薛飛， 徐水太， 黃鍇強(qiáng)

（江西理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 贛州 341000）

一、引 言

工業(yè)化、 城鎮(zhèn)化建設(shè)快速推進(jìn)引發(fā)的空氣污染、城市熱島效應(yīng)加劇、水環(huán)境惡化、垃圾圍城等一系列環(huán)境問(wèn)題，嚴(yán)重阻礙經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。1992 年聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)首次提出了 “可持續(xù)發(fā)展”概念，我國(guó)不但在理論上積極探索，而且在實(shí)踐上付諸實(shí)施，綠色建筑成為我國(guó)實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的一個(gè)重要領(lǐng)域。 我國(guó)綠色建筑理念始于2006 年頒布的《綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，隨后在工程建設(shè)領(lǐng)域里逐步推進(jìn)[1]。 2016 年，我國(guó)建筑能源消費(fèi)約占全國(guó)能源消費(fèi)的20.6%， 推進(jìn)建筑節(jié)能和綠色建筑發(fā)展， 成為落實(shí)國(guó)家能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命戰(zhàn)略的客觀要求，是加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、走新型城鎮(zhèn)化道路的重要體現(xiàn)[2]。截至2016 年，綠色建筑推廣面積超過(guò)10 億m2， 獲得綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)識(shí)項(xiàng)目達(dá)到7235 個(gè)[3]。 綠色建筑的快速發(fā)展是貫徹綠色發(fā)展理念、推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、建設(shè)美麗中國(guó)的具體體現(xiàn)。但在《建筑節(jié)能與綠色建筑發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中提到我國(guó)現(xiàn)行綠色建筑存在的主要問(wèn)題是， 過(guò)度依賴行政力量及財(cái)政資金推動(dòng)， 未能通過(guò)合理的利益分配策略、運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制促進(jìn)綠色建筑發(fā)展。

國(guó)外的學(xué)者對(duì)利益分配問(wèn)題常采用Shapley值法進(jìn)行研究。 Shapley 值法最早由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家沙普利[4]提出，用于解決合作博弈中的聯(lián)盟問(wèn)題。Own[5]在Shapley 值法基礎(chǔ)上加入了權(quán)重，豐富了理論成果。 Dabbagh[6]對(duì)分布式能源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)度量，采用不確定因素修正Shapley 值法模型，促進(jìn)虛擬電廠利益合理化分配。 近幾年，國(guó)內(nèi)學(xué)者也開(kāi)始對(duì)利益分配問(wèn)題進(jìn)行探討。 陳述等[7]基于合作博弈視角， 針對(duì)水庫(kù)移民補(bǔ)償問(wèn)題建立Shapley 值法模型，改進(jìn)了水庫(kù)移民補(bǔ)償金分配方案。 王正新等[8]基于Shapley 值法模型， 以北京地鐵4 號(hào)線為例，對(duì)運(yùn)營(yíng)階段的公私部門進(jìn)行利益再分配，激發(fā)雙方的合作積極性。 徐珊等[9]針對(duì)水電工程PPP 項(xiàng)目收益特點(diǎn)，構(gòu)建Shapley 值法利益分配模型，以收益分配指標(biāo)進(jìn)行區(qū)間修正， 設(shè)計(jì)科學(xué)的收益分配算法，促進(jìn)PPP 模式的應(yīng)用。 王建斌等[10]從全壽命周期視角出發(fā)， 對(duì)舊工業(yè)區(qū)再生利用項(xiàng)目構(gòu)建Shapley 值法模型并以風(fēng)險(xiǎn)因子對(duì)模型修正，優(yōu)化階段性合作聯(lián)盟利益分配方案。 何云翔等[11]以Shapley值法模型為基礎(chǔ)，引入利益相關(guān)者滿意度因素對(duì)模型修正，改進(jìn)PPP 項(xiàng)目利益分配方案。

上述關(guān)于Shapley 值法的研究，多是關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施、水利水電等項(xiàng)目，對(duì)綠色建筑多方利益分配研究較少；選取的修正指標(biāo)維度單一，缺乏綜合性的研究。綜上所述，文章針對(duì)綠色建筑項(xiàng)目特點(diǎn)，以利益相關(guān)方為研究對(duì)象，將綠色建筑項(xiàng)目視為合作博弈行為，構(gòu)建Shapley 值法模型，綜合考慮綠色建筑利益分配的影響因素， 運(yùn)用AHP—熵權(quán)法和理想點(diǎn)原理對(duì)傳統(tǒng)的Shapley 值法模型修正，以某綠色建筑項(xiàng)目為實(shí)例，計(jì)算其綜合效益、優(yōu)化利益分配策略。

