聶莉君

(廣東職業(yè)技術(shù)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理系，廣東 佛山 528041)

自20世紀(jì)40年代馬斯洛提出需求層次理論后，激勵理論便成了國內(nèi)外學(xué)者長期關(guān)注的重要內(nèi)容。激勵機(jī)制是指在組織系統(tǒng)中，激勵主體通過運(yùn)用多種規(guī)范化或相對固定的激勵因素，實(shí)現(xiàn)組織系統(tǒng)中人力資源的優(yōu)化配置，從而使組織的利益和激勵對象的利益達(dá)到最大化的過程。從組成結(jié)構(gòu)上看，激勵機(jī)制包括誘導(dǎo)因素集合、行為導(dǎo)向制度、行為幅度制度、行為時空制度和行為歸化制度等五個方面的激勵因素[1]?？梢姡顧C(jī)制是組織激發(fā)工作人員積極性和創(chuàng)造性的動力源泉，也是管理人員需要持續(xù)探索的一門管理藝術(shù)[2]。近年來，國內(nèi)外學(xué)者重點(diǎn)以實(shí)證方法對激勵機(jī)制的宏觀發(fā)展進(jìn)行了定量分析，并產(chǎn)生了大量的成果。Deadrick D和Gibson P[3]對20年來人力資源管理領(lǐng)域期刊中關(guān)于HR的4 300多篇期刊論文進(jìn)行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)其中有超過16%的論文是與激勵理論相關(guān)的。房宏君[4]從科學(xué)計量角度，運(yùn)用共現(xiàn)方法對SSCI和CSSCI的人力資源管理研究文獻(xiàn)的主要熱點(diǎn)進(jìn)行計量和比較，認(rèn)為激勵機(jī)制是國內(nèi)外人力資源管理研究中微觀層面的熱點(diǎn)。同樣地，Hausmann[5]也通過實(shí)證方法證明激勵理論是人力資源管理中的熱點(diǎn)研究主題。2016年，譚力文等[6]基于科學(xué)文獻(xiàn)計量的知識圖譜理論，運(yùn)用詞頻分析、共現(xiàn)分析、多維尺度分析等方法，對CSSCI收錄的關(guān)于組織行為學(xué)的文獻(xiàn)進(jìn)行計量分析，結(jié)果表明激勵機(jī)制也是組織行為學(xué)研究中的前沿?zé)狳c(diǎn)問題。綜上所述，激勵機(jī)制研究是人力資源管理的核心理論。但是，激勵機(jī)制研究經(jīng)過多年的發(fā)展，已經(jīng)形成多元化的發(fā)展方向，不同學(xué)科、不同機(jī)構(gòu)在該領(lǐng)域上的發(fā)展速度、發(fā)展軌跡、研究熱點(diǎn)等方面總體上存在差異。因此，本文開展激勵機(jī)制的科學(xué)計量分析和可視化研究：以刊載該領(lǐng)域相關(guān)主題的CSSCI期刊論文為研究對象，從激勵機(jī)制的發(fā)展、重要刊物、核心機(jī)構(gòu)、核心作者及其關(guān)系、研究熱點(diǎn)分布等方面梳理該領(lǐng)域的發(fā)展概況。

1 研究方法與數(shù)據(jù)獲取

1.1 研究方法

科學(xué)計量學(xué)是一種基于應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計和計算技術(shù)的定量分析方法，通過分析研究對象的知識表征及其分布情況，并從中總結(jié)或歸納出其內(nèi)在發(fā)展規(guī)律的一門科學(xué)學(xué)分支學(xué)科[7]?？茖W(xué)計量學(xué)以內(nèi)容分析法、社會網(wǎng)絡(luò)分析法和可視化分析法為基本分析工具，對表征知識的術(shù)語及其變化和分布情況進(jìn)行定量分析或可視化展示。對于科技文獻(xiàn)來說，常被用于計量分析的知識特征有關(guān)鍵詞、主題詞、作者、機(jī)構(gòu)、引文、地區(qū)、基金等，通過對知識特征的出現(xiàn)頻次、共現(xiàn)關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)等進(jìn)行度量和揭示，從而得到能夠反映某一研究領(lǐng)域的知識結(jié)構(gòu)和發(fā)展進(jìn)程。

