chuàng)新過程中的知識轉移是創(chuàng)新和經濟增長的重要驅動力，有助于組織內新科學知識的商業(yè)化。現(xiàn)階段校企合作過程中的知識多以顯性知識為主，其中包括期刊、論著、研究報告以及專利授權等形式。高校和企業(yè)之間存在如組織文化、人員認知水平等差異，對于吸收能力較差的企業(yè)而言，使用出版物往往需要結合企業(yè)自身情況進行解碼和二次編碼，處理后的顯性知識再被內化為隱性知識運用到企業(yè)中，需要付出較高的轉換成本[1]。因此出版物往往不是促進創(chuàng)新最為有效的途徑（甘肅省中小企業(yè)居多，這方面體現(xiàn)較為明顯）。與出版物相比，專利權授予的形式直接可應用性強，為企業(yè)帶來的市場價值也更高。

已經有大量學者研究表明[2]，大學和企業(yè)合作申請的專利可以作為衡量校企合作創(chuàng)新的指標。本文通過使用社會網絡分析法，構建2012年至2018年期間甘肅省校企合作網絡，并利用Ucinet6軟件對合作網絡的密度、平均路徑長度、節(jié)點度數(shù)、節(jié)點申請專利數(shù)量進行測度和分析，揭示了甘肅省校企專利合作的現(xiàn)狀，同時針對其中的問題提出了一些建議。

2 基于社會網絡分析的甘肅校企合作專利實證研究

社會網絡分析是對社會關系結構及其屬性加以分析的一套規(guī)范和方法，分析不同社會單位所構成的關系結構及其屬性；在針對專利數(shù)據的社會網絡分析中，網絡節(jié)點代表專利文獻本身、專利權人或者專利分類號等，網絡鏈接可以表示節(jié)點之間的合作或引用等。通過專利權合作網絡分析可以組織機構內的主要專利權人，深入挖掘專利權人之間的合作以及技術或知識轉移潛力[3]。

2.1 合作專利數(shù)據獲取及處理

從中國知識產權局專利檢索系統(tǒng)查詢得到2012年至2018年期間甘肅省校企合作的專利數(shù)據，查詢截圖如圖1所示。

圖1 專利檢索系統(tǒng)查詢界面

首先將檢索結果導入Excel表格，總共有968條記錄，經過二次數(shù)據篩選過濾，剔除只有研究院與企業(yè)、研究院與高校以及高校與高校之間的合作專利數(shù)據，整理得到582條記錄；其后利用自編程序將這些記錄導入Excel工作表；之后提取數(shù)據中專利文獻權利人的信息，形成n×n階二值鄰接矩陣：即如果雙方權利人聯(lián)合申請過專利，則矩陣中對應值為合作次數(shù)；如果權利人未合作申請過專利，則矩陣中對應值為0；最后將生成的鄰接矩陣導入社會網絡分析軟件Ucinet6。

因為其中的機構名稱較長，造成可視化后合作圖譜較雜亂，因此對機構名稱采用三位阿拉伯數(shù)字編碼，如017代表方大炭素新材料科技股份有限公司，092代表蘭州大學。

2.2 甘肅省校企合作網絡圖譜及其分析

利用Ucinet6中的可視化工具Netdraw繪制甘肅省校企合作網絡圖譜，由于樣本中包含的企業(yè)和高校數(shù)量較多，因此選擇合作頻次2次的節(jié)點，最終效果如圖2所示。

圖2 甘肅省校企合作網絡圖譜

在合作網絡的基礎上進行中心性的可視化分析，結果如圖3所示。圖中圓點越大，則表示與該機構合作不少于2次以上的的單位數(shù)量越多?？梢钥闯?，在甘肅省高校中蘭州交通大學、蘭州理工大學、蘭州大學、甘肅農業(yè)大學、西北名族大學、西北師范大學以及隴東學院均與企業(yè)之間有較好的專利合作關系。中國網甘肅省電力公司和金川集團股份有限公司等省內企業(yè)與本地或外地高校有較好的專利合作關系。其中，高校在校企合作專利中占有相對的主導地位，而且理工類和綜合類的高校與企業(yè)之間合作頻率較高。蘭州交通大學、蘭州理工大學和蘭州大學等在校企合作方面有良好的表現(xiàn)，他們作為區(qū)域重要的知識創(chuàng)新源和主力，在知識生產與知識擴散方面效應明顯，為甘肅省的經濟建設和社會發(fā)展提供了大量智力和科技服務支持。