二、綠色建筑利益相關(guān)方分析

參考弗里曼[12]提出的利益相關(guān)者理論，綠色建筑的建設(shè)過(guò)程就是為利益相關(guān)方實(shí)現(xiàn)利益的過(guò)程。根據(jù)利益相關(guān)方在綠色建筑中發(fā)揮的作用和獲益程度，分為核心利益相關(guān)方、普通利益相關(guān)方和邊緣利益相關(guān)方，見(jiàn)表1。 三個(gè)層次的利益相關(guān)方對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)和期望不同，他們之間的利益訴求又各自獨(dú)立，難免會(huì)產(chǎn)生利益沖突，從而影響綠色建筑的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。 在綠色建筑建設(shè)階段，涉及的利益相關(guān)方主要是政府、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)、施工企業(yè)，故文章把核心利益相關(guān)方作為研究對(duì)象。

政府、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)和施工企業(yè)作為綠色建筑項(xiàng)目的核心利益主體，三方對(duì)綠色建筑利益訴求各有不同， 政府想要推動(dòng)建筑業(yè)向綠色化轉(zhuǎn)型，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展；房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)的目標(biāo)是高額的投資回報(bào)以及良好的企業(yè)形象；施工企業(yè)力求在最短施工周期內(nèi)完成建設(shè)目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。 在綠色建筑開(kāi)發(fā)過(guò)程中，為盡量減少?zèng)_突行為，確保綠色建筑順利開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)對(duì)建筑資源的有效配置，制定科學(xué)合理的利益分配策略也就成了關(guān)鍵。

表1 綠色建筑利益相關(guān)方分類表

三、構(gòu)建Shapley 數(shù)學(xué)模型

綠色建筑開(kāi)發(fā)及利益分配視作政府、 房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)、施工企業(yè)的三方合作博弈問(wèn)題。 假定綠色建筑合作博弈中有m 個(gè)利益相關(guān)方參與， 則其所組成的集合為M={1，2，3，…，m}，其中i∈M={1，2，3，…，m}，表示參與合作博弈的第i 位利益相關(guān)方， 不同利益相關(guān)方所組成的聯(lián)盟為S，其中S?M。

若對(duì)于集合M 的任意一個(gè)子集S，都存在一個(gè)實(shí)值函數(shù)V（S），且滿足以下兩個(gè)條件：

①V（?）=0，利益相關(guān)方互不合作時(shí)收益為0。

②V（S1∪S2）≥V（S1）+V（S2） V（S1∩S2）=?，合作雙方獲得的收益大于原有收益之和。

則V（S）稱是子集S 的特征函數(shù)，表示聯(lián)盟S的收益。

設(shè)綠色建筑合作博弈m 個(gè)利益相關(guān)方組成的集合為M={1，2，3，…，m}，其子集S 對(duì)應(yīng)的特征函數(shù)為V（S），則集合中第i 位利益相關(guān)方所獲得利益可表示為φi，具體公式如下：

式中：m 是合作博弈中利益相關(guān)方的數(shù)量，k=|S|表示聯(lián)盟S 中所包含的利益相關(guān)方數(shù)量。 V（S）則表示合作聯(lián)盟S 創(chuàng)造的收益，V（S/{i}）表示聯(lián)盟S 除去利益相關(guān)方i 所創(chuàng)造的收益，V（S）-V（S/{i}）代表利益相關(guān)方i 對(duì)聯(lián)盟S 的貢獻(xiàn)；是一個(gè)加權(quán)因子，其含義為利益相關(guān)方i 參與聯(lián)盟的S 概率。

