張建軍 許 泱 劉伊琳

(湖北科技學院 經(jīng)濟與管理學院，湖北 咸寧 437100)

0 引言

2018年，國家統(tǒng)計局發(fā)布《2018年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》公報提到，我國研究與試驗發(fā)展(R&D)2018年總共花費了19657億元，與2017年相比，支出增長11.6%，研發(fā)人員總量居世界第一。從湖北省省內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展狀況來看，區(qū)域經(jīng)濟化發(fā)展速度加快，《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告2018》報告提到，湖北省2018年綜合創(chuàng)新能力由2016年的全國排名第12位上升了3位，占據(jù)全國第9的位置，上升幅度占據(jù)全國首位。然而也應(yīng)該認識到，科研經(jīng)費與人員的大量投入并沒有完全解決科技與經(jīng)濟的“兩層皮”問題，仍有部分地區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)出效率偏低、缺乏原始創(chuàng)新能力。一些地方政府雖已意識到創(chuàng)新能力對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要性，但慣于盲目而簡單地模仿發(fā)達地區(qū)地發(fā)展經(jīng)驗，且無法清晰地認識到區(qū)域創(chuàng)新能力的內(nèi)涵和影響因素，故所制定出的政策缺乏針對性。本文通過分析湖北省各州市的創(chuàng)新能力以及相關(guān)的評價體系，幫助地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施以及相關(guān)政策措施制定。

1 區(qū)域創(chuàng)新能力與社會資本相關(guān)理論評述

1.1 區(qū)域創(chuàng)新能力界定

MBA智庫百科對區(qū)域創(chuàng)新能力的定義為,將新知識轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品、新工藝及新服務(wù)的能力，其重點在于實現(xiàn)創(chuàng)新機構(gòu)之間更加緊密的聯(lián)系以及互動，主要以區(qū)域社會經(jīng)濟系統(tǒng)得到的貢獻來反映。就區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展來說，它具有決定性作用。國內(nèi)外學著具體的定義如表1所示。

表1 國內(nèi)外對區(qū)域創(chuàng)新能力的定義

資料來源：文獻[1]

受到不同研究出發(fā)點的影響，不同學者對于區(qū)域創(chuàng)新能力的定義有較大區(qū)別。本文將區(qū)域創(chuàng)新能力界定為，區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體通過一定方式實現(xiàn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的參與，整合相關(guān)資源，實現(xiàn)新工藝、新產(chǎn)品的創(chuàng)造，進而投入市場的能力。本文中以湖北省為域，創(chuàng)新資源則表示科研資本存量和科研人員投入，也包括其他文化層面的社會創(chuàng)新資源。

1.2 社會資本內(nèi)涵及其測度

社會資本的理論基礎(chǔ)和發(fā)展淵源首先是取自于社會學范疇。韋伯指出，社會資本具有一定的社會屬性，屬于一種“強制性信任”；齊美爾認為，社會資本的定義應(yīng)該以經(jīng)濟“互惠交換”為基礎(chǔ)，對于研究社會資本具有奠基作用。關(guān)于社會資本的定義眾說紛紜，大致主要有三類觀點。第一，Putnam.認為，社會資本是社會人之間組成的一個系統(tǒng)的“橫向聯(lián)系”，這些聯(lián)系的依據(jù)包括社會道德和準則、社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)[2]。第二，Ostrom認為，社會資本是人和人之間交往中的規(guī)范、預(yù)期以及共享知識；第三，Durlauf&Fafchamps指出，社會資本主要包括信息共享、團隊合作和群體認同等特征。以上三種觀點都密切聯(lián)系了經(jīng)濟、政治、社會、信息共享和交流等正式或非正式制度[3]。而在經(jīng)濟學界，社會資本的概念則要明確得多， Putnam對其的定義獲得廣泛支持:在行動協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，社會資本能夠有效促進經(jīng)濟效率提升的網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任。社會資本之所以叫資本，某種程度上肯定具有資本的屬性。而從Putnam的定義分析，社會資本具有其特有的經(jīng)濟屬性。第一，社會資本能夠通過社會網(wǎng)絡(luò)和信用度以及制度的規(guī)范性幫助個人或者集體帶來經(jīng)濟效應(yīng)，獲得更好的資源和機會。這點在我國特別明顯，國家也會因為法律制度的規(guī)范性、社會信任性而減少管理成本。第二，社會資本以其特有的社會聯(lián)系和社會觀念，能夠使經(jīng)濟效應(yīng)具有持續(xù)性和傳承性。如家族文化和觀念以及社會關(guān)系會得到一種傳承并繼續(xù)受益。但同樣要注意到，雖然社會資本通過社會關(guān)系、信任度、公德心等得到反映，但在社會資本定義里的這種協(xié)調(diào)行動更多體現(xiàn)在人與人之間、人與社會之間廣泛的交流和合作上面，而且要達到信任和規(guī)范的程度，就需要盡可能在協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)上做到信息發(fā)散的公開和易獲得性，以及信息的對稱性。信息不對稱性越大，獲取難度的差距越大，以及信息的及時程度都將影響社會資本的表征[4]。

