金永剛

（遼寧大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院，遼寧沈陽110036）

一、引言

由于能源問題不僅關(guān)系到人民生活質(zhì)量和生態(tài)環(huán)境發(fā)展，還事關(guān)國家經(jīng)濟安全和國家戰(zhàn)略安全，其早已成為經(jīng)濟社會發(fā)展的重要問題之一。據(jù)國際能源署（IEA）的數(shù)據(jù)顯示，中國已于2009 年超越美國，成為世界能源消費第一大國。改革開放以來，雖然中國能源行業(yè)取得了長足發(fā)展，但目前，中國的能源效率水平總體較低，不僅不利于環(huán)境生態(tài)保護、減緩全球變暖，還有礙于國家能源安全和經(jīng)濟低碳轉(zhuǎn)型。若要改變這種不利局面，在所有的政策工具中，改善能源效率是最重要的抓手。

二、能源效率內(nèi)涵

（一）能源效率與節(jié)能

基于年代背景及研究領(lǐng)域不同，人們對能源效率概念的理解也不斷變化。自20 世紀70 年代兩次世界石油危機爆發(fā)后，各國政府陸續(xù)制定了一系列節(jié)約使用化石能源的政策法規(guī)，并不斷加強節(jié)能技術(shù)的開發(fā)和研究。世界能源委員會在1979 年對節(jié)能進行了定義，“節(jié)能是采取技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理、環(huán)境和社會可接受的一切措施，來提高能源資源的利用效率?！?/p>

王慶一（2003）〔1〕認為，節(jié)能旨在降低能源強度（單位產(chǎn)值能耗）的努力，應(yīng)在能源系統(tǒng)的所有環(huán)節(jié)，包括開采、加工、轉(zhuǎn)換、輸送、分配到終端利用，從經(jīng)濟、技術(shù)、法律、行政、宣傳、教育等方面采取有效措施，來消除能源的浪費。

雖然“節(jié)能”也涉及提高能源使用效率，但其是強調(diào)以減少能源的使用量來應(yīng)對能源的有限性，研究對象不僅涉及生產(chǎn)方面，還包括生活方面。而能源效率側(cè)重在社會生產(chǎn)過程中，通過技術(shù)等因素的改進以提高能源的利用效率。另外，能源效率并非一個簡單而又孤立的測算結(jié)果，它和經(jīng)濟、社會、環(huán)境以及技術(shù)狀況等因素密切相關(guān)。一味地追求“減少能源消耗”，從長遠利益或全局角度來看，往往“得不償失”。

（二）能源效率與能源強度和能源生產(chǎn)率

能源強度（energy intensity）是指一個國家或地區(qū)、部門或行業(yè)，一定時間內(nèi)單位產(chǎn)值消耗的能源數(shù)量，通常用噸油當(dāng)量（或煤當(dāng)量）/萬元來表示，即“能源投入/GDP”，能夠刻畫出經(jīng)濟對能源的依賴程度。能源生產(chǎn)率（Energy productivity）表示單位能源消耗所得到的產(chǎn)出，即“GDP/能源投入”。Patterson（1996）〔2〕曾按照投入—產(chǎn)出的不同變量對能源生產(chǎn)率進行詳細分類。

能源強度和能源生產(chǎn)率的測度方法較為相近，變動趨勢有一定內(nèi)在聯(lián)系，且互為倒數(shù)。能源強度偏重于反映經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化，能源生產(chǎn)率能更好地體現(xiàn)能源配置方面的變化。通常在能源消費結(jié)構(gòu)相對穩(wěn)定的前提下，能源強度的應(yīng)用相對較廣。但由于能源強度隱含的假設(shè)條件為產(chǎn)出是由能源作為唯一投入要素所創(chuàng)造，因此，其不能真實準(zhǔn)確反映生產(chǎn)實際，且測度結(jié)果也往往偏高。

王昆（2012）〔3〕認為，能源強度和能源效率既有聯(lián)系，也有區(qū)別。從微觀層面看，一個企業(yè)能源強度的高低，主要取決于其所處的行業(yè)，而不是取決于能源效率。從宏觀層面上看，一個國家或一個經(jīng)濟體的能源強度高，能源效率并不一定低。能源強度大體上能反映一個經(jīng)濟體對能源的依賴程度，但并不能反映能源效率的高低，除非兩個經(jīng)濟體的氣候條件、經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、國土面積、人口規(guī)模相似。

