賀俊峰 李夢晨 郭鑫昌 王天祺 傅樂

【摘? 要】隨著能源企業(yè)國際業(yè)務比重不斷加大，投融資業(yè)務需求持續(xù)涌現(xiàn)，對能源企業(yè)的投融資管理水平提出了更高的要求，論文分析了能源企業(yè)國際項目投融資管理在組織體系、信息體系、導診體系等8個方面存在的問題，針對管理現(xiàn)狀，深入研究解決問題，提出了投融資管理“八大體系”，以此夯實投融資管理基礎，圍繞“市場和項目”兩大中心任務，推動公司國際業(yè)務戰(zhàn)略實施和國際項目高質量發(fā)展。

【關鍵詞】能源企業(yè);國際項目;投融資;管理體系

引言

能源企業(yè)市場、創(chuàng)新和國際化成為“走出去”的重要引領，集中體現(xiàn)在國際業(yè)務的投融資管理上，投融資是實現(xiàn)國際化的重要手段，為了提高能源企業(yè)國際投融資管理水平，本文從能源企業(yè)國際投融資管理現(xiàn)狀及問題入手，系統(tǒng)分析了存在的問題，進而形成能源企業(yè)國際投融資項目的管理體系，以期對未來發(fā)展及同行業(yè)形成借鑒。

1.國際油氣管道投融資管理現(xiàn)狀及問題

1.1組織體系不夠健全

組織體系尚不能完全滿足投融資業(yè)務的實際需要：一是組織機構不能獨立開展工作;二是組織制度還沒有完全建立;三是組織責任的落實還缺乏力度;四是組織文化還不夠成熟，發(fā)揮作用不夠突出。

1.2信息體系發(fā)展不足

信息體系儲存內容還不能實現(xiàn)自由高效配置：一是政策信息儲備不足，內部政策不夠明朗，各國屬地政策掌握不足;二是市場信息掌握不夠充分，停留在文件傳達的層面;三是專業(yè)信息掌握不足，無法實現(xiàn)融會貫通;四是溝通信息共享不足，溝通效率不高。

1.3儲庫體系尚未完善

投融資渠道資源不足，投融資業(yè)務調動資源推動項目的能力不足：一是銀行貸款渠道過少，局限在國內銀行貸款范圍內;二是保險資源渠道不夠暢通，國內保險機構合作不足，國際保險資源未能使用;三是基金資源渠道欠缺，尚未建立真正的合作關系。

1.4導診體系不太清晰

投融資項目不同階段如何參與引導發(fā)揮作用不足：一是開發(fā)階段了解較少，前期接觸不足;二是運作階段孤立分析，不能提供有效推動方案;三是促進階段執(zhí)行力度不足，引導與執(zhí)行脫節(jié);四是實施階段耐力不足，未能充分認識投融資項目的長周期性。

1.5運作體系難以發(fā)力

運作體系時空架構不夠科學，不能高效發(fā)力：一是縱向上與主管部門界面不夠清晰;二是橫向上，風險把控與同級部門結合不足;三是周期上，尚未對投融資項目全生命周期進行把控;四是空間上，尚未實現(xiàn)外部拓展，局限在內部運作。

1.6創(chuàng)新體系質量不高

投融資作為新興任務，創(chuàng)新體系發(fā)揮作用不足：一是導師制的創(chuàng)新平臺尚未完善，導師資源不足，后備力量嚴重不足;二是競賽制創(chuàng)新體制重視不夠，積累未能及時轉為工作成果;三是自主創(chuàng)新不夠，被動開拓比較普遍;四是交互創(chuàng)新不足，閉門造車形成短視。

1.7成長體系缺乏活力

成長體系不能有效發(fā)揮，團隊創(chuàng)造性有待提高：一是成長基礎比較薄弱，缺乏投融資經驗;二是提升研究精力有限，忙碌于具體業(yè)務，理論修養(yǎng)不足;三是統(tǒng)籌兼顧不夠，綜合協(xié)調能力有限;四是過程分析總結不及時，經驗積累不夠系統(tǒng)。

1.8發(fā)展體系比較孤立

發(fā)展體系缺乏與關聯(lián)領域的聯(lián)系，孤立發(fā)展作用有限：一是戰(zhàn)略協(xié)同不足，未與公司戰(zhàn)略緊密結合，實踐性不足;二是市場協(xié)同不夠，未充分與市場實現(xiàn)共享推動;三是財稅法律協(xié)同有限，各自掌握資源難以融合推動;四是綜合協(xié)同意識淡薄，綜合協(xié)調能力不足。