知識特征的頻率分析和共現(xiàn)分析是內(nèi)容分析和計量分析的基礎(chǔ)[8]。頻率分析以某一知識特征項在文獻(xiàn)中的出現(xiàn)次數(shù)為統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)，而共現(xiàn)分析是以兩個知識特征項在同一篇文獻(xiàn)中共同出現(xiàn)的次數(shù)為統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)而進(jìn)行的親疏關(guān)系揭示，適合用于分析現(xiàn)有文獻(xiàn)所關(guān)注的焦點(diǎn)和新興主題探索。共詞分析的最關(guān)鍵步驟就是提取高頻關(guān)鍵詞和構(gòu)建共詞矩陣，然后利用聚類方法或共現(xiàn)圖譜對共詞矩陣進(jìn)行結(jié)果劃分和呈現(xiàn)。多維尺度分析的基本思想是通過維度歸約方法將高維空間的研究對象變換/映射到平面內(nèi)，且使之保留對象間的原始關(guān)系。在平面區(qū)域內(nèi)，研究對象之間的親疏關(guān)系或相似性可以通過距離大小直觀地反映出來，并且也可以通過關(guān)鍵詞的所處位置判斷出相應(yīng)主題在研究領(lǐng)域內(nèi)的成熟程度。

本文首先對選取研究樣本的各種知識特征進(jìn)行頻次統(tǒng)計，然后對相關(guān)知識特征的共現(xiàn)關(guān)系進(jìn)行度量和結(jié)構(gòu)化表示，最后利用軟件工具對結(jié)構(gòu)化關(guān)系進(jìn)行可視化呈現(xiàn)。

1.2 數(shù)據(jù)獲取

以中國社會科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫收錄的CSSCI文獻(xiàn)為研究來源，以關(guān)鍵詞“激勵”為篇名條件，并以2009-2018年為檢索時間限制條件進(jìn)行檢索。數(shù)據(jù)下載日期為2019年7月20日。在查重、勘誤、刪除等清洗步驟后得到3 004篇有效文獻(xiàn)，并以此作為實(shí)驗研究的樣本。

本研究綜合使用頻率分析、共詞分析、多維尺度分析等計量方法對國內(nèi)激勵機(jī)制研究進(jìn)行可視化呈現(xiàn)。在數(shù)據(jù)處理階段，選用的文獻(xiàn)題錄信息統(tǒng)計工具是SATI3.2；在數(shù)據(jù)分析和可視化階段，選用的分析工具有Ucinet、Netdraw、SPSS等。

2 知識特征計量分析

分析激勵機(jī)制研究文獻(xiàn)的知識特征分布情況，可以輔助人們了解該研究的發(fā)展概貌。主要的數(shù)據(jù)處理過程有：(1)將研究樣本導(dǎo)入到SATI3.2工具中進(jìn)行相關(guān)知識特征的頻率統(tǒng)計結(jié)果及其概要信息，并生成相關(guān)知識特征的共現(xiàn)矩陣；(2)利用Ucinet軟件將SATI3.2生成的各類共現(xiàn)矩陣轉(zhuǎn)換成NetDraw或SPSS可處理的數(shù)據(jù)格式，并運(yùn)用NetDraw或SPSS生成相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)共現(xiàn)圖譜結(jié)果。在NetDraw的可視化圖形中，每個節(jié)點(diǎn)的大小代表節(jié)點(diǎn)的頻率或度的大小，節(jié)點(diǎn)之間的連線粗細(xì)程度表示節(jié)點(diǎn)之間的共現(xiàn)次數(shù)多少。

