霍永峰　郭倍利　周潔　王鵬振

摘 要：科研競爭力是衡量高校整體競爭優(yōu)勢與能力的綜合性指標(biāo)，在“雙一流”建設(shè)發(fā)展日益受重視的今天，對高?？蒲懈偁幜Φ难芯坑l(fā)提上日程。本文從高?？蒲型度牒彤a(chǎn)出兩方面出發(fā)，建立高校科研競爭力評價指標(biāo)體系，利用主成分分析賦予投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)權(quán)重，利用旋轉(zhuǎn)成分矩陣還原出科研產(chǎn)出與具體四個投入指標(biāo)的影響系數(shù)值。最后繪制科研投入得分與產(chǎn)出得分的二維矩陣圖分析區(qū)域效應(yīng)的影響，有效識別不同地區(qū)高?？蒲型度氘a(chǎn)出的重點，應(yīng)大力扶持投入產(chǎn)出不平衡高校，促進高校教育區(qū)域公平化和資源共享。

關(guān)鍵詞：科研競爭力;雙一流;主成分分析;教育區(qū)域公平化

一、引言

（一）研究背景及意義

習(xí)近平總書記在新時代全國教育大會上強調(diào)“雙一流”建設(shè)要強化科技源頭創(chuàng)新供給?！半p一流”高校作為我國基礎(chǔ)研究排頭兵，是深挖科技創(chuàng)新源頭潛力、促進基礎(chǔ)研究全面發(fā)展、實現(xiàn)原始創(chuàng)新突破的中堅力量。因此，對我國高校科研競爭力情況進行客觀的定性與定量分析，對加快“雙一流”建設(shè)步伐具有重要指導(dǎo)意義。

呂亞娟、沈思基于ESI數(shù)據(jù)庫對山西省高校科研競爭力進行計量分析，客觀反映陜西省高校科研競爭力水平及在世界科研坐標(biāo)系中的相對位置[1]。張日新等分析了在“雙一流”背景下高校研究生就業(yè)競爭力影響因素，建立OLS模型研究高校層面因素對研究生就業(yè)競爭力的作用機理[2]。本文從我國985高校視角出發(fā)，擴大研究區(qū)域，并同時研究投入和產(chǎn)出，對其進行定性和定量分析，進而為提高科研產(chǎn)出效率，有效配置高校資源給出有效建議。

（二）研究對象與方法

結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲取性，國防科技大學(xué)不在考察之內(nèi)，中國其余38所985高校為本文的研究對象。本文采用主成分分析方法賦予投入和產(chǎn)出的指標(biāo)權(quán)重，得到科研投入產(chǎn)出得分，并采用線性回歸方法得到投入和產(chǎn)出之間的關(guān)系，最大方差旋轉(zhuǎn)成分矩陣得到產(chǎn)出得分與4個投入指標(biāo)的線性關(guān)系。最后對2015-2018年投入與產(chǎn)出得分繪制二維矩陣圖，分析區(qū)域效應(yīng)對科研競爭力的影響。

（三）指標(biāo)體系建立

科研投入指標(biāo)我們參照相關(guān)的研究文獻，選取了兩院院士、一級學(xué)科博士點、國家重點學(xué)科和科研經(jīng)費總額?？蒲挟a(chǎn)出指標(biāo)高被引論文數(shù)、國家自然科學(xué)基金項目和國家社會科學(xué)基金、國家最高科學(xué)技術(shù)獎等。

（四）數(shù)據(jù)來源與處理

本文數(shù)據(jù)來源《教育部科技發(fā)展中心》《國家知識產(chǎn)權(quán)局》。對投入和產(chǎn)出指標(biāo)進行標(biāo)準(zhǔn)化的處理，目的消除數(shù)量級的影響。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理過程：，其中Xi為指標(biāo)數(shù)據(jù)，μi為其均值，σi為其標(biāo)準(zhǔn)差。

二、統(tǒng)計分析過程

（一）高校投入指標(biāo)相關(guān)性檢驗

通過使用Bartlett檢驗和KMO檢驗得到2015-2018年四個科研投入指標(biāo)具有相關(guān)性，其中Bartlett檢驗p值均為0.000，小于0.05;KMO檢驗值在0.696附近，表示變量間的相關(guān)性較強。可以使用主成分分析確定指標(biāo)權(quán)重。

（二）高校投入產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重

我們用主成分分析方法得到的方差貢獻率作為主成分得分的權(quán)重進而得到科研投入和產(chǎn)出得分。然后通過線性回歸方法得到科研投入得分和科研產(chǎn)出得分的線性關(guān)系，為進一步深究科研產(chǎn)出和四個投入指標(biāo)的影響，我們使用旋轉(zhuǎn)成分矩陣得到其具體影響大小。表1為2015-2018年科研產(chǎn)出得分與科研投入指標(biāo)系數(shù)值及方差貢獻率。

從表1得知，四個科研指標(biāo)即一級學(xué)科博士點、國家重點學(xué)科、兩院院士和高校年度科技經(jīng)費對科研產(chǎn)出得分均為正向影響，其中一級學(xué)科博士點在科研產(chǎn)出中屬于中堅力量，所占權(quán)重較大。

