石 軍 葉小群 李 娜 吳思維 唐燕海 張建華
(武漢科技成果轉(zhuǎn)化中心,湖北 武漢 430020)
科技成果是人類智力勞動的結(jié)晶。通常以論文、著作、知識產(chǎn)權(quán)(如專利、著作權(quán)、計算機(jī)布線設(shè)計等)及專有技術(shù)等形式表現(xiàn)??萍汲晒臄?shù)量和水平反映了一個地區(qū)、一個國家科技發(fā)展的水平。國內(nèi)外的實踐證明,科技成果的社會應(yīng)用,即把科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力,對加速區(qū)域和國家技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。
然而,并非所有的科技成果都能實現(xiàn)轉(zhuǎn)化?!吨腥A人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中科技成果轉(zhuǎn)化表述為“提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料,發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動”。由此,可以給科技轉(zhuǎn)化成果作出如下定義:即“經(jīng)過研究開發(fā),具有實用價值且經(jīng)過后續(xù)試驗、開發(fā)、推廣能形成新產(chǎn)品、新工藝、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的科技成果”。符合該定義的科技成果,可稱之為科技轉(zhuǎn)化成果。也只有這類科技成果,才具有技術(shù)商品的屬性。它不僅具有固有價值,即科技成果的研發(fā)投入;而且還具有使用價值,能為社會帶來更大的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。在科技成果轉(zhuǎn)化中,人們最關(guān)心的是它的使用價值。因此,對科技成果轉(zhuǎn)化價值的評估對加速科技成果的轉(zhuǎn)化具有重要意義。
科技成果轉(zhuǎn)化項目的評價是對科技成果的先進(jìn)性、適用性、經(jīng)濟(jì)性和有效性進(jìn)行評判,為科技成果快速轉(zhuǎn)化開展的咨詢服務(wù)活動。通過評價,確定該科技成果的技術(shù)水平、使用范圍,所能產(chǎn)生的預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化為受讓方需求欲望;激勵科技成果的研發(fā)單位或個人面向市場,把市場作為科技成果研發(fā)的起點和歸宿,提高科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量。此外,通過對科技成果轉(zhuǎn)化的評價,可極大促進(jìn)對科技成果的權(quán)益保護(hù),并為科技成果轉(zhuǎn)化的市場定價或作價入股提供科學(xué)、客觀的參考依據(jù)。
1.2.1 真實性原則
真實性原則就是在評價活動中要實事求是,具體而言:一是要確保該項成果主體的真實性。即該項成果的權(quán)屬必須真實可靠,避免產(chǎn)生侵權(quán)行為。二是該項成果客體的真實性。如果屬知識產(chǎn)權(quán),有無受理或授權(quán)證書;如屬專有技術(shù),有無專有技術(shù)持有者的法律文書。三是成果內(nèi)容的真實性。成果持有者提供的相關(guān)資料必須內(nèi)容客觀真實,既不夸大所持成果,也不能貶低同行類似成果。
1.2.2 公平性原則
公平性原則就是評價機(jī)構(gòu)和人員在評價的整個過程中,必須始終保持中立和公正的立場,廉潔自律,嚴(yán)守職業(yè)道德底線,并接受有關(guān)部門的監(jiān)督和管理。在評價過程中,要認(rèn)真聽取被評價方的意見,及時修正評價中的偏差,客觀公正地反映所評科技成果轉(zhuǎn)化的價值。
1.2.3 預(yù)測性原則