2.國際油氣管道投融資管理體系研究

2.1完善投融資組織體系

（1）持續(xù)完善組織機構。一要積極履行臨時職責，二要積極履行組織職責，三要積極履行工作職責，確保各類業(yè)務隨時得到執(zhí)行。（2）持續(xù)完善組織制度。一要明確工作內容，二要明確崗位職責，三要明確運營環(huán)境，確保投融資工作在公司體制和機制流程下進行。（3）持續(xù)完善組織責任。一要制定崗位安全生產責任清單，二要落實一崗雙責，三要落實涉密責任，四要落實匯報責任，積極參加工作座談會。（4）持續(xù)完善組織文化。一要落實工作紀律，二要緊跟工作節(jié)奏，“8小時+業(yè)余”自由結合;三要實施“調研+拜訪”的綜合學習模式;四要倡導“探索+修正”相結合的工作作風。

2.2構建投融資信息體系

（1）融匯政策信息。一要疏通政府部門渠道，包括各級國資委、發(fā)改委、商務部以及外匯管理局等;二要疏通上級部門渠道，梳理相關政策規(guī)定;三要疏通各國交流渠道，構建境外投資政策庫。（2）融匯市場信息。一要跟蹤F+EPC協(xié)助融資市場;二要跟蹤BOT系列融投建管市場;三要跟蹤分布式燃氣投資市場，為微小型投融建管項目打好品牌。（3）融匯專業(yè)信息。一要汲取融資專業(yè)信息;二要汲取風險專業(yè)信息，形成風險指導手冊;三要汲取合同法律專業(yè)信息;四要汲取財稅專業(yè)信息;五要汲取保險專業(yè)信息;六要汲取基金專業(yè)信息;七要汲取預算專業(yè)信息;八要汲取項目專業(yè)信息。（4）融匯溝通信息。一要與主管部門確保縱向暢通;二要與平行部門確保橫向暢通;三要與前方人員確保前向暢通;四要與金融機構確保定向暢通;五要與合作機構確保外向暢通，實現(xiàn)多元溝通。

2.3建立投融資儲庫體系

（1）建立銀行貸款渠道。一要搜尋政策銀行渠道，二要搜尋商業(yè)銀行渠道，三要搜尋國際銀行渠道，四要搜尋屬地銀行渠道，形成銀行承貸資源管理庫。（2）建立保險資源渠道。一要建立國內信保渠道，二要建立國際信保渠道，三要建立商業(yè)保險渠道，形成保險承保資源管理庫。（3）建立基金資源渠道。一要建立基金公司關系，二要建立資本公司關系，三要建立證券公司關系，四要建立投資公司關系，五要建立投資企業(yè)關系，促進合作投資;六要促進自主投資。

2.4促成投融資導診體系

（1）開發(fā)階段實地把脈。一要把脈政府政策，確保源頭可行;二要把脈法律法規(guī)，確保合規(guī)執(zhí)行;三要把脈經濟效益，確保效益可觀;四要把脈融資渠道，確保融資暢通;五要把脈運作資源，確保合作共建;六要把脈執(zhí)行模式，確保穩(wěn)健運營，實現(xiàn)風險共擔利益共享。（2）運作階段聯(lián)合聽診。一要聽發(fā)起人意見，看動機如何;二要聽業(yè)主意見，看資金如何;三要聽合作方意見，看利益如何;四要聽設計者意見，看技術如何;五要聽客戶意見，看需求如何;六要聽部門意見，看實施如何，判斷整體實施的可行性。（3）促進階段共同尋方。一要協(xié)助各國項目尋找合作者、資本公司、基金公司等投資者。二要協(xié)助各國項目尋找合作方，通過合作方促進融資方案的落地。三要與各國政府溝通獲得資格權限。

2.5推動投融資運作體系

（1）促進縱向暢通。一要準確傳達上級政策，二要全力推動前方訴求，促進上級政策的優(yōu)化和調整，以滿足前方的需求和國際化的形勢需要。（2）強化橫向暢通。一要緊密聯(lián)系市場中心，跟蹤前沿動態(tài);二要緊密聯(lián)系法律部門，確保合法合規(guī);三要緊密聯(lián)系財務部門，實現(xiàn)橫向無障礙溝通。（3）加強周期疏導。一要了解項目背景，掌握其真正意圖;二要摸清項目現(xiàn)狀，分析存在的問題和障礙;三要規(guī)劃項目發(fā)展，制定推動策略。

2.6打造投融資創(chuàng)新體系

（1）建立導師制創(chuàng)新平臺。一要積極評聘專家人才，形成導師制管理梯隊;二要深入研究專業(yè)領域，培養(yǎng)自發(fā)式研究團隊，自發(fā)式的研究成為創(chuàng)新的源泉。（2）應用競賽制創(chuàng)新體制。一要參與成果論文競賽，形成競賽型研究模式;二要推行專題成果積累，堅持日常型成果創(chuàng)造，總結提煉國際投融資項目管理的成功經驗。（3）堅持自主化創(chuàng)新模式。一要自主申報課題，堅持自主型創(chuàng)新。二要協(xié)助其他課題，形成合作型創(chuàng)新，參與上級組織及公司其他部門承擔的專業(yè)課題。