社會資本測度指標的選取是重點也是難點，一部分研究主要基于Putnam的定義，遵循以社會參與的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、人與人之間的信任度與公德心和經(jīng)濟社會的規(guī)范性這三個維度來對社會資本進行度量。度量指標也因為研究對象而不同，主要包括居民選票參與率、社會公共組織的參與度和其他一些反映地區(qū)道德和素質(zhì)的指標。如Putnam基于地區(qū)居民參與社會組織的熱衷度和反映公德心的指標來反映地區(qū)社會資本的發(fā)達程度。Guiso 對于社會資本的度量，則主要采用了選民參與選舉的參與率和反映公德心的無償獻血率實現(xiàn)。張俊生和曾亞敏一方面通過參考Guiso的測度指標，以自愿無償獻血率反映地區(qū)公德心，另一方面新加入信用度指標反映地區(qū)信任程度，共同度量地區(qū)的社會資本[5]。

另外，還有一些學者在研究過程中從信息共享以及溝通途徑等方面來對社會資本進行研究。Ishise and Sawada指出信息共享和溝通途徑作為社會資本所具有的基本特征，那么在進行信息傳播的過程中可以將其傳播的廣泛性作為評價標準，基于此，社會資本水平主要通過社會居民人均郵件首發(fā)數(shù)量和收音機擁有數(shù)量兩項指標進行評價。嚴成樑指出采用這類指標進行評價具有一定的缺陷，因為隨著社會科技水平的不斷提升，紙質(zhì)郵件已經(jīng)不能滿足人們的溝通需求，收音機也逐漸退出了人們的生活。在實際社會生活當中，電話通信和互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)成為了人們溝通和獲取信息的主要方式，因此應(yīng)該從這兩個方面制定指標才能夠準確反映出社會資本水平[6]。

1.3 已有評價體系相關(guān)分析

區(qū)域創(chuàng)新的動力和影響因素研究成為當前的熱點，但是在諸多創(chuàng)新理論當中，缺乏對于社會資本重要功能的考慮，在行動協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，社會資本能夠有效促進經(jīng)濟效率提升的網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)，創(chuàng)新活動的動力來源于良好的社會資本機制，通常指人們的交流、信任程度以及信息傳播等。

國外文獻主要是通過微觀數(shù)據(jù)考察社會資本對企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)。VonHippel發(fā)現(xiàn)在微觀企業(yè)和客戶及供應(yīng)商之間存在一種隱含的社會信息資本，并與其他形式的顯性資本融合，為創(chuàng)新增加能量。Dosi指出，企業(yè)的創(chuàng)新能力一定程度上體現(xiàn)為企業(yè)是否在信息交換及協(xié)同工作方面密切聯(lián)系外部機構(gòu)。Lengrand and Chatrie指出，技術(shù)網(wǎng)絡(luò)和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的主要內(nèi)容，前者對于信息交換技術(shù)發(fā)展具有重要作用，后者則負責企業(yè)間相關(guān)工作的協(xié)同。Landry通過分析以上研究，建立了社會資本測度模型，該模型將社會資本分為兩類，一是結(jié)構(gòu)化社會資本(各種網(wǎng)絡(luò))，二是認知社會資本(誠信)，通過單方程模型進行了社會資本與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系分析，通過實證分析實現(xiàn)檢驗，對于保護知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新技術(shù)而言，信任具有一定的積極作用。根據(jù)相關(guān)理論模型，Akcomak and Weel實現(xiàn)了“社會資本是如何影響企業(yè)創(chuàng)新”的研究，認為社會資本以認知維度存在時，能通過同一社會網(wǎng)絡(luò)共享和合作提高企業(yè)的吸收能力，并對創(chuàng)新有促進作用。Kaasa A則認為以社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)測度的社會資本有助于企業(yè)間的溝通，消化和利用已獲得的知識與信息進行創(chuàng)新。

國內(nèi)關(guān)于社會資本和創(chuàng)新關(guān)系的研究較少。韋影側(cè)重于考察社會資本對企業(yè)創(chuàng)新效率的影響，指出社會資本有利于企業(yè)吸收能力和創(chuàng)新的提高。林筠等研究認為，從認知維度出發(fā)，社會資本能夠很大程度上影響合作和自主創(chuàng)新能力。而嚴成樑從宏觀角度出發(fā)，并且立足于中國的面板模型，得出社會資本能夠很直接有效促進知識的生產(chǎn)發(fā)展。社會資本形成的影響更多體現(xiàn)在高層次創(chuàng)新上。趙麗麗等以我國內(nèi)地31個省市自治區(qū)為例，根據(jù)2001-2012年的相關(guān)數(shù)據(jù)，通過使用門檻面板回歸模型，對于制度環(huán)境層面的社會資本，能夠產(chǎn)生區(qū)域創(chuàng)新能力的門檻效應(yīng)進行了檢驗。通過結(jié)果得知，社會資本對在影響區(qū)域創(chuàng)新能力的因素中，能夠產(chǎn)生門檻效應(yīng)[7]。