嚴格來說，能源強度和能源生產(chǎn)率都屬于“生產(chǎn)率”的測度范疇，其只是衡量了能源投入與產(chǎn)出之間的一個比例關(guān)系，無法計算出真正意義上的“效率”。此外，二者可視為能源效率變化的靜態(tài)結(jié)果，不能反映出生產(chǎn)活動的過程。能源效率是測度在當(dāng)前固定能源投入下實際產(chǎn)出能力達到最大的程度，或在產(chǎn)出固定條件下實際能源投入最小的程度，其優(yōu)點是能夠很好地描繪能源要素以及其他要素在實際生產(chǎn)中來自技術(shù)部分的效率。從這個層面來看，能源效率比能源強度和能源生產(chǎn)率更具研究意義，某種程度上，是對二者的完善和升級。

（三）能源效率的定義

1995 年，世界能源理事會在《應(yīng)用高技術(shù)提高能效》中，將“能源效率”定義為“減少提供同等能源服務(wù)的能源投入”。Patterson（1996）〔4〕認為，能源效率是指利用更少的能源來提供同等數(shù)量的服務(wù)或有用產(chǎn)出。Didier Bosseboeuf et al.（1997）〔5〕認為可從兩方面理解能源效率，一是經(jīng)濟方面，即在消費更少的能源的前提下獲得更多的產(chǎn)出；二是，通過技術(shù)進步和生活方式的等方面因素的改變而減少能源的消耗。

魏楚和沈滿洪（2007）〔6〕認為，能源效率是度量產(chǎn)出固定條件下達到最小投入的程度或者是固定能源投入下所能實現(xiàn)最大產(chǎn)出的程度。魏一鳴等（2010）〔7〕提出，能源效率的內(nèi)涵在于所消耗的能源量對于維持或促進整個經(jīng)濟、社會和環(huán)境系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展的貢獻量。王曉嶺等（2015）〔8〕將能源效率的內(nèi)涵解釋為“以最少的能源消耗獲得最大的經(jīng)濟產(chǎn)出，并且將環(huán)境的負外部性降到最低”。

本文認為，從宏觀經(jīng)濟學(xué)角度理解能源效率，應(yīng)把握以下兩點：一是，改善能源效率的前提是確保同等數(shù)量的服務(wù)和有用產(chǎn)出，即保障一定的經(jīng)濟增長；二是，改善能源效率的根本目的是減少在生產(chǎn)過程中能源這一生產(chǎn)要素的投入量，從而降低生產(chǎn)成本，增強產(chǎn)業(yè)國際競爭力。

三、能源效率與經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境的關(guān)系

能源作為一種生產(chǎn)活動中的重要投入要素，影響著經(jīng)濟發(fā)展的全過程。在生產(chǎn)投入端，能源效率直接關(guān)系到生產(chǎn)成本的高低；在產(chǎn)出端，能源效率還對環(huán)境的保護及治理產(chǎn)生至關(guān)重要的影響。

（一）能源效率與經(jīng)濟增長

在研究能源效率同經(jīng)濟增長關(guān)系時，大多數(shù)研究都是建立經(jīng)濟增長模型，把污染物或非期望產(chǎn)出納入生產(chǎn)函數(shù)，并研究其最優(yōu)收斂路徑。隨著計量方法的不斷改進，越來越多的研究運用協(xié)整、面板等方法來研究能源消費與經(jīng)濟增長的關(guān)系通過對選取數(shù)據(jù)的運算和假設(shè)條件的檢驗。

