【摘 要】 近年來，我國經(jīng)濟飛速發(fā)展，同時，企業(yè)也越來越多地出現(xiàn)了壟斷勢力，其一舉一動都可能會對實體經(jīng)濟、所處行業(yè)、甚至整個經(jīng)濟社會產(chǎn)生巨大影響。壟斷企業(yè)往往會選擇創(chuàng)新，在新領(lǐng)域中獨得整塊蛋糕，從模仿創(chuàng)新轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新。本文，筆者擬從理論層面研究企業(yè)壟斷勢力的形成以及會帶來哪些問題，從而影響到企業(yè)的創(chuàng)新動能。

一、引言

在經(jīng)歷了30余年的快速發(fā)展后，隨著整體中國經(jīng)濟能力的增強，中國的科研投入總量也開始步入世界前列。中國企業(yè)整體表現(xiàn)為創(chuàng)新型壟斷，受國家資金支持的企業(yè)較未受國家資金支持的企業(yè)更傾向于創(chuàng)新，另外，在收入份額高的壟斷企業(yè)中，既受國家資金支持又有壟斷租金的企業(yè)更傾向于創(chuàng)新。另壟斷勢力的增長勢必會縮短自身與世界技術(shù)水平的“前沿距離”，從而更多地投入基礎(chǔ)研發(fā)。其次，過多的壟斷企業(yè)會獲得更多的壟斷租金，導(dǎo)致勞動力市場和產(chǎn)品市場分配不均勻，在要素市場扭曲的情形下，勞動力和資本等生產(chǎn)要素無法按照市場機制實現(xiàn)最優(yōu)配置，導(dǎo)致生產(chǎn)要素的配置效率低下，在勞動力市場領(lǐng)域，會導(dǎo)致收入份額分配不均，在這一情形下，一些創(chuàng)新人才無法按照市場機制進行有效配置，這也勢必會對創(chuàng)新生產(chǎn)效率的提升產(chǎn)生重要影響。在資本市場領(lǐng)域，中國利率市場化進程起步較晚，政府對于金融部門信貸決策的干預(yù)力度依然較大，資本市場的“尋租”問題大量存在，由此也引發(fā)了資本要素市場的扭曲，而這一扭曲不僅不利于創(chuàng)新資本的有效配置，而且可能在一定程度上降低企業(yè)開展創(chuàng)新活動的積極性。

根據(jù)Romer（1990）的觀點，技術(shù)進步是推動經(jīng)濟增長和企業(yè)創(chuàng)新的主要力量，投入更多的基礎(chǔ)研發(fā)是推動技術(shù)進步的主要途徑;Acemoglu et al.（2002）發(fā)展了一個以“前沿距離”為核心概念的理論框架，分析了前沿差距的動態(tài)變化與企業(yè)創(chuàng)新模式選擇之間的關(guān)系。他們認為，壟斷勢力較強的國家究竟實施“模仿增長模式”還是“創(chuàng)新增長模式”，取決于該國與技術(shù)領(lǐng)先國技術(shù)水平的差距;創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的驅(qū)動作用不僅得到了新古典經(jīng)濟增長理論（Slow，1956）的支持，也在產(chǎn)品種類創(chuàng)新領(lǐng)域、產(chǎn)品質(zhì)量創(chuàng)新領(lǐng)域（Grossman and Helpman 1991）被內(nèi)生經(jīng)濟增長理論進一步證實。在創(chuàng)新方面，根據(jù)Chen and Schwartz（2013）的研究，壟斷企業(yè)較非壟斷企業(yè)更具有動力以及資本進行產(chǎn)品創(chuàng)新;基于拓展的Acemoglu and Cao（2015）質(zhì)量創(chuàng)新模型也發(fā)現(xiàn)壟斷程度越高的企業(yè)研發(fā)投入越多。

二 理論設(shè)計

本部分擬從勞動力市場結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)出發(fā)，將二者結(jié)合起來，以完全競爭和不完全競爭呈現(xiàn)一個綜合性的理論分析框架，揭示壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)、壟斷租金的產(chǎn)生和分配與勞動收入份額之間的內(nèi)在聯(lián)系。

1.基礎(chǔ)模型

假設(shè)市場是完全競爭的，則在產(chǎn)品市場上，企業(yè)的產(chǎn)品需求曲線是具有完全彈性的，在勞動力市場上，企業(yè)的勞動供給曲線同樣具有完全彈性，現(xiàn)假設(shè)企業(yè)i在第t期使用勞動Lit、使用資本Kit以及中間投入Mit，生產(chǎn)了Qit的總產(chǎn)出，在短時間內(nèi)，勞動L和中間投入M是可變的，資本存量K是固定的，故而，一個企業(yè)的短期利潤最大化可以用下面式子來表示：

其中，是產(chǎn)品價格，是該企業(yè)的短期生產(chǎn)函數(shù)，該企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模報酬不變型的，其中是工資，是中間品的價格，根據(jù)理性經(jīng)濟人假設(shè)，企業(yè)追求利潤最大化，故對上面（1）式求一階條件，可得：

