周 懿，鄧 峰

（新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 烏魯木齊830046）

一、引言

在改革開(kāi)放40 年的背景下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)由躍步加速階段向穩(wěn)中求進(jìn)的態(tài)勢(shì)發(fā)展，習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中明確指出當(dāng)今我國(guó)經(jīng)濟(jì)由求量階段向求質(zhì)階段發(fā)展。作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心力量，制造業(yè)是經(jīng)濟(jì)持續(xù)向好向快發(fā)展的關(guān)鍵因素。伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展全球化，產(chǎn)業(yè)革命及技術(shù)革命將國(guó)外制造業(yè)價(jià)值鏈推向高端領(lǐng)域；而當(dāng)前中國(guó)依舊面臨著資源配置效率相對(duì)較低、要素供給相對(duì)缺乏，區(qū)域之間聯(lián)系相對(duì)疏遠(yuǎn)等諸多問(wèn)題，這些問(wèn)題決定了我國(guó)制造業(yè)在全球產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)中處于相對(duì)不利地位。在此情形下，中國(guó)為提升在全球價(jià)值鏈所處位置采取了“低端嵌入”的粗放式發(fā)展戰(zhàn)略（戴翔和金碚，2014），但向“微笑曲線”兩端攀升依舊增速步伐遲緩。因此，為提高制造業(yè)價(jià)值鏈攀升、實(shí)現(xiàn)我國(guó)由制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)的角色轉(zhuǎn)變，圍繞制造業(yè)進(jìn)行規(guī)劃布局、以創(chuàng)新為技術(shù)進(jìn)步的傳導(dǎo)路徑，集聚現(xiàn)象顯得尤為突出。當(dāng)前，我國(guó)政策實(shí)施過(guò)程中將國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家高新區(qū)）作為科技技術(shù)集聚的重要載體（謝子遠(yuǎn)，2011），而國(guó)家高新區(qū)的發(fā)展面臨著地方政策約束、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)滯后、資源稟賦存在差異、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同等諸多因素（李凱和任曉艷，2007；Vergne and Durand，2010；Cao，2004）。在這樣的背景下，科學(xué)地考察國(guó)家高新區(qū)建設(shè)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響，并深入探究其內(nèi)在機(jī)理，對(duì)于推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)具有重要意義，同時(shí)，對(duì)于完善高新區(qū)發(fā)展中存在的缺陷、建成現(xiàn)代化國(guó)家高新區(qū)也具有一定的啟示作用。

二、文獻(xiàn)綜述

作為各類政策實(shí)施過(guò)程中優(yōu)化區(qū)位配置、提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的重要引擎，國(guó)家高新區(qū)自設(shè)立初期，其作用機(jī)理與經(jīng)濟(jì)影響就是學(xué)術(shù)界重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，學(xué)術(shù)界相關(guān)研究大體從兩方面展開(kāi)。一是以國(guó)家高新區(qū)政策實(shí)施為切入視角，運(yùn)用雙重差分法對(duì)比我國(guó)高新區(qū)設(shè)立前后的政策效果，如劉瑞明和趙仁杰（2015）將國(guó)家高新區(qū)獲批與否以2012 年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，研究發(fā)現(xiàn)高新區(qū)對(duì)于推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有顯著作用，且等級(jí)由高至低的城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展中表現(xiàn)出“邊際遞減”的規(guī)律；譚靜和張建華（2018）以2007年為樣本分組節(jié)點(diǎn)，通過(guò)對(duì)2000-2015年我國(guó)277個(gè)城市面板數(shù)據(jù)的傾向得分匹配和雙重差分法（PSM-DID）研究國(guó)家高新區(qū)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)城市全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)政府效率高、城市行政級(jí)別高及市場(chǎng)化程度低在兩者關(guān)系中發(fā)揮正向促進(jìn)作用；袁航和朱承亮（2018）以1994-2015年間我國(guó)285 個(gè)地級(jí)市數(shù)據(jù)為研究樣本，根據(jù)高新區(qū)設(shè)立與否、政策影響與否將其劃分為“實(shí)驗(yàn)組”與“控制組”，通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化與合理化為作用機(jī)制探究國(guó)家高新區(qū)是否推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，研究發(fā)現(xiàn)國(guó)家高新區(qū)雖然沒(méi)有完全推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)轉(zhuǎn)型，但是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的量變中起到顯著的促進(jìn)作用。

