吳曉航 宣朝慶

摘要：企業(yè)家及企業(yè)家精神的研究，在不同學(xué)科視角下呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)和差異性。經(jīng)濟(jì)學(xué)者關(guān)注企業(yè)家的素質(zhì)、能力等方面，對(duì)企業(yè)家精神的研究主要分為風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、創(chuàng)新和市場(chǎng)機(jī)會(huì)把握等不同研究維度。社會(huì)學(xué)者則認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)嵌入在社會(huì)之中，對(duì)企業(yè)家精神的研究聚焦于社會(huì)資本、文化資本等視角。企業(yè)家精神作為一種復(fù)雜的文化現(xiàn)象，未來研究應(yīng)既要重視正式制度也要重視非正式制度，同時(shí)在企業(yè)家精神研究的方法論上進(jìn)行創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：企業(yè)家精神;社會(huì)學(xué);文化;述評(píng)

一、問題的提出：時(shí)代要求和重要課題

改革開放四十多年來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的成就，這種成就既要?dú)w功于政府的制度創(chuàng)新使社會(huì)價(jià)值體系發(fā)生了轉(zhuǎn)變，充分釋放了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期被抑制的生產(chǎn)要素和經(jīng)濟(jì)活力，也得益于一大批富有創(chuàng)新進(jìn)取和冒險(xiǎn)精神的企業(yè)家的涌現(xiàn)。2017年《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于營(yíng)造企業(yè)家健康成長(zhǎng)環(huán)境弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》發(fā)布，這是新中國(guó)成立以來，首次以中央和國(guó)務(wù)院名義下發(fā)的最高規(guī)格的弘揚(yáng)企業(yè)家精神、鼓勵(lì)企業(yè)家成長(zhǎng)發(fā)展的指導(dǎo)意見。近年來，國(guó)家高層多次強(qiáng)調(diào)企業(yè)家精神對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，學(xué)者們從不同角度闡釋企業(yè)家精神的內(nèi)涵，肯定企業(yè)家精神在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)運(yùn)行等方面的重要作用。張維迎認(rèn)為，企業(yè)家精神是市場(chǎng)有效、有序運(yùn)行的核心驅(qū)動(dòng)力，是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的源泉[1]。吳敬璉指出，未來中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)里，十分重要的一環(huán)是完成供給側(cè)的結(jié)構(gòu)性改革，而推動(dòng)供給側(cè)改革的核心在于通過創(chuàng)新提高效率，其中最關(guān)鍵的一點(diǎn)是發(fā)揮企業(yè)家精神[2]。許光建指出，應(yīng)從我國(guó)社會(huì)主要矛盾發(fā)生重大轉(zhuǎn)變的新角度審視企業(yè)家精神。全力解決我國(guó)“不平衡不充分”的發(fā)展問題，需要進(jìn)一步充分發(fā)揮企業(yè)家精神[3]。國(guó)內(nèi)外的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，對(duì)企業(yè)家精神的培育和弘揚(yáng)能夠幫助企業(yè)獲取更多的利潤(rùn)，創(chuàng)造更多的社會(huì)價(jià)值，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度看，當(dāng)前中國(guó)企業(yè)正面臨中國(guó)制造向中國(guó)創(chuàng)造轉(zhuǎn)變、中國(guó)速度向中國(guó)質(zhì)量轉(zhuǎn)變、中國(guó)產(chǎn)品向中國(guó)品牌轉(zhuǎn)變“三個(gè)轉(zhuǎn)變”轉(zhuǎn)型升級(jí)的客觀要求，這“三個(gè)轉(zhuǎn)變”無疑都離不開企業(yè)家們的積極努力，離不開企業(yè)家精神的釋放。從社會(huì)轉(zhuǎn)型的角度看，企業(yè)家是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制人格化的代表，企業(yè)家階層的成長(zhǎng)對(duì)推動(dòng)社會(huì)良性發(fā)展具有重要意義。也因此，企業(yè)家和企業(yè)家精神，成為了從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到管理經(jīng)濟(jì)再到創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中一種寶貴、稀缺的社會(huì)資源。但從整體上看，中國(guó)的企業(yè)家精神仍存在很多不足，企業(yè)家失范現(xiàn)象層出不窮，企業(yè)家階層未能充分發(fā)揮應(yīng)有的作用。如何回應(yīng)新時(shí)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的新要求，培育和弘揚(yáng)企業(yè)家精神已經(jīng)成為重要的時(shí)代課題。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)視野下企業(yè)家精神的研究