（三）科研排名固化現(xiàn)象

通過2015-2018年間高?？蒲挟a(chǎn)出得分研究發(fā)現(xiàn)，清華大學(xué)、浙江大學(xué)、西安交通大學(xué)、武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)等高校科研排名變化幅度小，存在明顯固化現(xiàn)象。

沈麗媛基于人力資本理論，在影響高?？蒲袑嵙Φ囊蛩匮芯恐邪l(fā)現(xiàn)，影響高?？蒲袑嵙Φ囊蛩刂饕薪逃?jīng)費、師資力量、生源質(zhì)量等[3]。

李蘊基于關(guān)聯(lián)度分析，在高?？蒲懈偁幜ξ⒂^要素評價研究中，從高?？蒲懈偁幜ξ⒂^要素構(gòu)成要素的角度分析發(fā)現(xiàn)，高校科研競爭力產(chǎn)出經(jīng)濟效益水平主要受到科研人力、科技經(jīng)費等因素的影響[4]。

結(jié)合相關(guān)研究文獻可知，影響高?？蒲懈偁幜Φ囊蛩刂饕锌萍冀?jīng)費、師資力量和生源質(zhì)量。

（四）高?？蒲型度氲梅峙c產(chǎn)出得分的二維矩陣圖分析

二維矩陣圖1中，兩條實線分別為科研投入得分、科研產(chǎn)出得分的平均值，兩條實線將所有學(xué)校劃分為四個象限，記為四類區(qū)域，分別用字母A、B、C、D表示。

一是A類區(qū)域——高投入高產(chǎn)出。代表性的學(xué)校有清華大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)等，這些學(xué)校所處的地區(qū)科研經(jīng)費充足，地理位置優(yōu)勢，能夠吸引并留住人才。

二是B類區(qū)域——低投入高產(chǎn)出。代表性的學(xué)校有西安交通大學(xué)、北京航空航天大學(xué)，政府應(yīng)高度重視這類學(xué)校的發(fā)展，加大投入力度。

三是C類地區(qū)——低投入低產(chǎn)出。代表性的學(xué)校有西北農(nóng)林科技大學(xué)、蘭州大學(xué)等，這類地區(qū)高?？蒲型度肱c產(chǎn)出得分均處于下游水平。近年來，各高校為爭創(chuàng)“雙一流”到處挖人致使中西部地區(qū)高校人才流失嚴(yán)重，對其科研硬實力造成嚴(yán)重的影響

四是D類區(qū)域——高投入低產(chǎn)出。代表性的學(xué)校有廈門大學(xué)、重慶大學(xué)等。這類地區(qū)科研投入經(jīng)費均較高，但是科研產(chǎn)出得分較低，屬于資源配置不合理的地區(qū)，政府應(yīng)加大對這類地區(qū)的監(jiān)管與績效考核。

三、結(jié)論與建議

本文通過對我國2015-2018年38所985高校的科研競爭力構(gòu)建科研投入產(chǎn)出指標(biāo)體系進行綜合分析，使用線性回歸模型得到科研投入和產(chǎn)出得分的關(guān)系，并分析區(qū)域效應(yīng)的影響以及排名固化現(xiàn)象。為了促進教育區(qū)域公平化和資源共享，提出如下3點建議。

第一，加大對中西部教育事業(yè)的投入，提高人才的待遇，加大科研經(jīng)費的投入，管控人才嚴(yán)重流失現(xiàn)象。

第二，加強制度建設(shè)和規(guī)范科技人員思想道德。對于科研效率較低的高校，制度上規(guī)范立項過程，對項目審批、經(jīng)費使用、成果評定等進行有效規(guī)制，堵塞腐敗漏洞。關(guān)注科研經(jīng)費存在的問題，正視科研勞務(wù)費用，調(diào)動科研人員的積極性和創(chuàng)造性。

第三，加大科研經(jīng)費的投入，促進高校整體科研競爭力的協(xié)調(diào)發(fā)展。在科研資源的配置上，要考慮地方院校在地方經(jīng)濟發(fā)展和科研成果轉(zhuǎn)化為地方經(jīng)濟服務(wù)的作用功能，加大對地方院?？蒲懈偁幜Ψ矫娴呐涮状胧┖唾Y源投入。

參考文獻：

[1]呂亞娟，沈思.基于ESI數(shù)據(jù)庫的陜西省高校科研競爭力計量分析[J].情報工程，2018（6）：116-126.

[2]張日新，王偉，李鵬程，等.“雙一流”背景下高校研究生就業(yè)競爭力影響因素探討[J].中國成人教育，2018（18）：27-32.

[3]沈麗媛.影響高?？蒲袑嵙Φ囊蛩匮芯俊匀珖?85工程”重點高校為例[J].現(xiàn)代企業(yè)教育，2013（16）：207-208.

[4]李蘊，段婕.高?？蒲懈偁幜ξ⒂^要素評價研究[J].學(xué)習(xí)與探索，2011（5）：175-177.