孫海燕?解登峰?孟祥蓮

摘 要 日本開放獲取知識庫聯(lián)盟（JPCOAR）為應對近年來國際形勢變化和學術信息發(fā)布技術發(fā)展、促進日本學術成果的國際流通，開發(fā)出了取代junii2的新一代元數(shù)據(jù)模型，對完善我國機構知識庫元數(shù)據(jù)模型具有較強的借鑒意義。本文梳理了JPCOAR元模型的開發(fā)背景、基本原則和特點，并在此基礎上分析了日本機構知識庫元數(shù)據(jù)模型未來的發(fā)展趨勢。研究發(fā)現(xiàn)，未來元數(shù)據(jù)最重要的是正確提供標識符并使其成為易于處理的數(shù)據(jù)結構，而不是專注于精細化描述。

關鍵詞 JPCOAR 元模型 特點分析 發(fā)展趨勢

分類號 G250

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2020.03.015

Abstract In response to the recent changes in the international situation and the development of academic information dissemination technology， and in order to promote the international circulation of Japanese academic achievements， JPCOAR has developed a new generation metadata model that replaces junii2. It has strong reference for improving the metadata model of institutional repository of our country. By thorough inspection of the development background， basic principles and characteristics of the JPCOAR Schema， this paper concludes the future development trend of the Japanese Institutional Repository metadata model. The results show that the most important thing about future metadata is to correctly provide the identifier and make it an easy-to-handle data structure， rather than focusing on fine-grained descriptions.

Keywords JPCOAR. Schema. Characteristic analysis. Development trend.

0 引言

21世紀初興起的機構知識庫在世界范圍內掀起持續(xù)的研究和建設熱潮，近年來機構知識庫建設在我國也引發(fā)了廣泛關注和研究，但當前國內機構知識庫建設仍然處于成果積累和模式摸索階段，政策和聯(lián)盟環(huán)境還有待進一步完善[1]。其中DC元數(shù)據(jù)是目前我國機構知識庫使用最廣泛、最基礎的元數(shù)據(jù)標準，由15個核心元素構成，輔以限定詞描述，適合網(wǎng)絡語義關系下的存儲、管理及查詢利用[2]。日本各機構知識庫資源的元數(shù)據(jù)長期以來采用的junii2元數(shù)據(jù)模型，其前身同為DC元數(shù)據(jù)標準。由于我國機構知識庫建設起步晚，目前尚無統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)模型。因此，JPCOAR元數(shù)據(jù)模型的開發(fā)背景、基本原則及發(fā)展趨勢，對我國機構知識庫元數(shù)據(jù)模型的開發(fā)有極強的借鑒意義。

日本各機構知識庫資源的元數(shù)據(jù)長期采用的junii2元數(shù)據(jù)模型通過日本國立情報學研究所（NII）的學術機構知識庫數(shù)據(jù)庫（IRDB）廣泛傳播。“高校圖書館和國立情報學研究所聯(lián)合推進會”下設的機構知識庫推廣委員會為了應對近年來國際上學術信息交流形勢變化和新技術發(fā)展、促進日本學術成果的國際流通，于2016年設立了元數(shù)據(jù)研討專家組。該專家組自設立之初就致力于研發(fā)取代junii2的下一代元模型。2017年開放獲取機構知識庫聯(lián)盟（JPCOAR）成立后，其下設的元數(shù)據(jù)標準專家組接替了元數(shù)據(jù)研討專家組的工作，并于2017年10月份正式發(fā)布“JPCOAR元模型ver1.0”。本文將詳細闡述這一元模型的開發(fā)背景、基本原則和特點，并在此基礎上分析日本機構知識庫元數(shù)據(jù)模型未來的發(fā)展趨勢，以期為我國機構知識庫建設提供有益借鑒。