在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)代，學(xué)者們把目光更多地聚焦于資本積累和勞動(dòng)分工對(duì)企業(yè)家的研究并不多見。1725年，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)先驅(qū)者理查德·坎蒂?。≧icard Cantillon）最早提出企業(yè)家（Entrepreneur）一詞，他通過研究經(jīng)濟(jì)行為中的企業(yè)家行為和作用，指出企業(yè)家是風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者[4]?？驳俾“l(fā)現(xiàn)并肯定了企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的積極作用。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物讓·薩伊（Jean-Baptiste Say）較早從才能的角度對(duì)企業(yè)家進(jìn)行了研究，對(duì)企業(yè)家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用給予了高度評(píng)價(jià)。他指出，企業(yè)家是生產(chǎn)要素的組織者，他們?cè)谏a(chǎn)中需要具有監(jiān)督與管理技術(shù)，用以組織生產(chǎn)[5]。一百多年以后，隨著企業(yè)家在企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用不斷凸顯，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的學(xué)者們對(duì)企業(yè)家和企業(yè)家精神這一概念和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象從不同視角展開了更加深入的研究。學(xué)者們先后對(duì)企業(yè)家的素質(zhì)、能力、特質(zhì)和行為等進(jìn)行了研究分析，在企業(yè)家精神的內(nèi)涵上主要聚焦于廣義的研究。在廣義企業(yè)家精神視角下，企業(yè)家精神體現(xiàn)在企業(yè)家的才能和行為上，又可以具體分為風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、創(chuàng)新、決策和市場(chǎng)機(jī)會(huì)等不同研究維度。

（一）企業(yè)家風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)維度的研究

在該維度下，學(xué)者們認(rèn)為企業(yè)家精神體現(xiàn)在對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)上。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派奠基人，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall）開創(chuàng)了該領(lǐng)域的研究先河。他認(rèn)為，企業(yè)家是人力資本的所有者，充當(dāng)著生產(chǎn)要素組織者的角色[6]。企業(yè)家需要承擔(dān)系統(tǒng)性經(jīng)濟(jì)行為的風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，其作用主要體現(xiàn)在對(duì)資源的重新配置上，以便修正市場(chǎng)的非均衡狀態(tài)。芝加哥學(xué)派創(chuàng)始人，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家富蘭克·奈特（Frank H Knight）首次提出“企業(yè)家精神（Entrepreneurship）”這一概念。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)的過程是由可以預(yù)見的未來的行動(dòng)構(gòu)成的，但是未來存在不確定性的因素。企業(yè)家通過識(shí)別不確定性因素中所蘊(yùn)含的機(jī)會(huì)，來整合資源和機(jī)會(huì)以獲取利潤(rùn)，企業(yè)家是不確定性的承擔(dān)者[7]。企業(yè)家因?yàn)槌袚?dān)著企業(yè)經(jīng)營(yíng)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，因而企業(yè)家是真正的生產(chǎn)者，而生產(chǎn)要素的提供者只是為企業(yè)家提供生產(chǎn)服務(wù)。這一觀點(diǎn)突破了以往經(jīng)濟(jì)學(xué)理論視“資本家”為企業(yè)核心角色的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家這一人力資本對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要作用。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·舒爾茨（TheodoreSchultz）從人力資本視角對(duì)企業(yè)家精神進(jìn)行了研究，他把企業(yè)家精神視為規(guī)避經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)而處理非均衡問題的能力[8]。舒爾茨與馬歇爾的觀點(diǎn)類似，他認(rèn)為企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化和經(jīng)濟(jì)從非均衡狀態(tài)恢復(fù)到均衡狀態(tài)的關(guān)鍵角色，企業(yè)家通過發(fā)現(xiàn)潛在機(jī)會(huì)、打破常規(guī)，重新配置資源，使經(jīng)濟(jì)恢復(fù)正常發(fā)展。莊子銀通過對(duì)我國(guó)的企業(yè)家精神進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家精神的核心表現(xiàn)為持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新和模仿能力，是風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者[9]。樂國(guó)林、毛淑珍指出企業(yè)家精神包含創(chuàng)業(yè)冒險(xiǎn)精神，主要體現(xiàn)為企業(yè)家具有創(chuàng)造價(jià)值的事業(yè)心與行動(dòng)力、識(shí)別與運(yùn)用不均衡機(jī)會(huì)與不確定性環(huán)境的能力[10]。