二是以高新區(qū)為研究對(duì)象探討政策實(shí)施后與創(chuàng)新相關(guān)的內(nèi)在機(jī)制分析，如程郁和陳雪（2013）以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的視角，運(yùn)用超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)實(shí)證發(fā)現(xiàn)國(guó)家高新區(qū)TFP的增長(zhǎng)率相比其所在省市水平明顯偏高，并且主要是以創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的表現(xiàn)；隨后，劉滿鳳和李圣宏（2016）以投入產(chǎn)出的視角，進(jìn)一步地運(yùn)用三階段DEA 模型與傳統(tǒng)DEA 模型進(jìn)行對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)雖然高新區(qū)設(shè)立區(qū)域創(chuàng)新效率得到普遍提高，但由于資源結(jié)構(gòu)存在浪費(fèi)及配置不合理現(xiàn)象，從而導(dǎo)致高新區(qū)的創(chuàng)新效率在中部及西部地區(qū)極大地受到環(huán)境因素的制約。此外，隨著研究的深入，越來(lái)越多的學(xué)者發(fā)現(xiàn)研發(fā)效率較低、資源浪費(fèi)、供求關(guān)系不均衡、政府干預(yù)強(qiáng)度大等問(wèn)題逐漸成為創(chuàng)新發(fā)展的軟肋（余珮和程陽(yáng)2016，楊武和田雪姣2018）。

鑒于我國(guó)高新區(qū)點(diǎn)狀式發(fā)展中存在的諸多問(wèn)題，制約著國(guó)家高新區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈的高效攀升，制造業(yè)的發(fā)展更顯迫切。國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于制造業(yè)價(jià)值鏈的研究也未曾間斷:一是從不同視角對(duì)提升價(jià)值鏈的因素加以研究，如戴翔和金碚（2014）以分工演進(jìn)的視角切入，得出結(jié)論認(rèn)為通過(guò)提升和完善制度質(zhì)量，深化產(chǎn)品國(guó)際分工可以顯著提高出口技術(shù)復(fù)雜度，從而促進(jìn)價(jià)值鏈的攀升；李強(qiáng)和鄭江淮（2013）從產(chǎn)品內(nèi)分工的角度，通過(guò)對(duì)我國(guó)制造業(yè)24 個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)，認(rèn)為研發(fā)水平、人力資本與制度環(huán)境對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升具有顯著正向影響；簡(jiǎn)曉彬和周敏（2013）以江蘇制造業(yè)為研究樣本，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在地區(qū)及行業(yè)層面對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升具有顯著的促進(jìn)作用，從業(yè)人員與技術(shù)管理在行業(yè)層面作用顯著；石喜愛(ài)等人（2018）運(yùn)用比較優(yōu)勢(shì)理論，發(fā)現(xiàn)“互聯(lián)網(wǎng)+”對(duì)于制造業(yè)價(jià)值鏈攀升具有促進(jìn)作用，且存在空間外溢效應(yīng)；蔣含明（2018）通過(guò)重點(diǎn)分析認(rèn)為創(chuàng)新要素市場(chǎng)化配置對(duì)我國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升重要意義；孫湘湘和周小亮（2018）認(rèn)為服務(wù)業(yè)的開(kāi)放有利于制造業(yè)價(jià)值鏈攀升且推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，并通過(guò)DEA模型分析發(fā)現(xiàn)人力資本、生產(chǎn)性服務(wù)發(fā)展、制度環(huán)境都是服務(wù)開(kāi)放對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈之間的正向影響因素；也有諸多學(xué)者從產(chǎn)業(yè)政策的視角分析，發(fā)現(xiàn)區(qū)域政策、外商投資、稅率策略（Wang and Wei，2010；Xu and Lu，2009）均會(huì)對(duì)價(jià)值鏈位置產(chǎn)生顯著影響。