1 JPCOAR元模型的開發(fā)背景與基本原則

1.1 JPCOAR元模型的開發(fā)背景

1.1.1 Dublin Core——junii2的前身

日本機構知識庫元數(shù)據(jù)模型的歷史可以追溯到2002年的“NII元數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫共建項目”[3]。這一項目初衷是全日本的大學、研究機構共建線上學術信息資源的元數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫，使得注冊的元數(shù)據(jù)能通過“大學Web資源檢索”（JuNii：高校信息元數(shù)據(jù)試用門戶網(wǎng)站）系統(tǒng)開放。這一項目的開展需要一個通用的元數(shù)據(jù)模型，于是，2001年經NII內部組建的元數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫研討工作組的研究，參照Dublin Core Metadata Element Set（DCMES），從中選用了15個元數(shù)據(jù)描述元素。隨著2005年NII前沿學術情報基礎設施項目（CSI）的啟動，構筑機構知識庫的機構越來越多，JuNii便發(fā)揮了機構知識庫門戶的作用。NII致力于JuNii元數(shù)據(jù)模型的修訂，并于2006年開發(fā)了日本沿用至今的元模型junii2，用于收集機構知識庫的元數(shù)據(jù)。隨后，NII試運行了機構知識庫門戶網(wǎng)站JuNii+之后，又試運行了為學術機構知識庫提供服務的門戶網(wǎng)站JAIRO。這兩個網(wǎng)站于2009年相繼正式投入使用。然而由于各機構知識庫元數(shù)據(jù)描述方法不統(tǒng)一，導致檢索效果不佳。因此，2009年NII經廣泛征求意見后，對junii2進行了一系列修訂，次年3月發(fā)布了ver1.0。之后為了應對學位制度改革，NII又對junii2進行了多次修訂，到2017年10月junii2的版本已經更新到ver3.1。

1.1.2 學術信息傳播時代的變遷

日本2015年內閣報告書提出“機構知識庫要作為支撐開放科學的基礎設施發(fā)揮作用”[4]。在日本，隨著構筑國際性網(wǎng)絡的呼聲越來越高漲，IRDB于2016年開始向歐洲開放獲取平臺OpenAIRE提交元數(shù)據(jù)[5]（如圖1）。

機構知識庫推廣委員會順應這一潮流，由下設的幾個工作組針對元數(shù)據(jù)所需元素進行調研，充分把握論文開放獲取情況、元數(shù)據(jù)及資源內容的多樣性，以確保開發(fā)的元模型具有良好的國際互操作性。調研發(fā)現(xiàn)，為了應對開放科學運動，必須對junii2進行全面修訂。自此，JPCOAR開始就開發(fā)新的元模型進行研討。

1.2JPCOAR元模型開發(fā)的基本原則

2016年10月，JPCOAR公布了全面修訂junii2的基本原則，并廣泛征求意見后，發(fā)布了JPCOAR元模型開發(fā)方案。這一開發(fā)方案于2017年3月開始正式實施。基本原則有以下幾點[6]。

（1） 有利于開放科學、開放獲取原則。在歐美，近年來政府資助機構要求獲得公共基金資助的學術成果開放獲取已成為新常態(tài)。在日本，關于開放科學的研討也已經上升到政策層面，除了學術論文外，要求開放獲取作為論文支撐的科研數(shù)據(jù)的呼聲也越來越高漲。執(zhí)行OA政策的大學、資助機構的數(shù)量也在不斷增加。JPCOAR為順應這一潮流，在開發(fā)JPCOAR元模型過程中追加了滿足研究數(shù)據(jù)管理等社會新需求的元素。

DataCite作為一個幫助研究者發(fā)現(xiàn)、識別和引用研究數(shù)據(jù)的非營利性機構，為科研數(shù)據(jù)等數(shù)字資料提供了持久標識符DOI（數(shù)據(jù)對象標識符）。JPCOAR元模型開發(fā)過程中，借鑒了DataCite的元數(shù)據(jù)模型，使其能夠描述各類貢獻者的屬性。此外，為了標識獲得公共基金資助的研究成果，促進其開放獲取，JPCOAR還增加了與資助機構相關的元素及描述資源OA狀態(tài)的訪問權限元素。