（二）企業(yè)家創(chuàng)新維度的研究

在該維度下，企業(yè)家的作用主要體現(xiàn)在打破均衡的創(chuàng)新方面。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的創(chuàng)始人約瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）首次提出并強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家的創(chuàng)新特征，認(rèn)為企業(yè)家是資本主義的“靈魂”，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)者，其職能就是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。他還強(qiáng)調(diào)企業(yè)家作為革新者，與一般管理者和資本家不同，要具有遠(yuǎn)見卓識(shí)和領(lǐng)導(dǎo)才能，要敢于冒險(xiǎn)[11]。與馬歇爾不同，熊彼特認(rèn)為企業(yè)家創(chuàng)新精神的作用在于通過打破市場(chǎng)資源配置的均衡狀態(tài)來創(chuàng)造新的利潤(rùn)。具備創(chuàng)新精神的企業(yè)家也同時(shí)具備創(chuàng)新能力，這種能力可以促使企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)家從事創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)機(jī)除了對(duì)利潤(rùn)的追求，最突出的動(dòng)機(jī)在于實(shí)現(xiàn)“自我追求”，即企業(yè)家精神。彼得·德魯克（Peter F Drucker）延續(xù)了熊彼特的觀點(diǎn)并擴(kuò)展其應(yīng)用范圍，他認(rèn)為，企業(yè)家精神是一種革新行為，一種實(shí)踐，其本質(zhì)是創(chuàng)新?，F(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)組織型的多元化社會(huì)，任何組織的管理者都可以被定義為“企業(yè)家”，“企業(yè)家精神”也不局限于商務(wù)從業(yè)者[12]。德魯克將企業(yè)家精神提升到宏觀層面，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家精神在社會(huì)進(jìn)步中起著杠桿作用。他把企業(yè)家精神的復(fù)蘇視為美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展繁榮重要原因。他認(rèn)為，企業(yè)家精神是可以學(xué)習(xí)而非純粹天生而來的，并提出構(gòu)建企業(yè)家社會(huì)的設(shè)想。陳自芳較早對(duì)我國(guó)近代企業(yè)家精神展開了研究，她發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神是企業(yè)家在商品經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不斷推進(jìn)企業(yè)發(fā)展和繁榮的精神，是在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中堅(jiān)韌不拔地開拓創(chuàng)新的精神[13]。楊虹延續(xù)了熊彼特的觀點(diǎn)，認(rèn)為首創(chuàng)性、成功欲、冒險(xiǎn)和以苦為樂，精明與敏銳、強(qiáng)烈的事業(yè)心構(gòu)成了企業(yè)家精神[14]。張美嶺、陳勇勤結(jié)合新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)企業(yè)家精神進(jìn)行了研究，認(rèn)為企業(yè)家精神主要是指企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)新精神。盡管不同學(xué)者對(duì)創(chuàng)新的含義認(rèn)識(shí)不同，但都無一例外地強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是突破舊有的技術(shù)、服務(wù)、管理等模式，使用和采取新的想法，進(jìn)行革新和實(shí)踐[15]。宋志平結(jié)合自身實(shí)踐對(duì)企業(yè)家精神進(jìn)行了總結(jié)，認(rèn)為企業(yè)家精神包含創(chuàng)新、堅(jiān)守和責(zé)任三項(xiàng)能力，其中創(chuàng)新是企業(yè)家的靈魂，堅(jiān)守是企業(yè)家成功重要品質(zhì)，對(duì)社會(huì)對(duì)國(guó)家的責(zé)任則是企業(yè)家的品格[16]。