圖3 甘肅省校企合作網絡中心性可視化

為了能進一步獲知其中的原因，筆者走訪相關高校企業(yè)或查詢其網站，發(fā)現(xiàn)這些校企之間一直有穩(wěn)定的合作關系。比如：2010年蘭州理工大學—金川公司材料工程研究中心成立、2012年蘭州理工大學與金川集團股份有限公司成立了鎳鈷金屬新材料協(xié)同創(chuàng)新中心、蘭州大學與金川公司于2000年成立蘭州大學—金川公司聯(lián)合實驗室、2018年蘭州交通大學與國網甘肅省電力公司下屬電力科學研究院簽訂校企合作合約等等。通過這些合作結構的創(chuàng)立，強化提升了甘肅省校企雙方的交流頻率和效率，為校企合作創(chuàng)新以及成果轉化起到了良好的培育和促進作用。

2.3 甘肅省校企專利合作網絡中心度分析

中心度是社會網絡中主要行動者的一個重要工具。其中，結點中心度（、緊密中心度以及間距中心度是最主要的指標。結點中心度用來說明某結點的結點度或關系的集中程度，表明了對應行動者在網絡中的主導位置情況，在校企合作網絡中代表最有技術合作行為權力的高校或企業(yè)；緊密中心度測量的是一個行動者與其他各行動者之間的短程線距離之和，表明一個行動者跟其他行動者之間的密切程度；間距中心度測量的是一個行動者可以多大程度上控制其他行動者，此類行動者也具有溝通的作用。

表1 校企合作專利網絡結點中心度

通過對校企合作專利網絡的結點中心度排名來看（表1），國網甘肅省電力公司、金川集團股份有限公司以及甘肅蘭太環(huán)境治理科技有限責任公司這三家企業(yè)與省內外高校合作專利次數(shù)較多，其中甘肅蘭太環(huán)境治理科技有限責任公司是由蘭州大學草地農業(yè)科技學院劉金榮教授2014年在科技園的指導下創(chuàng)辦并入園孵化，現(xiàn)已發(fā)展成為一家年工業(yè)生產總值2000多萬元的高新技術企業(yè)；蘭州交通大學、蘭州理工大學、蘭州大學、西北民族大學以及甘肅中醫(yī)藥大學等本省高校與省內外企業(yè)合作專利次數(shù)較多。所以建議政府可以考慮集合這些高?；蚱髽I(yè)成立校企合作創(chuàng)新生態(tài)圈，推廣他們的合作經驗，提升本省校企合作創(chuàng)新的力度和廣度，加快校企之間科技成果轉化速度，使校企合作創(chuàng)新過程中的知識和技術轉移更好地落實。

表1 校企合作專利網絡的緊密中心度排名

從校企合作專利網絡的緊密中心度排名（見表2）可以看出，蘭州交通大學、蘭州理工大學以及國網甘肅省電力公司這三家機構不但在整個專利網絡中占據主導地位，而且和其他的企業(yè)/高校之間有密切的專利合作往來；另外，如甘肅路橋第三公路工程有限責任公司、甘肅路橋建設集團有限公司以及中鐵十四局集團有限公司等公路、鐵路或隧道承建機構與高校有密切的專利合作往來，結合甘肅近十年來的建設情況可以看出，城市的經濟發(fā)展會大力促進相關校企合作創(chuàng)新。

從校企合作專利網絡的間距中心度排名（見表3）可以看出，甘肅省多數(shù)企業(yè)和高校之間的溝通還處于起步階段，較多的校企之間只有一次合作關系，高?？萍汲晒狈σ欢ǖ霓D化渠道或市場，建議政府可以多組織高校和企業(yè)相關部門進行技術和人才互動，加速甘肅省校企合作創(chuàng)新的進度。