（2） 有利于準確識別信息原則。要準確識別資源，將一個實體與另一個實體明確區(qū)分的標識符顯得尤為重要。修改元數(shù)據(jù)結構、擴展標識符，最終目的都是為了準確識別信息?，F(xiàn)代學術信息交流要求學術成果元數(shù)據(jù)不僅僅在所屬機構內傳播，同時還要在日本國內外傳播。這就要求JPCOAR使用具有良好國際流通性的標識符?；谶@一點，新的元模型增加了論文、研究人員、機構層面的標識符。此外，當前junii2的構造是各元素以平面方式描述信息，元素之間的關系無法被機器識別。為解決這一問題，JPCOAR元模型將關聯(lián)信息分組（分層）描述，提升信息識別度。

（3） 有利于提升國際互操作性原則。為促進日本學術信息的國際交流，JPCOAR在充分調查了國際動態(tài)后，決定參照國際互操作性較高并極有可能成為未來IRDB主要合作對象OpenAIRE的指南開展修訂工作。此外，OpenAIRE為了走出歐洲、在世界范圍內收集并傳播研究成果，也在不斷修訂其指南[7]。JPCOAR元模型整個開發(fā)過程中注意一直保持與OpenAIRE的溝通交流，以便能夠與OpenAIRE指南兼容。因為OpenAIRE采用了COAR的controlled vocabularies（受控詞表），所以JPCOAR元模型也采用了其資源類型和訪問權限。COAR的受控詞表遵循SKOS標準，提供指向URI、定義多語言詞匯表名稱及其他受控詞表的鏈接，以提高元數(shù)據(jù)的準確性和國際互操作性。JPCOAR元數(shù)據(jù)標準專家組的部分成員加入了COAR受控詞表編制委員會，在詞表翻譯、詞匯補充等方面做出貢獻。COAR中的資源類型在詞匯方面是分層次的，并且存在多種資源，因此在準確運用方面有難度。鑒于此，JPCOAR元模型通過精煉詞匯的方法避免類似概念詞匯的混用。這樣雖然主要架構基本上沿用了國際性元數(shù)據(jù)模型的做法，但JPCOAR對其進行了一系列修改使其更加適合日本國情，并且用指南明確定義并提供與主要合作對象的映射，以確保互操作性。

2 JPCOAR元模型的特點

JPCOAR元模型由三層、79元素、15種屬性構成，如表1所示，與junii2相比，JPCOAR元模型不僅增加了元素、屬性的種類，還增加了規(guī)定使用詞匯的受控詞表及語言屬性的可用元素數(shù)。此外，JPCOAR元模型還通過增加標識符或URI格式的描述符，實現(xiàn)更復雜的元數(shù)據(jù)描述和流通。

JPCOAR和junii2的目標資源都以學術論文為主，但JPCOAR元模型還支持科研數(shù)據(jù)等多種資源類型。Junii2在促進日本學術信息傳播和保障機構知識庫穩(wěn)定運行方面發(fā)揮了巨大作用。JPCOAR元模型繼承了junii2的優(yōu)勢，且兼具良好的國際互操作性和可持續(xù)性。JPCOAR元模型主要特點有以下幾個方面。

2.1 采用外部模型

如上所述，在開發(fā)JPCOAR元模型過程中，JPCOAR充分考慮到元數(shù)據(jù)的國際互操作性，參考了OpenAIRE、DataCite、DC-NDL，DublinCore、RIOXX等多種外部元模型[8]。JPCOAR的頂級元素中有17個使用了外部模型，如表2所示，在選用外部模型時，JPCOAR優(yōu)先選用了更通用模型的元素。比如，表示資源標題的元素在各模型中都有出現(xiàn)，但JPCOAR選用了最為通用的Dublin Core元素。