（三）企業(yè)家決策和市場(chǎng)機(jī)會(huì)維度的研究

學(xué)者們主要聚焦于企業(yè)家通過決策對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的捕捉、決定等行為的研究。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯（Ronald Coase）對(duì)奈特的企業(yè)家精神理論進(jìn)行了分析和批判，并從企業(yè)存在意義的角度分析了企業(yè)家精神。他認(rèn)為，企業(yè)的存在是為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，而企業(yè)家的才能集中體現(xiàn)在交易成本的選擇上[17]。企業(yè)家的作用在于通過對(duì)交易成本的分析來決定采取何種方式和行為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)最大化。奧地利學(xué)派對(duì)企業(yè)家及企業(yè)家精神的研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域獨(dú)樹一幟，路德維希·米塞斯（Ludwig Heinrich Edler von Mises）最早從人類行為的角度對(duì)企業(yè)家進(jìn)行了研究。他指出，人類行為是有目的性的創(chuàng)造性行為，絕非機(jī)械式的最大化行為。在市場(chǎng)中，參與者都要面對(duì)不確定性，所有的人類行為都包含企業(yè)家精神，因此所有的市場(chǎng)參與者在一定程度上都是企業(yè)家。在米塞斯看來，市場(chǎng)過程的推動(dòng)力量不是土地等生產(chǎn)要素，而是具有開拓精神和推測(cè)能力的企業(yè)家[18]。奧地利學(xué)派的另一位代表人物，經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里?！す耍‵riedrich August von Hayek）在研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)提出了人類合作的擴(kuò)展秩序概念，也被稱為自發(fā)秩序。他認(rèn)為自發(fā)秩序是人類行為的結(jié)果，而不是人類設(shè)計(jì)的結(jié)果，市場(chǎng)參與者的思想無法被計(jì)劃出來。市場(chǎng)參與者總是希望從經(jīng)濟(jì)體系中發(fā)現(xiàn)新機(jī)會(huì)來獲利。市場(chǎng)參與者的行為就是作為自發(fā)秩序重要表現(xiàn)的“市場(chǎng)過程”[19]。這一理論深刻影響了當(dāng)代奧地利學(xué)派掌門人伊思雷爾·柯茲納（Israel M Kirzner），他在哈耶克研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)筑了企業(yè)家發(fā)現(xiàn)理論的基本框架。柯茲納從市場(chǎng)過程角度研究了企業(yè)家精神，他把企業(yè)家界定為“中間商”角色，企業(yè)家是市場(chǎng)過程的主體，企業(yè)家需要具有對(duì)潛在機(jī)會(huì)的洞察力，認(rèn)為企業(yè)家的重要作用在于其利用對(duì)市場(chǎng)的警覺性來發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)，使得經(jīng)濟(jì)朝著趨向于“均衡”的方向發(fā)展[20]。馬克·卡森（Mark Casson）認(rèn)為企業(yè)家就是專長(zhǎng)于對(duì)稀缺資源做出精明決策的個(gè)體，這個(gè)個(gè)體在決策時(shí)擁有比較優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)勢(shì)來源于他擁有更好的信息或?qū)κ录蜋C(jī)會(huì)的洞察[21]。霍爾庫(kù)姆（Holcombe）把企業(yè)家精神視為一種能力，這種能力使得企業(yè)家能夠敏感地捕捉和發(fā)現(xiàn)新機(jī)會(huì)[22]。

