劉志齋，左文革

（中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書(shū)館，北京 100194）

1 引言

專(zhuān)利數(shù)量和專(zhuān)利被引次數(shù)是兩個(gè)評(píng)估專(zhuān)利的傳統(tǒng)指標(biāo)。專(zhuān)利數(shù)量雖然是一個(gè)直觀易獲取的指標(biāo)，但由于對(duì)創(chuàng)新性的考慮較少，一些學(xué)者認(rèn)為它并不能很好的評(píng)估專(zhuān)利價(jià)值[1-2]。在眾多評(píng)估專(zhuān)利價(jià)值的指標(biāo)中，除了專(zhuān)利數(shù)量，專(zhuān)利被引次數(shù)也是一個(gè)基本的指標(biāo)[3]，趙蓉英等[4]認(rèn)為被引用次數(shù)高的專(zhuān)利包含了重要的技術(shù)，在該技術(shù)領(lǐng)域中處于基礎(chǔ)性位置。但部分學(xué)者也提出不能僅使用專(zhuān)利被引數(shù)一個(gè)指標(biāo)來(lái)評(píng)估專(zhuān)利價(jià)值，還需要考慮施引專(zhuān)利的技術(shù)類(lèi)型和專(zhuān)利權(quán)范圍等相關(guān)因素[5-6]。

我國(guó)獸用疫苗的研發(fā)始于1918年的青島商品檢驗(yàn)局血清所，迄今已有百年歷史，進(jìn)入21世紀(jì)后，全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程不斷加快，面對(duì)國(guó)際獸用疫苗領(lǐng)域日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)和挑戰(zhàn)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)較國(guó)外還有很大的上升空間[7]。同時(shí)，SARS、禽流感、非洲豬瘟等疾病相繼出現(xiàn)，對(duì)我國(guó)畜牧業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面的影響。尤其是非洲豬瘟，從2018年8月在我國(guó)首次發(fā)現(xiàn)，截至2019年7月3日，全國(guó)共發(fā)生非洲豬瘟疫情143起，撲殺生豬116萬(wàn)余頭[8]。因此，提高我國(guó)獸用疫苗企業(yè)的整體水平和研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力，以保障我國(guó)畜牧業(yè)發(fā)展，就必須加強(qiáng)對(duì)獸用疫苗領(lǐng)域?qū)＠|(zhì)量和專(zhuān)利保護(hù)的重視。

本文以獸用疫苗領(lǐng)域?qū)＠麨檠芯繉?duì)象，探討計(jì)量學(xué)中的h指數(shù)及7個(gè)主要的衍生指標(biāo)在評(píng)估單篇專(zhuān)利價(jià)值中的適用性，將它們同傳統(tǒng)的專(zhuān)利評(píng)估指標(biāo)如專(zhuān)利數(shù)、專(zhuān)利被引數(shù)進(jìn)行比較，從而篩選能夠評(píng)估獸用疫苗領(lǐng)域高價(jià)值專(zhuān)利的指標(biāo)。

2 研究概述及相關(guān)指標(biāo)

2005年，Hirsch[9]首次提出了h指數(shù)這一指標(biāo)，來(lái)測(cè)度學(xué)者的學(xué)術(shù)影響力，它的定義為：在一個(gè)科學(xué)家的N篇論文中，如果有h篇論文至少被引用了h次，而剩下的（N-h）篇論文每篇的被引次數(shù)都少于 h次，則該科學(xué)家的h指數(shù)就等于h。2008年，Guan等[10]將h指數(shù)引入到了專(zhuān)利評(píng)估中，對(duì)世界 500強(qiáng)中通訊領(lǐng)域的部分公司進(jìn)行了專(zhuān)利評(píng)估，認(rèn)為專(zhuān)利h指數(shù)將專(zhuān)利數(shù)量和專(zhuān)利被引數(shù)結(jié)合在一起，比單獨(dú)使用這兩個(gè)指標(biāo)更加準(zhǔn)確。隨后，一些學(xué)者從技術(shù)領(lǐng)域、國(guó)家、企業(yè)、專(zhuān)利權(quán)人等不同主體對(duì)h指數(shù)的實(shí)證研究進(jìn)行了探索[11-13]。部分學(xué)者對(duì)其衍生指標(biāo)在評(píng)估專(zhuān)利的應(yīng)用也進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)部分衍生指標(biāo)對(duì)評(píng)估專(zhuān)利技術(shù)和質(zhì)量有良好的作用[14-16]。