JPCOAR元模型主要通過捕捉公共基金資助的研究成果的開放度來響應開放科學運動。因此，元數(shù)據(jù)要能夠清楚的地表示OA狀態(tài)，如是否開放獲取及開放日期。關于這一元素，JPCOAR在充分研討RIOXX的free-to-read，OpenAIRE的Access Level及Embargo End Date的基礎上，選定了在表示開放獲取狀況和日期信息方面有優(yōu)勢的OpenAIRE。

管理公共基金資助信息是實現(xiàn)開放科學的一項重要工作。DataCite的FundingReference、OpenAIRE的Project Identifier，RIOXX的project都是與此有關的元素。由于OpenAIRE和RIOXX使用自己的詞匯和描述規(guī)則來描述科研課題信息，因此JPCOAR選用了更為通用的dataCite處理日本課題信息。但是，為了實現(xiàn)日英雙語描述的語言屬性，必須分別定義資助機構名稱（jpcoar：funderName）和項目名稱（jpcoar：awardTitle），因此，其上位元素資助信息（jpcoar：fundingReference）也必須分別定義。

JPCOAR元模型在描述學位論文方面因為考慮到與國立國會圖書館（NDL）的合作，主要采用了DC-NDL的元素。與junii2相比，JPCOAR元模型因為采用了COAR的受控詞表描述資源類型，所以能夠區(qū)分博士論文、碩士論文和學士論文。因此，在JPCOAR元模型中不再需要junii2中用于識別博士論文的著者標識“ETD”?？紤]到與標識符的對應關系，JPCOAR元模型將學位授予機構和創(chuàng)建者都定義為唯一元素?？傮w來說，JPCOAR元模型與junii2相比，元素配置上更加考慮元數(shù)據(jù)互操作性。

2.2 采用外部詞匯

JPCOAR元模型考慮到國際互操作性，詞匯方面原則上采用外部受控詞表。例如，用COAR的受控詞表Resource Type Vocabulary（資源類型詞匯表）替代了junii2使用的日本特有資源類型NIItype并充分考慮二者差異性。比如junii2的“Departmental Bulletin Paper（紀要論文）”“Learning Material（教材）”等，在Resource Type Vocabulary里沒有與之對應的詞匯，于是采用了日本特有的詞匯，元數(shù)據(jù)國際流通時，分別對應“Journal Article”“Others”。但是，由于“Departmental Bulletin Paper（紀要論文）”是日本機構知識庫的主要資源類型，“Learning Material（教材）”在國際上也是重要資源類型，因此JPCOAR將來考慮將其添加到Resource Type Vocabulary中。訪問權限主要采用了COAR受控詞表Access Rights Vocabulary中的詞匯，另有一部分詞匯選自DataCite。比如各種日期信息（發(fā)布日期、創(chuàng)建日期等）最初仿照junii2被定為單獨元素，但最終發(fā)現(xiàn)使用DataCite的日期元素等屬性更為合理。但是，學位論文的學位授予時間采用了DC-NDL的元素。表示資源開放日期時，將訪問權限（dcterms：accessRights）作為開放權限“embargoed access”。date元素方面，指定date Type=“Available”，輸入解禁日期。解禁后，須將訪問權限修改為“Open access”。另外，貢獻者（jpcoar：contributor）種類相關的詞匯也選自DataCite。JPCOAR通過選擇DataCollector、DataCurator等角色表示的詞匯來明確表達研究人員的貢獻度。

2.3 擴充元素及屬性

JPCOAR元模型的頂級元素中，有18個名稱為“jpcoar：～”的元素是自定義的，是外部標準元模型中沒有的。如表3所示。雖然盡可能減少自定義元素有利于提升日本元數(shù)據(jù)的國際互操作性，但完全使用外部元素描述元數(shù)據(jù)又會出現(xiàn)種類不夠或過剩的情況。因此，JPCOAR在整體把握整個JPCOAR元模型時，有必要考慮自定義元素與其他元素的平衡以及與junii2的向后兼容性?；谶@些原因，JPCOAR決定在外部元模型原有元素基礎上適當修改，盡可能減少日本特色形成特有元素。