價值評估是科技成果轉(zhuǎn)化評價的重要內(nèi)容,而科技成果轉(zhuǎn)化的價值具有非確定性。其固有價值可通過研發(fā)投入總額計算外,其使用價值,即該項成果的轉(zhuǎn)化價值通常只能通過預(yù)測該項成果轉(zhuǎn)化后所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和社會效益評判。因此,客觀科學(xué)地預(yù)測該項科技成果轉(zhuǎn)化后所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和社會效益,是評價該項科技成果價值的關(guān)鍵。而價值的大小,核心在于市場需求。有需求才有價值。市場供需狀況是影響其價值的重要因素。一般來說,當(dāng)市場各種因素相互影響使供需處于平衡時,才能反映實際價值。當(dāng)需求大于供給時,轉(zhuǎn)化成果的價值會向上波動;而當(dāng)供給大于需求,其價值會向下波動。故價值與需求成正比,而與供給成反比(見圖1)。
圖1 科技轉(zhuǎn)化成果價值與供需的關(guān)系
由上可見,通過評估,科學(xué)地預(yù)測科技成果轉(zhuǎn)化價值與供需的平衡點Q,對于相對合理地評價其價值意義重大。由于外部不確定性因素多,其實際價值不會一成不變。
2.1.1 項目的創(chuàng)新性評價
創(chuàng)新性是科技成果轉(zhuǎn)化評價的重要內(nèi)容。所謂創(chuàng)新性包括兩個方面:一是成果新穎,系發(fā)明創(chuàng)造或?qū)υ屑夹g(shù)的重大改進(jìn);二是技術(shù)先進(jìn),具有市場競爭能力。對于前者,通常可通過是否申報或授予知識產(chǎn)權(quán)界定。因為在受理知識產(chǎn)權(quán)時,受理部門會進(jìn)行審查,決定是否接受受理或授權(quán)。其受理、審查的過程本身就是創(chuàng)新性的評價。后者則可通過文獻(xiàn)檢索或?qū)<以u審確定。在我國,通常把先進(jìn)性列為國際領(lǐng)先、國際先進(jìn)、國內(nèi)領(lǐng)先、國內(nèi)先進(jìn)4類。
2.1.2 經(jīng)濟(jì)效益評價
經(jīng)濟(jì)效益評價是科技成果轉(zhuǎn)化價值評價的重點內(nèi)容,體現(xiàn)了科技成果轉(zhuǎn)化的適用性和經(jīng)濟(jì)性,評價經(jīng)濟(jì)效益必須考慮兩個方面:一是科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)開發(fā)、應(yīng)用、推廣的成本;二是應(yīng)用后所產(chǎn)生的社會經(jīng)濟(jì)效益。一般而言,科技轉(zhuǎn)化成果通常還要進(jìn)行生產(chǎn)應(yīng)用開發(fā)及相應(yīng)設(shè)備與工藝配套投入,才能投入規(guī)?;a(chǎn)應(yīng)用。國際上通常的投入比為1:10:100,即投入1元研發(fā)的成果,后續(xù)開發(fā)需投入10元,生產(chǎn)應(yīng)用需投入100元。如果科技成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益低于上述投入之和,那么此項轉(zhuǎn)化就不能視為成功。
2.1.3 社會環(huán)境評價
社會環(huán)境評價也包括兩個方面:一是要考慮區(qū)域和國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和發(fā)展方向。過時的或即將過時的,或不符合地區(qū)和國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的科技成果不宜轉(zhuǎn)化。二是環(huán)境效應(yīng),所轉(zhuǎn)化的成果盡量不要造成新的環(huán)境污染。如果會產(chǎn)生環(huán)境污染,在評價中應(yīng)考慮有效的防范和治理方式??傊鐣h(huán)境評價就是可轉(zhuǎn)化項目的可持續(xù)發(fā)展評價。