除了上述廣義企業(yè)家精神的三個(gè)維度之外，學(xué)者們認(rèn)為企業(yè)家還包括一些其他特質(zhì)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家艾伯特·赫希曼（Albert Otto Hirschman）充分肯定了創(chuàng)新是企業(yè)家精神的基本特征，他進(jìn)一步指出，合作與創(chuàng)新是企業(yè)家精神中的兩個(gè)同等重要的因素。企業(yè)家在作出重大決策時(shí)實(shí)行集體行為而非個(gè)人行為，因此除了創(chuàng)新也要有合作精神，應(yīng)把握好創(chuàng)新與合作的最佳平衡點(diǎn)[23]。吉富星認(rèn)為，企業(yè)家精神不僅包括強(qiáng)烈渴望成功的創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)新精神，還應(yīng)包括誠(chéng)信精神這一重要特征[24]。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，契約精神是社會(huì)基本價(jià)值觀之一，因此鮮有西方學(xué)者將契約精神、誠(chéng)信精神作為企業(yè)家精神的特征。比較而言我國(guó)的征信體系尚不完善，優(yōu)秀的傳統(tǒng)誠(chéng)信文化因一些特殊的發(fā)展背景，沒有得到有效傳承和發(fā)揚(yáng)，不像當(dāng)下的西方社會(huì)的企業(yè)家早已普遍具有誠(chéng)信精神。因此，誠(chéng)信精神也應(yīng)該是現(xiàn)階段企業(yè)家精神的重要內(nèi)容之一。

目前，現(xiàn)有企業(yè)家精神內(nèi)涵的研究主要從經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的視角進(jìn)行分析，多側(cè)重于企業(yè)家的才能、行為等外在表現(xiàn)和特征，盡管取得了比較豐富的成果，也存在著一些亟待回答的問題，比如，為何在相同的企業(yè)條件下，不同制度、不同文化中的企業(yè)家精神表現(xiàn)會(huì)有較大的差異？再如，美國(guó)、歐洲、日本的企業(yè)家精神與中國(guó)的企業(yè)家精神不同。同在中國(guó)，浙江、福建和廣東的企業(yè)家精神也不盡相同。也就是說，學(xué)者們?cè)谕v深方向探究企業(yè)家的內(nèi)涵時(shí)，往往忽略了企業(yè)家精神的文化復(fù)雜性。這些問題，單純從經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的角度很難找到答案，亟待開拓企業(yè)家精神研究的新視野。20世紀(jì)70年代后，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)僅從經(jīng)濟(jì)學(xué)“理性人”的角度去觀察企業(yè)家和企業(yè)家精神是片面的，忽視了文化、環(huán)境等客觀因素對(duì)企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)成功及企業(yè)家精神形成的重要影響。因此，開始從社會(huì)資本、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)家心理的成就動(dòng)機(jī)、企業(yè)家理性與非理性行動(dòng)等“社會(huì)人”“文化人”視角對(duì)企業(yè)家和企業(yè)家精神的相關(guān)問題進(jìn)行研究。比如，一項(xiàng)心理學(xué)研究認(rèn)為，企業(yè)家精神是企業(yè)家在追求高成就動(dòng)機(jī)下所展示的行為，個(gè)人的成就動(dòng)機(jī)是企業(yè)家精神的核心要素[25]。毋庸置疑，社會(huì)學(xué)和心理學(xué)視角的引入，能夠更好地理解社會(huì)文化因素對(duì)企業(yè)家精神的影響，不僅能夠從廣義視角探究企業(yè)家精神內(nèi)涵的精神品質(zhì)本源，更有利于厘清企業(yè)家精神形成的機(jī)理，為更加有效地培育企業(yè)家精神提供有力依據(jù)。