現(xiàn)有實證文獻主要集中于將企業(yè)創(chuàng)新中社會資本所發(fā)揮的作用進行考察，根據(jù)理論分析和實證分析這兩個角度來考量宏觀層面社會資本的創(chuàng)新機制很少。趙雪雁以大陸31個省份為參考對象，根據(jù)信任度、無償獻血率以及社會組織密度等相關(guān)數(shù)據(jù)測量了社會資本指標，并且通過創(chuàng)新環(huán)境、知識創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、知識獲取以及創(chuàng)新績效5個指標將區(qū)域的創(chuàng)新能力進行衡量，在多元回歸模型基礎(chǔ)上研究分析[8]。毛良虎根據(jù)2009-2014年長江經(jīng)濟帶9省2市的面板數(shù)據(jù)，同時采用了空間杜賓模型分析方法，展示了社會資本和區(qū)域創(chuàng)新能力存在的非線性關(guān)系。徐娟借助于面板數(shù)據(jù)模型，立足于社會資本角度，分析比較了中國東中西部地區(qū)的創(chuàng)新能力。研究表明，就國家層面而言，在信息共享、密切聯(lián)系基礎(chǔ)上，市場化發(fā)展、社會資本指標建立、科研人員投入以及研發(fā)資本等都與創(chuàng)新之間保持著一種長期的均衡關(guān)系；中國在實現(xiàn)自主創(chuàng)新的過程中，社會資本扮演著不可或缺的角色[9]。

以上國內(nèi)外文獻對社會資本與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系進行了分別研究。但是從系統(tǒng)論角度觀察，社會資本與創(chuàng)新的關(guān)系框架本身就是一個復(fù)雜的經(jīng)濟生態(tài)系統(tǒng)。不可否認，區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素很多，但社會資本主要反映了一個地區(qū)的信息溢出度、社會參與度等稟賦，因此，在研究區(qū)域創(chuàng)新以及空間溢出時，應(yīng)該把社會資本作為一個重要影響因素引入到區(qū)域創(chuàng)新的動力機制當中。根據(jù)有關(guān)的文獻可知，社會資本對于社會福利而言，具有明顯的改善作用，有效提升R&D生產(chǎn)效率，促進技術(shù)手段的發(fā)展，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。能否通過社會資本的優(yōu)化和國家地區(qū)創(chuàng)新能力的提高，來驅(qū)動經(jīng)濟增長的可持續(xù)發(fā)展？另外，社會資本和創(chuàng)新的關(guān)系是一個宏觀的問題，在我國經(jīng)濟增長的過程中，存在怎樣的規(guī)律？這是發(fā)展“創(chuàng)新驅(qū)動”經(jīng)濟的過程中需要認真把握的問題。鑒于此，本研究以創(chuàng)新經(jīng)濟學為理論依據(jù)，采用知識生產(chǎn)模型和空間面板模型，基于湖北地區(qū)面板數(shù)據(jù)，立足于社會資本這個角度，對區(qū)域創(chuàng)新和發(fā)展進行新的審視。

但進行資本內(nèi)涵研究時，出發(fā)點具有各方面的區(qū)別，并沒有完整統(tǒng)一的認識，社會資本整體框架的構(gòu)建模糊。社會學、經(jīng)濟學及文化人類學形成了社會資本理論的基礎(chǔ)，而構(gòu)成該相關(guān)理論的基礎(chǔ)也是這三類學科。就不同學科其主要的用途而言，雖然關(guān)于社會資本的基本指向以及相關(guān)的意義具有一定的相似性，可要形成一個統(tǒng)一的概念以及界定還是有很大的難度。在進行社會資本界定時，產(chǎn)生了各個不同的類型以及有關(guān)目的。主要可分為4種:文化規(guī)范論、資源論、組織網(wǎng)絡(luò)論、功能和能力論如表2所示。

表2 社會資本學說

各學科的專注點不一，因而沒有標準的社會資本定義，論文基于資源說相關(guān)理論，認為社會資本是一種資源集合共同體。換言之即為，社會網(wǎng)絡(luò)中的社會資源。

2 區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系模型構(gòu)建

2.1 評價體系模型設(shè)定

本文基于已有研究，融合變量數(shù)據(jù)可得性，加之其他生產(chǎn)要素。構(gòu)建并改進知識生產(chǎn)模型的柯布—道格拉斯( Cobb Douglas) 生產(chǎn)函數(shù)，方程如下:

(1)