2.7疏通投融資成長體系

（1）奠定成長基礎。一是基礎信息管理，強調全面;二是基礎風險分析，強調可控;三是基礎方案編制，強調可行;四是基礎業(yè)務處理，強調及時。（2）促進成長提升。一是業(yè)務提升訓練，增強業(yè)務導向，以業(yè)務為導向增強實踐能力。二是方法提升討論，強調方式方法的重要性;三是技能提升培訓，增強能力儲備，鼓勵和支持參與各類培訓、研討會、年會、專題會，增進投融資、保險、擔保、資金、法律等專業(yè)知識，加強能力儲備和資源儲備。四是思維提升調研，增強大局戰(zhàn)略，提供思路和方法，引導發(fā)展方向。（3）做好成長統(tǒng)籌。一要兼顧業(yè)務與管理，增強服務和管理意識，形成管理經驗和管理規(guī)則;二要兼顧調查與分析，深入調研項目，提高組織調研和資源協(xié)調能力，通過專業(yè)分析和全面思考，形成調研報告。三要兼顧理論與實踐，結合項目實際形成實踐方案，增進實踐能力;四要兼顧自主與協(xié)作，融會貫通內外部資源，促進工作的開展。

2.8促進投融資發(fā)展體系

（1）把握戰(zhàn)略協(xié)同。一要愿景協(xié)同，確保同一航向，參與企業(yè)國際戰(zhàn)略研究、公司戰(zhàn)略研究，發(fā)揮投融資在國際市場開發(fā)中戰(zhàn)略定位的作用。二要路徑協(xié)同，確保統(tǒng)一手段，結合公司戰(zhàn)略，踐行企業(yè)發(fā)展模式，創(chuàng)新商業(yè)模式，以各類投融資手段，促進可持續(xù)發(fā)展。三要實施協(xié)同，確保統(tǒng)一程序，堅持執(zhí)行上級單位的統(tǒng)一政策，按照流程辦事，增強合規(guī)性和合法性。（2）把控市場協(xié)同。一要開發(fā)協(xié)同，保持方向一致，與市場開發(fā)重點區(qū)域保持一致，與市場開發(fā)重點領域保持一致。二要業(yè)務協(xié)同，保持思路一致，按照統(tǒng)一部署開展業(yè)務開拓，協(xié)同開展市場調研和項目談判，以“可行、可控、有效益”為原則，研究制定“一對一”的投融資方案。三要效果協(xié)同，保持結果一致。（3）落實財律協(xié)同。一要需求協(xié)同，實現(xiàn)調研同步，投融資項目涉及的財稅、法律等問題，在開發(fā)階段與財務部門、法律部門實現(xiàn)同步調研。二要研究協(xié)同，實現(xiàn)科研同步，投融資項目對財稅、法律的研究，實現(xiàn)與財務、法律部門的同步對接。三要應用協(xié)同，實現(xiàn)實踐同步，投融資項目后續(xù)的財稅、法律知識與境外機構、項目部等實現(xiàn)共享。（4）提升綜合協(xié)同。一要政治協(xié)同，積極參與各類政治學習，堅守大政原則，貫穿工作始終，強化政治責任。二要文化協(xié)同，領悟企業(yè)文化，形成管理理念，宣揚正能量，號召團結性，鼓勵合作的協(xié)同性。三要個體協(xié)同，協(xié)調業(yè)務開展與自身提高的關系，全方位提高個人協(xié)同發(fā)展能力。

3.結語

投融資是未來發(fā)展不可逆的潮流，提升投融資管理水平是潮流所向、形勢所趨，本文研究的投融資管理體系突破了學界、行業(yè)的普通視角，雖然具有一定的創(chuàng)新性，但是仍需要不斷通過實踐進行檢驗，不斷通過投融資項目的運作實現(xiàn)管理體系的優(yōu)化和完善，本體系研究也一定存在諸多不足，希望在今后的管理中持續(xù)優(yōu)化調整，以促進管理與實際需求的統(tǒng)一，促進能源企業(yè)戰(zhàn)略布局提升和高質量發(fā)展。

參考文獻

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本文為中國石油管道局工程有限公司東南亞項目經理部公司級課題，課題號DNY-2019-02.中共廊坊市委辦公室、廊坊市人民政府辦公室第一批“廊坊市青年拔尖人才”基金項目（2019.11-2022.11）。

作者簡介：賀俊峰（1987- ），男，山西鄉(xiāng)寧人，碩士研究生，中共黨員，現(xiàn)任中國石油管道局工程有限公司東南亞項目經理部投融資小組組長，財務部副部長，研究方向為國際油氣管道投融資管理、稅務管理、企業(yè)戰(zhàn)略管理、企業(yè)國際化等。