二是結(jié)合不同研究?jī)?nèi)容對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈度量方法進(jìn)行拓展，如簡(jiǎn)曉彬（2013）運(yùn)用DEA與DEA-Malmquist指數(shù)對(duì)江蘇地區(qū)與行業(yè)兩個(gè)層面進(jìn)行價(jià)值鏈攀升的測(cè)度；周新苗（2016）認(rèn)為盈利能力可以衡量?jī)r(jià)值鏈地位，則以制造業(yè)理論率衡量?jī)r(jià)值鏈提升的指標(biāo)，即規(guī)模以上工業(yè)利潤(rùn)在工業(yè)企業(yè)銷售總額的占比；王中豪（2015）研究認(rèn)為貿(mào)易增加值可以作為反映價(jià)值鏈水平的指標(biāo)，采用加工貿(mào)易增值率對(duì)我國(guó)價(jià)值鏈地位進(jìn)行了測(cè)度；殷寶慶等（2018）采用各省級(jí)貿(mào)易總額與進(jìn)出口總額的比重來(lái)描述全球價(jià)值鏈嵌入程度，探討綠色研發(fā)投入與“中國(guó)制造”升級(jí)的內(nèi)在關(guān)系。近幾年，隨著制造業(yè)價(jià)值鏈的升級(jí)，我國(guó)出口技術(shù)復(fù)雜度與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距（戴翔，張二震2011），學(xué)界研究逐漸將視角匯聚于出口技術(shù)復(fù)雜度，且普遍認(rèn)為實(shí)現(xiàn)出口貿(mào)易發(fā)展模式由“數(shù)量擴(kuò)張”向“內(nèi)涵提升”的轉(zhuǎn)變必須以出口技術(shù)復(fù)雜度提升為主要依賴路徑（鄭展鵬和王洋，2017），其中最為經(jīng)典的莫過(guò)于Hausmann et al（2007）所提出的兩步法計(jì)算一個(gè)國(guó)家出口技術(shù)復(fù)雜度的方法，來(lái)較好地描述一國(guó)價(jià)值鏈的位置，同時(shí)也是被學(xué)術(shù)界普遍使用的計(jì)算方法（戴魁早，2018；邱斌，2012；李強(qiáng)，2013等）。

通過(guò)對(duì)大量文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是現(xiàn)今國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的基石（Ngai and Pissarides，2007；Krüger，2008），制造業(yè)價(jià)值鏈高質(zhì)量高效率的攀升是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的核心策略。與此同時(shí)，伴隨著國(guó)際分工與信息技術(shù)的高速發(fā)展，依托生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈向高端攀升的態(tài)勢(shì)漸趨明朗。從政策角度上看，《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)“十三五”發(fā)展規(guī)劃綱要》將發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)助力產(chǎn)業(yè)升級(jí)列為“十三五”期間重點(diǎn)工作任務(wù)；《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的指導(dǎo)意見(jiàn)》也明確提出加速制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展要以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)為扳手；從近些年研究結(jié)論上看，李子葉等（2015）研究發(fā)現(xiàn)對(duì)于全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚不僅相對(duì)于制造業(yè)集聚影響顯著，且其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步方面的促進(jìn)作用更為顯著；此外，劉奕等（2017）實(shí)證得出生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚和制造業(yè)升級(jí)高度關(guān)聯(lián)，且集聚程度更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)制造業(yè)；孫湘湘和周小亮（2018）更進(jìn)一步分析認(rèn)為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平與制造業(yè)價(jià)值鏈攀升有著顯著的正向促進(jìn)作用。隨著近些年我國(guó)政府大力推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的舉措，學(xué)術(shù)界逐漸將高新區(qū)創(chuàng)新與集聚聯(lián)系起來(lái)。這也引發(fā)我們的猜想，高新區(qū)發(fā)展與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚是否有聯(lián)系？進(jìn)而能否成為制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的驅(qū)動(dòng)力？