四、修正模型

（一）修正指標(biāo)識(shí)別

Shapley 值法的對(duì)稱性假設(shè)考慮了博弈成員的邊際貢獻(xiàn)，避免了合作利益的平均分配，促進(jìn)利益分配趨向合理化，同時(shí)令合作聯(lián)盟獲得不低于非合作時(shí)的收益。但該假設(shè)易受到合作成員議價(jià)能力的影響甚至被破壞，同時(shí)，該假設(shè)忽略了合作成員間的個(gè)體差異和其他因素對(duì)利益分配的影響，存在一定的缺陷。因此，在研究綠色建筑利益分配問(wèn)題時(shí)，需要綜合考慮多方因素，對(duì)Shapley 值法模型進(jìn)行修正完善。 參考前人研究成果引入投資比重、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、 任務(wù)執(zhí)行力和增量收益四個(gè)指標(biāo)對(duì)Shapley值法模型修正。

1. 投資比重

綠色建筑作為建筑行業(yè)發(fā)展新模式，仍具有資源需求量大的特點(diǎn)。 綠色建筑項(xiàng)目涉及土地、固定資產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備、臨時(shí)廠房等固定資產(chǎn)投資，也包含政府的稅收政策、財(cái)政補(bǔ)貼，施工企業(yè)的綠色施工技術(shù)、綠色組織管理等無(wú)形資產(chǎn)投資?，F(xiàn)階段，綠色建筑項(xiàng)目由政府和企業(yè)共同投資建設(shè)，二者在項(xiàng)目中因承擔(dān)工作的不同、投入的資本結(jié)構(gòu)差異，都會(huì)對(duì)利益分配產(chǎn)生影響[13]。 而根據(jù)公平分配原則，利益分配與投資比重呈正比關(guān)系，故僅投資比重一個(gè)影響因素，利益分配也會(huì)產(chǎn)生較大浮動(dòng)。

2. 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

綠色建筑的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力等方面。 由于三方所承擔(dān)的建設(shè)任務(wù)不同，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也各有異同，合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)能夠提升綠色建筑的開(kāi)發(fā)效率。按照“風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償”原則，風(fēng)險(xiǎn)越大，分配的利益也就越多。從另一個(gè)角度來(lái)講， 利益也就是對(duì)額外風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者的補(bǔ)償和激勵(lì)措施。如果企業(yè)承擔(dān)了更多的風(fēng)險(xiǎn)，那么它必然會(huì)要求分配更多利益來(lái)彌補(bǔ)承擔(dān)額外風(fēng)險(xiǎn)的成本。因此，遵循風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與利益分配相適應(yīng)原則是推進(jìn)綠色建筑順利開(kāi)發(fā)的前提。

3. 任務(wù)執(zhí)行力

任務(wù)執(zhí)行力是項(xiàng)目主體為實(shí)現(xiàn)利益最大化而在合同許可范圍內(nèi)執(zhí)行任務(wù)的力度。綠色建筑一般而言比傳統(tǒng)建筑建設(shè)周期更長(zhǎng)、 施工工藝更復(fù)雜、涉及一系列合同的簽訂。 而在合同履行過(guò)程中，因信息不對(duì)稱、缺乏監(jiān)督機(jī)制，難免出現(xiàn)單方消極行為，從而損害項(xiàng)目整體利益。 而任務(wù)執(zhí)行力就是衡量利益相關(guān)方在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中的合同履行程度，將此作為修正因素，可以減少單方消極行為，保障合作項(xiàng)目的利益最大化[14]。

4. 增量收益

建筑業(yè)基于全壽命周期視角對(duì)綠色建筑提出了“四節(jié)一環(huán)?！?原則， 同時(shí)體現(xiàn)了增量收益的兩個(gè)層面：直接效益和間接效益。在施工階段，最直觀的經(jīng)濟(jì)效益是節(jié)地和節(jié)材兩方面；間接效益體現(xiàn)在減少溫室氣體排放、施工環(huán)境改善等方面。 綠色建筑的增量受益主體不再局限于單個(gè)的投資方， 而是全體社會(huì)成員。故增量收益指標(biāo)是核心利益相關(guān)方推動(dòng)綠色建筑發(fā)展的主要目的，所以將其納入修正指標(biāo)體系之中。

（二）熵權(quán)法確定權(quán)重

1. 修正矩陣規(guī)范化

參考孫世民等[15]研究成果，建立Shapley 值修正模型。 設(shè)綠色建筑修正因素集合為J={1，2，3，…，n}，假定有m 位待評(píng)成員，n 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)， 形成原始修正矩陣A=（aij）m×n，其中aij表示第i 位成員受第j 個(gè)修正因素影響的測(cè)度值。并對(duì)原始修正矩陣進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，設(shè)第j 個(gè)修正因素的最大、最小值分別為amaxj、aminj，由公式可得標(biāo)準(zhǔn)化修正矩陣B=（bij）m×n。