這些研究都是從專(zhuān)利組合的角度來(lái)進(jìn)行的，在宏觀層面對(duì)專(zhuān)利價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，很少有從單篇專(zhuān)利的角度進(jìn)行。2018年，郝桂榮等[17]對(duì)中藥領(lǐng)域的單篇專(zhuān)利進(jìn)行分析，采用單篇專(zhuān)利的專(zhuān)利跡與h指數(shù)作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，通過(guò)相關(guān)性分析，來(lái)評(píng)價(jià)h核中單篇專(zhuān)利的技術(shù)績(jī)效，從而篩選高價(jià)值專(zhuān)利。

（1）h指數(shù)：本文使用郝桂榮等[17]提出的單篇專(zhuān)利h指數(shù)概念，即在一篇專(zhuān)利中，如果有h篇施引專(zhuān)利至少被引用了h次，而剩下的施引專(zhuān)利每篇的被引次數(shù)都少于 h次，則該專(zhuān)利的h指數(shù)等于h。

（2）g指數(shù)：g指數(shù)是由Egghe[18]在2006年提出的一個(gè)衍生指標(biāo)，在實(shí)證中驗(yàn)證了g指數(shù)相較于h指數(shù)更能夠區(qū)分高被引論文。將其應(yīng)用在單篇專(zhuān)利中定義為：在一篇專(zhuān)利的施引專(zhuān)利中，有 g 篇施引專(zhuān)利至少總被引用了g2次，而其他施引專(zhuān)利的被引用次數(shù)之和少于g2，則稱(chēng)該專(zhuān)利的g指數(shù)為g。

（3）hg指數(shù)：Alonso[19]基于h指數(shù)和g指數(shù)，提出了hg指數(shù)，該指數(shù)弱化了高被引論文對(duì)g指數(shù)的影響。應(yīng)用到單篇專(zhuān)利中，其計(jì)算公式為：，其中h和g分別為單篇專(zhuān)利的h指數(shù)和g指數(shù)。

（4）w指數(shù)：Wu[20]在2008年提出了w指數(shù)，該指標(biāo)同樣關(guān)注于高被引論文，同時(shí)計(jì)算量相較于g指數(shù)更少。將其概念引入到單篇專(zhuān)利中為：在一篇專(zhuān)利中，如果有w篇施引專(zhuān)利至少被引用了w次，而剩下的施引專(zhuān)利每篇的被引次數(shù)都少于10（w+1）次，則該專(zhuān)利的w指數(shù)等于w。

（5）h（2）指數(shù)：h（2）指數(shù)是Kosmulski[21]在2006年提出的指標(biāo)，給了高被引論文更大的權(quán)重。本文將單篇專(zhuān)利h（2）指數(shù)定義為：某篇專(zhuān)利的施引專(zhuān)利中，若有h（2）篇專(zhuān)利的被引次數(shù)大于或等于[h（2）]2次，其他施引專(zhuān)利被引次數(shù)小于[h（2）]2次，則該專(zhuān)利的h（2）指數(shù)為h（2）。