絕大多數(shù)文獻都認為，能源效率的改善能夠直接和間接地促進經(jīng)濟增長，如B.S.Warr et al.（2009）〔9〕對美國1946-2000 年間的數(shù)據(jù)樣本進行研究。結(jié)果表明，為保持經(jīng)濟長期增長，必須增加能源供應(yīng)或提高能源利用效率。趙新剛等（2014）〔10〕研究表明，中國的經(jīng)濟增長與能源強度處于倒U 型曲線的上行階段，當(dāng)人均GDP 達13208.48 美元時，能源強度的拐點或?qū)⒊霈F(xiàn)，經(jīng)濟增長對能源的依賴程度或?qū)⒅鸩较陆怠ernard C.Beaudreau et al.（2010）〔11〕認為，如果不考慮創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻，只有通過改進能源效率才能提高經(jīng)濟增長率。但也有研究發(fā)現(xiàn)，能源效率并不能持續(xù)推動經(jīng)濟增長。如路正南等（2017）〔12〕研究表明，能源強度的不斷降低不能持續(xù)推動經(jīng)濟增長率的提升。

經(jīng)濟增長對能源效率是否有影響，多數(shù)研究認為經(jīng)濟增長并不一定能夠影響能源效率，還需結(jié)合所處的發(fā)展階段和收入狀況具體測算。鄭麗琳（2012）〔13〕研究顯示，要素投入與經(jīng)濟增長之間存在非線性轉(zhuǎn)換行為，有且僅有一個門限值；能源效率一旦跨越門限值，要素產(chǎn)出彈性提高、產(chǎn)出規(guī)模報酬系數(shù)增大、不同要素對產(chǎn)出規(guī)模的貢獻份額變動；省份間根據(jù)能源效率差異，在門限值左右呈現(xiàn)區(qū)域集聚及進程階段性特征。趙新剛等（2014）〔14〕研究發(fā)現(xiàn)，在一國經(jīng)濟的不同發(fā)展階段，經(jīng)濟增長與能源強度之間存在連續(xù)平滑轉(zhuǎn)換機制，機制轉(zhuǎn)換效應(yīng)使經(jīng)濟變量以閾值為界從一個機制轉(zhuǎn)為另一個機制。周肖肖等（2015）〔15〕研究結(jié)果表明：中國經(jīng)濟增長顯著存在能源效率—產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)同效應(yīng)，能源效率可通過倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進經(jīng)濟增長。周四軍等（2016）〔16〕研究表明，能源效率與經(jīng)濟增長之間存在機制轉(zhuǎn)換效應(yīng)，在經(jīng)濟發(fā)展處于低收入水平時，能源效率與經(jīng)濟增長表現(xiàn)為線性關(guān)系；在經(jīng)濟發(fā)展處于中等或較高收入水平時，能源效率與經(jīng)濟增長之間則表現(xiàn)為非線性關(guān)系，并以人均GDP 的閾值為界，在不同機制之間進行平滑轉(zhuǎn)換。Rajbhandari et al.（2018）〔17〕研究發(fā)現(xiàn)，對于樣本中的所有經(jīng)濟體來看，低能源強度與經(jīng)濟增長存在因果關(guān)系，而就中等收入經(jīng)濟體而言，低能源強度和高經(jīng)濟增長之間存在雙向因果關(guān)系。因此，中等收入經(jīng)濟體能夠通過提高能源效率而獲得額外的增長紅利。

此外，解學(xué)梅等（2016）〔18〕研究結(jié)果揭示，經(jīng)濟增長將會帶來能源強度和能源結(jié)構(gòu)的變化，即能源強度增加，能源結(jié)構(gòu)惡化。

（二）能源效率與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)

許多學(xué)者對能源效率與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)間的關(guān)系進行研究，有的從所有制結(jié)構(gòu)入手，比如，魏楚和沈滿洪（2008）〔19〕認為，深化國有經(jīng)濟改革、降低國有經(jīng)濟比重也是提高能源效率的有效手段，如果國有經(jīng)濟所占比重下降1%，其對能源效率的改善作用為0.15%-0.16%。趙金樓等（2013）〔20〕發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、能源價格指數(shù)、出口依存度等每上升1%，能源效率將分別提高0.672%、0.166%、0.518%。冉啟英等（2015）〔21〕研究表明，所有制結(jié)構(gòu)對中國不同地區(qū)的能源效率影響存在差異。而更多的研究是從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)入手，即探討產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對能源效率的影響。目前，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有利于能源效率的改善已經(jīng)為國內(nèi)外諸多研究所證實，只是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對能源效率的作用具有階段性的特征。Samuels（1984）、B.W.Ang（1995）、Richard（1999）〔22-24〕一致認為，能源從生產(chǎn)率偏低的部門流向生產(chǎn)率偏高的部門，從而有利于資源優(yōu)化配置，提高能源效率。但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提高能源效率的作用具有明顯的階段性特征，并不是在所有的研究階段都有利于降低能源強度。