2.1 知識特征分布

為了清晰的揭示出研究主題的知識結(jié)構(gòu)和發(fā)展進(jìn)程，本文借鑒文獻(xiàn)計量學(xué)研究中的常見做法，通過對研究對象(文獻(xiàn))的時間分布、機(jī)構(gòu)分布、期刊分布、作者分布以及關(guān)鍵詞分布進(jìn)行全景掃描，并結(jié)合定性與定量分析方法梳理研究主題的研究現(xiàn)狀。表1列出了CSSCI文獻(xiàn)知識特征的概要信息。從該表結(jié)果可知，每個第一作者的平均發(fā)文量為1.25篇，每個第一機(jī)構(gòu)的平均發(fā)文量為5.22篇，每個期刊的平均發(fā)文量為6.86篇，每個關(guān)鍵詞的平均出現(xiàn)次數(shù)接近2次。

表1 CSSCI文獻(xiàn)的知識特征概要

此外，從表1還可以看出，單個作者和單個機(jī)構(gòu)的平均發(fā)文量均高于單個第一作者和單個第一機(jī)構(gòu)的發(fā)文量，說明機(jī)構(gòu)之間的合作關(guān)系與作者之間的合作關(guān)系呈正相關(guān)。

2.2 時間分布

發(fā)文量的時間變化情況是衡量某一研究領(lǐng)域發(fā)展的重要指標(biāo)。從圖1所示的國內(nèi)激勵機(jī)制研究論文的數(shù)量、時間分布圖中以看出，該研究在十年間的總體發(fā)展是平穩(wěn)的，但是在2003年出現(xiàn)了一個谷底，隨后幾年又呈現(xiàn)出了較為平衡的趨勢，說明該主題在近十年得到的研究關(guān)注都是趨于穩(wěn)定的。

2.3 機(jī)構(gòu)分布

機(jī)構(gòu)發(fā)表的論文數(shù)量以及機(jī)構(gòu)之間的合作關(guān)系可以在一定程度上體現(xiàn)出該機(jī)構(gòu)在某一研究領(lǐng)域上的影響力。圖2呈現(xiàn)的是發(fā)文量降序排位前20位的第一機(jī)構(gòu)，其中位居榜首的為年均發(fā)文量為9.5篇的重慶大學(xué)，而中國人民大學(xué)、西安交通大學(xué)、山東大學(xué)、南京大學(xué)、武漢大學(xué)等的年均發(fā)文量都超過5篇。此外，從圖中還可以看出，排位前20的機(jī)構(gòu)是985綜合性高校和財經(jīng)類高校。

圖1 激勵機(jī)制研究的年度發(fā)文量

圖2 發(fā)文量排位前20的機(jī)構(gòu)

圖3 核心期刊區(qū)期刊分布

2.4 期刊分布

對某領(lǐng)域的文獻(xiàn)來源期刊進(jìn)行分析，可以更好地了解該領(lǐng)域的核心期刊分布，同時也可以為相關(guān)研究者提供重要的信息參考。根據(jù)布拉德福定律，核心期刊區(qū)、相關(guān)期刊區(qū)和邊緣期刊區(qū)的載文量相等，且三個區(qū)域的期刊數(shù)量比為1∶n∶n2。根據(jù)該規(guī)則可計算出每個區(qū)域的論文數(shù)量分別為1 001篇，并據(jù)此可推算出核心期刊區(qū)有23種，相關(guān)期刊區(qū)有61種，邊緣期刊區(qū)有354種，三個區(qū)域期刊數(shù)量比為1∶n∶n2=23∶61∶354=1∶2.65∶3.922。由此可知，n約等于3，符合布拉德福定律規(guī)則。由圖3給出的核心期刊區(qū)的期刊分布可知，核心期刊區(qū)的期刊在學(xué)科屬性上大多數(shù)為管理類和經(jīng)濟(jì)類。