二、社會(huì)學(xué)視野下對(duì)企業(yè)家與企業(yè)家精神的研究

社會(huì)學(xué)研究企業(yè)、企業(yè)家和企業(yè)家精神方面的邏輯、理論形式與經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)均存在顯著差別。馬克斯·韋伯（Max Web）開社會(huì)學(xué)對(duì)企業(yè)家及企業(yè)家精神研究之先河，他提出了現(xiàn)代資本主義精神的產(chǎn)生、萌發(fā)與新教倫理有著密切聯(lián)系的重要論斷。理查德·斯威德伯格（RichardSwedberg）認(rèn)為，管理學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家未把精力放在企業(yè)家精神、經(jīng)濟(jì)行為、政策和文化之間更廣泛的聯(lián)系上。單純從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究，忽略了社會(huì)文化背景對(duì)企業(yè)家精神發(fā)展的重要性[26]。經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)界認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)嵌入在社會(huì)之中，行動(dòng)者的行為受到制度化規(guī)范和文化習(xí)俗的驅(qū)動(dòng)。在歷史制度主義中，制度包含正式和非正式的程序、管理、規(guī)范和習(xí)俗。在社會(huì)學(xué)制度主義看來，與人類行動(dòng)者的意義框架有關(guān)的符號(hào)、認(rèn)知、道德模式等因素都可以理解為制度，甚至文化本身也是制度。作為當(dāng)代社會(huì)學(xué)的權(quán)威人物，格蘭諾維特（Granovetter）和斯威德伯格都主張，在對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的分析上，除了經(jīng)濟(jì)學(xué)視角外，還應(yīng)從社會(huì)學(xué)的視角審視經(jīng)濟(jì)，包括從制度、文化的角度審視經(jīng)濟(jì)。這一觀點(diǎn)受到新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾斯（Douglass C North）思想的支持，他對(duì)國(guó)家、意識(shí)形態(tài)、正式制度與非正式制度、制度變遷的路徑依賴等研究表明，研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象不能離開社會(huì)因素與社會(huì)過程。關(guān)于這一點(diǎn)，哈耶克也曾強(qiáng)調(diào)，所謂的經(jīng)濟(jì)理性來源于傳統(tǒng)，應(yīng)該把經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象放到政治體制、文化傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣等廣闊的領(lǐng)域中進(jìn)行考察，才能得出更加全面的結(jié)果。