對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而言，可進一步細分為從產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)對能源效率問題進行研究。從產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)進行研究的學(xué)者主要認為，應(yīng)降低第二產(chǎn)業(yè)比重，提升第三產(chǎn)業(yè)比重；同時，注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。史丹（2002，2003，2007）〔25-27〕研究顯示，中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動對能源效率的變動具有重要影響，但是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對能源強度的影響方向卻不同。1990 年以前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動降低了能源強度，而1990 年以后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動卻提高了能源強度?？傮w來看，中國20 世紀90 年代以來，對外開放和經(jīng)濟體制改革促進了能源效率的提高。Peter Mulder（2012）〔28〕研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)展服務(wù)業(yè)有助于降低經(jīng)合組織的總體能源強度水平，但如果服務(wù)部門實現(xiàn)與制造部門同等程度的能源效率改進，這一貢獻將顯著增加。張勇（2015）〔29〕認為，從經(jīng)濟與能源持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的角度來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與能源強度優(yōu)化目標(biāo)具有戰(zhàn)略一致性和可行性，而且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整可以作為能源強度優(yōu)化的中間目標(biāo)予以宏觀調(diào)控。呂明元（2016）〔30〕認為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進方向?qū)δ茉葱始捌湓鲩L率具有顯著影響，能源效率的提高主要來自產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的貢獻，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度的降低顯著地抑制了能源效率的提高。張偉（2016）〔31〕認為，由于產(chǎn)出占比和能源消費占比較大，導(dǎo)致中國產(chǎn)業(yè)體系能源效率降低，即能源效率的變動主要受二次產(chǎn)業(yè)的影響。

也有研究提出不同觀點。白雪潔等（2017）〔32〕發(fā)現(xiàn)，服務(wù)業(yè)并未比制造業(yè)更為綠色環(huán)保；技術(shù)進步、資本投入能源效應(yīng)以及能源結(jié)構(gòu)效應(yīng)是促進服務(wù)業(yè)能源效率提升的主要因素；產(chǎn)出結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效率是導(dǎo)致服務(wù)業(yè)與制造業(yè)能源效率差距的主要因素。

從產(chǎn)業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)進行研究的文獻主要認為，應(yīng)降低重工業(yè)及資源密集型產(chǎn)業(yè)占比，提高輕工業(yè)或資本與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)占比。齊志新等（2007）〔33〕認為，工業(yè)輕重結(jié)構(gòu)的變化對工業(yè)能源強度和單位GDP 能耗的影響小于部門強度因素。但近幾年，重工業(yè)比例的增加對工業(yè)能源強度的影響很大，2003 年工業(yè)能源強度反常上升，78%都可以歸因于這一因素。李世祥等（2008）〔34〕認為，中國的能源效率總體水平仍然很低，主要是由能源密集型的工業(yè)結(jié)構(gòu)以及生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu)所決定的。張愛菊（2014）〔35〕研究表明，自2000 年以來，中國各主要工業(yè)部門中，諸如通信設(shè)備等技術(shù)密集型或勞動密集型行業(yè)的能源效率比較高；而石油加工等資源密集型或能源密集型行業(yè)的能源效率較低。

（三）能源效率與經(jīng)濟開放

經(jīng)濟開放水平反映了一國融入全球經(jīng)濟體系的程度。中國改革開放以來的發(fā)展實踐證明，深入?yún)⑴c經(jīng)濟一體化，不僅會大幅提升國際貿(mào)易水平，還有益于獲取外商投資以及先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗。李未無（2008）〔36〕研究結(jié)果表明，對外開放對提高能源效率具有積極作用。董利（2008）〔37〕認為，對外開放與能源效率的關(guān)系較復(fù)雜。出口貿(mào)易和進口貿(mào)易對能源效率的影響方向不同，即進口能夠促進能源效率提高，但不顯著，而出口則會降低能源效率，單位產(chǎn)出中商品出口比重提高1 個百分點，將會導(dǎo)致能源效率降低約0.6~0.655 個百分點。陳仲常等（2011）〔38〕認為，改革開放以來對外開放程度的提高，有利于提高能源效率。王艷麗等（2012）〔39〕發(fā)現(xiàn)，外商直接投資、國際貿(mào)易、環(huán)境規(guī)制和人力資本水平均對中國工業(yè)行業(yè)能源要素利用效率產(chǎn)生了積極的影響，但作用途徑有所差別。