以上研究?jī)?nèi)容雖然從高新區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、生產(chǎn)率、技術(shù)創(chuàng)新等多個(gè)方面進(jìn)行深刻剖析，盡管劉瑞明和趙仁杰（2015）對(duì)國(guó)家高新區(qū)設(shè)立的目標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，但卻沒(méi)有涉及高新區(qū)發(fā)展，這不利于我們?nèi)嬲J(rèn)識(shí)政策制定的意義，也不利于對(duì)高新區(qū)政策進(jìn)行深入科學(xué)評(píng)價(jià)。從研究對(duì)象來(lái)看，現(xiàn)有研究往往以設(shè)立高新區(qū)的政策結(jié)果為導(dǎo)向，且對(duì)高新區(qū)的研究多數(shù)限于政策沖擊分析以及對(duì)高新區(qū)本身績(jī)效的定量研究方面，更進(jìn)一步從高新區(qū)的視角研究?jī)r(jià)值鏈攀升的影響因素暫為空白，如謝子遠(yuǎn)和鞠芳輝（2011）以高新區(qū)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行研究，但未對(duì)其內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行分析；袁航（2018）從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化、合理化為切入視角，是否是國(guó)家高新區(qū)進(jìn)行樣本對(duì)比評(píng)估，但忽略了國(guó)家高新區(qū)發(fā)展這種由點(diǎn)及面所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)影響。當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入由GDP 高速增長(zhǎng)邁向“新常態(tài)”的新階段，以制造業(yè)價(jià)值鏈攀升破解GDP 增長(zhǎng)瓶頸是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵舉措。

當(dāng)前，各地高新區(qū)推動(dòng)了創(chuàng)新技術(shù)資源的優(yōu)化配置，提高各地區(qū)自主創(chuàng)新、相互競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的良好態(tài)勢(shì)有所顯現(xiàn)，因而可能會(huì)促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈的提高。由此自然會(huì)產(chǎn)生這樣的疑問(wèn):我國(guó)高新區(qū)發(fā)展是否能成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎？高新區(qū)發(fā)展能否推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈的攀升？如果能，其提升制造業(yè)價(jià)值鏈的途徑和機(jī)制是什么？進(jìn)一步而言，其中的傳導(dǎo)機(jī)制在地區(qū)層面上是否存在不同？因此，從高新區(qū)發(fā)展的角度研究與制造業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高出口技術(shù)復(fù)雜度有助于幫助我們從深層次理解高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的渠道及作用機(jī)制；從另一方面來(lái)說(shuō)，考察高新區(qū)發(fā)展對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈的影響機(jī)制與影響效果，為研究中國(guó)制造業(yè)由低端嵌入向高端發(fā)展提供了新思路，這對(duì)于更進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)升級(jí)及價(jià)值鏈攀升具有重要的政策意義?；诖?，本文從高新區(qū)發(fā)展角度出發(fā)，分析高新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能否成為中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎，以及對(duì)中國(guó)地區(qū)級(jí)制造業(yè)價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)演化的微觀作用機(jī)制。

相比于以往研究，本文的邊際貢獻(xiàn)有以下幾方面:①在研究視角方面，與現(xiàn)有文獻(xiàn)主要考察國(guó)家高新區(qū)設(shè)立所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益之間類點(diǎn)狀式的關(guān)系有所不同，本文轉(zhuǎn)換以往思維方式，由點(diǎn)及面考察高新區(qū)能否作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或創(chuàng)新發(fā)展的引擎，來(lái)分析其中的影響機(jī)制和作用渠道。②在研究對(duì)象方面，圍繞國(guó)家高新區(qū)相關(guān)文獻(xiàn)通常以政策分析方法研究其對(duì)國(guó)家層面經(jīng)濟(jì)效益影響，但高新區(qū)發(fā)展對(duì)于省級(jí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否有帶動(dòng)作用及國(guó)家高新區(qū)發(fā)展對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響方面暫無(wú)相關(guān)研究。③在研究方法方面，已有文獻(xiàn)對(duì)于制造業(yè)價(jià)值鏈攀升主要利用行業(yè)或企業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，而本文嘗試通過(guò)中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，運(yùn)用多種計(jì)量模型來(lái)考察國(guó)家高新區(qū)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的影響。