表3 校企合作專利網絡間距中心度

3 校企合作創(chuàng)新中知識轉移情況對比分析

校企合作是促進技術創(chuàng)新、組織技術攻關的重要途徑，高校是企業(yè)創(chuàng)新最重要的外部知識源和技術源，校企合作中的技術轉讓收入可以體現(xiàn)一所高校的科技轉化能力。2011-2015年甘肅省全省技術轉讓收入共計13.83億元，知識產權技術轉讓收入1.24億元，其中所有甘肅省高校技術轉讓收入共計為2500千元，可以看出所占比例相對較低，從圖4（數(shù)據來自中華人民共和國教育部網站）中可以發(fā)現(xiàn)從2013年以后甘肅省高校技術轉讓收入開始有了一個明顯的上升趨勢，這一方面體現(xiàn)出高校自身越來越注重科研成果的轉化，另一方面，國家“一帶一路”戰(zhàn)略的實施為高校尤其是西部地區(qū)高校發(fā)展帶來新的機遇，“一帶一路”建設需要科技合作、人才交流活動的支持和引領，科技人文交流是加強“一帶一路”務實合作的重要紐帶，“一帶一路”戰(zhàn)略的實施為高校和企業(yè)之間尋求更多的合作提供了良好契機。

圖4 甘肅省高校向企業(yè)技術轉讓收入

圖5 陜西省高校向企業(yè)技術轉讓收入

但同時，我們也應該更多地看出不足。以與甘肅省相鄰的陜西省為例，陜西省高?？萍嫁D化能力（如圖5所示）始終排在西北五省之首，其技術轉化收入2017年為77644千元，甘肅省為2825千元。分析其中主要原因有：

1）陜西高校數(shù)目2017年為93所（含專科和高職院校），甘肅省為49所（含專科和高職院校），兩省高校數(shù)據差距較大，而且高校各項科研能力和科研撥入經費亦差距較大。陜西省內985工程大學3所，211工程大學4所，甘肅省僅有蘭州大學1所985大學；

2）陜西省截止到2017年擁有7個高新技術開發(fā)區(qū)，有如西安交大開元科技股份有限公司、西安大唐電信有限公司、西安郵電學院郵電技術公司、西安富士通通信設備有限公司等上千家高新技術企業(yè)，這起企業(yè)中很多與高校進行長期合作，或者直接有高校教職員工參與技術研發(fā)工作。甘肅省截止到2017年擁有4個高新技術開發(fā)區(qū)，高新技術企業(yè)612家，這些高新技術企業(yè)多數(shù)為中小微企業(yè)，自生創(chuàng)新和知識接受能力有限，而且甘肅省高校中理工類院校數(shù)量較少，教職員工參與或兼職高新企業(yè)技術開發(fā)的概率較低；

3）陜西省很早就開始注重高校和企業(yè)之間的科技成果轉化。其教育廳下屬的陜西省高校技術轉移中心，負責組織與整合全省高?？萍汲晒翱萍挤展ぷ?、開展國際技術合作、促進技術創(chuàng)新和產業(yè)化進程以及對技術轉移理論、政策和方法的研究工作；1993年建立陜西省技術轉移中心，2008年該中心被科技部批準成為首批國家技術轉移示范機構，中心通過互聯(lián)網有機融合涵蓋企業(yè)、高校、科研院所、管理機構以及服務機構等技術轉移各參與方的創(chuàng)新型技術轉移服務體系。

圖6 甘肅省高校專利授權數(shù)

圖7 陜西省高校專利授權數(shù)

高校專利授權數(shù)是衡量校企合作創(chuàng)新活動中知識產出水平的一個通用指標，是知識性成果的一種直接反映，是評估學?？萍籍a出能力的重要參數(shù)。從圖6可以看出，甘肅省高校向企業(yè)的專利授權數(shù)始終處于上升趨勢，但與陜西省(如圖7所示)相比，專利授權數(shù)比接近為1:10，差距很大。另外，我國校企專利授權數(shù)與知識流動重心自2008年之后的5年內明顯轉移到了長三角、珠三角等市場化程度高的東部地區(qū)，西部地區(qū)則處于校企專利授權的弱勢地區(qū)，專利技術背后的知識轉移弱勢，將會嚴重影響地區(qū)科技創(chuàng)新的進度，從而進一步拉開東西部創(chuàng)新能力以及經濟持續(xù)增長動力之間的差距。