上述方程中，P、RDK、i、t、ε、A 、 RDL、S分別表示為：研發(fā)產(chǎn)出、研發(fā)資本存量、觀測個體、時間序列、隨機擾動項、常數(shù)項、研發(fā)人員的投入數(shù)量和社會資本。

該模型類似經(jīng)典模型，兩種模型的變量RDL和RDL相同，與此同時，新增入特定社會資本要素。除此之外，社會資本在區(qū)域創(chuàng)新能力的衡量期間起到至關(guān)重要的作用。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中的社會資本不等同于機制，但兩者在非正式制度中概念卻可以等同。社會資本和推動互利集體活動的結(jié)構(gòu)要素中的程序、組織、規(guī)則等相關(guān)。同他人互動，在信念、價值觀與態(tài)度的不同影響下，共享資源也會發(fā)生一系列的改變，這些外部環(huán)境都是創(chuàng)新的基本條件，或多或少都會給創(chuàng)新帶來一定影響。

綜上所述，本文的解釋變量為研發(fā)資本存量、投入的研發(fā)人員數(shù)量以及社會資本指標3個方面的影響要素，對式(1)取對數(shù)，將其用轉(zhuǎn)換后的用雙對數(shù)線性知識生產(chǎn)函數(shù)模型表示出來，計算如下:

LnPit=αit+β1LnRDKit+β2LnRDLit+β3LnSit+εit

(2)

2.2 評價模型變量的設(shè)定和數(shù)據(jù)的選擇

2.2.1 投入變量的選擇

因為本文是采用面板數(shù)數(shù)據(jù)模型對湖北省各市州的區(qū)域創(chuàng)新問題展開研究，與之相關(guān)的時間跨度與個體差異都很大，所以確定投入產(chǎn)出變量至關(guān)重要。本文選取的模型變量歸納如表3所示。

表3 定義變量

(1)R&D研發(fā)資本存量(RDK)。把R&D資本存量替換為R&D經(jīng)費支出，可以在大量的統(tǒng)計資料與研究文獻里發(fā)現(xiàn)，通常情況下，統(tǒng)計的數(shù)據(jù)均為流量指標，也就是當年數(shù)據(jù)資料。與此同時，大多數(shù)文獻都直接選用該種流量指標對資本存量進行研究開發(fā)，考慮到實際中數(shù)據(jù)資料是否可得，故本文采用流量指標代替存量指標來衡量研發(fā)資本存量。

(2)R&D人員投入(RDL)。本文衡量對R&D人員投入期間合理使用R&D指標，充分利用R&D全時當量指標，該數(shù)值是根據(jù)當年報告中R&D全時職工數(shù)與非全時職工數(shù)的工作量折算得到的全時職工總數(shù)，包括參與研究、輔助管理等職工，可以實現(xiàn)對創(chuàng)新活動投入人力資源數(shù)的精準反饋。

(3)社會資本( S) 。社會資本內(nèi)涵豐富，按照研究需求與可得到的數(shù)據(jù)資料，本文主要參照嚴成樑( 2012) 運用每戶每100人使用互聯(lián)網(wǎng)、電話的頻率，對社會資本大小進行測量。為確保統(tǒng)計的電話、互聯(lián)網(wǎng)使用頻率均保持同步，選取單一標準衡量社會資本，最終得出使用電話他互聯(lián)網(wǎng)的頻率之和。

2.2.2 產(chǎn)出變量選擇

本文選用專利指標作為產(chǎn)出變量。根據(jù)專利的相關(guān)條例，我國專利由國家知識產(chǎn)權(quán)局授予，主要包括發(fā)明、實用新型與外觀設(shè)計。本文把衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的標準作為專利授權(quán)總數(shù)量，考究湖北地區(qū)創(chuàng)新具備“省新穎”or“市新穎”的能力，發(fā)掘各個地區(qū)創(chuàng)新能力的真實水準。

2.3 數(shù)據(jù)來源與選擇

考慮數(shù)據(jù)可獲性與統(tǒng)一口徑，2008-2016年支出的R&D費用與研發(fā)投入人數(shù)數(shù)據(jù)源自《湖北統(tǒng)計年鑒》以及同期國民經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計公報；2008年后8年內(nèi)的社會資本指標即綜合使用互聯(lián)網(wǎng)頻率與電話視頻率數(shù)據(jù)，源自同期《湖北年鑒》與各市國民經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計公報，整理歸納計算得出數(shù)據(jù)。2008-2016年的專利的總授權(quán)量數(shù)據(jù)大部分來自 2008-2016年的《湖北統(tǒng)計年鑒》，襄陽市由于數(shù)據(jù)缺失嚴重，其部分數(shù)據(jù)來自于襄陽市科學技術(shù)局公示的各年湖北省各州市專利申請情況公開資料。為考察不同區(qū)域間的差異，本文運用面板數(shù)據(jù)資料進行剖析研究，把全省劃分為鄂東、鄂中、鄂北三大俱樂部，鄂西包含的恩施市和宜昌市由于數(shù)據(jù)缺失嚴重，所以鄂西地區(qū)不包含在內(nèi)。該劃分區(qū)域規(guī)則考慮到區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平差距，是現(xiàn)如今劃分區(qū)域中最為科學合理的方法。其間，鄂北區(qū)域是武漢、黃石、孝感、咸寧，鄂東地區(qū)為荊州、荊門、天門、仙桃、潛江，鄂北地區(qū)為襄陽與十堰。