三、變量說(shuō)明與模型設(shè)定

1.數(shù)據(jù)來(lái)源

為了考察高新區(qū)發(fā)展對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的影響，本文采用2005-2017年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，部分?jǐn)?shù)據(jù)還參考了考察期內(nèi)各省、區(qū)、市的《統(tǒng)計(jì)年鑒》及統(tǒng)計(jì)公報(bào)，由于西藏?cái)?shù)據(jù)缺失較嚴(yán)重，本研究暫時(shí)不予考慮。最終對(duì)除西藏外中國(guó)大陸30個(gè)省級(jí)行政單位進(jìn)行研究。

2.變量說(shuō)明

（1）制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)（GVC）：制造業(yè)能否在全球價(jià)值鏈上實(shí)現(xiàn)升級(jí)，關(guān)鍵在于制造業(yè)出口產(chǎn)品的技術(shù)水平能否提升，因此，本文借鑒Hausmann et al.（2007）、石喜愛(ài)等（2018）以及卓乘風(fēng)和鄧峰（2018）的做法，采用我國(guó)省域制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度來(lái)表征制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)。該方法共分兩步:首先假定某一產(chǎn)品h的出口技術(shù)含量與人均收入水平相關(guān)，以出口省份各產(chǎn)品的出口額占其出口總額的比重作為權(quán)重，對(duì)出口省份的人均收入水平進(jìn)行加權(quán)平均，從而構(gòu)造出本土制造業(yè)產(chǎn)品h的出口技術(shù)復(fù)雜度ETSh；進(jìn)一步以各省不同制造業(yè)產(chǎn)品出口額占該省制造業(yè)出口總額的比重為權(quán)重計(jì)算各省制造業(yè)價(jià)值鏈位置GVCi，具體方法如下:

式中，eiht表示t時(shí)期i地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)品h的出口額；Eit為i地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)品總出口額；PGDPit為t時(shí)期i地區(qū)人均GDP。根據(jù)上式可計(jì)算考察期內(nèi)各地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)水平。

（2）高新區(qū)發(fā)展水平（HD）：GDP 被視作衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為通用的方法，但需要考慮的是，如果僅僅以高新區(qū)GDP來(lái)衡量高新區(qū)發(fā)展水平，則忽略了不同省份自身發(fā)展存在的差異。為了更準(zhǔn)確地估算高新區(qū)發(fā)展水平，并將相關(guān)變量加總至省級(jí)層面，因此，本文選取高新區(qū)所在地級(jí)市GDP占所屬省份GDP的比重來(lái)衡量地區(qū)高新區(qū)發(fā)展水平。

（3）生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚（LSER、HSER）。本文不僅要探究以高新區(qū)發(fā)展作為地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎時(shí)對(duì)地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的影響，還嘗試對(duì)其中的內(nèi)在機(jī)制做出回答。高新區(qū)發(fā)展往往會(huì)引致要素和產(chǎn)業(yè)的集聚，從而產(chǎn)生集聚經(jīng)濟(jì)。王永進(jìn)和張國(guó)峰（2016）就認(rèn)為開(kāi)發(fā)區(qū)通過(guò)吸引企業(yè)和人口集聚，促進(jìn)知識(shí)外溢和技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而提升企業(yè)生產(chǎn)率；李子葉等（2015）則發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)聚集對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變表現(xiàn)出促進(jìn)作用。因此，本文也嘗試從生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚視角研究高新區(qū)發(fā)展對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的影響機(jī)制，本文選取區(qū)位熵（CAPS）作為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)空間聚集的衡量指標(biāo)，計(jì)算公式如下:

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

其中，PSERit、Pit表示t時(shí)期i地區(qū)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)從業(yè)人數(shù)和全部從業(yè)人數(shù)，PSERt、Pt表示t時(shí)期全國(guó)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)從業(yè)人員總數(shù)和全部從業(yè)人員數(shù)。SERit則為t時(shí)期i地區(qū)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚程度。本文為了更細(xì)致地分析不同類型生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚的異質(zhì)性影響，借鑒宣燁和余泳澤（2017）的做法，將“交通倉(cāng)儲(chǔ)郵電業(yè)”、“租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)”作為低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，將“信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)”“金融業(yè)”“科研、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)”作為高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，分別計(jì)算兩種類型的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚程度，記為L(zhǎng)SER和HSER。