4 提升甘肅省校企合作創(chuàng)新知識轉移效率的幾點建議

基于本文前面的研究分析，筆者就加速甘肅省校企合作步伐以及促進二者之間的知識轉移效率提出以下幾點建議：

1）政府應該出臺各項激勵政策，進一步鼓勵本省高校與高新技術企業(yè)，尤其是中小企業(yè)的專利合作，進一步推動專利市場化，實現(xiàn)校企合作專利尤其是在高端技術方面專利合作的快速發(fā)展。高校優(yōu)質的專利技術對企業(yè)甚至區(qū)域的發(fā)展有著重要的影響。因此，加速甘肅省校企合作步伐、促進二者之間的知識轉移效率可以從發(fā)展高校優(yōu)質專利做起，鼓勵甘肅省各類高校與本地或外地企業(yè)之間進行科研互動和專利的轉讓及引進活動。

2）政府出頭重點扶持處于專利網絡中占據主導地位的高校和企業(yè)，使其充分發(fā)揮“橋梁”的作用，積極構建廣泛的校企合作創(chuàng)新網絡；消除合作創(chuàng)新網絡中的“孤島”（尤其是專利產出極少的高校和高新企業(yè)），使得擁有不同人員、物力、財力等資源的組織與合作創(chuàng)新網絡中的其他組織逐步實現(xiàn)合作?？梢詫W習美國硅谷的經驗：硅谷中遍布的這樣的組織者，他們將把高校、高新科技公司以及研究機構等緊密聯(lián)系起來，成功打造一條創(chuàng)新價值鏈。甘肅省政府應重點扶持這樣一批有善于溝通且有綜合實力的創(chuàng)新校企，充分發(fā)揮其在技術創(chuàng)新中的“領頭羊”作用，促使更多的合作網絡成員聯(lián)合起來攻克技術難關，提高甘肅省整體校企合作水平和加速校企間知識轉移進度。

3）作為知識源一方的高校應該積極挖掘和激勵本校相關人員科研攻關能力，同時應準確把握并主動適應市場需求，確保產出更多的高質量專利并使之轉化為生產力；目前甘肅省高校沒有獨立的專利管理機構，所以建議高?？梢栽O立專門的組織機構開展專利經營、技術轉化及知識轉移，重視為企業(yè)提供轉移過程中的技術支持、孵化應用及轉移后期的持續(xù)增值服務；高校應盡可能多籌措各項資源搭建科研孵化平臺，提高自身科研創(chuàng)新能力，助力高校具有實用價值的科研成果走出去，提高科研成果轉化率，為校企之間的顯性知識轉移做好保障。

4）作為知識受體方的企業(yè)，首先要注重在和高校合作創(chuàng)新過程中建立良好的人才培養(yǎng)機制，企業(yè)可以出資由高校培訓相關人員或接受高質量的畢業(yè)生；另外，企業(yè)可以長期聘請研究方向與本行業(yè)相關且實用性科研成果產出率高的高校學者，企業(yè)為合作學者的研究成果提供全方位的知識產權保護，由科研成果帶來的知識產權成果則屬于校企共同擁有，并由企業(yè)對知識產權成果進行有計劃地產業(yè)化實施。

5）建議聯(lián)絡周邊陜西、寧夏、青海等省份形成西部地區(qū)校企合作創(chuàng)新聯(lián)盟，相互取長補短，搭建高校科技成果轉化和技術轉移基地。

Hicks等人[4]發(fā)現(xiàn)企業(yè)申請的專利更傾向于引用本地高校產出的學術成果，這意味著學術成果作為一個向企業(yè)轉移知識的渠道，也是受到地理距離的制約的。因此本文認為在“一帶一路”的大背景下，要快速有效地促進甘肅校企合作創(chuàng)新以及二者之間的知識轉移，不應該是僅僅拘泥縱向強化本地校企科技發(fā)展能力，加大科技成果轉化力度，還應該橫向與周邊甚至沿海發(fā)達城市積極學習合作相互交流，使知識得以真正的“轉移”。