上式中，是勞動的邊際產(chǎn)品，是中間產(chǎn)品的邊際產(chǎn)品，基于Solow的方法，用和表示勞動和中間產(chǎn)品的產(chǎn)出彈性，用和表示勞動報酬和中間產(chǎn)品投入在總產(chǎn)出中所占的份額，由上面（2）式和（3）式可以得到：

由（2）式-（5）式可得，若產(chǎn)品市場和勞動力市場是完全競爭的，那么價格和勞動力工資是由市場需求和市場供給來決定的，根據(jù)完全競爭理論，，壟斷勢力一般用價格相對應(yīng)邊際成本的比值即加價（Markup）來表示，此時，在完全競爭背景下，所有的企業(yè)和勞動者在市場中都是平等的，都是價格的接受者，價格完全等于邊際成本，此時，沒有壟斷勢力的存在，勞動者的報酬也取決于勞動的邊際生產(chǎn)率，此時，收入也是平等的。

2.不完全競爭的情形

此時，我們假定勞動力市場是完全競爭的，但是產(chǎn)品市場是不完全競爭的，企業(yè)具有壟斷勢力。在此情形下，具有壟斷勢力企業(yè)的價格成本加成為（）?，F(xiàn)假設(shè)壟斷勢力企業(yè)的收益函數(shù)為，則，該具有壟斷勢力企業(yè)的短期利潤最大化可以表示為：

由（7）-（10）式可知，如果產(chǎn)品市場是不完全競爭的，那么具有壟斷勢力的企業(yè)通常會將價格定在邊際成本上，從而，就產(chǎn)生了壟斷租金，產(chǎn)生更多的壟斷份額。從上述（9）式，可以看到，當時，勞動收入份額就小于勞動在生產(chǎn)中的產(chǎn)出，進而會導(dǎo)致勞動收入份額偏低。

三、影響機理

1.勞動力市場要素扭曲對創(chuàng)新生產(chǎn)的影響途徑

在企業(yè)具有壟斷勢力的背景下，會進一步導(dǎo)致勞動力要素市場扭曲，其對創(chuàng)新生產(chǎn)效率的影響是由于壟斷勢力間接帶來的政府對勞動力工資水平的外在干預(yù)，以及市場需求能力的下降，因為壟斷勢力的存在，會導(dǎo)致其他企業(yè)進入壁壘太高，從而缺乏創(chuàng)新動力，這時必不可少企業(yè)會裁員，節(jié)約勞動力，對勞動力需求會降低。這些因素不僅限制了勞動力的自由流動和優(yōu)化配置，同時影響到企業(yè)的創(chuàng)新動力，從而導(dǎo)致創(chuàng)新機制不完善，創(chuàng)新動能不足。

（1）政府對工資水平的干預(yù)會降低企業(yè)創(chuàng)新活動的動力。由于壟斷企業(yè)的存在，某一個行業(yè)的龍頭企業(yè)少之又少，一些地方政府為了招商引資，往往會采取壓低勞動力市場價格的方式來降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，從而吸引外部企業(yè)的進入。雖然從短期內(nèi)，可以激發(fā)某個行業(yè)的活性，但是從長期來看，過低的勞動力可能會促進企業(yè)開展更多的模仿創(chuàng)新，使用有形要素，缺乏動力進行基礎(chǔ)研發(fā)激發(fā)創(chuàng)新。而如果所有的企業(yè)都忽略了創(chuàng)新生產(chǎn)，那么壟斷勢力會繼續(xù)增強，市場會陷入一度缺乏競爭的形勢下，整個行業(yè)會陷入一種低水平的惡性循環(huán)，行業(yè)中矗立的仍然是幾個具有壟斷勢力的龍頭企業(yè)，這樣一來政府的起初預(yù)想完全背離，不符合創(chuàng)新發(fā)展要求。

（2）過多的壟斷勢力的存在，會導(dǎo)致市場對創(chuàng)新產(chǎn)品的需求能力降低。根據(jù)季永寶和李平的研究，如果外部因素導(dǎo)致勞動力市場的價格過分低下，不僅會造成勞動力市場要素的扭曲，而且最重要會導(dǎo)致行業(yè)市場需求的降低，我們都知道經(jīng)濟社會的繁榮發(fā)展，需求是一最大啟動力量，若消費者對創(chuàng)新產(chǎn)品的需求能力下降的話，會導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)品的市場需求能力降低，甚至?xí)绊憚?chuàng)新產(chǎn)品的進一步研發(fā)。另外市場需求能力的降低，也會抑制科研人才的進入，導(dǎo)致人力資本存量不夠，不利于創(chuàng)新活動的開展。

2. 資本要素市場扭曲對創(chuàng)新生產(chǎn)的影響途徑

對資本要素市場的扭曲來說，其通過壟斷勢力的存在導(dǎo)致創(chuàng)新生產(chǎn)效率降低的影響機理最主要是由此引發(fā)的壟斷企業(yè)“非生產(chǎn)性尋租”活動的增多，這樣會降低企業(yè)對創(chuàng)新的動力，進一步影響整個市場創(chuàng)新活動的發(fā)展。