3 實證結(jié)果分析

3.1 不同區(qū)域在各指標變量中占比的描述統(tǒng)計與分組檢驗

由表4 可知，在2008-2016年中專利授權(quán)數(shù)量指標中，鄂北地區(qū)專利授權(quán)總數(shù)占據(jù)湖北省一成左右，2016年達到17.52%；鄂中地區(qū)的專利授權(quán)量占全省的不到10%的份額；而鄂東地區(qū)占比達80%，這說明湖北省的專利產(chǎn)出大部分來自于鄂東地區(qū)。從科研經(jīng)費投入看，鄂北地區(qū)平均占比50%，鄂中地區(qū)占比10%～20%，而鄂東地區(qū)占比30%～40%。從科研人員投入來看，鄂北地區(qū)平均占比15%～20%，鄂中地區(qū)平均占比10%～15%，鄂東地區(qū)平均占比70%。從社會資本角度來看，鄂北、鄂中、鄂東占比約為2：3：5，說明鄂東地區(qū)信息共享與交流程度較其他兩區(qū)域更為密切，從而說明社會資本更能增加專利產(chǎn)出，更能提高湖北區(qū)域創(chuàng)新能力。

表4 不同指標的描述統(tǒng)計占比 單位：%

3.2 回歸分析

3.2.1 全省層面的分析

首先應(yīng)當思考社會資本總體創(chuàng)新影響，各個地區(qū)剖析的解釋產(chǎn)量為各地專利授權(quán)數(shù)。結(jié)果如表5、表6所示。

表5 全省創(chuàng)新能力方差分析

注：a.預(yù)測變量：(常量)，lnS,LnRDL,LnRKD；b.因變量: Ln專利

表6 全省創(chuàng)新能力回歸系數(shù)

注：a. 因變量: Ln專利

首先觀察社會資本對總體創(chuàng)新的影響。從表5可知，F(xiàn)統(tǒng)計量與系統(tǒng)自動供檢驗顯著性水平分別為58.129與0，比標準值0.01低，意味著回歸顯著，各變量與因變量專利授權(quán)數(shù)存在緊密聯(lián)系。

從表2 全省回歸系數(shù)表可以看出社會資本指標對應(yīng)的系數(shù)顯著為正，對應(yīng)的系數(shù)為 3.606，這說明社會資本每增加 1%，創(chuàng)新能力會提高 3.606%，其顯著性在三個解釋變量中的效果最好，這說明，社會資本水平的優(yōu)化行為將顯著地提高全省的區(qū)域創(chuàng)新能力。

再逐一比較各解釋變量對被解釋變量的作用。對于研發(fā)資本存量而言，在全省的模型中，研發(fā)資本存量對專利授權(quán)總量有著較弱的反向影響，其系數(shù)為-0.145，其顯著性在51%才發(fā)生，由于數(shù)據(jù)的不完整性導(dǎo)致全省研發(fā)資本存量與創(chuàng)新產(chǎn)出效果不夠明顯。

對于 R&D 人員的投入，模型結(jié)果顯示，投入的R&D人員在48.8%的水準下能顯著影響到全省專利授權(quán)總數(shù)量。而彈性系數(shù)僅為-0.054的情況下，幾乎完全不顯著，出現(xiàn)這種無關(guān)效應(yīng)影響的原因主要是我國的R&D研發(fā)工作者經(jīng)由幾年間的迅速增長，趨于穩(wěn)定，專職研發(fā)工作者專注于申報發(fā)明專利。本文擇取指標為專職研發(fā)工作者，但湖北處于華中平原地區(qū)，省內(nèi)專職研發(fā)人員密集，創(chuàng)新思維固化甚至趨同，導(dǎo)致 R&D研發(fā)人員增加與否，對全省2008-2016年內(nèi)專利授總量地影響并不大。我國目前創(chuàng)新更多地集中在市場化程度較高的沿海地區(qū)，而沿海地區(qū)正因為沿海而開放，其創(chuàng)新思維和人群更開放和流動。

3.2.2 區(qū)域?qū)用娴姆治?/p>

(1)湖北區(qū)域?qū)用娣治?。?是針對區(qū)域進行的剖析結(jié)果。就統(tǒng)計數(shù)據(jù)而言，湖北省中部、東部與北部地區(qū)，在市場化程度、經(jīng)濟發(fā)展水準與專利授權(quán)數(shù)量上都有一定的差距，因而各個解釋變量在三個地區(qū)創(chuàng)新力影響下也都各不相同，為檢驗該種差異，本文分別用解釋變量R&D資本存量、R&D人員投入量和社會資本角度對鄂東、鄂中和鄂北三大區(qū)域以專利授權(quán)數(shù)量為解釋變量進行后期的剖析研究。