社會(huì)學(xué)對(duì)企業(yè)家和企業(yè)家精神的研究可以歸納為三個(gè)維度。

（一）企業(yè)家動(dòng)機(jī)和企業(yè)家精神維度的研究

韋伯在其所著的《新教倫理與資本主義精神》一書中探討了資本主義的產(chǎn)生和清教徒的關(guān)系，拉開了社會(huì)學(xué)對(duì)企業(yè)家精神的研究序幕。韋伯發(fā)現(xiàn)，18世紀(jì)末和19世紀(jì)初歐洲的工業(yè)企業(yè)家和中產(chǎn)階級(jí)絕大多數(shù)是清教徒。清教徒企業(yè)家打破了傳統(tǒng)的苦修禁欲主義，認(rèn)為在現(xiàn)世中不斷努力工作是神賦予他們的天職和榮耀，逐漸形成了資產(chǎn)階級(jí)文化的社會(huì)倫理，奠定了資產(chǎn)階級(jí)文化的根基。這一文化表現(xiàn)在企業(yè)家階層的價(jià)值選擇上，即積累的財(cái)富越多，表明其越符合神的要求，越恪盡職守，越能夠榮耀上帝得到恩寵。韋伯通過這項(xiàng)研究認(rèn)為，透過事業(yè)的表象，可以在其背后發(fā)現(xiàn)有一種無形的、支撐事業(yè)發(fā)展的精神力量。這種以社會(huì)精神氣質(zhì)為表現(xiàn)的時(shí)代精神，與特定社會(huì)的文化背景有著某種內(nèi)在的淵源關(guān)系，在一定條件下，這種精神力量決定著事業(yè)的成敗[27]。韋伯的研究在社會(huì)文化視野取得了兩項(xiàng)開拓性的成果，一是他在狹義視角下研究了企業(yè)家精神，這種企業(yè)家精神表現(xiàn)為企業(yè)家的精神特質(zhì)，是一種受社會(huì)價(jià)值取向、道德標(biāo)準(zhǔn)、行為模式以及社會(huì)制度影響的精神現(xiàn)象。二是發(fā)現(xiàn)了制度變遷決定企業(yè)家的成長(zhǎng)，文化背景決定企業(yè)家精神特質(zhì)的規(guī)律。杜維明借鑒韋伯的研究模式，對(duì)儒家倫理與企業(yè)家精神進(jìn)行了分析。他認(rèn)為，單純從傳統(tǒng)的儒家思想價(jià)值追求的角度分析，儒家思想視角下并不以單純的財(cái)富積累為人的價(jià)值目標(biāo)，不會(huì)產(chǎn)生這種追求和精神。儒家的倫理主體性、精神歸宿和文化認(rèn)同對(duì)全球化背景下企業(yè)家精神塑造，特別是對(duì)培育新時(shí)期中國(guó)企業(yè)家精神要包含公益心、責(zé)任感、誠(chéng)信精神等具有重要的意義[28]。葉勤認(rèn)為，企業(yè)家精神是一種勇于創(chuàng)新、追求卓越的雄心壯志，敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及可能面臨的失敗的精神品質(zhì)，是源于人對(duì)成就和財(cái)富等的高度欲望及企業(yè)家對(duì)個(gè)人命運(yùn)的充分信心[29]。李維安和王輝認(rèn)為，企業(yè)家精神是企業(yè)家在追求自身效用最大化的過程中體現(xiàn)出來的追求成功的強(qiáng)烈欲望，企業(yè)家富有勇于冒險(xiǎn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、開拓創(chuàng)新的行為偏好以及誠(chéng)信、敬業(yè)的道德品質(zhì)[30]。

（二）企業(yè)家和社會(huì)資本維度的研究

社會(huì)學(xué)家很早便對(duì)企業(yè)家在社會(huì)分層中的資本利用情況產(chǎn)生了興趣，主要涉及社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行，這是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)“經(jīng)濟(jì)人”的理性假設(shè)的突破。社會(huì)資本是指嵌入于組織的、可利用的、源于個(gè)體或社會(huì)單元擁有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的、實(shí)際的和潛在的資源。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是由核心行動(dòng)者與其他熟悉者之間的正式與非正式連結(jié)所構(gòu)成的，而經(jīng)此連結(jié)，行動(dòng)者之間可形成特殊關(guān)系，包含信息網(wǎng)絡(luò)、交換網(wǎng)絡(luò)與影響力網(wǎng)絡(luò)。經(jīng)由這三種網(wǎng)絡(luò)的交互影響，行動(dòng)者可進(jìn)而尋求創(chuàng)業(yè)發(fā)展的更好機(jī)會(huì)。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)一直處于社會(huì)資本的研究前沿。格蘭諾維特通過對(duì)“嵌入性”的分析，建立了經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)分析的基本假定。他認(rèn)為，處于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中的自利行動(dòng)者，在社會(huì)關(guān)系和“市場(chǎng)過程”之間有可能存在豐富的因果關(guān)系[31]。他還把企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系劃分為強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系兩種模式，認(rèn)為在感情上聯(lián)系不緊密、接觸不頻繁的社會(huì)關(guān)系，能使組織獲得新的、不重復(fù)的信息，且建立和保持弱關(guān)系需要的時(shí)間和精力則要少很多?？铝炙梗–ollins）和克拉克（Clark）把企業(yè)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)定義成企業(yè)高層管理人員一系列強(qiáng)、弱社會(huì)關(guān)系的總和[32]。楊勇在對(duì)歷史上滬商的形成、發(fā)展的研究中發(fā)現(xiàn)，中國(guó)企業(yè)家是一系列社會(huì)選擇的結(jié)果，在正式制度不完善的情況下企業(yè)家通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本影響著實(shí)際的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制[33]。