（1）創(chuàng)建者（jpcoar：relation）。雖然junii2也可以輸入作者ID，但JPCOAR元模型中，創(chuàng)建者標識符（jpcoar：nameIdentifier）屬性還可以描述作者ID的類型（如e-Rad， NRID， ORCID， ISNI， VIAF， AID等）。例如，日本廣泛使用的科研資助人員編號就使用NRID。關于創(chuàng)建者姓名，JPCOAR在描述作者姓名讀音時，如果引入一個類似creator Transcription的子元素，則國際互操作性變差，因此，JPCOAR是在創(chuàng)建者姓名（jpcoar：creatorName）上使用xml：lang=“ja-Kana”語言標簽來描述。在創(chuàng)建者所屬機構（jpcoar：affiliation）中，作為基礎的datacite：affiliation是自由描述，與輸入的所屬機構ID（kakenhi，ISNI，Ringgold，GRID）相對應。如圖2所示。

（2）關聯(lián)信息（jpcoar：relation）。JPCOAR元模型強調標識符的正確處理，并且只有真正指向內容本身的標識符（DOI， Handle URL， URI）才被描述為標識符（jpcoar：identifier），相關資源的標識符描述為關聯(lián)信息（jpcoar：relation）。這兩者是明確區(qū)分的。明確描述關系顯然有助于實現(xiàn)更好的服務。junii2中描述關聯(lián)信息的元素是獨立的。（relation， isVersionOf， hasVersion， isReplacedBy，? replaces， isRequiredBy， requires， isPartOf， hasPart， isReferencedBy， references， isFormatOf， hasFormat）在JPCOAR元模型中歸為一個元素類型，與屬性relationType相區(qū)別，如圖3所示。

3 JPCOAR元模型的未來發(fā)展趨勢

3.1 JPCOAR元模型被加速普及

2018年底NII對JPCOAR元模型進行了最后的修改，目前IRDB與JPCOAR元模型已經能夠兼容。IRDB從703個機構知識庫（截至2019年3月底）收集元數(shù)據(jù)提供給CiNii等外部服務網(wǎng)站[9]。目前元數(shù)據(jù)幾乎按原樣提供給外部服務網(wǎng)站，但在下一代CiNii中，日本計劃在論文、圖書、期刊和博士學位論文基礎上整合研究支持信息和研究數(shù)據(jù)等元數(shù)據(jù)，使這些元數(shù)據(jù)能夠鏈接至IRDB的元數(shù)據(jù)。從國際性流通的角度來看，收集和提供高質量的元數(shù)據(jù)很重要。因此，在升級之后的IRDB中，元數(shù)據(jù)的標準化和權限驗證得以實現(xiàn)。收集和提供盡可能準確無誤的元數(shù)據(jù)，將有助于改善日本國內外的學術信息流通環(huán)境。此外，截至2019年3月，日本有558家機構知識庫使用由JPCOAR和NII共同運營的機構知識庫云服務JAIRO Cloud[10]。與JPCOAR元模型兼容的JAIRO Cloud新版也已經在2019年開始試運行。這一舉措將大大加速JPCOAR元模型的普及。