2.2.1 專家調(diào)查法
專家調(diào)查法又稱德爾菲(Delphi)法。它是1946年由美國蘭德公司提出并應(yīng)用的。該法是邀請行業(yè)專家,以匿名方式,背靠背地按照一定的程序征詢專家的評判。經(jīng)過2~3輪的信息反饋,進(jìn)行統(tǒng)計,并應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)法進(jìn)行定量評估。該法適用于對成果轉(zhuǎn)化先進(jìn)性、適用性、可靠性的評價,其評價指標(biāo)如表1所示。
由表1可見,該評價體系由3個類別兩級指標(biāo)組成。先設(shè)置3個類型a1、a2、a3的權(quán)重。這里,分別定為0.4、0.3、0.3,評價總分假定為100分,對應(yīng)的a1、a2、a3則分別為滿分40、30、30分。再把a(bǔ)1、a2、a3按滿分分配到a11……,a21……,a31……各子項中,由專家評分。第n位專家的評判總分為:
Sn=A(a11+a12+…+a1n)+B(a21+a22+…+a2n)+C(a31+a32+…+a3n)
(1)
在統(tǒng)計出每位專家的評分,為公平起見,可去掉一個最高分和一個最低分,其余專家總分的平均值,即可評價項目的優(yōu)劣。如式(2):
(2)
SO,項目評價平均值。
Sn-2,去掉最高分值和最低分值的專家評分n-2 去掉最高分值和最低分值評價專家后的參評專家總數(shù)。
表1 德爾菲法評價指標(biāo)
2.2.2 收益現(xiàn)值法
該法主要是對科技成果轉(zhuǎn)化后預(yù)期產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益價值的定量評估,也是商議科技成果轉(zhuǎn)化價格的重要依據(jù)。計算公式為:
W=C0+C1+C3
(3)
(4)
(5)
W,該項成果的經(jīng)濟(jì)價值;
C0,成果的研發(fā)成本;
C1,成果的二次開發(fā)、推廣成本;
C3,成果轉(zhuǎn)化后形成的經(jīng)濟(jì)價值;
t,成果轉(zhuǎn)化后的市場壽命(年);
Ct,成果轉(zhuǎn)化第t年的銷售額或利稅;
γ,復(fù)利系數(shù),又稱安全利率,一般可參考銀行當(dāng)年存款利率。在實際評價中,為方便起見,通常選擇t為3~10年,Ct,γ可選3~10年間的平均值。通過評估,如果C3>(C1+C2),說明該項目經(jīng)濟(jì)效益尚可或甚佳;反之則不宜轉(zhuǎn)化。
2.2.3 盈虧平衡分析
該法主要用于科技成果轉(zhuǎn)化后的盈利能力,通過數(shù)據(jù)分析,繪制盈虧平衡圖,從而判斷科技成果轉(zhuǎn)化的盈利時間及大小(見圖2)。圖中,縱坐標(biāo)表示轉(zhuǎn)化后產(chǎn)品(技術(shù))的銷售額;橫坐標(biāo)表示轉(zhuǎn)化后產(chǎn)品(技術(shù))銷售年份;S0為固定成本(如場租、設(shè)備折舊、管理費(fèi)等);S1為可變成本(如原材料、人員工資、加工費(fèi)等);Q為盈虧平衡點;為繪圖方便,此圖采取了線性增長畫法。實際情況多為波動的曲線,但原理相同。
由圖2可見,產(chǎn)品(技術(shù))生產(chǎn)成本愈低或市場售價越高,那么,實現(xiàn)盈虧平衡的時間愈短,經(jīng)濟(jì)價值越高。
圖2 盈虧平衡分析
科技成果轉(zhuǎn)化評價程序如圖3所示。
圖3 評價程序流程
(1)擬定評價方案:包括評價目的,意義;評價內(nèi)容,是全面評價還是重點評價;評價方法,即采用何種方式,由誰實施評價,實施進(jìn)度及完成時間等。
(2)評價前成果轉(zhuǎn)化的資料收集是決定評價質(zhì)量的重要依據(jù)。相關(guān)資料一般為成果持有方提供,評價方可通過網(wǎng)絡(luò)查詢,現(xiàn)場調(diào)研,專家評議予以補(bǔ)充、完善。在此基礎(chǔ)上,由評價方對收集的資料進(jìn)行分析、分類和統(tǒng)計,為實施評價作準(zhǔn)備。