（三）文化、文化資本視角下企業(yè)家和企業(yè)家精神維度的研究

企業(yè)家在特定環(huán)境中如何行動(dòng)與既定文化背景中的個(gè)人價(jià)值選擇有重要關(guān)系。所以，盡管東西方的企業(yè)家精神共同根植于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境，但又各具特色，存在一定程度的歷史文化、宗教、制度烙印。有研究發(fā)現(xiàn)，儒家倫理在精神及行為層面上均能提供中國(guó)企業(yè)家精神所需要的文化源泉[34]。汪丁丁較早對(duì)企業(yè)家精神研究情況進(jìn)行了比較分析，他認(rèn)為企業(yè)家精神是人們對(duì)特定文化價(jià)值觀選擇的結(jié)果，創(chuàng)新精神、敬業(yè)精神、合作精神這三種精神構(gòu)成了企業(yè)家精神的內(nèi)涵[35]。蘇小和對(duì)中國(guó)近代企業(yè)家創(chuàng)辦企業(yè)的動(dòng)機(jī)、過程進(jìn)行了比較分析，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)文化中的經(jīng)世思想和利益觀對(duì)他們的精神和觀念影響很深[36]。高波指出，文化中最核心的部分是價(jià)值觀體系，從能夠?yàn)閭€(gè)體帶來收益的角度出發(fā)，人們所選擇的特定價(jià)值觀體系可以被稱為文化資本，它是未來收入的資本化。就企業(yè)家精神而言，也是一種價(jià)值觀的選擇，是文化資本的積累[37]。徐靜、吳慈生提出了企業(yè)家文化資本這一概念，認(rèn)為企業(yè)家文化資本指企業(yè)家特定的認(rèn)知結(jié)構(gòu)和價(jià)值體系所蘊(yùn)含的文化財(cái)富，是企業(yè)家一系列價(jià)值觀、信念、思維方式等有形及無形文化資本的有機(jī)集成。從這一角度分析，可以認(rèn)為企業(yè)家精神的實(shí)質(zhì)是企業(yè)家文化資本的積累，而企業(yè)家精神是無形的企業(yè)家文化資本[38]。從浙江、廣東、福建等地改革開放以來各類企業(yè)發(fā)展的情況看，企業(yè)家精神的生成與培育的確深受中國(guó)傳統(tǒng)文化和地域文化的影響。

總起來講，社會(huì)學(xué)研究廣泛認(rèn)為企業(yè)家精神是嵌入于社會(huì)與文化之中的一個(gè)現(xiàn)象。學(xué)者們集中研究如文化規(guī)范、文化資本等非經(jīng)濟(jì)因素之間的相互作用和影響。雖然這些研究存在探索性的成分，需要進(jìn)一步探討，如制度和文化究竟如何影響企業(yè)家精神的產(chǎn)生、發(fā)展等問題，但已經(jīng)為研究當(dāng)代中國(guó)的企業(yè)家和企業(yè)家精神提供了豐富的經(jīng)驗(yàn)。尤其重要的是，社會(huì)學(xué)視角把企業(yè)家精神視為一種復(fù)雜的文化現(xiàn)象，提示研究者可以從系統(tǒng)論的角度，將不同地域的企業(yè)家置入具體的時(shí)空中進(jìn)行研究，分析這些企業(yè)家如何在特定土壤環(huán)境中適應(yīng)、成長(zhǎng)、發(fā)展，如何形成企業(yè)家精神并發(fā)揮作用。

三、未來研究展望

目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者們對(duì)中國(guó)企業(yè)家精神的本土內(nèi)涵、影響因素和生成機(jī)制等方面，仍有待文化自覺，從中國(guó)社會(huì)文化自身出發(fā)，進(jìn)行綜合研究。在未來的研究中應(yīng)該關(guān)注以下三個(gè)方面的問題。

（一）需要將企業(yè)家精神視為一種社會(huì)文化現(xiàn)象，置于中國(guó)社會(huì)文化背景下進(jìn)行研究

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