（6）A指數(shù)：Jin等[22]在2007年引入“h核”概念時(shí)提出了A指數(shù)，改善了h指數(shù)敏感性不足的問(wèn)題。單篇專(zhuān)利A指數(shù)定義為：某專(zhuān)利“h核”內(nèi)被引用次數(shù)的平均值。此處施引專(zhuān)利被引次數(shù)排名前h的專(zhuān)利 集合稱(chēng)為“h核”，其計(jì)算公式為：i，其中c為“h核”中每篇專(zhuān)利的被引次數(shù)。

（7）A+指數(shù)：王凌峰[23]將學(xué)者的最高被引論文考慮在內(nèi)，提出了A+指數(shù)，對(duì)A指數(shù)進(jìn)行了完善。單篇專(zhuān)利A+指數(shù)的計(jì)算公式為：），即“h核”內(nèi)總被引次數(shù)與最高被引數(shù)的和同h指數(shù)的比值。

（8）R指數(shù)：Jin等[22]在2007年提出了R指數(shù)的概念，以克服h指數(shù)區(qū)分度不大的問(wèn)題。單篇專(zhuān)利R指數(shù)定義為：“h核”內(nèi)專(zhuān)利的總被引數(shù)的平方根。計(jì)算公式為：。

3 結(jié)果與分析

本文以Innography專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)作為統(tǒng)計(jì)信息源，選擇獸用疫苗（veterinar* vaccine*、animal* vaccine*）為檢索詞，限定于摘要、權(quán)利要求、題名3個(gè)字段進(jìn)行檢索，檢索時(shí)間為2019年7月17日和18日。使用檢索出的57 344條專(zhuān)利分析獸用疫苗領(lǐng)域?qū)＠l(fā)展態(tài)勢(shì)，同時(shí)將這些專(zhuān)利按照被引次數(shù)降序排列，取“h核”中的132篇專(zhuān)利作為研究對(duì)象。然后計(jì)算這些專(zhuān)利的h指數(shù)及7個(gè)衍生指標(biāo)，同時(shí)對(duì)每個(gè)專(zhuān)利的施引專(zhuān)利數(shù)（Pt）、施引專(zhuān)利總被引次數(shù)（Ct）、“h核”總被引次數(shù)（ht）、施引專(zhuān)利最高被引次數(shù)（Ch）、專(zhuān)利強(qiáng)度（Ps）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

3.1 獸用疫苗領(lǐng)域?qū)＠l(fā)展態(tài)勢(shì)分析

（1）全球獸用疫苗領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)和授權(quán)變化趨勢(shì)

專(zhuān)利申請(qǐng)量體現(xiàn)了該領(lǐng)域技術(shù)的活躍程度和發(fā)展趨勢(shì)，專(zhuān)利授權(quán)量則體現(xiàn)了該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)明活動(dòng)水平和創(chuàng)新能力。將1999年后的專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量按照年份進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如圖1所示。其中橫坐標(biāo)為申請(qǐng)年份，縱坐標(biāo)為專(zhuān)利申請(qǐng)量，時(shí)間跨度為1999年至2019年。獸用疫苗領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量在1999-2003年處于整體上升階段，2003年-2008年趨于穩(wěn)定發(fā)展，2008年至今整體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。授權(quán)量在1999年后處于穩(wěn)步上升的趨勢(shì)，相對(duì)比專(zhuān)利申請(qǐng)量，授權(quán)量更直接地反映技術(shù)積累程度，體現(xiàn)技術(shù)的發(fā)展質(zhì)量[24]。

圖1 1999年后全球獸用疫苗領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)變化趨勢(shì)

（2）獸用疫苗領(lǐng)域主要技術(shù)來(lái)源國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)年度變化趨勢(shì)