（4）控制變量。為控制其他因素對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的影響，本文還選取了一系列控制變量:采用地區(qū)外商直接投資占GDP比重衡量對(duì)外開(kāi)放水平，并根據(jù)當(dāng)年人民幣兌美元的平均匯率將單位轉(zhuǎn)化為人民幣，記為OPEN；采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，用INDUS表示；采用郵政業(yè)務(wù)總量占GDP 比重衡量地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施水平，記為INF；最后，采用城鎮(zhèn)人口占地區(qū)總?cè)丝诘谋戎睾饬砍擎?zhèn)化水平，記為URBAN。各變量的計(jì)算方式及統(tǒng)計(jì)特征如表1所示。

表1 變量說(shuō)明

3.模型設(shè)定

為實(shí)證檢驗(yàn)高新區(qū)發(fā)展對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的影響，本文構(gòu)建如下計(jì)量模型:

式中，i表示各省級(jí)行政單位，t表示時(shí)期；GVC表示制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)；HD為本文的核心解釋變量，表示地區(qū)高新區(qū)發(fā)展水平城市；X為一系列控制變量；γ代表時(shí)間效應(yīng)；μ代表地區(qū)固定效應(yīng)；ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。β1反映高新區(qū)發(fā)展對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的影響。為進(jìn)一步從生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚視角剖析高新區(qū)發(fā)展影響制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的作用機(jī)制，借鑒虞義華等（2018）的做法，以低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚為例，構(gòu)建如下模型:

上式中，LSER為低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚，LSER_HD為低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚與高新區(qū)發(fā)展的交互項(xiàng)，用以考察在推動(dòng)高新區(qū)發(fā)展的過(guò)程中，能否通過(guò)引導(dǎo)低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚進(jìn)而推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

1.基準(zhǔn)回歸

遵循“由一般到特殊”的建模思路，同時(shí)為了更清晰地捕捉高新區(qū)發(fā)展對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的影響，本文首先僅將HD放入回歸模型中進(jìn)行估計(jì)，然后逐步添加控制變量，分別進(jìn)行回歸，一方面可以考察各控制變量對(duì)回歸結(jié)果的沖擊，另一方面還能識(shí)別核心變量參數(shù)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。不僅如此，由于中國(guó)各地區(qū)發(fā)展不平衡，不同地區(qū)在要素稟賦、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、開(kāi)放程度等方面均存在較大差異，此外，政府干預(yù)對(duì)于制造業(yè)發(fā)展的影響也是普遍存在的（王明益、石麗靜，2018）。因此，本文在基準(zhǔn)回歸中，還嘗試將樣本按照空間和政府干預(yù)力度進(jìn)行分類研究，對(duì)東、中、西三個(gè)地區(qū)的樣本分別進(jìn)行回歸，并以地方政府財(cái)政支出占GDP比重作為政府干預(yù)力度的代理變量，將樣本按照政府干預(yù)力度中位數(shù)分為高干預(yù)組和低干預(yù)組兩類分別進(jìn)行回歸。具體結(jié)果如表2所示。

表2中，第（1）-（5）列為全樣本估計(jì)結(jié)果，HD的系數(shù)均在0.01的顯著性水平下通過(guò)檢驗(yàn)，可以看出，積極促進(jìn)高新區(qū)發(fā)展、發(fā)揮高新區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎作用，將有助于推動(dòng)地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)。第（6）（7）列的結(jié)果顯示，高新區(qū)對(duì)于地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的積極作用僅在東部地區(qū)較為顯著，在中西部地區(qū)并不明顯，東部地區(qū)開(kāi)放程度較高、開(kāi)放時(shí)間早，在推動(dòng)高新區(qū)發(fā)展的過(guò)程中，往往能充分發(fā)揮出獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)制造業(yè)外向型發(fā)展，此外，東部地區(qū)高新區(qū)集聚了大量的知識(shí)型人才，從而有助于這些地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)品附加值和技術(shù)復(fù)雜度的提升，因此，東部地區(qū)高新區(qū)發(fā)展對(duì)于地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的作用更為明顯。第（9）（10）列的結(jié)果顯示，政府干預(yù)力度較弱、市場(chǎng)化水平較高的地區(qū)，高新區(qū)發(fā)展更易帶動(dòng)地區(qū)整體制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)，這也說(shuō)明深化市場(chǎng)化改革、發(fā)揮市場(chǎng)主體作用是當(dāng)前推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的重要保障。