2.5 作者分布

將研究樣本導(dǎo)入SATI3.2，抽取作者字段、統(tǒng)計作者頻次、生成作者共現(xiàn)矩陣。接著利用Ucinet軟件生成作者共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜。

抽取頻次大于或等于3的127個核心作者，并構(gòu)建127×127的作者合作共現(xiàn)矩陣，并以Netdraw繪制共現(xiàn)頻次超過3次的核心作者度中心性可視化圖譜，如圖4所示。從圖4中可以看出，只有7個科研團(tuán)隊超過由4位作者。其中最大的團(tuán)隊有9名成員：徐寧、徐向藝、王帥、徐鵬、王勇、王磊、但斌、宋寒、張旭梅；次大的團(tuán)隊有6名成員：盛昭潮、劉慧敏、曹啟龍、王刊良、周晶、李遷；其他幾個較大團(tuán)隊都只有4名成員。從網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)模式看，以盛昭潮和劉慧敏為中心的團(tuán)隊的為星型合作模式，即團(tuán)隊成員之間的合作關(guān)系都非常緊密。而其他團(tuán)隊通常只有少量成員之間存在較為密切的合作，而與其他成員存在較少甚至不存在合作關(guān)系。

圖4 激勵機(jī)制研究的核心作者共現(xiàn)圖譜

3 研究熱點(diǎn)分析

關(guān)鍵詞是科技文獻(xiàn)研究主題的外在表現(xiàn)形式，也是研究熱點(diǎn)的主要呈現(xiàn)方式。所以，分析高頻關(guān)鍵詞之間的共現(xiàn)關(guān)系及其共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)則可以更清晰地揭示出國內(nèi)激勵機(jī)制研究的主題分布。

3.1 關(guān)鍵詞分析

經(jīng)SATI3.2工具統(tǒng)計得，關(guān)鍵詞詞頻降序排位前30的關(guān)鍵詞列表如表2所示。從高頻關(guān)鍵詞的分布情況看，“股權(quán)激勵”“薪酬激勵” “晉升激勵” “高管激勵” “稅收激勵” “創(chuàng)新激勵”等表征激勵方式的關(guān)鍵詞有6個，而“委托代理” “激勵相容” “技術(shù)創(chuàng)新” “股票期權(quán)” “財政分權(quán)” “研發(fā)投入”等表征激勵管理機(jī)制的關(guān)鍵詞也有6個。由此可見，關(guān)于激勵方式和激勵管理等問題是激勵機(jī)制研究的熱點(diǎn)。

表2 關(guān)鍵詞詞頻分布(Top30)

3.2 基于共現(xiàn)圖譜的研究熱點(diǎn)分析

從圖5不難發(fā)現(xiàn)，“股權(quán)激勵”(點(diǎn)度中心度為54)在激勵機(jī)制研究中處于非常重要的位置，而且與“上市公司” “國有企業(yè)” “中小企業(yè)民營企業(yè)”等有密切的聯(lián)系，這說明股權(quán)激勵已成了各類企業(yè)管理中的重要激勵方式。圖5還顯示，“激勵機(jī)制” “激勵” “薪酬激勵” “委托代理” “技術(shù)創(chuàng)新”等也具有較大的點(diǎn)度中心度，其值分別為50、39、31、35、28，說明這幾個關(guān)鍵詞也在整體網(wǎng)絡(luò)中的核心位置區(qū)域，且與多個關(guān)鍵詞有密切的聯(lián)系，是激勵機(jī)制研究中的熱點(diǎn)主題。