技術(shù)的來(lái)源國(guó)家能夠反映該領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的產(chǎn)出地信息。根據(jù)專(zhuān)利發(fā)明人的國(guó)別信息，將1999年后的專(zhuān)利按照國(guó)家進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得到專(zhuān)利數(shù)量排名全球前5的獸用疫苗領(lǐng)域?qū)＠麃?lái)源國(guó)家。中國(guó)、美國(guó)等專(zhuān)利數(shù)量排名全球前5的國(guó)家專(zhuān)利申請(qǐng)年度變化趨勢(shì)如圖2所示。從圖中可以看出，該領(lǐng)域主要技術(shù)來(lái)源國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量除中國(guó)外，均呈現(xiàn)出整體下降趨勢(shì)。中國(guó)在2008年的專(zhuān)利申請(qǐng)量已經(jīng)成為世界第二，2017年超越美國(guó)，成為申請(qǐng)量第一的國(guó)家，隨后雖然趨于下降趨勢(shì)，但申請(qǐng)量一直保持在世界第一。

圖2 1999年后獸用疫苗領(lǐng)域主要技術(shù)來(lái)源國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)年度變化趨勢(shì)

（3）獸用疫苗領(lǐng)域主要IPC分類(lèi)號(hào)年度變化趨勢(shì)

通過(guò)研究獸用疫苗領(lǐng)域的IPC分布，可以發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域的研究方向的變化。根據(jù)國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)法對(duì)獸用疫苗領(lǐng)域的各分支研究領(lǐng)域的含義解釋?zhuān)凑誌PC大組分類(lèi)，統(tǒng)計(jì)了1999年后該領(lǐng)域內(nèi)主要IPC分類(lèi)號(hào)的排名，如表1所示。

表1 1999年后獸用疫苗領(lǐng)域主要研究方向分布

獸用疫苗領(lǐng)域的主要研發(fā)方向?qū)儆诓煌膶?zhuān)利技術(shù)領(lǐng)域，利用這些技術(shù)的年度分布數(shù)據(jù)，得到該領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)的時(shí)間變化趨勢(shì)，如圖3所示?？傮w排名前五的IPC分類(lèi)號(hào)為A61K、C12N、G01N、C07K、C12Q。1999-2003年，A61K一直處于快速上升階段，其他技術(shù)趨于穩(wěn)定。2003-2013年，C07K逐漸超過(guò)了G01N，A61K有所下降，其他技術(shù)趨于穩(wěn)定。2013年之后，所有技術(shù)的專(zhuān)利數(shù)量整體均處于下降狀態(tài)。

圖3 1999年后獸用疫苗領(lǐng)域主要IPC分類(lèi)號(hào)年度變化趨勢(shì)

3.2 施引專(zhuān)利數(shù)和8個(gè)指標(biāo)的關(guān)系

按照施引專(zhuān)利數(shù)降序排序，對(duì)排名前20的專(zhuān)利進(jìn)行分析。US5324519 A和US5112614 A的8個(gè)指標(biāo)值均排在前3名，但施引專(zhuān)利數(shù)排名分別為第5名和第19名。在該專(zhuān)利集中，僅有US6248363 B1、US5763192 A、US5324519 A、US5702717 A、US20030009235 A1、US5409703 A等6個(gè)專(zhuān)利的施引專(zhuān)利數(shù)排名同8個(gè)指標(biāo)值的排序結(jié)果相差在7左右，其他專(zhuān)利的差異值多數(shù)都大于10，最多的達(dá)到了87。從8個(gè)指標(biāo)之間的排名來(lái)看，多數(shù)專(zhuān)利也有較大的差異，例如施引專(zhuān)利數(shù)排名第2的專(zhuān)利WO9014837 A1，其h（2）指數(shù)數(shù)值為46，A+指數(shù)數(shù)值為73，兩者排名相差27。

使用統(tǒng)計(jì)軟件SPSS 23.0對(duì)數(shù)據(jù)集中132篇專(zhuān)利的施引專(zhuān)利數(shù)和8個(gè)指標(biāo)值進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果如表2所示。由表2可知，施引專(zhuān)利數(shù)和8個(gè)指標(biāo)均有一定的相關(guān)性，與h指數(shù)的相關(guān)性是8個(gè)指標(biāo)中最大的，為0.421；與A+指數(shù)的相關(guān)性是8個(gè)指標(biāo)中最小的，為0.203。