壟斷企業(yè)的“非生產(chǎn)性尋租”行為會降低市場開展創(chuàng)新活動。一些擁有強大壟斷勢力的企業(yè)，會去開展一些“非生產(chǎn)性尋租”活動，將大量的資金用于俘獲政府官員，希望能夠獲得更多的政府支持，從而更加鞏固自己的壟斷優(yōu)勢地位，對于其他一些中小企業(yè)來說，進入壁壘進一步提高，政府的支持和補貼都流向了壟斷勢力企業(yè)，這樣更加降低了這些企業(yè)的創(chuàng)新積極性。這一過程的發(fā)展，這些中小企業(yè)不僅不會進行創(chuàng)新研發(fā)的資金投入，同時企業(yè)更不愿意跨進創(chuàng)新的大門，這樣一來對整個市場的創(chuàng)新活動以及效率產(chǎn)生了極其不利的影響?，F(xiàn)有很多研究表明，在大量尋租機會的經(jīng)濟體中，為了獲得創(chuàng)新補貼，謀求壟斷地位，企業(yè)會有強烈的動機去進行尋租活動，不利于整個市場主體的創(chuàng)新活動。

結(jié) 論

要想緩解這種壟斷局面的存在，維持經(jīng)濟社會更好地以競爭形式發(fā)展，而不是企業(yè)獨吃一塊“蛋糕”，應(yīng)該從以下方面著手：

1.技術(shù)創(chuàng)新，縮小“前沿距離”

為了縮小中國企業(yè)與發(fā)達經(jīng)濟體之間的技術(shù)差距，政府應(yīng)該調(diào)整研發(fā)投入機構(gòu)，大幅度提高基礎(chǔ)研發(fā)在總GDP中的比重，充分發(fā)揮基礎(chǔ)研發(fā)對技術(shù)突破與創(chuàng)新增長的支撐作用，逐步削減壟斷勢力企業(yè)的壟斷力量，促進全民創(chuàng)新。在過去的30多年時間里，中國企業(yè)的技術(shù)研發(fā)投入不足千分之一，沒有明顯的攀升態(tài)勢。與此同時，美國的技術(shù)研發(fā)強度卻達到了千分之五，是中國的五倍。技術(shù)研發(fā)能大力推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。這時，政府需要從技術(shù)研發(fā)項目投入和人才引進兩方面著手，為從事技術(shù)研發(fā)的科研人員提供更多優(yōu)秀的設(shè)備、資金支持，提升科研人才的研究熱情。

2.政府干預(yù)

在中國市場中大量企業(yè)創(chuàng)新動能不足的背景下，政府應(yīng)該制定更具有針對性的科研政策和產(chǎn)業(yè)補貼政策，進一步融入更多的技術(shù)創(chuàng)新成果，使技術(shù)創(chuàng)新與相關(guān)企業(yè)的對接模式更具有針對性、多元性。在人才培養(yǎng)方面，政府應(yīng)當充當一個協(xié)調(diào)者的角色，鞏固高校、科研院所和相關(guān)企業(yè)的聯(lián)系，鼓勵企業(yè)與相關(guān)基礎(chǔ)學(xué)科帶頭人建立長期合作關(guān)系，幫助企業(yè)更好地吸收前沿知識，提高知識運用能力，激發(fā)企業(yè)進行自主創(chuàng)新的熱情，加速技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)補貼方面，政府應(yīng)當更多地關(guān)注一些被過高技術(shù)性進入壁壘拒之門外的中小企業(yè)，給予企業(yè)更多的補貼，讓企業(yè)將更多的資本投入到技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)上，給予企業(yè)資金支持，降低失敗成本，促進市場創(chuàng)新活力。

3.可適當并購

并購與創(chuàng)新是發(fā)達國家企業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動力。近年來，中國企業(yè)并購數(shù)量急劇上升，已有研究表明，并購可以通過提升企業(yè)生產(chǎn)率和無形資產(chǎn)存量而促進企業(yè)創(chuàng)新，并購會提升并購方的壟斷勢力。所以，并購是在當下經(jīng)濟勢頭向好的背景下，能夠快速融入競爭行業(yè)，提升自己創(chuàng)新能力最有效的方法。世界技術(shù)創(chuàng)新水平日益提升，特別是AI、機器人在逐漸很多的領(lǐng)域內(nèi)出現(xiàn)，這促使了技術(shù)創(chuàng)新和消費需求、消費水平的提升，在這樣一個背景下，企業(yè)想要發(fā)展，想要勢力，就必須通過適當跨行業(yè)整合來提升創(chuàng)新能力。目前，已經(jīng)有很多企業(yè)開始通過并購來獲得外部知識，提升自身的人力資本存量，從而提高自己的創(chuàng)新動能。所以，在創(chuàng)新成為經(jīng)濟穩(wěn)步增長的第一動力的背景下，一個企業(yè)如何通過并購來提升自己的創(chuàng)新能力，從而增加自己在行業(yè)中的競爭地位，不管是對企業(yè)還是一國都起著至關(guān)重要的作用。

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作者簡介：武倩（1996年5月），性別：女，籍貫：山西呂梁，單位：上海海事大學(xué)，研究方向：國際貿(mào)易學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織論。