圖5 高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

在“委托代理”主題領(lǐng)域中，“激勵契約”“公平偏好”“道德風(fēng)險”“信息不對稱”等與中心節(jié)點(diǎn)的聯(lián)系比較緊密，這些關(guān)鍵詞高度體現(xiàn)出了該主題研究的基本視角和理論基礎(chǔ)，屬于理論層面的研究熱點(diǎn)；與“薪酬激勵”主題領(lǐng)域相關(guān)的關(guān)鍵詞有“國有企業(yè)”“企業(yè)績效”“政治激勵”“激勵制度”等，屬于激勵模式方面的研究熱點(diǎn)，該主題的重點(diǎn)關(guān)注對象是帶“國有”性質(zhì)企業(yè)的激勵理論和策略；在“技術(shù)創(chuàng)新”主題領(lǐng)域中，聯(lián)系比較密切的關(guān)鍵詞有“激勵效應(yīng)” “人力資本” “高新技術(shù)企業(yè)” “中小企業(yè)” “自主創(chuàng)新” “研發(fā)投入”等，屬于實(shí)踐方面的研究熱點(diǎn)，反映出技術(shù)創(chuàng)新的主要來源是高新技術(shù)企業(yè)和中小企業(yè)，并強(qiáng)調(diào)人力資本的激勵效應(yīng)和研發(fā)投入對于自主創(chuàng)新的重要性。

3.3 基于多維尺度分析的研究熱點(diǎn)檢測

基于共現(xiàn)圖譜的熱點(diǎn)可視化分析比較依賴于分析者對于研究主題的把握程度，通常還帶有一些主觀性。為此，本文首先按照文獻(xiàn)[10]所示方法將106×106的關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣轉(zhuǎn)換為相異矩陣后，然后再導(dǎo)入SPSS，并選取歐氏距離作為測度方法和Z-score得分的標(biāo)準(zhǔn)化方法進(jìn)行多維尺度分析，最后得到相應(yīng)的多維尺度分析知識圖譜如圖6所示。

圖6 多維尺度分析結(jié)果

圖6顯示結(jié)果已明晰的將近十年激勵機(jī)制研究劃分為三個主題區(qū)域：激勵的模型設(shè)計與機(jī)制設(shè)計(左上區(qū)域—區(qū)域1)、國有企業(yè)激勵的理論與方法(左下區(qū)域—區(qū)域2)、民營企業(yè)/上市公司激勵的理論與方法(右上區(qū)域-區(qū)域3)。

主題區(qū)域1主要包括激勵模型、激勵模式、激勵效果、激勵因素、機(jī)制設(shè)計、心理契約、博弈論、知識轉(zhuǎn)移、知識型員工、激勵約束機(jī)制等、委托代理模型等關(guān)鍵詞，主要圍繞激勵的模型設(shè)計與機(jī)制設(shè)計這一主線展開。在該主題區(qū)域，不僅提出了相關(guān)的激勵模型，還對提出模型的激勵機(jī)制設(shè)計、激勵策略、因素分析、效果評價等進(jìn)行了深入分析[11-12]。

主題區(qū)域2主要包括國有企業(yè)、激勵策略、激勵政策、內(nèi)在激勵、影響因素、信息不對稱、管理層激勵、地方政府、創(chuàng)新績效、績效考核、高管股權(quán)激勵、稅收政策、稅收優(yōu)惠、非對稱信息、地方政府等關(guān)鍵詞，主要探討國有企業(yè)的激勵理論和方法，涉及各種激勵方式對國有企業(yè)績效的影響。在公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度下，深化國有企業(yè)混合所有制改革，完善國有企業(yè)激勵機(jī)制、增強(qiáng)企業(yè)活力，提高國有企業(yè)的投資效率、降低代理成本，成為國有企業(yè)體制機(jī)制改革的關(guān)鍵[13-14]。當(dāng)然，在國有企業(yè)激勵機(jī)制改革中，員工持股計劃或提高高管股權(quán)是比較有效的激勵機(jī)制[15]。