表2 施引專(zhuān)利數(shù)和8個(gè)指標(biāo)的相關(guān)性

3.3 施引專(zhuān)利總被引次數(shù)和8個(gè)指標(biāo)的關(guān)系

施引專(zhuān)利總被引次數(shù)，即所有引用該單篇專(zhuān)利施引專(zhuān)利的專(zhuān)利數(shù)量。按照施引專(zhuān)利總被引次數(shù)降序進(jìn)行排序，取排名前20的專(zhuān)利進(jìn)行分析。施引專(zhuān)利總被引次數(shù)排名同8個(gè)指標(biāo)值的排名結(jié)果多數(shù)相差在5左右，僅有US5747058 A、US6004573 A兩個(gè)專(zhuān)利的施引專(zhuān)利總被引次數(shù)排名同A和A+兩個(gè)指標(biāo)值的排序結(jié)果有較大差異。從8個(gè)指標(biāo)之間的排名來(lái)看，專(zhuān)利之間的差異值很小，多數(shù)都集中在0-5之間，僅有施引專(zhuān)利總被引次數(shù)排名17位的US5747058 A，其h指數(shù)數(shù)值為23，A+指數(shù)數(shù)值為50，兩者排名相差27，屬于排名差異較大的專(zhuān)利。

使用統(tǒng)計(jì)軟件SPSS 23.0對(duì)數(shù)據(jù)集中132篇專(zhuān)利的施引專(zhuān)利總被引次數(shù)和8個(gè)指標(biāo)值進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果如表3所示。由表3可知，施引專(zhuān)利總被引次數(shù)和8個(gè)指標(biāo)的Pearson相關(guān)性均較大，其中同g指數(shù)的相關(guān)性最大，為0.946。

3.4 8個(gè)指標(biāo)之間的關(guān)系

使用統(tǒng)計(jì)軟件SPSS 23.0對(duì)h指數(shù)、g指數(shù)等8個(gè)指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果如表4所示。由表4可知，8個(gè)指標(biāo)之間的Pearson相關(guān)性均較大。最高的是g指數(shù)和R指數(shù)，二者之間的Pearson相關(guān)性為0.998，最低的是h指數(shù)和A+指數(shù)，為0.617。相比較而言，R指數(shù)同其他7個(gè)指數(shù)的相關(guān)性最大，多集中在0.9-1.0；A+指數(shù)同其他7個(gè)指數(shù)的相關(guān)性最小，多集中在0.6-0.8。

3.5 專(zhuān)利強(qiáng)度和8個(gè)指標(biāo)的關(guān)系

Innography專(zhuān)利強(qiáng)度受專(zhuān)利分類(lèi)、同族專(zhuān)利數(shù)量、權(quán)利要求數(shù)量、引用與被引用次數(shù)、專(zhuān)利年齡等指標(biāo)影響，強(qiáng)度的高低可以代表該專(zhuān)利價(jià)值的大 小[25]。專(zhuān)利強(qiáng)度和8個(gè)指標(biāo)的相關(guān)性如表5所示，各指標(biāo)同專(zhuān)利強(qiáng)度的相關(guān)性均較低，因?yàn)橥琱指數(shù)這類(lèi)引文類(lèi)指標(biāo)不同，專(zhuān)利強(qiáng)度是一個(gè)復(fù)合指標(biāo)，引文類(lèi)指標(biāo)只是它的一個(gè)組成部分。