由于國際貿(mào)易和FDI 對能源效率的影響方式不盡相同，在能源效率與經(jīng)濟開放的研究中，許多文獻選擇分別從國際貿(mào)易或FDI 角度進行研究。

貿(mào)易結(jié)構(gòu)對能源效率產(chǎn)業(yè)具有較為直接的影響。如果出口商品中高耗能產(chǎn)品比重較高，勢必會降低能源效率，若進口產(chǎn)品的能源效率較高，則有助于能源效率的改進。高大偉等（2010）〔40〕發(fā)現(xiàn)，進口貿(mào)易比出口貿(mào)易更能促進能源效率的提高，而整體上來看，國際貿(mào)易技術(shù)溢出的存在不僅提高了中國的技術(shù)和生產(chǎn)率，同時也提高了能源效率。王猛等（2013）〔41〕研究表明，出口可以通過其正外部性以及出口企業(yè)的學(xué)習(xí)行為，進而促進能源效率的提高；進口能以最終產(chǎn)品、資本品及中間產(chǎn)品為載體所帶來的技術(shù)溢出，來提高能源效率。林伯強等（2015）〔42〕認為，中國工業(yè)行業(yè)能源環(huán)境效率水平不高，但整體處于上升趨勢。對外貿(mào)易通過進口產(chǎn)品技術(shù)外溢和出口的干中學(xué)兩種途徑對能源環(huán)境效率起到顯著的促進作用。劉葉（2018）〔43〕發(fā)現(xiàn)，行業(yè)國際貿(mào)易總量、出口總量和進口總量與能源效率之間均不具有顯著的相關(guān)關(guān)系，中間產(chǎn)品進口總量和中間產(chǎn)品出口總量與能源效率之間均具有顯著的相關(guān)關(guān)系，前者呈正相關(guān)關(guān)系，后者呈負相關(guān)關(guān)系，而其他非中間產(chǎn)品進口量和出口量與能源效率之間的相關(guān)關(guān)系不顯著。

在研究能源效率與FDI 時，許多研究認為FDI 能夠通過技術(shù)、結(jié)構(gòu)滲透影響到一國的能源消費，進而對能源效率產(chǎn)生影響。張賢等（2007）〔44〕認為，不僅對本地區(qū)能源強度，F(xiàn)DI 通過溢出效應(yīng)對周邊地區(qū)能源強度的降低也有明顯的作用，無論對本地區(qū)還是周邊地區(qū)，F(xiàn)DI 集聚對能源強度的作用在逐年增強。尹宗成等（2008）〔45〕發(fā)現(xiàn)，外商直接投資、人力資本和科技研發(fā)投資對提高中國能源效率具有顯著的正向作用。Keller（2010）〔46〕發(fā)現(xiàn)，外商直接投資規(guī)模增大并不一定有助于降低東道國的能源強度。陳媛媛等（2010）〔47〕研究表明，由于整體技術(shù)水平高于國內(nèi)企業(yè)，外資進入總體上會提高區(qū)域的工業(yè)能源效率；而由于企業(yè)性質(zhì)不同，即港澳臺企業(yè)相對于其他外資企業(yè)來說規(guī)模偏小、環(huán)保意識較差、生產(chǎn)和環(huán)境技術(shù)較差等，導(dǎo)致港澳臺外資對能源效率的影響要小于其他外資對能源效率的影響。齊紹洲等（2011）〔48〕研究表明，東部地區(qū)外商直接投資的知識溢出效應(yīng)體現(xiàn)在純技術(shù)效率上，中部地區(qū)體現(xiàn)在純技術(shù)效率和技術(shù)變化上，西部地區(qū)體現(xiàn)在技術(shù)變化上。此外，東部地區(qū)FDI 的知識溢出對本地區(qū)能源強度的影響不顯著，中部地區(qū)FDI 的知識溢出提高了本地區(qū)的能源強度，西部地區(qū)FDI 的知識溢出能夠顯著降低能源強度。范如國等（2015）〔49〕研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI 技術(shù)溢出對能源效率的影響在全國范圍內(nèi)呈顯著的空間差異性，且各地區(qū)對FDI 技術(shù)溢出的吸收存在一定的滯后性，即不能充分地吸收國際先進生產(chǎn)技術(shù)來提升能源效率。李鍇等（2016）〔50〕發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI 對中國工業(yè)能源強度產(chǎn)生的總效應(yīng)是積極的，即外資進入度每提高1%，總效應(yīng)便使中國工業(yè)能源強度降低0.193%~0.243%。