表7 社會資本與湖北區(qū)域創(chuàng)新能力回歸分析結(jié)果

注：括號內(nèi)為 t 檢驗值的相伴概率 P，并依據(jù) P 來判斷顯著性；***、**、*分別表示通過了1%、5% 和10% 的顯著性水平的 Hausman 檢驗

就鄂東地區(qū)而言，社會資本影響下鄂東區(qū)域創(chuàng)新效果顯著。經(jīng)由1%的顯著性水平Hausman 檢驗，可見社會資本對于鄂東地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力有著極為顯著的影響，社會資本對于創(chuàng)新能力的彈性系數(shù)為1.855，說明當社會資本每增加1%，其所在的區(qū)域創(chuàng)新能力將提高1.855%。因為鄂中區(qū)域擁有武漢省會城市，2015年7月份，經(jīng)由國務(wù)院審批，武漢城市圈成為國內(nèi)首個科技金融改革試驗區(qū)，強化了武漢為中心的鄂中地區(qū)共享與交流信息的程度，從而大大增強了鄂東地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力。

對于鄂中地區(qū)，無論社會資本指標還是科研人員投入對于鄂中地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力都有著長期正向顯著的影響，此間，社會資本影響鄂中地區(qū)創(chuàng)新力最為顯著，并通過了5% 顯著性水平的 Hausman 檢驗，社會資本對于創(chuàng)新能力的彈性系數(shù)為1.257，說明當社會資本每增加1%，其所在的區(qū)域創(chuàng)新能力將提高1.257%。同時科研人員的投入對鄂中地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響極為顯著，且通過了1% 的顯著性水平的 Hausman 檢驗，其彈性系數(shù)為1.658。以上說明通過優(yōu)化鄂中地區(qū)的社會資本和科研人員的投入力度，將有效提高鄂中地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)興水平。此外，資本存量對鄂中地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出有著10% 顯著性的反向作用，出現(xiàn)這種原因可能市由于鄂中地區(qū)的科研經(jīng)費缺乏有效的管理和使用，經(jīng)費的增加反而導(dǎo)致創(chuàng)新能力的倒退，政府應(yīng)加大對鄂中地區(qū)科研經(jīng)費的使用和審查力度。

對于鄂北地區(qū)，雖然社會資本在30%的顯著水平下才發(fā)生顯著影響，但其影響系數(shù)卻是相當大的，其彈性系數(shù)達到2.085，這意味著，在鄂北地區(qū)，每增加1%的社會資本，將會帶來2.086%的區(qū)域創(chuàng)新能力提高，高達兩倍多的效果。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因是由于鄂北地區(qū)地處山嶺，人口密度低，其經(jīng)濟發(fā)展均處于上升期，所以對于整體的專利水平而言，信息的共享與擴散將有力促進鄂北地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力提升。

同時橫向比較三個解釋變量彈性系數(shù)發(fā)現(xiàn):第一，R&D資本存量更能促進東北區(qū)域的創(chuàng)新能力，這意味著經(jīng)濟越發(fā)達的地區(qū)對于創(chuàng)新產(chǎn)出的研發(fā)資本存量越多，從而有更先進和完善的創(chuàng)新設(shè)備和體系來為專利產(chǎn)出提供孵化基地;而對于落后的鄂中地區(qū)，既無法為創(chuàng)新產(chǎn)出提供雄厚的社會資本，也無法得到更多的創(chuàng)新產(chǎn)出。第二，R&D人員的投入對鄂中地區(qū)專利的授權(quán)數(shù)量影響更大，鄂中地區(qū)需要注入更加新鮮的血液來促進專利的產(chǎn)出和創(chuàng)新能力的發(fā)展。第三，社會資本對于鄂北地區(qū)的影響最大，鄂東次之，鄂中影響最小，但社會資本對鄂東地區(qū)的顯著性最為強烈。以上說明，加大鄂東北地區(qū)信息共享和擴散程度將大大提高各自區(qū)域創(chuàng)新能力。

(2)武漢區(qū)域?qū)用娴姆治觥？疾焐鐣Y本對武漢區(qū)域?qū)用鎰?chuàng)新能力的影響，以專利授權(quán)數(shù)量作為被解釋變量進行分析，結(jié)果如表8、表9所示。

表8 武漢創(chuàng)新能力方差

注：a.預(yù)測變量：(常量)，lns,LnRdl,LnRDK；b. 因變量: Ln專利

表9 武漢創(chuàng)新能力回歸系數(shù)