表3 機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

2.擴(kuò)展分析

（1）機(jī)制檢驗(yàn)

本文在進(jìn)行機(jī)制檢驗(yàn)時(shí)，依然兼顧樣本的異質(zhì)性，分別從全樣本、分地區(qū)、分政府干預(yù)力度三個(gè)層面，實(shí)證檢驗(yàn)了高新區(qū)發(fā)展促進(jìn)地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的作用機(jī)制。檢驗(yàn)結(jié)果如表3。

表3 中，第（1）（7）列中LSER_HD和HSER_HD的系數(shù)分別為2.137、2.380，且均通過(guò)0.01水平下的顯著性檢驗(yàn)，這說(shuō)明，在建設(shè)高新區(qū)的過(guò)程中，積極引導(dǎo)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚，是推動(dòng)該地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的有效途徑。但是，這種作用機(jī)制，依然存在顯著的異質(zhì)性。就低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚來(lái)講，這種作用機(jī)制僅在東部地區(qū)和政府干預(yù)力度較弱的地區(qū)較為明顯，而在中西部地區(qū)以及政府干預(yù)力度較強(qiáng)的地區(qū)，這種傳導(dǎo)機(jī)制并未顯著成立；在高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚下，僅第（10）列中的HSER_HD的系數(shù)不顯著，其它各列中HSER_HD的系數(shù)均顯著為正，但東部地區(qū)和政府干預(yù)較弱的地區(qū)HSER_HD 的系數(shù)絕對(duì)值和t統(tǒng)計(jì)值均較大，這也佐證了基準(zhǔn)檢驗(yàn)和低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚下的結(jié)論。

（2）門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

本文借鑒Hansen 面板門檻模型，以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚規(guī)模作為門檻變量，考察不同集聚規(guī)模下，推動(dòng)高新區(qū)發(fā)展對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的異質(zhì)性影響。以低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚為例，假設(shè)LSER存在兩個(gè)門檻值η1和η2，構(gòu)建模型如下:

式（6）中，I（*）為示性函數(shù)，當(dāng)滿足括號(hào)內(nèi)的條件是，該函數(shù)取值1，不滿足時(shí)取值為0；θ1、θ2、θ3分別表示LSER在不同區(qū)間內(nèi)高新區(qū)發(fā)展對(duì)地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的影響系數(shù)；其他變量的含義同上。本文首先對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚規(guī)模的門檻效應(yīng)存在性進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

表4 門檻效應(yīng)存在性檢驗(yàn)

由表4可以看出，低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚的雙重門檻效應(yīng)在0.1 的置信水平下通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，而高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚則存在顯著的單一門檻效應(yīng)。因此，本文采用雙重門檻模型對(duì)低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚下的高新區(qū)發(fā)展與制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的非線性關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，而對(duì)于高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚，則采用單一門檻模型進(jìn)行估計(jì)。估計(jì)結(jié)果如表5所示。

表5 中，在低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚下，當(dāng)LSER小于0.375時(shí)，HD的系數(shù)和t 統(tǒng)計(jì)值均最大，隨著集聚規(guī)?？缭?.375 和1.088，HD的系數(shù)不斷變??；而在高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚下，當(dāng)HSER大于0.874時(shí)，HD的系數(shù)為0.705，明顯大于低集聚規(guī)模下的系數(shù)，由此可見(jiàn)，在高新區(qū)發(fā)展帶動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的過(guò)程中，低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚存在適度區(qū)間，當(dāng)跨越0.375 時(shí)，其高新區(qū)的積極作用就呈現(xiàn)出遞減的趨勢(shì)；而由于高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集中在信息技術(shù)行業(yè)、金融業(yè)和科研相關(guān)產(chǎn)業(yè)，其集聚過(guò)程中所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及對(duì)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的影響要明顯強(qiáng)于低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，因此，在高新區(qū)建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)引導(dǎo)高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚，充分發(fā)揮國(guó)家高新區(qū)建設(shè)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的促進(jìn)作用。