（四）能源效率與環(huán)境污染和規(guī)制

對于能源效率和環(huán)境的研究，大多數(shù)文獻認為能源效率的提高會減少環(huán)境污染，而環(huán)境污染會降低能源效率。也有研究指出，短期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制會在一定程度上阻礙能源效率的提高；而從長期來看，環(huán)境規(guī)制終將促進能源效率的提高。李國璋等（2010）〔51〕認為，中國的全要素能源效率與環(huán)境污染經(jīng)濟損失之間存在長期均衡關(guān)系，前者對后者有較為明顯的作用，這意味著全要素能源效率的提高對減少環(huán)境污染具有重要作用。聶普焱等（2013）〔52〕研究結(jié)果表明，當(dāng)前環(huán)境規(guī)制強度阻礙了中度能耗產(chǎn)業(yè)全要素能源生產(chǎn)率的提高和技術(shù)創(chuàng)新；高度能耗產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制強度對全要素能源生產(chǎn)率的影響不顯著；低度能耗產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制強度適應(yīng)行業(yè)的發(fā)展需要，促進技術(shù)的進步。徐建中等（2018）〔53〕認為，環(huán)境規(guī)制強度的增加會促進綠色技術(shù)創(chuàng)新，并降低能源強度。陶長琪等（2018）〔54〕研究表明，環(huán)境規(guī)制的調(diào)控效果與能源消費結(jié)構(gòu)演變階段存在適配關(guān)系，脫離了“節(jié)能”的環(huán)境規(guī)制效率較低，甚至是負作用。

（五）能源效率與碳排放

碳排放問題是近年來的研究熱門話題。由于化石能源在全球目前的能源消費結(jié)構(gòu)中占比較大，因此，許多文獻開始將能源效率和碳排放的關(guān)系進行研究。王鋒等（2010）〔55〕研究發(fā)現(xiàn)，1997—1999 年，中國CO2排放量下降的主要驅(qū)動因素是工業(yè)部門能源利用效率的提高，生產(chǎn)部門能源強度下降是抑制CO2排放增長的最重要因素，因此，降低生產(chǎn)部門的能源強度是實現(xiàn)CO2減排的關(guān)鍵措施。金樂琴等（2013）〔56〕以GDP 碳排放強度為切入點，并結(jié)合20 世紀70 年代以來中日韓經(jīng)濟增長和結(jié)構(gòu)變動的背景，比較分析三國向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的軌跡和驅(qū)動模式，為中國向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型提供啟示。Fatih Cemil ?zbugˇday（2015）〔57〕研究顯示，從長遠來看，能源效率對CO2排放有正向的顯著影響。同樣，用可再生能源代替不可再生能源能夠減少CO2的排放。Heinz Schandl et al.（2016）〔58〕認為，近幾十年來，全球的經(jīng)濟增長和人類福祉的提高是以快速增長的自然資源使用（包括材料和能源）和碳排放為代價的，經(jīng)合組織經(jīng)濟體在減少其物質(zhì)生產(chǎn)量和碳排放方面具有巨大的潛力，對經(jīng)濟增長影響較小，而中國等發(fā)展中經(jīng)濟體能夠以較低的環(huán)境成本來發(fā)展經(jīng)濟。

四、能源效率的影響因素

（一）能源效率影響因素研究梳理

厘清能源效率的影響因素，是研究能源效率問題和改善能源效率的關(guān)鍵。本文按照所查閱文獻中提及頻率較高的能源效率影響因素，對部分所查閱的文獻進行了整理，如下表所示：