(3)制定評價程序,聘請行業(yè)專家組成評價小組,依照程序?qū)嵤┰u價。然后由評價方進(jìn)行統(tǒng)計、歸納形成初步評價報告后,交由專家進(jìn)行補(bǔ)充、完善,形成最終評價報告。為佐證評價結(jié)論,有必要將項目的相關(guān)證明文件,如獲獎證書、專利證書、權(quán)威機(jī)構(gòu)的檢測報告、文獻(xiàn)查詢資料、用戶試用報告、財務(wù)審查報告等作為附件。
科技成果轉(zhuǎn)化評價是一項科技咨詢服務(wù)的項目活動,在實際工作中,應(yīng)遵循科技咨詢項目的組織原則和方式進(jìn)行。
3.2.1 建立項目組織
項目組織是依據(jù)項目的目的及要求而建立的組織機(jī)構(gòu)。根據(jù)成果轉(zhuǎn)化的類別,這個項目評價組織機(jī)構(gòu)由評價方,如行業(yè)專家組成。因此,這個組織機(jī)構(gòu)可以稱之為項目組,項目評價完畢,項目組織自行解散。在項目組中,根據(jù)評價專家的個人特長進(jìn)行分工合作,充分發(fā)揮行業(yè)專家的作用,使評價更加客觀、科學(xué)、公正。項目組應(yīng)設(shè)立項目負(fù)責(zé)人(項目組長),并規(guī)定負(fù)責(zé)人的職權(quán)(Authority)。并通過職權(quán)關(guān)系,對項目進(jìn)行有效控制和決策。
3.2.2 項目啟動
項目組建之后,首先應(yīng)召開項目啟動會議(Kick-off Meeting),是項目組成立后的第一次全體會議,目的是交流評價項目的目的、意義、方式方法及進(jìn)度安排;對參評人員進(jìn)行合理分工,討論調(diào)查問卷等;統(tǒng)一認(rèn)識,明確目標(biāo)和任務(wù)。其次,要制定項目計劃。項目計劃是實現(xiàn)項目目標(biāo)而確定的工作方案,使參評專家及工作人員充分了解其工作流程和責(zé)任范圍,便于項目的組織與管理。第三,制定項目進(jìn)度表,即甘特圖(Gantt Chart),如圖4所示。
圖4 甘特圖
3.2.3 項目管理
為保證評價活動的有序進(jìn)行,必須建立科學(xué)的管理程序和制度。如定期通報項目進(jìn)度,及時發(fā)現(xiàn)評價工作中出現(xiàn)在問題并提出解決方案;根據(jù)評價活動階段性目標(biāo)的完成情況,靈活調(diào)整時間分配。此外,還要注意項目監(jiān)控,促使評價工作按預(yù)定的目標(biāo)順利進(jìn)行。如果發(fā)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)與實際情況出現(xiàn)偏差,則應(yīng)及時調(diào)整。由于在評價實施的每一階段,都要花費(fèi)一定的人力、財力、物力,這些都是評價活動的成本。因此,在項目管理和監(jiān)控中,應(yīng)合理分配成本,防范成本風(fēng)險,確保在既定的期限和成本內(nèi)高質(zhì)量地完成評價工作。
3.2.4 項目交付
科技成果轉(zhuǎn)化評價的最后結(jié)果是撰寫可信度高的評價報告,并提供相關(guān)佐證。實質(zhì)上,科技成果轉(zhuǎn)化的評價報告可以是該項目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性分析報告,也可以是一份有價值的商業(yè)計劃書。前者適用于他人受讓該項科技成果,后者適用于自行轉(zhuǎn)化科技成果。通過商業(yè)計劃書,向社會籌措轉(zhuǎn)化資金。
科技轉(zhuǎn)化評價工作,一般由具備相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)實施完成。由這類機(jī)構(gòu)所提供的評價報告,具有較強(qiáng)的公正性和權(quán)威性。有條件的單位亦可對持有的科技轉(zhuǎn)化成果實事求是地自行評價。其評價報告如經(jīng)第三方有資質(zhì)的評價機(jī)構(gòu)予以鑒證,則效果更好。