2. 計(jì)算熵值和權(quán)重

根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)矩陣，采用熵權(quán)法對(duì)各項(xiàng)修正指標(biāo)賦權(quán)。設(shè)有m 個(gè)待評(píng)成員，n 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，第j 個(gè)指標(biāo)的比重為Pij，則有：

第j 個(gè)修正指標(biāo)的熵值為：

則第j 個(gè)修正指標(biāo)的權(quán)重為：

（三）確定修正系數(shù)

由于maxbij， 可設(shè)n 個(gè)修正指標(biāo)的理想點(diǎn)為B*=（1，1，1，…，1），合作博弈中某一合作主體i 離理想點(diǎn)越近，就越逼近理想合作成員，相對(duì)應(yīng)的利益分配系數(shù)也就越大， 故修正系數(shù)可用合作博弈中聯(lián)盟成員所有修正指標(biāo)與理想點(diǎn)的差值加權(quán)和表示。 參考董玉寬等[16]的修正模型，將m 個(gè)待評(píng)成員映射到距離空間中，則成員i 距離理想點(diǎn)B*的距離為

取p=1（海明距離），則有：

式中：wj表示第j 個(gè)指標(biāo)的權(quán)重；bij是標(biāo)準(zhǔn)化的修正矩陣的元素。

對(duì)di歸一化處理后可得：

則利益分配系數(shù)為：

由此可得修正后利益主體i 的利益分配值為

五、實(shí)例研究

以江西省某綠色建筑項(xiàng)目為例，計(jì)算其綜合效益，并對(duì)核心利益相關(guān)方進(jìn)行利益再分配。 該綠色建筑項(xiàng)目建設(shè)期為2 年，項(xiàng)目壽命周期為70 年。依據(jù)綠色建筑施工階段，文章考慮當(dāng)?shù)卣⒎康禺a(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)、施工企業(yè)，即M={1，2，3}的三方合作博弈。經(jīng)評(píng)估，當(dāng)博弈三方選擇不合作時(shí)，政府轉(zhuǎn)讓土地獲得410 萬(wàn)元， 房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)收益480 萬(wàn)元，施工企業(yè)獲利370 萬(wàn)元，聯(lián)合開(kāi)發(fā)利益分配情況見(jiàn)表2。

表2 利益主體收益明細(xì)表

由表2 數(shù)據(jù)及公式（1）可計(jì)算核心利益相關(guān)方收益情況，以房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商為例，得到利益分配表3。

表3 房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)利益分配表

將表3 最后一行數(shù)據(jù)累加可得房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)初始利益分配值：φ1=160+106.67+103.3+153.3=523.33（萬(wàn)元）。 同理，政府和施工企業(yè)的初始利益分配值分別為φ2和φ3，則其分別為φ2=453.33（萬(wàn)元），φ3=465（萬(wàn)元）。 通過(guò)向房地產(chǎn)領(lǐng)域?qū)＜野l(fā)放問(wèn)卷，請(qǐng)專家從投資比重、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、任務(wù)執(zhí)行力、增量收益四個(gè)方面對(duì)政府、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)和施工企業(yè)三位利益相關(guān)方進(jìn)行評(píng)價(jià)， 得到四個(gè)修正因子的測(cè)度，得到基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，見(jiàn)表4。

表4 修正因素基礎(chǔ)數(shù)據(jù)表

根據(jù)公示（3）和公式（4），得到修正因素的熵值和權(quán)重明細(xì)，見(jiàn)表5。

表5 各修正因素熵值和權(quán)重

由表5 的權(quán)重系數(shù)和公式（5）、（6）、（7）、（8）、（9），對(duì)核心利益相關(guān)方初始利益進(jìn)行修正計(jì)算，可得修正后利益分配值，見(jiàn)表6，其中B 為標(biāo)準(zhǔn)修正矩陣，di表示成員i 與理想點(diǎn)之間的距離，Di是歸一化處理后的di。