注：1.文獻來源：中國知網(wǎng)。作者自行整理。

（二）能源效率影響因素歸類

還有文獻從不同角度對能源效率的眾多影響因素進行歸類。比如，楊紅亮等（2009）〔59〕認為對地區(qū)能效產(chǎn)生影響的因素有很多，既有來自經(jīng)濟社會層面的因素，比如說能源消費結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人均GDP 等，也有自然環(huán)境因素，比如說地理位置、地形地貌、氣溫、日照時間等。經(jīng)濟社會因素內(nèi)生于人類社會本身，其對能效造成的影響最終可以通過政策調(diào)整、改變?nèi)藗兊哪茉聪M方式等手段來加以改變。與此不同，自然環(huán)境因素外生于人類社會，其對能效造成的影響不以人的意志為轉(zhuǎn)移。從根本上講，經(jīng)濟社會因素對能效造成的影響部分才是可以真正實現(xiàn)的節(jié)能潛力。潘國剛等（2012）〔60〕把能源效率的影響因素分為四類，分別是：結(jié)構(gòu)因素，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)、能源消費結(jié)構(gòu)等；科技因素，如技術(shù)水平，管理方法等；市場因素，如能源價格、市場化程度等；人為因素，如公權(quán)力運用等。鞏芯儀（2015）〔61〕按時間維度把能源效率的影響因素分為短期影響因素和長期影響因素。其中，短期因素包括技術(shù)進步、外商投資、對外開放度等，長期因素主要有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費結(jié)構(gòu)等。聶宏濤等（2016）〔62〕認為潘國剛的分類方式對能源效率各種影響因素的概括比較好。曾紹倫等（2018）〔63〕認為，工業(yè)全要素能源效率的影響因素主要是社會經(jīng)濟因素，包括:結(jié)構(gòu)性因素，如產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等；制度因素，如國企比重、管制政策等；市場因素，如市場分割、FDI、能源價格、企業(yè)規(guī)模等；技術(shù)因素，如研發(fā)投入、技術(shù)進步、技術(shù)水平等；發(fā)展?fàn)顟B(tài)因素，如經(jīng)濟發(fā)展水平、工業(yè)化水平等。

前述文獻對能源效率影響因素的分類都有一定道理，本文相對傾向于楊紅亮等（2009）〔64〕的分類方法?？v觀各類文獻對能源效率影響因素的分析和對改善能源效率所提出的建議，確有一些可行性不強或?qū)嵺`意義不大。在已有歸納的基礎(chǔ)上，筆者從能否給出可行性建議或是否具備實踐意義的角度，認為可將能源效率的影響因素分為先天因素和后天因素兩大類。先天因素，是指那些現(xiàn)實生活中超越人力的影響因素，主要有能源稟賦結(jié)構(gòu)、能源消費結(jié)構(gòu)、地理位置、發(fā)展階段、技術(shù)水平、工業(yè)化水平，等等；后天因素，是指那些通過一定的調(diào)整和改進便能夠提高和改善能源效率的影響因素，包括能源價格、技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、管制政策、市場分割、城市化、對外開放，等等。顯然，今后提高和改善能源效率，應(yīng)更多從后天因素著手。

五、結(jié)論與展望

通過對能源效率研究文獻的梳理，本文認為，從宏觀經(jīng)濟學(xué)角度研究能源效率，應(yīng)明確兩點，一是必須以保障一定的經(jīng)濟增長為前提；二是要以增強產(chǎn)業(yè)國際競爭力為最終目的。同時，在經(jīng)濟學(xué)范疇研究能源效率影響因素問題時，應(yīng)以可操作性為導(dǎo)向，提升研究的參考價值和實踐意義。

據(jù)統(tǒng)計，中國工業(yè)的能源消費量約占全國能源消費量的70%，可見，中國工業(yè)能源消費領(lǐng)域提質(zhì)增效的責(zé)任與義務(wù)最大。未來，應(yīng)從多角度對中國工業(yè)的能源效率進行測度和分析，以求全面細致掌握中國工業(yè)能源效率的狀況；同時，運用實證分析找出中國工業(yè)能源效率的主要影響因素，從而為提升中國工業(yè)能源效率提供有益的政策建議。