3.2 JPCOAR元模型目標資源進一步拓展

在JPCOAR元模型的開發(fā)中，除了學術期刊文章和學位論文外，還納入了研究數(shù)據(jù)和會議資料所必需的元素，以便能夠處理多種類型的學術信息。最終目的是組織元數(shù)據(jù)流通所需信息、促進學術成果的順利流通。將來，可以用作研究素材的數(shù)字化學術信息也將越來越多，如數(shù)字化的書籍、文獻、博物館資料等。日本的大學圖書館從很早就開始為有價值的資料制作數(shù)字檔案，有的大學圖書館還將這些數(shù)字檔案通過機構知識庫進行公開。然而，數(shù)字檔案一般是與其原件合并為一條獨立存在的元數(shù)據(jù)，且由于它們分散在所藏機構中，不便于整合利用。 JPCOAR今后的重點課題之一便是研討如何將貴重資料數(shù)字檔案納入JPCOAR元模型的目標資源。為了實現(xiàn)國際性信息流通，JPCOAR將OpenAIRE作為假想的元數(shù)據(jù)交換對象進行日本機構知識庫元數(shù)據(jù)整合。因此，數(shù)據(jù)合作對象極為明確?？紤]到近年來各種Web服務的廣泛應用，JPCOAR今后將考慮提供其他格式的數(shù)據(jù)。鑒于對各個機構知識庫的影響，JPCOAR決定目前維持OAI-PMH協(xié)議，但會密切關注國際動向的變化，并根據(jù)國際形勢研討未來的協(xié)議。

4 對我國機構知識庫元數(shù)據(jù)模型構建及應用啟示

與日本相比，我國機構知識庫元數(shù)據(jù)標準的規(guī)范化程度還不夠高，體系有待完善，并且尚無統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)模型。在今后的發(fā)展中，我國不僅要加強自身技術建設，更應增加與國外相關機構的合作學習，深層次推進機構知識庫元數(shù)據(jù)模型的構建工作[11]。

（1） 在已有元數(shù)據(jù)標準的基礎上，根據(jù)需要進行修改，最終形成適合我國機構知識庫情況的元數(shù)據(jù)模型?？紤]到元數(shù)據(jù)模型規(guī)范設計和長期維護的復雜性及國際化環(huán)境和互操作的需要，我國應充分比較各元數(shù)據(jù)標準的特點，分析資源管理、共享、應用等各方面的需求，并充分考慮各機構知識庫資源的特有屬性、功能需求和服務對象范圍，從中選出適當?shù)臉藴?，再根?jù)需求進行調整與修改，形成適合我國國情的元數(shù)據(jù)模型。

（2） 構建具有實用性、準確性、可擴展性和前瞻性的元數(shù)據(jù)模型，推進機構知識庫建設。一方面，元數(shù)據(jù)模型的設計應針對于不同類型用戶，根據(jù)實際應用過程中的需求進行元素擴展;另一方面，元數(shù)據(jù)模型應容納較多的元素，具有較強的描述概括能力。由于用戶的具體需求是多樣的，動態(tài)變化的，資源描述與信息檢索的技術的發(fā)展是迅速的，因此，一個元素豐富的元數(shù)據(jù)模型對信息資源的組織管理、內容揭示，數(shù)據(jù)檢索會有較強的應用彈性;反之，一個元素匱乏的元數(shù)據(jù)模型，在面對技術升級、用戶需求細化時，模型的實用性會很大程度上受到限制[12]。

（3） 重視國際合作。在提升自身技術能力的基礎上，增加與國際相關機構的合作。在構建元數(shù)據(jù)模型時，應及時與國際相關機構負責人進行情報交換，重視元數(shù)據(jù)類型的數(shù)據(jù)兼容性，以促進學術信息的國際流通。

5 結語

為推進開放科學，JPCOAR一直強調標識符的重要性。JPCOAR元模型的基本思想是：未來元數(shù)據(jù)最重要的是正確提供標識符并使其成為易于處理的數(shù)據(jù)結構，而不是專注于精細化描述。如果能從外部服務獲得明確的信息標識符，日本圖書館員則必須擁有必要的元數(shù)據(jù)能力，以便專注于機構知識庫中的原始信息管理。隨著JPCOAR元模型的普及，在不久的將來，日本的學術信息有望被用于開展更多種類的服務。

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孫海燕 中國海洋大學圖書館館員。 山東青島，266100。

解登峰 中國海洋大學圖書館資源建設部主任、副研究館員。 山東青島，266100。

孟祥蓮 中國海洋大學圖書館館員。 山東青島，266100。

（收稿日期：2019-08-20 編校：左靜遠，謝艷秋）