由表6 末列可知，綠色建筑核心利益相關(guān)方整體收益較合作前有所增加，符合合作博弈中聯(lián)盟成立的基本條件。 從市場(chǎng)推進(jìn)機(jī)制來(lái)看，綠色建筑仍處于“政府主導(dǎo)、企業(yè)承包”的發(fā)展模式，未能脫離財(cái)政扶持的桎梏；同時(shí)，政府作為城市管理機(jī)構(gòu)，著眼于綠色建筑帶來(lái)的環(huán)境效益和社會(huì)效應(yīng)，為此政府應(yīng)選擇讓出部分利益，激發(fā)企業(yè)開(kāi)發(fā)綠色建筑熱情，協(xié)助完善綠色建筑市場(chǎng)機(jī)制。 開(kāi)發(fā)商和施工企業(yè)主要以經(jīng)濟(jì)效益為目的進(jìn)行綠色建筑項(xiàng)目建設(shè)，在面對(duì)綠色建筑所引起的綠色建材、新式工藝等增量成本時(shí)，企業(yè)受到政府的財(cái)政激勵(lì)措施，不僅可以緩解增量成本壓力， 減緩綠色建筑房?jī)r(jià)增長(zhǎng)趨勢(shì)，同時(shí)也鼓勵(lì)企業(yè)積極參與綠色建筑開(kāi)發(fā)，促進(jìn)其產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

六、結(jié) 論

文章針對(duì)綠色建筑項(xiàng)目特色， 構(gòu)建綠色建筑Shapley 值利益分配模型， 考慮投資比重、 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、任務(wù)執(zhí)行力和增量收益四個(gè)修正指標(biāo)，計(jì)算各修正指標(biāo)的熵值和權(quán)重，由此得到修正系數(shù)并改進(jìn)傳統(tǒng)Shapley 值法模型。 通過(guò)實(shí)例計(jì)算分析，驗(yàn)證模型及修正方法的合理性及可行性。根據(jù)文章計(jì)算結(jié)果，政府在綠色建筑開(kāi)發(fā)過(guò)程中，選擇讓出部分利益，可分配以下四個(gè)方面：一是補(bǔ)貼開(kāi)發(fā)商和建筑企業(yè)，彌補(bǔ)企業(yè)損失，完善政府經(jīng)濟(jì)激勵(lì)制度，建立多元化經(jīng)濟(jì)激勵(lì)制度； 二是加大專業(yè)人員培養(yǎng)力度，加快科技成果轉(zhuǎn)化步伐，促進(jìn)綠色建筑向?qū)I(yè)化、技術(shù)化、智能化方向發(fā)展；三是拓展信息平臺(tái)，減少信息不對(duì)稱現(xiàn)象，逐步加深消費(fèi)者對(duì)綠色建筑的認(rèn)識(shí)， 提高綠色建筑在消費(fèi)者心中的可信度；四是拓寬綠色建筑融資渠道，提升綠色建筑對(duì)社會(huì)資本的吸引力，降低綠色建筑可入門檻，形成“市場(chǎng)主導(dǎo)、企業(yè)參與、政府監(jiān)督”的發(fā)展局面。對(duì)開(kāi)發(fā)商和施工企業(yè)而言， 在調(diào)整利益分配策略時(shí)，增加其收益分配額，一方面是通過(guò)財(cái)政激勵(lì)措施改進(jìn)企業(yè)收益方式， 控制綠色建筑增量成本的轉(zhuǎn)移方向，使消費(fèi)者不再成為增量成本的承擔(dān)者，擴(kuò)大綠色建筑市場(chǎng)需求， 從而吸引其他房地產(chǎn)商開(kāi)發(fā)綠色建筑； 另一方面是希望財(cái)政激勵(lì)措施向內(nèi)部激勵(lì)措施轉(zhuǎn)變， 使企業(yè)在綠色建筑開(kāi)發(fā)中獲得認(rèn)同感，彰顯企業(yè)良好的社會(huì)形象和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，從而使企業(yè)自發(fā)參與綠色建筑建設(shè)。 只有政府、開(kāi)發(fā)商及施工企業(yè)形成合力， 結(jié)合國(guó)家實(shí)行供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革方針，改善綠色建筑發(fā)展現(xiàn)狀，堅(jiān)持建筑市場(chǎng)綠色發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新、統(tǒng)籌推進(jìn)，才有可能實(shí)現(xiàn)綠色建筑的蓬勃發(fā)展和建設(shè)美麗中國(guó)的宏偉目標(biāo)。

表6 修正因素計(jì)算過(guò)程及結(jié)果