注：a. 因變量: Ln專利

首先，觀察社會資本對武漢區(qū)域總體創(chuàng)新的影響。從方差分析的結(jié)果來看，F(xiàn)統(tǒng)計量為9.459，系統(tǒng)自動檢驗的顯著性水平為0.017< 0.05, 表明回歸在5%顯著水平下影響顯著，各變量與因變量專利授權(quán)數(shù)存在緊密聯(lián)系。

由表5武漢回歸系數(shù)不難發(fā)現(xiàn)，社會資本指標相對系數(shù)顯著為正數(shù)，其對應(yīng)系數(shù)為1.394，說明社會資本每增加 1%，武漢區(qū)域創(chuàng)新能力會提高 1.394%，其顯著性在三個解釋變量中效果最好，為0.013，社會資本的優(yōu)化行為將顯著地提高湖北的區(qū)域創(chuàng)新能力。

逐一比較各解釋變量在武漢地區(qū)對被解釋變量的作用。對于研發(fā)資本存量而言，在武漢的面板模型中，研發(fā)資本存量對專利授權(quán)總量有促進效應(yīng)，系數(shù)為1.272。這意味著武漢資本存量的研究開發(fā)，是屬于創(chuàng)新投入的資本積累，有助于訂立傳導(dǎo)制度進而實現(xiàn)研發(fā)產(chǎn)出，新投入的研發(fā)資金用途明確，具有一定的針對性，一般用于機構(gòu)立項或者是公司直接指向產(chǎn)品研發(fā)需求。因此，增加研發(fā)投入可以較大地提高湖北省區(qū)域創(chuàng)新能力。

在模型數(shù)據(jù)中可知投入R&D職員的情況，投入的R&D人員在75%水準下會對武漢專利授權(quán)總數(shù)產(chǎn)生最大的顯著影響，而僅有-0.053的彈性系數(shù)，幾乎完全不顯著。

4 提升湖北區(qū)域創(chuàng)新能力對策

4.1 比較分析結(jié)果

利用2008-2016年湖北省17個市州的面板數(shù)據(jù)，在改進的知識生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上，根據(jù)面板數(shù)據(jù)模型，對湖北省及各地區(qū)的創(chuàng)新能力和其影響因素進行了面板數(shù)據(jù)分析，結(jié)果如下。

從全省來看，研發(fā)成本和科研人員的投入、以相互交流和信息共享為基礎(chǔ)創(chuàng)建的社會資本測度指標和創(chuàng)新之間一直是一種平衡的關(guān)系；社會資本對湖北省的創(chuàng)新產(chǎn)出有明顯的積極作用，其對湖北創(chuàng)新產(chǎn)出的彈性系數(shù)高達3.691，相對另外兩個解釋變量而言，增加社會資的優(yōu)化力度對于提高湖北區(qū)域創(chuàng)新能力更加有效。另外，研發(fā)資本存量對創(chuàng)新也呈現(xiàn)出正向效應(yīng)，其彈性系數(shù)也接近0.5，而研發(fā)人員的投入量對湖北省區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出顯現(xiàn)出不夠明顯的相關(guān)性，這主要還是由于湖北地處華中，創(chuàng)新資源和人員的集中導(dǎo)致創(chuàng)新思維趨同所致。

從鄂東、中、北區(qū)域?qū)用婵?，社會資本對鄂東和鄂北地區(qū)專利產(chǎn)出影響較大，其中對鄂東地區(qū)的影響最為顯著。以武漢為中心的武漢1+8城市圈加強了武漢與其周邊城市的信息交流機會與頻率，對提高鄂東地區(qū)創(chuàng)新能力有明顯作用。其他因素雖然因為地區(qū)原因存在一定差別，但研發(fā)資本存量和科研人員的投入量對區(qū)域創(chuàng)新能力都起到了積極的推動效應(yīng)，其中研發(fā)人員的投入量對鄂中地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力有著極其顯著的影響，其彈性系數(shù)高達0.964，增加鄂東地區(qū)研發(fā)人員的數(shù)量將大大提高鄂東地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出。

從武漢區(qū)域?qū)用婵?，其結(jié)果與全省大體相似，其中，社會資本對提高武漢的區(qū)域創(chuàng)新能力影響顯著。對于研發(fā)資本存量而言，其對專利授權(quán)總量也有著積極影響，彈性系數(shù)為1.272。增加研發(fā)投入可以較大地提我武漢的區(qū)域創(chuàng)新能力。對于 解釋變量R&D 人員的投入，在研究時間范圍內(nèi)，由于武漢的 R&D 前幾年科研人員迅速增加，其質(zhì)量和數(shù)量的增加都逐漸趨向于平穩(wěn)，這使得武漢的創(chuàng)新產(chǎn)出不僅沒有提高，還出現(xiàn)少許倒退。

