趙廣立 秦志偉 沈春蕾

未來科研人員對科技成果的轉(zhuǎn)化也有了話語權(quán)——他們可以與單位共同決策成果的轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)讓。

全國兩會前夕，國家再度向開展科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員釋放利好。

5月18日，科技部等9部委印發(fā)《賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》（以下簡稱實施方案），首次以正式文件明確“賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)”“可賦予科研人員不低于10年的職務科技成果長期使用權(quán)”等權(quán)屬，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，促進科技成果轉(zhuǎn)化。

“這個文件總體上意在賦予科研人員更多的權(quán)利，給他們吃下‘定心丸，解除單位在開展成果轉(zhuǎn)化工作中的一些難點痛點，都是好事?！?月20日，全國政協(xié)委員、中科院水生生物研究所研究員徐旭東說，有了實施方案的指引，科研人員可以更加安心、放心。

參與相關(guān)研究工作的北京理工大學技術(shù)轉(zhuǎn)移中心副主任陳柏強表示，實施方案實際上是對2018年政府工作報告首次提出“探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)”的具體落實。這項探索備受廣大科研人員關(guān)注，科技部等通過深入調(diào)查研究，最終形成了可操作的試點方案。實施方案進一步豐富了促進成果轉(zhuǎn)化的手段，“賦權(quán)是手段，激勵是效果，轉(zhuǎn)化是最終目的?！?/p>

實施方案首先指出，國家設(shè)立的高等院校、科研機構(gòu)科研人員完成的職務科技成果所有權(quán)屬于單位，但同時明確提出：“試點單位可以結(jié)合本單位實際，將本單位利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團隊），試點單位與成果完成人（團隊）成為共同所有權(quán)人?！?/p>

“這條內(nèi)容賦予了科研人員職務科技成果的所有權(quán)、與試點單位共享所有權(quán)。這個好處是什么呢？科研人員轉(zhuǎn)化科技成果，除了得到經(jīng)濟上的實惠，還成了共同所有權(quán)人，地位一下子不一樣了，成了主人翁?！毙煨駯|對記者說，這意味著，未來科研人員對科技成果的轉(zhuǎn)化也有了話語權(quán)——他們可以與單位共同決策成果的轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)讓。

同樣，實施方案提出賦予科研人員職務科技成果長期使用權(quán)的激勵措施也是如此。徐旭東說，有些科技成果如醫(yī)藥、芯片等的轉(zhuǎn)化需要很長周期，給科研人員職務科技成果不低于10年的長期使用權(quán)，能起到讓科研人員安心做轉(zhuǎn)化的實際效果。

值得注意的是，實施方案還提出，在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進展、收益情況良好的情況下，“試點單位可進一步延長科研人員長期使用權(quán)期限”。

“我國的‘實用新型專利的保護期就是10年，‘發(fā)明專利的保護期為20年，所以我認為實施方案提出的‘不低于10年是科學的。” 全國人大代表、中科院南京土壤研究所所長沈仁芳表示。

在陳柏強看來，10年其實只是文件的一個引導性表述，各單位應該根據(jù)實際情況，從真正有利于實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的目標導向來具體確定時限。

徐旭東在中科院水生生物研究所曾有過10年業(yè)務副所長的工作經(jīng)歷，其間即分管成果轉(zhuǎn)化。對于實施方案提出的科技成果“可不進行資產(chǎn)評估”的突破，他認為是該文件另一大“亮點”。

該內(nèi)容出現(xiàn)在實施方案試點主要任務的第四條。實施方案提出，要充分賦予試點單位管理科技成果自主權(quán)，探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國有資產(chǎn)管理模式，并注明：“試點單位將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估;給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估?！?/p>

“科技成果不是桌子椅子板凳，對其進行估價是很難做的，特別是對一單位的管理者來說，是個頭疼的事?！毙煨駯|說，實施方案提出的科技成果轉(zhuǎn)到國有企業(yè)可以不估價、轉(zhuǎn)給民營企業(yè)可以自主決定要不要估價，賦予了很大的自主權(quán)。

不僅如此，徐旭東說，實施方案提出“建立盡職免責機制”則進一步給管理者對成果轉(zhuǎn)化科學決策留置了足夠的操作空間。

依照實施方案，試點單位領(lǐng)導人員在下述情況下的決策失誤，可以免責：“履行勤勉盡職義務，嚴格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責任。”

“一件科技成果如果估價300萬元，后來市場證明其價值3000萬元，要不要處分決策者？盡職免責機制給出了答案?！毙煨駯|說，“‘科技成果資產(chǎn)評估自主權(quán)和‘盡職免責機制加在一起，給了單位管理科技成果很大的空間，這對于成果所屬單位做決策是非常重要的，解除了過去成果轉(zhuǎn)化工作中的一個難點。”

事實上，此前，國家已經(jīng)通過修訂《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等改革舉措，將科技成果的處置權(quán)下放到高等院校和科研機構(gòu);在賦權(quán)方面，我國一些高校院所此前已有一些成功的實踐探索。

陳柏強介紹說，科技成果轉(zhuǎn)化是一項高風險、長周期活動，無法保證必定成功。結(jié)合這個內(nèi)在規(guī)律，北京理工大學提出先給創(chuàng)新團隊一定“觀察期”，事先授權(quán)實施轉(zhuǎn)化，經(jīng)實踐驗證確實具有良好轉(zhuǎn)化前景的，再按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。

“國家此前已明確高校院所可自主處置科技成果，這種自主當然也包括對科研人員賦權(quán)。”陳柏強認為，實施方案的出臺，將引導一批高校院所開展賦權(quán)探索，通過實踐總結(jié)出可推廣復制的經(jīng)驗。他同時提出，除將明確納入試點范圍的40家單位，其他高校院所實際上也可以依法開展相關(guān)工作。

不過，有代表委員指出，實施方案在一些細節(jié)上還有瑕疵。比如，試點主要任務第六條“加強賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技安全和科技倫理管理”提出“國家出于重大利益和安全需要，可以依法組織對賦權(quán)職務科技成果進行推廣應用”。徐旭東認為，國家根據(jù)需要對科技成果進行應用當然可以，但也應明確國家行使該權(quán)利后的權(quán)益分屬。

同時，徐旭東還提出一個問題：“實施方案明確試點期限是3年，3年的時間內(nèi)，怎么能試出‘給科研人員職務科技成果不低于10年的長期使用權(quán)并在適當情況下延期的政策效果？”

此外，大家認為實施方案還需要在具體操作流程上進一步明確。陳柏強認為，試點的一個重要出發(fā)點，就是希望通過實踐來發(fā)現(xiàn)問題、檢驗效果、總結(jié)經(jīng)驗，這也是即將納入試點范圍的40家單位共同的職責。

沈仁芳則表示，實施方案要真正落地，最關(guān)鍵是執(zhí)行的人和機制。試點執(zhí)行的負責人需要充分理解實施方案的內(nèi)涵，熟悉科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和國資監(jiān)管相關(guān)政策，并且具有溝通和執(zhí)行能力;試點單位則需要根據(jù)實施方案出臺實施細則，充分考慮政策的風險點、執(zhí)行流程和人員激勵等細節(jié)，讓好的工作機制推動試點工作順利進行。