主題區(qū)域3主要包括民營企業(yè)、上市公司、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、公司業(yè)績、薪酬差距、企業(yè)績效、股權(quán)激勵、限制性股票、制度環(huán)境、高管權(quán)力、風(fēng)險承擔(dān)等關(guān)鍵詞，這類關(guān)鍵詞與民營企業(yè)/上市公司的激勵管理在語義上直接相關(guān)。對于民營企業(yè)而言，更多研究傾向于探討制度環(huán)境、政策等因素對于企業(yè)激勵的影響[16-17]。對于上市公司而言，由于其會計信息披露以及業(yè)績數(shù)據(jù)容易獲取，所以一般可以通過實(shí)證研究方法對各種激勵方式進(jìn)行深入研究和對比[18]。

4 結(jié)語

以CSSCI收錄的3 004條激勵機(jī)制研究的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用科學(xué)計量學(xué)領(lǐng)域的文獻(xiàn)計量、詞頻分析、共詞分析、多維尺度分析等方法，呈現(xiàn)出了近十年我國激勵機(jī)制研究文獻(xiàn)的知識特征分布和研究熱點(diǎn)。

4.1 主要研究貢獻(xiàn)

在知識特征分布分析方面，揭示了激勵機(jī)制研究的總體發(fā)展趨勢、核心研究機(jī)構(gòu)分布及其合作關(guān)系、核心期刊構(gòu)成、核心作者的科研合作關(guān)系及其團(tuán)隊構(gòu)成等特征的基本情況，為后續(xù)相關(guān)學(xué)者、研究機(jī)構(gòu)提供了較為全面的現(xiàn)狀梳理結(jié)果和微觀數(shù)據(jù)支撐。

在研究熱點(diǎn)分析方面，以關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計、共詞網(wǎng)絡(luò)分析、多維尺度分析等技術(shù)手段進(jìn)行揭示，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)激勵機(jī)制主要存在激勵模型設(shè)計與機(jī)制設(shè)計、國有企業(yè)激勵的理論與方法、民營企業(yè)/上市公司激勵的理論與方法等熱點(diǎn)主題區(qū)域。該結(jié)果可以輔助相關(guān)研究人員對國內(nèi)、國際激勵機(jī)制的研究現(xiàn)狀進(jìn)行對比分析。

4.2 不足之處

本文屬于探索性計量研究，尚存在一些局限性。在計量結(jié)果分析方面，其結(jié)論與本文限定的檢索方式相關(guān)，或許在修改檢索詞、檢索時間、檢索數(shù)據(jù)庫后，則會產(chǎn)生不一樣的結(jié)果；在熱點(diǎn)主題分析中，核心關(guān)鍵詞的選取會過多的依賴于作者自定義關(guān)鍵詞的詞頻；在計量分析結(jié)果解釋中，對已有原始資料的取舍也存在一定主觀性。因此，有必要結(jié)合其他文獻(xiàn)計量方法和定性分析成果進(jìn)行綜合考慮，以便全面、準(zhǔn)確、深入的了解和掌握國內(nèi)激勵機(jī)制研究的發(fā)展動態(tài)。

4.3 未來發(fā)展趨勢

雖然國內(nèi)近十年已出現(xiàn)了大量的激勵機(jī)制研究成果，但由于該研究是一項理論與實(shí)踐并重的主題，其發(fā)展方向主要是與組織發(fā)展戰(zhàn)略中所選擇的激勵模式相適應(yīng)。然而，不同性質(zhì)的組織所選擇激勵機(jī)制、激勵政策是不相同的，其效果也是不相同的。只有充分將理論與實(shí)踐相結(jié)合才能探索出適用組織發(fā)展的激勵機(jī)制。

另外，從研究熱點(diǎn)分析結(jié)果中可以看出，不同性質(zhì)公司的激勵機(jī)制是有很大差異的，但是隨著大數(shù)據(jù)、人工智能等新一代信息技術(shù)的創(chuàng)新變革，必定會推動組織激勵機(jī)制的變化，也必定會促使多種激勵方式的有機(jī)結(jié)合和互相補(bǔ)充。