橫向比較3個解釋變量在不同區(qū)域所展現(xiàn)的彈性系數(shù)發(fā)現(xiàn)：第一，R&D資本存量更能促進東北區(qū)域的創(chuàng)新能力；第二，R&D人員的投入對鄂中地區(qū)專利的授權(quán)數(shù)量影響更大，鄂中地區(qū)需要注入更加新鮮的血液來促進專利的產(chǎn)出和創(chuàng)新能力的發(fā)展；第三，社會資本對于鄂北地區(qū)的影響最大，鄂東次之，鄂中影響最小，加大鄂東北地區(qū)信息共享和擴散程度將大大提高各自區(qū)域創(chuàng)新能力。

4.2 提升建議

要對區(qū)域進行創(chuàng)新改進，就要考慮社會積累的資本及其優(yōu)化程度。本文利用互聯(lián)網(wǎng)與電話的使用頻率即通用載體的單一標準，來對社會資本進行衡量，這種方法的采用將決定社會資本的優(yōu)化方向，應(yīng)該更加側(cè)重于對有效信息的傳播，從更多方面、更多途徑來增強信息的交流和吸收能力，打破以往地區(qū)固定的思維及思想意識，從而使社會內(nèi)涵更開放、更文明。

政府需要加大經(jīng)費的投入力度和科研人員的精簡力度，不能一味地增加科研人員的數(shù)量，還要提高科研人員的質(zhì)量，否則簡單增加人數(shù)將導(dǎo)致思維的固化和創(chuàng)新產(chǎn)出的停滯甚至消減。將投資力度集中在研發(fā)最關(guān)鍵的早期階段和晚期階段，有助于科研成果從實驗室中的科技突破為商業(yè)化的科技?，F(xiàn)階段大企業(yè)的實驗室和風險投資機構(gòu)更傾向于投資‘去風險’產(chǎn)品，大多不愿意投資科技成果在實驗室完成的產(chǎn)品。湖北省科研成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，就需要大量的研發(fā)投入。政府要充分發(fā)揮自己的財政職能，在稅收方面進行優(yōu)惠，降低企業(yè)成本，從而提高其科研積極性；加大本級財政科研投入，提高其在本級財政支出的比重；優(yōu)化科技經(jīng)費在財政資金中的占比結(jié)構(gòu)。

加強科技合作，使科技創(chuàng)新支撐體系更全面、開放、自由。當前，湖北省無論是對國際還是國內(nèi)，其科技合作程度都比較低，推動創(chuàng)新發(fā)展的動力不足。科研全球化構(gòu)建了一個比以前更開放的智力體系，湖北省想要彌補自身缺陷，就必須打破地方、行業(yè)界線，實現(xiàn)各行各業(yè)的融合，站在全球的角度推動科技創(chuàng)新，深化各地區(qū)合作及資源共享。同時，要深化體制改革，主動融入全球創(chuàng)新，以推動省內(nèi)創(chuàng)新主體“引進來”“走出去”，提高國內(nèi)外科研合作水平。

進一步優(yōu)化市場環(huán)境，匯集人才資源，提高創(chuàng)業(yè)水平，弘揚創(chuàng)新文化。從全球范圍來看，發(fā)展中國家急需解決弘揚創(chuàng)新文化和從實驗室到市場的障礙問題。其根本原因，一是大企業(yè)和風險投資機構(gòu)更愿意將資金投資給去風險化產(chǎn)品；二是政府政策對于初創(chuàng)高科技公司的投資使用提出很多要求，從而制約了公司的發(fā)展；三是創(chuàng)新制度不完善，高校還停留在理論上，以論文數(shù)量為標準，而對實際運用，即專利申請、公司創(chuàng)辦及成果轉(zhuǎn)化的行動力不足，并且大學與企業(yè)的合作沒有現(xiàn)成的規(guī)律可以遵循，雙方之間的磨合還需要時間；四是缺少承擔風險的創(chuàng)新文化投資者，投資者不會將資金投給新技術(shù)公司，失敗的文化也不會得到理解和體諒。在科技成果轉(zhuǎn)化上，發(fā)達國家也更青睞去風險化產(chǎn)品，而非開創(chuàng)式的創(chuàng)新產(chǎn)品。加大對科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)注力度，彌合科技創(chuàng)新鏈的裂痕，對創(chuàng)新者創(chuàng)造顛覆性創(chuàng)新成果提供更大的支持和鼓勵，破除實驗室和市場之間的障礙。

5 結(jié)語

本文研究仍有一些不足。首先，本文在社會資本的測度上，只是從社會資本的一方面即信息共享和信息溝通交流的便利角度來衡量。其次，在創(chuàng)新的測度上，也只是在創(chuàng)新能力的一方面即專利授權(quán)量來衡量。最后，為了方便研究，本文并沒有將制度因素歸入衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的解釋中去。因此，本文進一步研究方向是如何從更多途徑獲取更多的綜合數(shù)據(jù)來反映社會資本和區(qū)域創(chuàng)新能力。