表5 門檻效應(yīng)回歸結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

中國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要舉措——國(guó)家高新區(qū)的發(fā)展如何影響制造業(yè)價(jià)值鏈攀升？鑒于尚未有文獻(xiàn)探討此問(wèn)題，本文系統(tǒng)地歸納和梳理了國(guó)家高新區(qū)發(fā)展影響制造業(yè)價(jià)值鏈的傳遞路徑及影響機(jī)制，并利用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)考察了國(guó)家高新區(qū)發(fā)展對(duì)地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的影響，進(jìn)一步探討了高新區(qū)發(fā)展在地區(qū)層面異質(zhì)性發(fā)展，及對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚與制造業(yè)之間的相互影響。本文的主要研究結(jié)論有:積極推動(dòng)高新區(qū)發(fā)展有助于地區(qū)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升；這種推動(dòng)作用在東部地區(qū)及市場(chǎng)化程度較高的地區(qū)表現(xiàn)得尤為明顯；機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果顯示，相比于低端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)而言，積極發(fā)展引導(dǎo)高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚，是依靠國(guó)家高新區(qū)發(fā)展來(lái)促進(jìn)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的重要途徑，這種傳導(dǎo)機(jī)制不僅僅存在區(qū)域和市場(chǎng)化水平的異質(zhì)性，還在集聚規(guī)模上存在門檻效應(yīng)。

通過(guò)研究還發(fā)現(xiàn)國(guó)家高新區(qū)發(fā)展對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升具有復(fù)雜性，但總體而言，我國(guó)制造業(yè)仍處在產(chǎn)業(yè)鏈低端處，與發(fā)達(dá)國(guó)家仍存在很大差距，這給中國(guó)高新區(qū)的高質(zhì)量發(fā)展帶來(lái)了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。為激發(fā)國(guó)家高新區(qū)發(fā)展對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的積極指引作用，本文提出如下政策建議:第一，大力推進(jìn)國(guó)家高新區(qū)發(fā)展，提升國(guó)家高新區(qū)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新質(zhì)量及科技成果轉(zhuǎn)化效率，釋放國(guó)家高新區(qū)對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升的帶動(dòng)作用，以多元化、多媒介、多創(chuàng)新的研發(fā)平臺(tái)提升整體產(chǎn)業(yè)鏈的升級(jí)，在“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”的時(shí)代背景下，提升政府主導(dǎo)力量，優(yōu)化國(guó)家對(duì)高新區(qū)的政策導(dǎo)向。第二，利用地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)，深度發(fā)掘國(guó)家高新區(qū)自身地域優(yōu)勢(shì)，充分利用各地區(qū)技術(shù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)度和互補(bǔ)度，科學(xué)地進(jìn)行資源配置，強(qiáng)推地區(qū)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)及特色產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)化各產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)水平和產(chǎn)業(yè)集中度，提升產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力。此外，打破“條塊分割”、地方保護(hù)主義等不良市場(chǎng)布局是國(guó)家高新區(qū)所面臨的現(xiàn)實(shí)的環(huán)境問(wèn)題。通過(guò)完善法律體系構(gòu)建及市場(chǎng)機(jī)制合理化，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)企業(yè)及園區(qū)合作互聯(lián)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)高新區(qū)與制造業(yè)協(xié)同發(fā)展，凸顯高新區(qū)發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)作用。第三，大力發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，降低信息不對(duì)稱性，引進(jìn)創(chuàng)新型人才，吸引資金流入，打破地域限制及區(qū)域制度性壁壘，縮小東西部地區(qū)資源差距，構(gòu)建跨區(qū)域交流合作平臺(tái)，使各種高技術(shù)要素在產(chǎn)業(yè)間進(jìn)行優(yōu)化重組，最后達(dá)到調(diào)整優(yōu)化資源配置的目的，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。