為了更客觀的表現(xiàn)專(zhuān)利強(qiáng)度與8個(gè)指標(biāo)的關(guān)系，選擇指數(shù)值排名在前50%的專(zhuān)利進(jìn)行分析，即66個(gè)（有些指標(biāo)的數(shù)值并列，因此部分專(zhuān)利數(shù)量會(huì)多于66），將專(zhuān)利強(qiáng)度在70以上的定義為高價(jià)值專(zhuān)利。通過(guò)表6可知，在高指數(shù)值的專(zhuān)利中，專(zhuān)利強(qiáng)度在70以上專(zhuān)利所占比例在60%左右浮動(dòng)，且均高于所有數(shù)據(jù)集中的57.58%。鑒于之前所解釋的專(zhuān)利強(qiáng)度是一個(gè)復(fù)合指標(biāo)，可以判斷作為單一的引文類(lèi)指標(biāo)，h指數(shù)及其衍生指標(biāo)在評(píng)估獸用疫苗領(lǐng)域?qū)＠麅r(jià)值方面有一定的作用。

表3 施引專(zhuān)利總被引次數(shù)和8個(gè)指標(biāo)的相關(guān)性

表4 8個(gè)指標(biāo)之間的相關(guān)性（N=132）

表5 專(zhuān)利強(qiáng)度和8個(gè)指標(biāo)的相關(guān)性

表6 專(zhuān)利強(qiáng)度70以上專(zhuān)利的占比

通過(guò)上述實(shí)證分析可知，在獸用疫苗領(lǐng)域單篇專(zhuān)利評(píng)估中，h指數(shù)及其7個(gè)衍生指標(biāo)與傳統(tǒng)專(zhuān)利評(píng)估指標(biāo)相關(guān)性較強(qiáng)，能夠較好反映單篇專(zhuān)利的價(jià)值和影響，任意兩個(gè)指數(shù)之間也有很強(qiáng)的相關(guān)性。且這8個(gè)指標(biāo)與專(zhuān)利強(qiáng)度也有密切的聯(lián)系，在評(píng)估專(zhuān)利價(jià)值中有一定的科學(xué)性。

同時(shí)，這8個(gè)指標(biāo)評(píng)估單篇專(zhuān)利時(shí)也存在一些不足。A指數(shù)、A+指數(shù)和R指數(shù)的計(jì)算過(guò)程十分煩瑣，容易產(chǎn)生計(jì)算錯(cuò)誤；W指數(shù)和h（2）指數(shù)雖然計(jì)算過(guò)程方便，但很多專(zhuān)利的這兩個(gè)數(shù)值差異較小，不能準(zhǔn)確地做出評(píng)估。因此，結(jié)合上述實(shí)證可知，h指數(shù)、g指數(shù)和hg指數(shù)這三個(gè)指標(biāo)，可以作為評(píng)估單篇專(zhuān)利的指標(biāo)，能夠比較快速準(zhǔn)確地對(duì)獸用疫苗領(lǐng)域?qū)＠麅r(jià)值進(jìn)行預(yù)估。

4 總結(jié)

獸用疫苗領(lǐng)域的單篇專(zhuān)利h指數(shù)及衍生指標(biāo)，既結(jié)合了施引專(zhuān)利數(shù)Pt這一數(shù)量指標(biāo)，體現(xiàn)了該專(zhuān)利的科技產(chǎn)出，又結(jié)合了施引專(zhuān)利的被引次數(shù)Ct這一引文指標(biāo)，體現(xiàn)出對(duì)后續(xù)專(zhuān)利的影響力，不失為傳統(tǒng)指標(biāo)的改善。本文探討了計(jì)量學(xué)中的h指數(shù)及其衍生指標(biāo)對(duì)獸用疫苗領(lǐng)域?qū)＠脑u(píng)估效果，以期為評(píng)估人員帶來(lái)一種相對(duì)于傳統(tǒng)指標(biāo)更加準(zhǔn)確的指標(biāo)。此外，由于獸用疫苗領(lǐng)域?qū)＠癶核”內(nèi)的樣本數(shù)量較少，在后期的研究中，可以考慮百分位等相關(guān)方法選取更多的數(shù)據(jù)量來(lái)進(jìn)行研究。